一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景二、標(biāo)準(zhǔn)化審查流程與操作步驟（一）前期準(zhǔn)備階段資料收集：接收合同文本及附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充條款、對(duì)方資質(zhì)文件等），核對(duì)合同類型（如買賣、服務(wù)、承攬等）及業(yè)務(wù)背景，明確合同涉及的金額、履行期限、合作方等關(guān)鍵信息。審查要點(diǎn)明確：根據(jù)合同類型，確定審查重點(diǎn)。例如采購(gòu)合同需重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程、付款條件；服務(wù)合同需聚焦服務(wù)范圍、交付成果、違約責(zé)任等。法規(guī)依據(jù)梳理：收集與合同相關(guān)的法律法規(guī)（如《民法典》《合同法》相關(guān)條款）、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部合同管理制度，作為審查的合規(guī)基準(zhǔn)。（二）初步審查階段主體資格審查：核驗(yàn)合同雙方主體信息是否完整，包括名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人、注冊(cè)地址等，與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證件號(hào)碼復(fù)印件等附件是否一致。檢查合作方經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)內(nèi)容，是否存在超越經(jīng)營(yíng)范圍或無資質(zhì)經(jīng)營(yíng)的情況（如涉及特殊行業(yè)，需核實(shí)其行業(yè)許可證）。確認(rèn)簽約人是否為法定代表人或合法授權(quán)人，授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期。合同形式與內(nèi)容完整性審查：檢查合同是否包含必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等），避免條款缺失導(dǎo)致合同無效或履行爭(zhēng)議。核對(duì)合同文本份數(shù)、簽署頁(yè)是否完整，簽字/蓋章是否清晰（企業(yè)需加蓋公章或合同專用章，個(gè)人需簽字并按手?。?。（三）重點(diǎn)條款審查階段標(biāo)的條款審查：明確標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等具體信息，避免描述模糊（如“一批貨物”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等需補(bǔ)充具體標(biāo)準(zhǔn)）。涉及技術(shù)服務(wù)的，需細(xì)化服務(wù)內(nèi)容、交付標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。權(quán)利義務(wù)條款審查：核查雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方面限制對(duì)方權(quán)利或加重對(duì)方責(zé)任的“霸王條款”（如“甲方任意解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”）。明確履行期限（如“收到貨物后30日內(nèi)驗(yàn)收”）、履行地點(diǎn)（如“甲方所在地倉(cāng)庫(kù)”）及方式（如“一次性交付/分期交付”），避免歧義。價(jià)款與支付條款審查：價(jià)款是否明確包含稅費(fèi)（如增值稅、附加費(fèi)等），支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/現(xiàn)金）、支付期限（如“驗(yàn)收合格后15個(gè)工作日內(nèi)”）及條件是否清晰。涉及分期支付的，需明確各期支付比例及觸發(fā)條件（如“預(yù)付款30%，發(fā)貨支付60%，質(zhì)保金10%”）。違約責(zé)任條款審查：違約責(zé)任是否具體、可量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述。檢查違約責(zé)任是否與違約行為對(duì)等，是否存在明顯過高的違約金（需結(jié)合《民法典》關(guān)于違約金調(diào)整的規(guī)定評(píng)估）。爭(zhēng)議解決條款審查：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁），選擇訴訟的需明確管轄法院（被告住所地、合同履行地等），選擇仲裁的需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“北京仲裁委員會(huì)”）。避免約定“由甲方所在地法院管轄”等可能顯失公平的條款，盡量爭(zhēng)取雙方所在地法院或中立機(jī)構(gòu)管轄。（四）風(fēng)險(xiǎn)排查階段法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：檢查合同條款是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“約定合同簽訂后無需書面通知即可單方解除”可能違反《民法典》合同編規(guī)定）。評(píng)估合同履行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如標(biāo)的物交付延遲、質(zhì)量不合格、付款違約等），并提示業(yè)務(wù)部門提前制定應(yīng)對(duì)措施。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：結(jié)合市場(chǎng)行情、合作方信用記錄（可通過企業(yè)征信報(bào)告、過往合作情況核實(shí)），評(píng)估合作方履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)/服務(wù)能力）。對(duì)于長(zhǎng)期合作或大額合同，需關(guān)注合同是否包含續(xù)簽、調(diào)價(jià)等特殊條款，評(píng)估其對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期影響。（五）修訂與反饋階段標(biāo)注修改意見：對(duì)審查中發(fā)覺的問題（如條款缺失、表述歧義、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），在合同文本中用修訂模式標(biāo)注具體修改建議（如“建議將‘優(yōu)質(zhì)服務(wù)’修改為‘符合ISO9001質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)服務(wù)’”）。形成《合同審查意見表》，列明問題條款、修改理由及法律依據(jù)，提交業(yè)務(wù)部門溝通確認(rèn)。溝通與確認(rèn)：與業(yè)務(wù)部門及對(duì)方就修改意見進(jìn)行協(xié)商，爭(zhēng)取達(dá)成一致。對(duì)于無法達(dá)成修改的條款，需提示業(yè)務(wù)部門評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并留存溝通記錄。確認(rèn)無誤后，業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見修訂合同文本，并反饋至審查人員復(fù)核。（六）最終確認(rèn)階段文本核對(duì)：復(fù)核修訂后的合同文本，保證所有審查意見已落實(shí)，條款無遺漏或矛盾，簽字/蓋章頁(yè)完整。歸檔與備案：審查通過的合同文本，由法務(wù)部門（或指定部門）統(tǒng)一編號(hào)、歸檔，同時(shí)抄送相關(guān)部門（如財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部）備案，保證后續(xù)履行可追溯。三、審查工具表格模板（一）主體信息審查表審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/需修改/不通過）備注企業(yè)名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合同簽署頁(yè)是否一致完全一致，無錯(cuò)別字統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明代碼與合同中代碼是否匹配18位代碼準(zhǔn)確無誤法定代表人姓名、職務(wù)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致信息一致，無變更（需提供變更證明）授權(quán)委托人授權(quán)委托書是否載明委托事項(xiàng)、權(quán)限、有效期，簽字是否與合同簽署人一致授權(quán)范圍清晰，在有效期內(nèi)個(gè)人需附證件號(hào)碼復(fù)印件經(jīng)營(yíng)范圍合同業(yè)務(wù)內(nèi)容是否在合作方經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)涵蓋合同標(biāo)的或服務(wù)內(nèi)容特殊行業(yè)需核實(shí)許可證（二）核心條款審查表審查條款審查要點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/需修改/不通過）修改建議標(biāo)的條款名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量是否明確具體、可量化，無模糊表述（如“型號(hào)XX-2023，數(shù)量100件”）價(jià)款支付條款價(jià)款是否含稅、支付方式/期限/條件是否清晰明確稅費(fèi)承擔(dān)方，支付節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度掛鉤（如“驗(yàn)收后30日內(nèi)支付全款”）違約責(zé)任條款是否約定具體違約金比例或賠償計(jì)算方式，是否顯失公平不超過實(shí)際損失30%，雙方責(zé)任對(duì)等修改“承擔(dān)全部責(zé)任”為“賠償直接損失”爭(zhēng)議解決條款是否明確訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)及管轄地訴訟需明確具體法院，仲裁需明確機(jī)構(gòu)全稱（如“上海仲裁委員會(huì)”）（三）法律風(fēng)險(xiǎn)排查表風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)建議主體資格風(fēng)險(xiǎn)合作方超越經(jīng)營(yíng)范圍或無資質(zhì)經(jīng)營(yíng)高要求對(duì)方提供相關(guān)資質(zhì)文件，無法提供的終止合作條款違法風(fēng)險(xiǎn)約定“合同簽訂后無需通知即可單方解除”高修改為“符合法定或約定解除條件時(shí)，可書面通知對(duì)方解除”履行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的物交付期限不明確，可能導(dǎo)致延遲交付爭(zhēng)議中明確具體日期或“收到預(yù)付款后15個(gè)工作日內(nèi)”爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)約定由甲方所在地法院管轄，但乙方為異地企業(yè)，增加乙方訴訟成本低協(xié)商選擇第三方地方法院或仲裁機(jī)構(gòu)（四）修訂意見匯總表序號(hào)合同條款位置原條款內(nèi)容修改理由修改后內(nèi)容建議責(zé)任部門完成時(shí)限1第三條第2款“乙方需提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)”表述模糊，無具體標(biāo)準(zhǔn)“乙方需提供符合ISO9001質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)服務(wù)，響應(yīng)時(shí)間不超過2小時(shí)”業(yè)務(wù)部2023-XX-XX2第五條“甲方任意解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”顯失公平，違反合同權(quán)利義務(wù)對(duì)等原則“甲方因自身原因解除合同的，需提前30日書面通知乙方，并賠償乙方直接損失”法務(wù)部2023-XX-XX四、關(guān)鍵審查要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格核實(shí)是基礎(chǔ)：務(wù)必核驗(yàn)合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書原件，避免因“假章”“假執(zhí)照”導(dǎo)致合同無效或后續(xù)追責(zé)困難。對(duì)于分公司簽約，需確認(rèn)總公司是否出具授權(quán)書。條款表述需精準(zhǔn)無歧義：避免使用“盡可能”“大概”“優(yōu)質(zhì)”等模糊詞匯，盡量量化指標(biāo)（如“合格率≥98%”“逾期按日萬分之五支付違約金”），減少履約爭(zhēng)議。法律依據(jù)需動(dòng)態(tài)更新：關(guān)注法律法規(guī)及行業(yè)政策的最新變化（如《數(shù)據(jù)安全法》對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)合同的影響），保證合同條款符合現(xiàn)行規(guī)定。附件完整性不可忽視：合同附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、授權(quán)委托書）是合同的重要組成部分，需與保持一致，避免“與附件沖突”的情況。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款需明確：涉及技術(shù)秘密、商業(yè)信息的合同，需細(xì)化保密范圍、期限、違約責(zé)任；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的，需明確是“甲方所有”“雙方共有”還是“乙方授權(quán)使用”。爭(zhēng)議解決方式需中立公平：