2026年期貨從業(yè)資格考試題庫第一部分單選題(200題)1、（）是投機者用來限制損失、累積盈利的有力工具。

A.套期保值指令

B.止損指令

C.取消指令

D.市價指令

【答案】：B2、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D3、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A4、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D5、某交易者7月1日賣出1手堪薩斯交易所12月份小麥合約，價格為7.40美元/蒲式耳，同時買入1手芝加哥交易所12月份小麥合約，價格為7.50美元/蒲式耳，9月1日，該交易者買入1手堪薩斯交易所12月份小麥合約，價格為7.30美元/蒲式耳。同時賣出1手芝加哥交易所12月份小麥合約，價格為7.45美元/蒲式耳，1手=5000蒲式耳，則該交易者套利的結(jié)果為（）美元。

A.獲利250

B.虧損300

C.獲利280

D.虧損500

【答案】：A6、零息債券的久期（）它到期的時間。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

【答案】：B7、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B8、如果某種商品供給曲線的斜率為正，在保持其余因素不變的條件r，該商品價格上升，將導致（）。

A.供給增加

B.供給量增加

C.供給減少

D.供給量減少

【答案】：B9、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰

【答案】：C10、某保險公司擁有一個指數(shù)型基金，規(guī)模為50億元，跟蹤的標的指數(shù)為滬深300指數(shù)，其投資組合權重分布與現(xiàn)貨指數(shù)相同。方案一：現(xiàn)金基礎策略構(gòu)建指數(shù)型基金。直接通過買賣股票現(xiàn)貨構(gòu)建指數(shù)型基金。獲利資本利得和紅利。其中，未來6個月的股票紅利為3195萬元。方案二：運用期貨加現(xiàn)金增值策略構(gòu)建指數(shù)型基金。將45億元左右的資金投資于政

A.5170

B.5246

C.517

D.525

【答案】：A11、在我國，金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入中國人民銀行的準備金存款不得低于上旬末一般存款余額的（）。

A.4％

B.6％

C.8％

D.10％

【答案】：C12、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A13、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是（）。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B14、如果價格的變動呈“頭肩底”形，期貨分析人員通常會認為（）。

A.價格將反轉(zhuǎn)向上

B.價格將反轉(zhuǎn)向下

C.價格呈橫向盤整

D.無法預測價格走勢

【答案】：A15、在開倉階段，選擇好入市的時間很重要，其主要原因是()。

A.期貨投資風險很大

B.期貨價格變化很快

C.期貨市場趨勢不明確

D.技術分析法有一定作用

【答案】：B16、計劃發(fā)行債券的公司，擔心未來融資成本上升，通常會利用利率期貨進行（）來規(guī)避風險。

A.買入套期保值

B.賣出套期保值

C.投機

D.以上都不對

【答案】：B17、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.證監(jiān)會

【答案】：A18、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C19、江蘇一家飼料企業(yè)通過交割買入山東中糧黃海的豆粕廠庫倉單，該客戶與中糧集閉簽訂協(xié)議，集團安排將其串換至旗下江蘇東海糧油提取現(xiàn)貨。串出廠庫（中糧黃海）的升貼水報價：-30元/噸；現(xiàn)貨價差為：日照豆粕現(xiàn)貨價格（串出地）-連云港豆粕現(xiàn)貨價格（串入地）=50元/噸；廠庫生產(chǎn)計劃調(diào)整費：30元/噸。則倉單串換費用為（）。

A.80元/噸

B.120元/噸

C.30元/噸

D.50元/噸

【答案】：D20、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B21、期貨公司首席風險官應當在（）內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.每月結(jié)束之日起5個工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個工作日

D.每半年度結(jié)束之日起30個工作日

【答案】：C22、關于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，以下說法正確的是（）。

A.交易雙方的協(xié)商平倉價一般應在交易所規(guī)定的價格波動范圍內(nèi)

B.交易雙方平倉時必須參與交易所的公開競價

C.交易雙方都持有同一品種的標準倉單

D.交易雙方可以根據(jù)實際情況協(xié)商平倉，其價格一般不受期貨合約漲跌停板規(guī)定制約

【答案】：A23、（）是指上一期的期末結(jié)存量，它是構(gòu)成本期供給量的重要部分。

A.期初庫存量

B.當期庫存量

C.當期進口量

D.期末庫存量

【答案】：A24、在外匯期貨期權交易中，外匯期貨期權的標的資產(chǎn)是（）。

A.外匯現(xiàn)貨本身

B.外匯期貨合約

C.外匯掉期合約

D.貨幣互換組合

【答案】：B25、下列期貨合約的主要條款中，（）的作用是便于確定期貨合約的標準品和其他可替代品之間的價格差距。

A.交割等級

B.交割方式

C.交割日期

D.最小變動價位

【答案】：A26、含有未來數(shù)據(jù)指標的基本特征是（）。

A.買賣信號確定

B.買賣信號不確定

C.未來函數(shù)不確定

D.未來函數(shù)確定

【答案】：B27、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A28、看跌期權的買方有權按執(zhí)行價格在規(guī)定時間內(nèi)向期權賣方（）一定數(shù)量的標的資產(chǎn)。

A.買入

B.先買入后賣出

C.賣出

D.先賣出后買入

【答案】：C29、如果企業(yè)在套期保值操作中，現(xiàn)貨頭寸已經(jīng)了結(jié)，但仍保留著期貨頭寸，那么其持有的期貨頭寸就變成了（）頭寸。

A.投機性

B.跨市套利

C.跨期套利

D.現(xiàn)貨

【答案】：A30、對于股指期貨來說，當出現(xiàn)期價被高估時，套利者可以（）。

A.垂直套利

B.反向套利

C.水平套利

D.正向套利

【答案】：D31、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應義務

【答案】：C32、價格存兩條橫著的水平直線之間上下波動，隨時間推移作橫向延伸運動的形態(tài)是()。

A.雙重頂（底）形態(tài)

B.三角形形態(tài)

C.旗形形態(tài)

D.矩形形態(tài)

【答案】：D33、美元標價法即以若干數(shù)量()來表示一定單位美元的價值的標價方法，美元與非美元貨幣的匯率作為基礎，其他貨幣兩兩間的匯率則通過套算而得。

A.人民幣

B.歐元

C.非美元貨幣

D.日元

【答案】：C34、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應遵循（）原則。

A.謹慎

B.穩(wěn)健

C.回避

D.誠實

【答案】：C35、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B36、由于市場熱點的變化，對于證券投資基金而言，基金重倉股可能面臨較大的（）。

A.流動性風險

B.信用風險

C.國別風險

D.匯率風險

【答案】：A37、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A38、在生產(chǎn)經(jīng)營中，企業(yè)有時會面臨產(chǎn)品價格持續(xù)上漲而企業(yè)卻必須執(zhí)行之前簽訂的銷售合同的尷尬局面。此時企業(yè)可以采取的措施是（）。

A.寧可賠償違約金也不銷售原材料產(chǎn)品

B.銷售原材料產(chǎn)品的同時，在現(xiàn)貨市場上等量買入

C.銷售原材料產(chǎn)品的同時，在期貨市場上等量買入

D.執(zhí)行合同，銷售原材料產(chǎn)品

【答案】：C39、在設計一款嵌入看漲期權多頭的股指聯(lián)結(jié)票據(jù)時，過高的市場波動率水平使得期權價格過高，導致產(chǎn)品無法完全保本，為了實現(xiàn)完全保本，合理的調(diào)整是（）。

A.加入更高行權價格的看漲期權空頭

B.降低期權的行權價格

C.將期權多頭改為期權空頭

D.延長產(chǎn)品的期限

【答案】：A40、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。

A.客戶有效身份證明文件號碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C41、期貨交易的對象是（）。

A.實物商品

B.金融產(chǎn)品

C.標準化期貨合約

D.以上都對

【答案】：C42、某交易者買入執(zhí)行價格為3200美元/噸的銅看漲期貨期權，當標的銅期貨價格為3100美元/噸時，該期權為（）期權。

A.實值

B.虛值

C.內(nèi)涵

D.外涵

【答案】：B43、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C44、交易者在7月看到，11月份上海期貨交易所天然橡膠期貨合約價格為12955元／噸（1手：5噸），次年1月份合約價格為13420元／噸，交易者預計天然橡膠的價格將下降，11月與1月期貨合約的價差將有可能擴大。于是，賣出60手11月份天然橡膠合約同時買入60手1月份合約，到了9月，11月份和次年1月份橡膠合約價格分別下降到12215元／噸和12755元／噸，交易者平倉了結(jié)交易，盈利為（）元。

A.222000

B.-193500

C.415500

D.22500

【答案】：D45、國債*的凸性大于國債Y，那么債券價格和到期收益率的關系為（）。

A.若到期收益率下跌1%，*的跌幅大于Y的跌幅

B.若到期收益率下跌1%，*的跌幅小于Y的漲福

C.若到期收益率上漲1%，*的跌幅小于Y的跌幅

D.若到期收益率上漲1%，*的跌幅大于Y的漲幅

【答案】：C46、看漲期權的買方要想對沖了結(jié)其持有的合約，需要（）。

A.買入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的看漲期權合約

B.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的看漲期權合約

C.買入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的看跌期權合約

D.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的看跌期權合約

【答案】：B47、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D48、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D49、所謂價差套利，是指利用期貨市場上不同合約之間的（）進行的套利行為。

A.盈利能力

B.盈利目的

C.價差

D.以上都不對

【答案】：C50、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B51、關于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務，表述正確的是（）。

A.應向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.既可以為單一客戶，也可以為多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務

C.可在不同賬戶之間進行買賣，以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損

D.公司和客戶共享收益.共擔風險

【答案】：B52、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導致（）。

A.美元指數(shù)下行

B.美元貶值

C.美元升值

D.美元流動性減弱

【答案】：C53、一般而言，GDP增速與鐵路貨運量增速（）。

A.正相關

B.負相關

C.不確定

D.不相關

【答案】：A54、（）是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，為會員服務，維護會員的合法權益。

A.期貨交易所

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C55、在主要的下降趨勢線的下側(cè)（）期貨合約，不失為有效的時機抉擇。

A.賣出

B.買入

C.平倉

D.建倉

【答案】：A56、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C57、下列關于期貨投機和套期保值交易的描述，正確的是（）。

A.套期保值交易以較少資金賺取較大利潤為目的

B.兩者均同時以現(xiàn)貨和期貨兩個市場為對象

C.期貨投機交易通常以實物交割結(jié)束交易

D.期貨投機交易以獲取價差收益為目的

【答案】：D58、（）是指交易雙方約定在前后兩個不同的起息日以約定的匯率進行方向相反的兩次貨幣交換。

A.外匯掉期

B.外匯遠期

C.外匯期權

D.外匯期貨

【答案】：A59、期貨公司申請設立分支機構(gòu)，應當具備申請日前（）個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C60、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A61、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

【答案】：D62、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D63、（）是將10%的資金放空股指期貨，將90％的資金持有現(xiàn)貨頭寸。形成零頭寸。

A.避險策略

B.權益證券市場中立策略

C.期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略

D.期貨加固定收益?zhèn)鲋挡呗?/p>

【答案】：A64、自1982年2月美國堪薩斯期貨交易所上市價值線綜合平均指數(shù)期貨交易以來，（）日益受到各類投資者的重視，交易規(guī)模迅速擴大，交易品種不斷增加。

A.股指期貨

B.商品期貨

C.利率期貨

D.能源期貨

【答案】：A65、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A66、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C67、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A68、賣出套期保值是為了（）。

A.規(guī)避期貨價格上漲的風險

B.規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風險

C.獲得期貨價格上漲的收益

D.獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益

【答案】：B69、期貨頭寸持有時間段與現(xiàn)貨承擔風險的時間段對應．這種時間段上的對應，并不一定要求完全對應起來，通常合約月份要（）這一時間段。

A.等于或近于

B.稍微近于

C.等于或遠于

D.遠大于

【答案】：C70、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B71、采用滾動交割和集中交割相結(jié)合的是（）。

A.棕櫚油

B.線型低密度聚乙烯

C.豆粕

D.聚氯乙烯

【答案】：C72、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A73、某種商品的價格提高2%，供給增加15%，則該商品的供給價格彈性屬于（）。

A.供給富有彈陛

B.供給缺乏彈性

C.供給完全無彈性

D.供給彈性般

【答案】：B74、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B75、美國中長期國債期貨報價由三部分組成，第二部分采用（）進位制。

A.2

B.10

C.16

D.32

【答案】：D76、期貨公司應當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時間

D.權利

【答案】：C77、道氏理論的目標是判定市場主要趨勢的變化，所考慮的是趨勢的（）。

A.期間

B.幅度

C.方向

D.逆轉(zhuǎn)

【答案】：C78、在我國，（）具備直接與中國金融期貨交易所進行結(jié)算的資格。?

A.非結(jié)算會員

B.結(jié)算會員

C.普通機構(gòu)投資者

D.普通個人投資者

【答案】：B79、某PTA生產(chǎn)企業(yè)有大量PTA庫存，在現(xiàn)貨市場上銷售清淡，有價無市，該企業(yè)為規(guī)避PTA價格下跌風險，于是決定做賣期保值交易。8月下旬，企業(yè)在鄭州商品交易所PTA的11月期貨合約上總共賣出了4000手(2萬噸)，賣出均價在8300元／噸左右。之后即發(fā)生了金融危機，PTA產(chǎn)業(yè)鏈上下游產(chǎn)品跟隨著其他大宗商品一路狂跌。企業(yè)庫存跌價損失約7800萬元。企業(yè)原計劃在交割期臨近時進行期貨平倉了結(jié)頭寸，但苦于現(xiàn)貨市場無人問津，銷售困難，最終企業(yè)無奈以4394元／噸，在期貨市場進行交割來降低庫存壓力。通過期貨市場賣出保值交易，該企業(yè)成功釋放了庫存風險，結(jié)果（）。

A.盈利12萬元

B.損失7800萬元

C.盈利7812萬元

D.損失12萬元

【答案】：A80、下列各種技術指標中，屬于趨勢型指標的是（）。

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

【答案】：B81、套期保值的實質(zhì)是用較小的（）代替較大的現(xiàn)貨價格風險。

A.期貨風險

B.基差風險

C.現(xiàn)貨風險

D.信用風險

【答案】：B82、上證50ETF期權合約的合約單位為（）份。

A.10

B.100

C.1000

D.10000

【答案】：D83、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B84、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破（）點或恒指上漲（）點時該投資者可以盈利。

A.12800點；13200點

B.12700點；13500點

C.12200點；13800點

D.12500點；13300點

【答案】：C85、（）也稱自動化交易，是指通過計算機程序輔助完成交易的一種交易方式。

A.高頻交易

B.算法交易

C.程序化交易

D.自動化交易

【答案】：C86、根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.當客戶出現(xiàn)交易虧損時，期貨公司應以風險準備金和自有資金墊付

B.當客戶保證金不足時，期貨公司可先用其他客戶的保證金墊付

C.客戶保證金應與期貨公司自有資產(chǎn)一起存放，共同管理

D.客戶保證金屬于客戶所有，期貨公司可按照有關規(guī)定進行盈虧結(jié)算

【答案】：D87、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D88、對回歸方程進行的各種統(tǒng)計檢驗中，應用t統(tǒng)計量檢驗的是（）。

A.線性約束檢驗

B.若干個回歸系數(shù)同時為零檢驗

C.回歸系數(shù)的顯著性檢驗

D.回歸方程的總體線性顯著性檢驗

【答案】：C89、3月初，某鋁型材廠計劃在三個月后購進一批鋁錠，決定利用鋁期貨進行套期保值。3月5日該廠在7月份鋁期貨合約上建倉，成交價格為21300元/噸。此時鋁錠的現(xiàn)貨價格為20400元/噸。至6月5日，期貨價格為19200元/噸，現(xiàn)貨價格為20200元/噸。則下列說法正確的有（）。

A.3月5日基差為900元/噸

B.6月5日基差為-1000元/噸

C.從3月到6月，基差走弱

D.從3月到6月，基差走強

【答案】：D90、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A91、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

【答案】：D92、以下不屬于影響產(chǎn)品供給的因素的是（）。

A.產(chǎn)品價格

B.生產(chǎn)成本

C.預期

D.消費者個人收入

【答案】：D93、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D94、X公司希望以固定利率借人人民幣，而Y公司希望以固定利率借入美元，而且兩公司借入的名義本金用即期匯率折算都為1000萬人民幣，即期匯率USD／CNY為6.1235。市場上對兩公司的報價如下：

A.5.0％

B.9.6％

C.8.5％

D.5.4％

【答案】：C95、某投資者在10月份以50點的權利金買進一張12月份到期、執(zhí)行價格為9500點的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權，期權標的物是12月到期的道瓊斯指數(shù)期貨合約。若后來在到期日之前的某交易日，12月道瓊斯指數(shù)期貨升至9700點，該投資者此時決定執(zhí)行期權，他可以獲利（）美元。（忽略傭金成本，道瓊斯指數(shù)每點為10美元）

A.200

B.150

C.250

D.1500

【答案】：D96、全球原油貿(mào)易均以美元計價，若美元發(fā)行量增加，在原油產(chǎn)能達到全球需求極限的情況下，原油價格和原油期貨價格將（）。

A.下降

B.上漲

C.穩(wěn)定不變

D.呈反向變動

【答案】：B97、5月10日，7月份和8月份豆粕期貨價格分別為3100元／噸和3160元／噸，套利者判斷價差明顯大于合理水平，下列選項中該套利者最有可能進行的交易是（）。

A.賣出7月豆粕期貨合約同時買人8月豆粕期貨合約

B.買人7月豆粕期貨合約同時賣出8月豆粕期貨合約

C.買人7月豆粕期貨合約同時買人8月豆粕期貨合約

D.賣出7月豆粕期貨合約同時賣出8月豆粕期貨合約

【答案】：B98、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A99、世界上第一家較為規(guī)范的期貨交易所是（）。

A.LME

B.COMEX

C.CBOT

D.NYMEX

【答案】：C100、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D101、某交易者在4月8日買入5手7月份棉花期貨合約的同時賣出5手9月份棉花期貨合約，價格分別為12110元/噸和12190元/噸。5月5日該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9月棉花合約平倉價格分別為12070元/噸和12120元/噸。

A.虧損500

B.盈利750

C.盈利500

D.虧損750

【答案】：B102、上海期貨交易所關于鋁期貨合約的相關規(guī)定是：交易單位5噸／手，最小變動價位5元／噸，最大漲跌停幅度為不超過上一結(jié)算價±3％，2016年12月15日的結(jié)算價為12805元／噸。

A.12890元／噸

B.13185元／噸

C.12813元／噸

D.12500元／噸

【答案】：C103、下列關于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A104、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

【答案】：D105、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任

【答案】：A106、對買入套期保值而言，基差走強，（）。（不計手續(xù)費等費用）

A.期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧相抵，實現(xiàn)完全套期保值

B.有凈盈利，實現(xiàn)完全套期保值

C.有凈損失，不能實現(xiàn)完全套期保值

D.套期保值效果不能確定，還要結(jié)合價格走勢來判斷

【答案】：C107、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B108、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A109、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B110、下列關于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商的表述，正確的是（）。

A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關軟件資料

B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)指定

【答案】：A111、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C112、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表

【答案】：D113、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B114、國內(nèi)食糖季節(jié)生產(chǎn)集中于（），蔗糖占產(chǎn)量的80%以上。

A.1O月至次年2月

B.10月至次年4月

C.11月至次年1月

D.11月至次年5月

【答案】：B115、下列關于價格指數(shù)的說法正確的是（）。

A.物價總水平是商品和服務的價格算術平均的結(jié)果

B.在我國居民消費價格指數(shù)構(gòu)成的八大類別中，不直接包括商品房銷售價格

C.消費者價格指數(shù)反映居民購買的消費品和服務價格變動的絕對數(shù)

D.在我國居民消費價格指數(shù)構(gòu)成的八大類別中，居住類比重最大

【答案】：B116、套期保值是通過建立（）機制，以規(guī)避價格風險的一種交易方式。

A.期貨市場替代現(xiàn)貨市場

B.期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵

C.以小博大的杠桿

D.買空賣空的雙向交易

【答案】：B117、在場外交易中，一般更受歡迎的交易對手是（）。

A.證券商

B.金融機構(gòu)

C.私募機構(gòu)

D.個人

【答案】：B118、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C119、影響國債期貨價值的最主要風險因子是（）。

A.外匯匯率

B.市場利率

C.股票價格

D.大宗商品價格

【答案】：B120、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D121、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A122、中國的GDP數(shù)據(jù)由中國國家統(tǒng)訓局發(fā)布，季度GDP初步核算數(shù)據(jù)在季后（）天左右公布。

A.5

B.15

C.20

D.45

【答案】：B123、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務部經(jīng)理

【答案】：A124、我國現(xiàn)行的消費者價格指數(shù)編制方法主要是根據(jù)全國（）萬戶城鄉(xiāng)居民家庭各類商品和服務項目的消費支出比重確定的。

A.5

B.10

C.12

D.15

【答案】：C125、全球原油貿(mào)易均以美元計價，若美元發(fā)行量增加，在原油產(chǎn)能達到全球需求極限的情況下，原油價格和原油期貨價格將（）。

A.下降

B.上漲

C.穩(wěn)定不變

D.呈反向變動

【答案】：B126、某些主力會員席位的持倉變化經(jīng)常是影響期貨價格變化的重要因素之一，表4—1是某交易日鄭州商品交易所PTA前五名多空持倉和成交變化情況。

A.下跌

B.上漲

C.震蕩

D.不確定

【答案】：B127、企業(yè)通過套期保值，可以降低（）1企業(yè)經(jīng)營活動的影響，實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營。

A.價格風險

B.政治風險

C.操作風險

D.信用風險

【答案】：A128、假設美元兌澳元的外匯期貨到期還有4個月，當前美元兌歐元匯率為0.8USD/AUD，美國無風險利率為5%，澳大利亞無風險利率為2%，根據(jù)持有成本模型，該外匯期貨合約理論價格為（）。（參考公式：F=Se^（Rd-Rf）T）

A.0.808

B.0.782

C.0.824

D.0.792

【答案】：A129、美國供應管理協(xié)會（ISM）公布的制造業(yè)采購經(jīng)理人指數(shù)（PMI）是一個綜合性加權指數(shù)，其中（）的權重最大。

A.新訂單指標

B.生產(chǎn)指標

C.供應商配送指標

D.就業(yè)指標

【答案】：A130、期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.決策權

C.收益權

D.表決權

【答案】：A131、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

【答案】：B132、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構(gòu)適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A133、在大豆期貨市場上，甲為多頭，開倉價格為3000元/噸，乙為空頭，開倉價格為3200元/噸，甲乙進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，雙方商定的平倉價格為3160元/噸，交收大豆價格為3110元/噸，通過期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易后，甲實際購入大豆的價格和乙實際銷售大豆的價格分別為（）。

A.3000元/噸，3160元/噸

B.3000元/噸，3200元/噸

C.2950元/噸，2970元/噸

D.2950元/噸，3150元/噸

【答案】：D134、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C135、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的（）。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C136、我國某出口商預期3個月后將獲得出口貨款1000萬美元，為了避免人民幣升值對貨款價值的影響，該出口商應在外匯期貨市場上進行美元（）。

A.買入套期保值

B.賣出套期保值

C.多頭投機

D.空頭投機

【答案】：B137、風險管理子公司提供風險管理服務或產(chǎn)品時，其自然人客戶必須是可投資資產(chǎn)高于（）的高凈值自然人客戶。

A.人民幣20萬元

B.人民幣50萬元

C.人民幣80萬元

D.人民幣100萬元

【答案】：D138、（）的所有品種均采用集中交割的方式。

A.大連商品交易所

B.鄭州商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C139、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個人

【答案】：D140、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C141、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B142、假設某債券基金經(jīng)理持有債券組合，市值10億元，久期12.8，預計未來利率水平將上升0.01%，用TF1509國債期貨合約進行套期保值，報價110萬元，久期6.4。則應該（）TF1509合約（）份。

A.買入；1818

B.賣出；1818

C.買入；18180000

D.賣出；18180000

【答案】：B143、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，交易價格為2030元，當日結(jié)算價格為2040元/噸，則其當天平倉盈虧為成____元，持倉盈虧為____元。（）

A.-500；-3000

B.500；3000

C.-3000；-50

D.3000；500

【答案】：A144、在小麥期貨市場，甲為買方，建倉價格為2400元／噸，乙為賣方，建倉價格為2600元／噸，小麥搬運.儲存.利息等交割成本為60元／噸，雙方商定的平倉價為2540元／噸，商定的交收小麥價格比平倉價低40元／噸，即2500元／噸，期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨后節(jié)約費用總和__________是__________元／噸，甲方節(jié)約__________元／噸，乙方節(jié)約元／噸。（）

A.60；40；20

B.40；30；60

C.60；20；40

D.20；40；60

【答案】：A145、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險這體現(xiàn)了期貨市場的（）作用。

A.鎖定生產(chǎn)成本

B.提高收益

C.鎖定利潤

D.利用期貨價格信號組織生產(chǎn)

【答案】：A146、如果投資者非?？春煤笫?，將50％的資金投資于股票，其余50％的資金做多股指期貨，則投資組合的總β為（）。

A.4.39

B.4.93

C.5.39

D.5.93

【答案】：C147、下列屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的是（）。

A.所有投資者的投資期限叫以不相同

B.投資者以收益率均值來衡量術來實際收益率的總體水平，以收益率的標準著來衡量收益率的不確定性

C.投資者總是希單期望收益率越高越好；投資者既叫以是厭惡風險的人，也叫以是喜好風險的人

D.投資者對證券的收益和風險有相同的預期

【答案】：D148、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A149、看跌期權賣出者被要求執(zhí)行期權后，會取得（）。

A.相關期貨的空頭

B.相關期貨的多頭

C.相關期權的空頭

D.相關期權的多頭

【答案】：B150、某客戶新入市，存入保證金100000元，開倉買入大豆0905期貨合約40手，成交價為3420元/噸，其后賣出20手平倉，成交價為3450元/噸，當日結(jié)算價為3451元/噸，收盤價為3459元/噸。大豆合約的交易單位為10噸/手，交易保證金比例為5%，則該客戶當日交易保證金為（）元。

A.69020

B.34590

C.34510

D.69180

【答案】：C151、我國期貨交易所會員資格審查機構(gòu)是()。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)

【答案】：B152、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A153、可以同時在銀行間市場和交易所市場進行交易的債券品種是（）。

A.央票

B.企業(yè)債

C.公司債

D.政策性金融債

【答案】：B154、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B155、（）缺口通常在盤整區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)。

A.逃逸

B.衰竭

C.突破

D.普通

【答案】：D156、在保本型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)中，為了保證到期時投資者回收的本金不低于初始投資本金，零息債券與投資本金的關系是（）。

A.零息債券的面值>投資本金

B.零息債券的面值＜投資本金

C.零息債券的面值=投資本金

D.零息債券的面值≥投資本金

【答案】：C157、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B158、美國勞工部勞動統(tǒng)計局一般在每月第（）個星期五發(fā)布非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A159、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員

B.某市商務局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進入者

【答案】：C160、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B161、關于我國國債期貨和國債現(xiàn)貨報價，以下描述正確的是（）。

A.期貨采用凈價報價，現(xiàn)貨采用全價報價

B.現(xiàn)貨采用凈價報價，期貨采用全價報價

C.均采用全價報價

D.均采用凈價報價

【答案】：D162、下列關于我國期貨交易所會員強行平倉的執(zhí)行程序，說法不正確的是（）。

A.交易所以“強行平倉通知書”的形式向有關會員下達強行平倉要求

B.開市后，有關會員必須首先自行平倉，直至達到平倉要求，執(zhí)行結(jié)果由交易所審核

C.超過會員自行平倉時限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所直接執(zhí)行強行平倉

D.強行平倉執(zhí)行完畢后，執(zhí)行結(jié)果交由會員記錄并存檔

【答案】：D163、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C164、某套利者買入5月份菜籽油期貨合約同時賣出9月份菜籽油期貨合約，成交價格分別為10150元/噸和10110元/噸，結(jié)束套利時，平倉價格分別為10125元/噸和10175元/噸。該套利者平倉時的價差為（）元/噸。

A.50

B.-50

C.40

D.-40

【答案】：B165、期貨公司應當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A166、當遠月期貨合約價格低于近月期貨合約價格時，市場為（）。

A.正向市場

B.反向市場

C.牛市

D.熊市

【答案】：B167、以下不屬于權益類衍生品的是（）。

A.權益類遠期

B.權益類期權

C.權益類期貨

D.權益類貨幣

【答案】：D168、下列關于國債基差的表達式，正確的是（）。

A.國債基差=國債現(xiàn)貨價格+國債期貨價格×轉(zhuǎn)換因子

B.國債基差=國債現(xiàn)貨價格+國債期貨價格／轉(zhuǎn)換因子

C.國債基差=國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格／轉(zhuǎn)換因子

D.國債基差=國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格×轉(zhuǎn)換因子

【答案】：D169、出口型企業(yè)出口產(chǎn)品收取外幣貨款時，將面臨__________或__________的風險。（）

A.本幣升值；外幣貶值

B.本幣升值；外幣升值

C.本幣貶值；外幣貶值

D.本幣貶值；外幣升值

【答案】：A170、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A171、某套利者在6月1日買入9月份白糖期貨合約的同時賣出11月份白糖期貨合約，價格分別為4870元／噸和4950元／噸，到8月15日，9月份和11月份白糖期貨價格分別變?yōu)?920元／噸和5030元／噸，價差變化為（）元。

A.擴大30

B.縮小30

C.擴大50

D.縮小50

【答案】：A172、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A173、我國上海期貨交易所采用（）方式

A.滾動交割

B.協(xié)議交割

C.現(xiàn)金交割

D.集中交割

【答案】：D174、按照持有成本模型，當短期無風險資金利率上升而其他條件不變時．國債期貨的價格會（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

【答案】：B175、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D176、下列哪項期權的收益函數(shù)是非連續(xù)的？（）

A.歐式期權

B.美式期權

C.障礙期權

D.二元期權

【答案】：D177、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A178、總需求曲線向下方傾斜的原因是（）。

A.隨著價格水平的下降，居民的實際財富下降，他們將增加消費

B.隨著價格水平的下降，居民的實際財富上升，他們將增加消費

C.隨著價格水平的上升，居民的實際財富下降，他們將增加消費

D.隨著價格水平的上升，居民的實際財富上升，他們將減少消費

【答案】：B179、某企業(yè)利用玉米期貨進行賣出套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是（）。（不計手續(xù)費等費用）

A.基差從80元/噸變?yōu)椋?0元/噸

B.基差從－80元/噸變?yōu)椋?00元/噸

C.基差從80元/噸變?yōu)?20元/噸

D.基差從80元/噸變?yōu)?0元/噸

【答案】：C180、目前，()期貨交易已成為金融期貨也是所有期貨交易品種中的第一大品種。

A.股票

B.二級

C.金融

D.股指

【答案】：D181、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D182、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A183、某交易者賣出4張歐元期貨合約，成交價為1.3210美元/歐元，后又在1.3250美元/歐元價位上全部平倉（每張合約的金額為12.5萬歐元），在不考慮手續(xù)費情況下，這筆交易（）美元。

A.盈利500

B.虧損500

C.虧損2000

D.盈利2000

【答案】：C184、9月10日，我國某天然橡膠貿(mào)易商與馬來西亞天然橡膠供貨商簽訂一批天然橡膠訂貨合同，成交價格折合人民幣31950元／噸。由于從訂貨至貨物運至國內(nèi)港口需要1個月的時間，為了防止期間價格下跌對其進口利潤的影響，該貿(mào)易商決定利用天然橡膠期貨進行套期保值。于是當天以32200元／噸的價格在11月份天然橡膠期貨合約上建倉。至10月10日，

A.32200

B.30350

C.30600

D.32250

【答案】：C185、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應當由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A186、10月20日，某投資者預期未來的市場利率水平會下降，于是以97.300價格買入10手12月份到期的歐洲美元期貨合約，當期貨合約價格漲到97.800時，投資者以此價格平倉。若不計交易費用，投資者該交易的盈虧狀況為（）。

A.盈利1205美元/手

B.虧損1250美元/手

C.總盈利12500美元

D.總虧損12500美元

【答案】：C187、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A188、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D189、下列關于利用衍生產(chǎn)品對沖市場風的描述，不正確的是（）。

A.構(gòu)造方式多種多樣

B.交易靈活便捷

C.通常只能消除部分市場風險

D.不會產(chǎn)生新的交易對方信用風險

【答案】：D190、我國期貨市場上，某上市期貨合約以漲跌停板價成交時，其成交撮合的原則是（）。

A.價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先

B.平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先

C.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先

D.時間優(yōu)先和價格優(yōu)先

【答案】：B191、產(chǎn)量x（臺）與單位產(chǎn)品成本y（元/臺）之間的回歸方程為＝365－1.5x，這說明（）。

A.產(chǎn)量每增加一臺，單位產(chǎn)品成本平均減少356元

B.產(chǎn)量每增加一臺，單位產(chǎn)品成本平均增加1.5元

C.產(chǎn)量每增加一臺，單位產(chǎn)品成本平均增加356元

D.產(chǎn)量每增加一臺，單位產(chǎn)品成本平均減少1.5元

【答案】：D192、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B193、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A194、（）反映一定時期內(nèi)城鄉(xiāng)居民所購買的生活消費品價格和服務項目價格變動趨勢及程度的相對數(shù)。

A.生產(chǎn)者價格指數(shù)

B.消費者價格指數(shù)

C.GDP平減指數(shù)

D.物價水平

【答案】：B195、為了檢驗多元線性回歸模型中被解釋變量與所有解釋變量之間線性關系在總體上是否顯著，應該采用（）。

A.t檢驗

B.OLS

C.逐個計算相關系數(shù)

D.F檢驗

【答案】：D196、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C197、以下小屬于并國政府對外匯市場十預的主要途徑的是（）

A.直接在外匯市場上買進或賣出外匯

B.調(diào)整國內(nèi)貨幣政策和財政政策

C.在國際范圍內(nèi)發(fā)表表態(tài)性言論以影響市場心理

D.通過政治影響力向他日施加壓力

【答案】：D198、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C199、投資者與專業(yè)投資者應實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B200、目前，我國各期貨交易所普遍采用了（）。

A.市價指令

B.長效指令

C.止損指令

D.限價指令

【答案】：D第二部分多選題(100題)1、孫某原來是某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的有（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

【答案】：CD2、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為（）。

A.銳角三角形

B.鈍角三角形

C.正三角形

D.直角三角形

【答案】：CD3、經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務，應當遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；

B.產(chǎn)品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求

D.協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求

【答案】：ABCD4、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以（）彌補保證金缺口。

A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)

B.期貨公司自有資金

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨公司結(jié)算擔保金

【答案】：AB5、下列不屬于中國金融期貨交易所上市品種的有（）。

A.滬深300股指期貨

B.10年期國債期貨

C.上證50ETF期權

D.棉花

【答案】：CD6、若通過檢驗發(fā)現(xiàn)多元線性回歸模型存在多重共線性，則應用模型會帶來的后果是（）。

A.參數(shù)估計值不穩(wěn)定

B.模型檢驗容易出錯

C.模型的預測精度降低

D.解釋變量之間不獨立

【答案】：ABC7、中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信（）。

A.約束

B.激勵

C.引導

D.合作

【答案】：ABC8、期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC9、利率期貨價格波動的影響因素包括（）。

A.政策因素

B.經(jīng)濟因素

C.全球主要經(jīng)濟體利率水平

D.其他因素

【答案】：ABCD10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當配套建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括（）。

A.基礎結(jié)算擔保金

B.維持結(jié)算擔保金

C.變動結(jié)算擔保金

D.比例結(jié)算擔保金

【答案】：AC11、會員單位在開戶時，應當向投資者()，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.充分揭示金融期貨風險

C.測試投資者的金融期貨基礎知識

D.認真審核投資者開戶申請材料

【答案】：ABCD12、金融全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務包括（）。

A.為其客戶辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務

B.為其客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務

C.為非結(jié)算會員辦理商品期貨結(jié)算業(yè)務

D.為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務

【答案】：BD13、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是（）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律.行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準

C.對方應該在協(xié)議中約定非結(jié)算會員準備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進行約定

【答案】：AB14、期貨公司在做出（）決定之前應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。

A.更換監(jiān)事

B.向股東分配利潤

C.聘請獨立董事

D.擴大業(yè)務規(guī)模

【答案】：BD15、貨幣供給是指向經(jīng)濟中（）貨幣的行為。

A.投入

B.創(chuàng)造

C.擴張

D.收縮

【答案】：ABCD16、下列屬于短期利率期貨品種的有（）。

A.歐洲美元

B.Eurlbor

C.T-notes

D.T-bonds

【答案】：AB17、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有（）。

A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人

【答案】：BC18、下列關于期貨合約持倉量的描述，正確的是（）。

A.在買賣雙方中，一方為賣出開倉，另一方為買入平倉時，持倉量不變

B.買賣雙方都是人市開倉，一方買入開倉，另一方賣出開倉時，持倉量減少

C.買賣雙方均為原交易者，一方賣出平倉，另一方買入平倉時，持倉量減少

D.在買賣雙方中，一方為買入開倉，另一方為賣出平倉時，持倉是增加

【答案】：AC19、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機關依法阻止其出境

D.記入信用記錄E

【答案】：ABD20、從風險來源劃分，期貨市場的風險包括（）。

A.市場風險

B.流動性風險

C.信用風險

D.法律風險

【答案】：ABCD21、當（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

【答案】：ABC22、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC23、在某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要是由`（）所決定的。

A.投資者的持倉分布

B.持有成本

C.投資者的心理因素

D.機構(gòu)主力的斗爭

【答案】：ABC24、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.核實投資者保證金權益及損失

D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證

【答案】：ABC25、根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。

A.客戶交易編碼制度

B.套期保值審批制度

C.大戶持倉報告制度

D.風險警示制度

【答案】：ABCD26、關于期貨價差套利的描述，正確的是（）。

A.在期貨市場和現(xiàn)貨市場上進行方向相反的交易

B.關注相關期貨合約之間的價格差是否在合理區(qū)間內(nèi)

C.價差是用建倉時價格較高的一“邊”減去價格較低的一“邊”計算出來的

D.利用期貨市場不同合約之間的價差進行的套利

【答案】：BCD27、2011年8月以來，國際金價從1992美元/盎司高位回落，一路走低，截止2014年4月國際金價為1131美元/盎司，創(chuàng)近4年新低。當時，國際投行曾發(fā)布報告指出，黃金在未來幾個月或?qū)⒊霈F(xiàn)新一輪下跌行情。其判斷依據(jù)可能包括（）。

A.印度削減黃金進口的新政策出臺

B.美國非農(nóng)就業(yè)指數(shù)下降

C.中國對黃金需求放緩

D.美元指數(shù)出現(xiàn)持續(xù)上漲跡象

【答案】：ACD28、期貨市場基本面分析更關注影響期貨價格變化的（）。

A.宏觀因素

B.產(chǎn)業(yè)因素

C.行業(yè)因素

D.價格趨勢

【答案】：ABC29、技術分析的理論假設有（）。

A.市場行為反應一切信息

B.價格沿趨勢變動

C.歷史會重演

D.價格隨機變動

【答案】：ABC30、期貨公司為債務人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.期貨公司自有賬戶中的資金

【答案】：BC31、美國失業(yè)率與非農(nóng)就業(yè)率的好壞會對下列哪些產(chǎn)生影響?（）

A.美聯(lián)儲貨幣政策制定

B.期貨市場

C.公布日日內(nèi)期貨價格走勢

D.消費品價格走勢

【答案】：ABC32、個人投資者在申請開立金融期貨交易編碼前，需先由期貨公司會員對投資者進行綜合評估。具體要求有（）。

A.不存在嚴重不良誠信記錄

B.具有累計10個交易日、30筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

C.綜合評估得分低于規(guī)定標準

D.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

【答案】：AD33、對基差買方來說，基差交易模式的優(yōu)點有（）。

A.加快銷售速度

B.擁有定價的主動權和可選擇權，靈活性強

C.增強企業(yè)參與國際市場的競爭能力

D.采購或銷售的商品有了確定的上家或下家，可以先提貨或先交貨

【答案】：BCD34、下列關于標的資產(chǎn)價格與看漲期權價格關系的說法，正確的是（）。

A.當期權處于深度實值狀態(tài)時，標的資產(chǎn)價格提高，看漲期權的價格可能不隨之改變

B.當期權處于深度虛值狀態(tài)時，標的資產(chǎn)價格提高，看漲期權的價格可能不隨之改變

C.通常情況下，隨著標的資產(chǎn)價格提高，看漲期權的價格降低

D.通常情況下，隨著標的資產(chǎn)價格提高，看漲期權的價格提高

【答案】：BD35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD36、權益類期權包括（）。

A.股指期權

B.股票期權

C.股票與股票指數(shù)的期貨期權

D.黃金期貨

【答案】：ABC37、關于期貨合約持倉量的描述，以下說法正確的有（）。

A.成交雙方均為建倉，持倉量增加

B.成交雙方均為平倉，持倉量減少

C.成交雙方中買方為開倉，賣方為平倉，持倉量減少

D.成交雙方中買方為平倉，賣方為開倉，持倉量減少

【答案】：AB38、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》，下列關于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務

B.應當