1T/GXDSL296—2025信息安全管理體系實(shí)施指南本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了信息安全管理體系（ISMS）的建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)的全流程要求，包括核心原則、實(shí)施框架、關(guān)鍵過(guò)程、工具方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)及應(yīng)用示例。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類(lèi)組織（包括企業(yè)、事業(yè)單位、政府部門(mén)、社會(huì)組織等無(wú)論其規(guī)模、行業(yè)屬性、信息化程度如何，均可依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)建立和優(yōu)化信息安全管理體系，也可作為第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展ISMS咨詢、審核、評(píng)估的參考依據(jù)。本標(biāo)準(zhǔn)填補(bǔ)當(dāng)前市場(chǎng)中ISMS實(shí)施缺乏“行業(yè)適配+落地細(xì)節(jié)”的空白，針對(duì)不同場(chǎng)景（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織、遠(yuǎn)程辦公場(chǎng)景、供應(yīng)鏈協(xié)同環(huán)境）提供差異化實(shí)施路徑，解決現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于通用、可操作性不足的問(wèn)題。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22080-2016信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求GB/T22081-2016信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系實(shí)踐指南ISO/IEC27001:2022信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求ISO/IEC27002:2022信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全控制實(shí)用規(guī)則ISO/IEC27003:2017信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系指南ISO/IEC27005:2022信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理NISTSP800-30Rev.1風(fēng)險(xiǎn)管理框架指南網(wǎng)絡(luò)安全法（中華人民共和國(guó)主席令第五十三號(hào)）數(shù)據(jù)安全法（中華人民共和國(guó)主席令第八十四號(hào)）個(gè)人信息保護(hù)法（中華人民共和國(guó)主席令第九十一號(hào)）3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T22080-2016、ISO/IEC27001:2022、ISO/IEC27002:2022界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1信息安全管理體系（ISMS）組織在整體或特定范圍內(nèi)建立信息安全方針和目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)所用方法的體系，包括組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。3.2風(fēng)險(xiǎn)處置選擇并實(shí)施措施以修改風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，包括規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低、接受等方式。3.3控制措施為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)而采取的政策、程序、技術(shù)、方法或組織安排。3.4適用性聲明（SoA）組織為說(shuō)明其信息安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，以及所選擇和實(shí)施的控制措施滿足其特定信息安全需求而編制的文件。3.5持續(xù)改進(jìn)根據(jù)內(nèi)部審核結(jié)果、管理評(píng)審結(jié)論、外部反饋、法律法規(guī)變化等，對(duì)ISMS進(jìn)行定期優(yōu)化和完善的過(guò)程。4核心原則4.1戰(zhàn)略對(duì)齊原則2T/GXDSL296—2025ISMS的建立和實(shí)施應(yīng)與組織的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)保持一致，確保信息安全為業(yè)務(wù)發(fā)展提供支撐，而非形成阻礙。組織應(yīng)識(shí)別業(yè)務(wù)流程中的核心信息資產(chǎn)，將信息安全要求融入業(yè)務(wù)全生命周期。4.2風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，基于對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，確定控制措施的優(yōu)先級(jí)，確保資源投入到高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可控可管。4.3全員參與原則信息安全并非僅由IT部門(mén)負(fù)責(zé)，而是需要組織所有部門(mén)、所有崗位人員共同參與。應(yīng)建立全員信息安全意識(shí)培養(yǎng)機(jī)制，明確各崗位的信息安全職責(zé)。4.4持續(xù)適配原則ISMS應(yīng)具備動(dòng)態(tài)調(diào)整能力，隨著組織業(yè)務(wù)變化、技術(shù)發(fā)展、法律法規(guī)更新、威脅態(tài)勢(shì)演變，及時(shí)調(diào)整方針、目標(biāo)、控制措施，確保體系的有效性和適用性。4.5合規(guī)性原則ISMS的實(shí)施應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及組織自身的規(guī)章制度，確保信息處理活動(dòng)合法合規(guī)，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。5實(shí)施框架與流程5.1實(shí)施框架ISMS實(shí)施遵循“策劃-實(shí)施-運(yùn)行-監(jiān)視-評(píng)審-改進(jìn)”（PDCA）的循環(huán)框架，具體包括6個(gè)階段：?jiǎn)?dòng)與準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與規(guī)劃、體系設(shè)計(jì)與文件編制、體系實(shí)施與運(yùn)行、監(jiān)視與評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)，形成閉環(huán)管理。5.2階段1：?jiǎn)?dòng)與準(zhǔn)備5.2.1成立實(shí)施團(tuán)隊(duì)明確ISMS負(fù)責(zé)人（建議由高層管理者擔(dān)任），組建跨部門(mén)實(shí)施團(tuán)隊(duì)，包括IT、法務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)部門(mén)等代表，明確各成員的職責(zé)和分工。示例：某制造企業(yè)成立以總經(jīng)理為組長(zhǎng)，IT總監(jiān)、法務(wù)經(jīng)理、生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，各部門(mén)安全員為成員的ISMS實(shí)施小組，負(fù)責(zé)體系建設(shè)全流程推進(jìn)。5.2.2現(xiàn)狀調(diào)研與差距分析調(diào)研組織當(dāng)前的信息安全管理現(xiàn)狀，包括現(xiàn)有制度、流程、技術(shù)措施、人員意識(shí)、IT基礎(chǔ)設(shè)施等。對(duì)照本標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)要求，識(shí)別存在的差距，明確改進(jìn)方向和重點(diǎn)。工具：現(xiàn)狀調(diào)研問(wèn)卷、差距分析表（見(jiàn)附錄A）。5.2.3獲得高層支持向高層管理者匯報(bào)ISMS建設(shè)的必要性、預(yù)期目標(biāo)、資源需求及預(yù)期效益，爭(zhēng)取高層對(duì)體系建設(shè)的認(rèn)可和支持，確保資源投入和跨部門(mén)協(xié)調(diào)。5.3階段2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與規(guī)劃5.3.1資產(chǎn)識(shí)別與分類(lèi)采用“自上而下+自下而上”結(jié)合的方式，識(shí)別組織的信息資產(chǎn)，包括硬件、軟件、數(shù)據(jù)、服務(wù)、人員、文檔、無(wú)形資產(chǎn)等。對(duì)識(shí)別的資產(chǎn)進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)（如核心資產(chǎn)、重要資產(chǎn)、一般資產(chǎn)），明確資產(chǎn)的所有者、保管者、使用范圍和重要性程度。工具：資產(chǎn)清單模板（見(jiàn)附錄B）、資產(chǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)附錄C）。5.3.2威脅與脆弱性識(shí)別威脅識(shí)別：結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和外部環(huán)境，識(shí)別可能對(duì)信息資產(chǎn)造成損害的潛在因素，包括人為威脅（如惡意攻擊、內(nèi)部泄露、操作失誤）、自然威脅（如地震、洪水、火災(zāi)）、技術(shù)威脅（如系統(tǒng)漏洞、軟件故障、設(shè)備老化）。T/GXDSL296—20253脆弱性識(shí)別：分析信息資產(chǎn)在技術(shù)、管理、流程等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，如缺乏訪問(wèn)控制機(jī)制、未定期進(jìn)行漏洞掃描、員工安全意識(shí)薄弱等。工具：威脅清單（見(jiàn)附錄D）、脆弱性評(píng)估表（見(jiàn)附錄E）。5.3.3風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估威脅發(fā)生的可能性、脆弱性被利用的程度，以及威脅發(fā)生后對(duì)組織造成的影響（包括財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害、業(yè)務(wù)中斷、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等），計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：根據(jù)組織的風(fēng)險(xiǎn)承受能力（風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)分析后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（如高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)），確定需要處置的風(fēng)險(xiǎn)。方法：可采用定性分析（如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法）、定量分析（如數(shù)值計(jì)算法）或兩者結(jié)合的方式。工具：風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見(jiàn)附錄F）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（見(jiàn)附錄G）。5.3.4風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃制定針對(duì)高、中風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)處置方式：規(guī)避：停止可能引發(fā)高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)或流程；轉(zhuǎn)移：通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂服務(wù)協(xié)議等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方；降低：實(shí)施控制措施，降低威脅發(fā)生的可能性或影響程度；接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則允許的范圍內(nèi)，可選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，但需定期監(jiān)控。明確風(fēng)險(xiǎn)處置的責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、實(shí)施期限、資源需求和預(yù)期效果。5.4階段3：體系設(shè)計(jì)與文件編制5.4.1信息安全方針制定由高層管理者批準(zhǔn)發(fā)布信息安全方針，明確組織的信息安全目標(biāo)、承諾和總體要求，方針應(yīng)具有可理解性、可執(zhí)行性和可評(píng)審性。示例：“本組織承諾保障信息資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性和可用性，遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，建立并持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系，保護(hù)客戶、員工和組織的合法權(quán)益。”5.4.2目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)定基于信息安全方針，設(shè)定具體的信息安全目標(biāo)和指標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)符合SMART原則（具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)、有時(shí)限）。示例：“202X年底前，完成全員信息安全培訓(xùn)覆蓋率100%；重要系統(tǒng)漏洞修復(fù)及時(shí)率≥95%；未發(fā)生重大信息安全事件。”5.4.3組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)劃分明確信息安全管理的組織結(jié)構(gòu)，界定各部門(mén)、各崗位的信息安全職責(zé)，形成“高層負(fù)責(zé)、部門(mén)協(xié)同、全員參與”的責(zé)任體系。關(guān)鍵職責(zé)包括：ISMS負(fù)責(zé)人職責(zé)、IT部門(mén)安全職責(zé)、業(yè)務(wù)部門(mén)安全職責(zé)、人力資源部門(mén)安全培訓(xùn)職責(zé)、法務(wù)部門(mén)合規(guī)審核職責(zé)等（見(jiàn)附錄H）。5.4.4文件體系編制ISMS文件體系分為四個(gè)層級(jí)，確保文件的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和可操作性：一級(jí)文件（方針文件）：信息安全方針、目標(biāo)；二級(jí)文件（程序文件）：規(guī)定關(guān)鍵過(guò)程的流程和要求，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、訪問(wèn)控制程序、事件管理程序、變更管理程序等；三級(jí)文件（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）：具體的操作步驟和方法，如設(shè)備操作手冊(cè)、漏洞掃描指南、應(yīng)急處置預(yù)案等；四級(jí)文件（記錄表單）：用于記錄體系運(yùn)行過(guò)程中的相關(guān)信息，如資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、培訓(xùn)記錄、審核報(bào)告等。適用性聲明（SoA）編制：明確適用的控制措施、不適用的控制措施及理由，說(shuō)明控制措施如何滿T/GXDSL296—20254足組織的信息安全需求。5.5階段4：體系實(shí)施與運(yùn)行5.5.1全員培訓(xùn)與意識(shí)提升針對(duì)不同崗位人員，開(kāi)展分層分類(lèi)的信息安全培訓(xùn)：高層管理者：重點(diǎn)培訓(xùn)ISMS的戰(zhàn)略意義、管理職責(zé)和評(píng)審要求；中層管理者：重點(diǎn)培訓(xùn)部門(mén)安全職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)處置和團(tuán)隊(duì)管理；普通員工：重點(diǎn)培訓(xùn)安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位安全操作規(guī)范、應(yīng)急處理流程；技術(shù)人員：重點(diǎn)培訓(xùn)安全技術(shù)防護(hù)、漏洞修復(fù)、事件響應(yīng)等專(zhuān)業(yè)技能。建立常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，每年至少開(kāi)展1次全員培訓(xùn)，新員工入職必須接受安全培訓(xùn)。工具：培訓(xùn)教材模板（見(jiàn)附錄I）、培訓(xùn)效果評(píng)估表（見(jiàn)附錄J）。5.5.2控制措施落地按照文件體系要求，落實(shí)各項(xiàng)控制措施，包括：技術(shù)控制：訪問(wèn)控制、加密技術(shù)、防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)、漏洞掃描、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等；管理控制：制度執(zhí)行、流程管控、權(quán)限審批、變更管理、供應(yīng)商管理、應(yīng)急管理等；物理控制：機(jī)房安全、設(shè)備防護(hù)、環(huán)境監(jiān)控、門(mén)禁管理等。針對(duì)不同行業(yè)和場(chǎng)景的特殊要求，補(bǔ)充差異化控制措施：數(shù)字化轉(zhuǎn)型組織：云安全管理、數(shù)據(jù)治理、API安全、DevSecOps流程融入；遠(yuǎn)程辦公場(chǎng)景：VPN安全、終端安全管理、數(shù)據(jù)防泄露、遠(yuǎn)程訪問(wèn)權(quán)限控制；供應(yīng)鏈協(xié)同環(huán)境：供應(yīng)商安全評(píng)估、數(shù)據(jù)共享安全協(xié)議、第三方訪問(wèn)控制。5.5.3內(nèi)部溝通與協(xié)同建立信息安全溝通機(jī)制，定期發(fā)布安全公告、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、事件通報(bào)等信息，確保各部門(mén)之間的信息針對(duì)跨部門(mén)的信息安全事項(xiàng)，建立協(xié)同工作機(jī)制，明確溝通流程和責(zé)任分工。5.6階段5：監(jiān)視與評(píng)審5.6.1日常監(jiān)視與記錄對(duì)ISMS的運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行日常監(jiān)視，記錄關(guān)鍵活動(dòng)和結(jié)果，包括：控制措施執(zhí)行情況：如訪問(wèn)權(quán)限審批記錄、漏洞修復(fù)記錄、備份執(zhí)行記錄等；安全事件情況：如事件發(fā)生時(shí)間、原因、影響范圍、處置過(guò)程和結(jié)果等；培訓(xùn)情況：如培訓(xùn)次數(shù)、參與人數(shù)、考核成績(jī)等；合規(guī)性情況：如法律法規(guī)遵循情況、合同義務(wù)履行情況等。5.6.2內(nèi)部審核定期開(kāi)展內(nèi)部審核（建議每年至少1次），驗(yàn)證ISMS是否符合本標(biāo)準(zhǔn)要求、是否得到有效實(shí)施和保持。組建內(nèi)部審核團(tuán)隊(duì)（審核員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)和能力制定審核計(jì)劃，明確審核范圍、準(zhǔn)則、方法和時(shí)間安排。審核過(guò)程包括審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核、審核報(bào)告編制、糾正措施跟蹤驗(yàn)證等環(huán)節(jié)。工具：內(nèi)部審核計(jì)劃模板（見(jiàn)附錄K）、審核檢查表（見(jiàn)附錄L）、審核報(bào)告模板（見(jiàn)附錄M）。5.6.3管理評(píng)審由高層管理者主持開(kāi)展管理評(píng)審（建議每年至少1次，可與年度經(jīng)營(yíng)評(píng)審結(jié)合），評(píng)價(jià)ISMS的有效性、充分性和適宜性。管理評(píng)審的輸入包括：內(nèi)部審核結(jié)果、外部審核反饋、安全事件分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更新結(jié)果、法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)變化、員工反饋、持續(xù)改進(jìn)建議等。管理評(píng)審的輸出包括：ISMS改進(jìn)決策、方針和目標(biāo)調(diào)整、資源配置優(yōu)化、糾正和預(yù)防措施等，并T/GXDSL296—20255形成管理評(píng)審報(bào)告。5.6.4合規(guī)性評(píng)價(jià)定期開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)（建議每半年至少1次），檢查ISMS的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取整改措施。5.7階段6：持續(xù)改進(jìn)5.7.1改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別通過(guò)內(nèi)部審核、管理評(píng)審、安全事件分析、客戶反饋、員工建議、技術(shù)發(fā)展、法律法規(guī)更新等多種渠道，識(shí)別ISMS的改進(jìn)機(jī)會(huì)。5.7.2糾正與預(yù)防措施針對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和潛在問(wèn)題，分析根本原因，制定并實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施，明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、實(shí)施期限和驗(yàn)證要求。跟蹤措施的實(shí)施效果，確保問(wèn)題得到有效解決，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。5.7.3體系優(yōu)化升級(jí)根據(jù)改進(jìn)結(jié)果和內(nèi)外部環(huán)境變化，對(duì)ISMS的方針、目標(biāo)、文件體系、控制措施等進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，持續(xù)提升體系的有效性和適用性。建立持續(xù)改進(jìn)的跟蹤機(jī)制，記錄改進(jìn)過(guò)程和結(jié)果，形成改進(jìn)案例庫(kù)，為后續(xù)體系優(yōu)化提供參考。6關(guān)鍵控制措施實(shí)施指南6.1訪問(wèn)控制6.1.1訪問(wèn)權(quán)限管理遵循“最小權(quán)限原則”和“職責(zé)分離原則”，為每個(gè)用戶分配必要的最小訪問(wèn)權(quán)限，避免權(quán)限重疊和過(guò)度授權(quán)。建立訪問(wèn)權(quán)限申請(qǐng)、審批、變更、撤銷(xiāo)的全流程管理機(jī)制，員工離職或崗位調(diào)整時(shí)，應(yīng)及時(shí)撤銷(xiāo)或調(diào)整其訪問(wèn)權(quán)限（最長(zhǎng)不超過(guò)24小時(shí)）。定期開(kāi)展權(quán)限審計(jì)（至少每季度1次），清理冗余權(quán)限和無(wú)效賬號(hào)。6.1.2身份認(rèn)證與授權(quán)核心系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)應(yīng)采用多因素認(rèn)證（如密碼+動(dòng)態(tài)口令、密碼+生物識(shí)別普通系統(tǒng)應(yīng)采用強(qiáng)密碼策略（密碼長(zhǎng)度≥8位，包含大小寫(xiě)字母、數(shù)字、特殊字符，定期更換，周期不超過(guò)90天）。建立分級(jí)授權(quán)機(jī)制，根據(jù)資產(chǎn)重要性和崗位職責(zé)，劃分不同的授權(quán)等級(jí)，明確授權(quán)審批流程。6.2數(shù)據(jù)安全6.2.1數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)按照數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，將數(shù)據(jù)分為公開(kāi)數(shù)據(jù)、內(nèi)部數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)、核心數(shù)據(jù)四個(gè)級(jí)別，明確各級(jí)數(shù)據(jù)的定義、標(biāo)識(shí)和管理要求。6.2.2數(shù)據(jù)全生命周期安全數(shù)據(jù)采集：確保采集渠道合法，獲得必要的授權(quán)，明確數(shù)據(jù)采集范圍和目的；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)：核心數(shù)據(jù)和敏感數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密存儲(chǔ)（如AES-256加密算法定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份（核心數(shù)據(jù)至少每天1次全量備份，實(shí)時(shí)增量備份），備份數(shù)