2025年招聘合規(guī)經(jīng)理筆試題（某大型集團(tuán)公司）題庫精

析

一、單項選擇題（共60題）

1、在招聘過程中，以下哪項不是招聘合規(guī)管理的核心要素？

A.合法性審查

B.內(nèi)部招聘政策

C.員工背景調(diào)查

D.遵守勞動法律法規(guī)

答案：B

解析：招聘合規(guī)管理主要關(guān)注合法性審查、員工背景調(diào)查以及遵守勞動法律法規(guī)等

方面，而內(nèi)部招聘政策更多是關(guān)于公司內(nèi)部招聘流程和政策的制定與執(zhí)行，并非招聘合

規(guī)管理的核心要素。

2、根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，用人單位在招聘過程中應(yīng)當(dāng)向勞動者提供

什么？

A.工作地點的詳細(xì)信息

B.工作內(nèi)容的詳細(xì)說明

C.工資待遇的詳細(xì)資料

D.公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)機(jī)會

答案：B

解析：根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》的規(guī)定，用人單位在招聘過程中，應(yīng)當(dāng)

向勞動者提供與崗位相關(guān)的真實信息、，其中工作內(nèi)容的詳細(xì)說明是必須包含的內(nèi)容之一,

以便勞動者了解并決定是否接受該職位。其他選項雖然也是招聘過程中可能提供的信息,

但不是法律規(guī)定的必備內(nèi)容。

3、以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍？

A.制定和實施公司合規(guī)政策

B.監(jiān)督公司各部門的合規(guī)執(zhí)行情況

C.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計工作

D.組織公司年度安全檢查

答案：D

解析：合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)主要包括制定和實施公司合規(guī)政策、監(jiān)督公司各部門的合規(guī)

執(zhí)行情況以及負(fù)責(zé)合規(guī)培訓(xùn)等工作。內(nèi)部審計工作通常由公司的審計部門負(fù)責(zé)，而年度

安全檢查通常由安全管理部門負(fù)責(zé)，因此D選項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍。

4、在合規(guī)管理體系中，以下哪種措施不屬于預(yù)防性措施？

A.定期進(jìn)行內(nèi)部審計

B.建立合規(guī)培訓(xùn)制度

C.制定合規(guī)政策

D.設(shè)立合規(guī)舉報熱線

答案：A

解析：預(yù)防性措施旨在防止違規(guī)行為的發(fā)生，主要包括建立合規(guī)政策、開展合規(guī)培

訓(xùn)、設(shè)立舉報熱線等。定期進(jìn)行內(nèi)部審計屬于監(jiān)督性措施，其目的是檢查和評估合規(guī)管

理體系的運行情況，因此A選項不屬于預(yù)防性措施。

5、在進(jìn)行員工招聘時，以下哪項措施有助于確保招聘過程的合規(guī)性？

A.省略面試環(huán)節(jié)以節(jié)省時間和成本

B.不考慮候選人的工作經(jīng)歷

C.嚴(yán)格按照崗位需求和公司政策進(jìn)行篩選

D.允許任何形式的內(nèi)部推薦

答案：C

解析：嚴(yán)格按照崗位需求和公司政策進(jìn)行篩選是確保招聘過程合規(guī)性的關(guān)鍵。這

可以防止歧視性招聘，確保招聘到符合公司文化和崗位要求的人才。

6、根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合同，應(yīng)當(dāng)提前三

日通知勞動者。這一規(guī)定旨在保護(hù)勞動者的合法權(quán)益。

A.正確

B.錯誤

C.可能正確，但不是主要目的

D.與本題無關(guān)

答案：A

解析：根據(jù)《勞動合同法》第三十七條的規(guī)定，用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合

同，確實需要提前三日通知勞動者，以保護(hù)勞動者的合法權(quán)益。這是法律對勞動者權(quán)益

的重要保障。

7、關(guān)于合規(guī)管理的核心原則，以下哪項描述最準(zhǔn)確？

?A.主要是遵守公司規(guī)章制度，確保日常工作的正常進(jìn)行。

?B.主要關(guān)注法律法規(guī)的遵守，確保公司業(yè)務(wù)在法律框架內(nèi)運行。

?C.旨在確保公司內(nèi)部員工的行為符合道德標(biāo)準(zhǔn)，不涉及違法行為。

?D.以上都是合規(guī)管理的核心原則。

答案：D.以上都是合規(guī)管理的核心原則。

解析：合規(guī)管理的核心原則不僅涉及遵守法律法規(guī)（B項），還包括遵守公司規(guī)章

制度（A項）以確保日常工作的正常進(jìn)行，以及確保員工行為符合道德標(biāo)準(zhǔn)和不涉及違

法行為（C項）。因此，D項正確概括了合規(guī)管理的多方面原則。

8、在合規(guī)管理中，以下哪種情況屬于高風(fēng)險行為？

?A.員工未按時提交工作報告。

?B.公司在未獲得許可證的情況下開展新業(yè)務(wù)。

?C.公司內(nèi)部發(fā)生輕微的信息泄露事件。

?D.客戶對公司產(chǎn)品提出合理質(zhì)疑。

答案：B.公司在未獲得許可證的情況下開展新業(yè)務(wù)。

解析：在合規(guī)管理中，未獲得必要的許可證或法律授權(quán)就開展業(yè)務(wù)是典型的高風(fēng)險

行為。這種行為可能導(dǎo)致公司面臨法律處罰、聲譽損失等嚴(yán)重后果。因此，B項屬于合

規(guī)管理中的高風(fēng)險行為。其他選項如員工未按時提交工作報告、輕微的信息泄露事件和

客戶質(zhì)疑雖然也可能涉及合規(guī)問題，但風(fēng)險程度相電較低。

9、關(guān)于合規(guī)管理體系的建立，以下哪個選項不屬于合規(guī)管理體系的四大支柱？

A.策略和目標(biāo)

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險評估

D.法律合規(guī)

答案：C

解析：合規(guī)管理體系的四大支柱包括策略和目標(biāo)、風(fēng)險評估、內(nèi)部控制系統(tǒng)以及合

規(guī)文化。風(fēng)險評估是合規(guī)管理體系的核心之一，幫助組織識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險。

10、在合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)中，以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的直接職責(zé)？

A.監(jiān)督和指導(dǎo)公司內(nèi)部各部門的合規(guī)工作

B.確保公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)要求

C.定期向董事會匯報合規(guī)狀況

D.參與公司重大經(jīng)營決策的制定

答案：B

解析：合規(guī)經(jīng)理的直接職責(zé)通常包括監(jiān)督和指導(dǎo)公司內(nèi)部各部門的合規(guī)工作、確保

公司業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)要求、建立和維護(hù)合規(guī)管理體系等。而向董事會匯報合規(guī)狀

況和參與重大經(jīng)營決策的制定，更多屬于合規(guī)經(jīng)理的間接職責(zé)或匯報機(jī)制的一部分。

11、某大型集團(tuán)公司計劃進(jìn)行一次內(nèi)部審計，以下哪項不屬于審計的合規(guī)性檢查內(nèi)

容？

A.檢查公司是否遵守了相關(guān)法律法規(guī)

B.檢查公司內(nèi)部控制制度是否完善

C.檢查公司財務(wù)報表的真實性

D.檢查公司員工的工作效率

答案：D

解析：合規(guī)性檢查主要是針對公司是否遵守法律法規(guī)、內(nèi)部控制制度是否完善等方

面進(jìn)行檢查。員工的工作效率雖然對公司運營有一定影響，但不屬于合規(guī)性檢查的內(nèi)容。

因此，選項D為正確答案。

12、在以下哪種情況下，合規(guī)經(jīng)理需要向公司高層報告？

A.發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在一項輕微的違規(guī)行為

B.發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在一項重大的違規(guī)行為，可能對公司造成嚴(yán)重影響

C.發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在一項普遍存在的違規(guī)行為，但影響不大

D.發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在一項不違反法規(guī)但不符合公司政策的做法

答案：B

解析：合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)之一是確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和政策。當(dāng)發(fā)現(xiàn)可能對公

司造成嚴(yán)重影響的重大違規(guī)行為時，合規(guī)經(jīng)理需要及時向公司高層報告，以便公司采取

措施加以解決。選項B描述的情況符合合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)，因此為正確答案。

13、合規(guī)經(jīng)理在進(jìn)行公司內(nèi)部控制風(fēng)險評估時，以下哪種評估方法不屬于合規(guī)風(fēng)險

評估范疇？

A.自我評估法

B.職責(zé)分離評估法

C.實施審查評估法

D.定量風(fēng)險評估法

答案：D

解析：定量風(fēng)險評估法通常涉及使用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計數(shù)據(jù)來評估風(fēng)險，這在合規(guī)風(fēng)

險評估中較少使用，因為合規(guī)風(fēng)險評估更側(cè)重于定性分析，如自我評估、職責(zé)分離評估

和實施審查評估。因此，I）選項不屬于合規(guī)風(fēng)險評估范疇。

14、以下哪項不是合規(guī)經(jīng)理在處理內(nèi)部舉報時應(yīng)當(dāng)遵循的原則？

A.保護(hù)舉報人的隱私

B.確保調(diào)查的獨立性

C.隨意公開舉報內(nèi)容

D.盡快處理舉報事項

答案：c

解析：合規(guī)經(jīng)理在處理內(nèi)部舉報時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括保護(hù)舉報人的隱私、確保

調(diào)查的獨立性和盡快處理舉報事項，以維護(hù)舉報人的權(quán)益和公司的合規(guī)環(huán)境。然而，隨

意公開舉報內(nèi)容可能會導(dǎo)致舉報人受到報復(fù)或損害公司聲譽，因此C選項是不應(yīng)當(dāng)遵循

的原則。

15、某大型集團(tuán)公司擬設(shè)立合規(guī)委員會，以下關(guān)于合規(guī)委員會職責(zé)的描述，不正確

的是：

A.制定公司合規(guī)政策和程序

B.監(jiān)督公司各部門的合規(guī)執(zhí)行情況

C.負(fù)責(zé)處理重大合規(guī)風(fēng)險事件

D.直接參與公司日常經(jīng)營管理活動

答案：D

解析：合規(guī)委員會的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督公司合規(guī)政策和程序，監(jiān)督各部門的合

規(guī)執(zhí)行情況，以及處理重大合規(guī)風(fēng)險事件。其職貢不涉及直接參與公司的日常經(jīng)營管理

活動。合規(guī)委員會的設(shè)立是為了確保公司的合規(guī)性，而非日常運營管理。因此，選項D

是不正確的。

16、在合規(guī)審查過程中，以下哪種情況不屬于合規(guī)審查的范疇？

A.合同審查

B.交易審批

C.產(chǎn)品研發(fā)

D.人力資源招聘

答案：C

解析：合規(guī)審查通常包括對合同審查、交易審批和人力資源招聘等環(huán)節(jié)的合規(guī)性進(jìn)

行審查。產(chǎn)品研發(fā)雖然也可能涉及合規(guī)問題，但其主要關(guān)注產(chǎn)品的設(shè)計、研發(fā)過程，并

不直接屬于合規(guī)審查的范疇。因此，選項C是不屬于合規(guī)審查的范疇。

17、在招聘過程中，以下哪項不是招聘合規(guī)管理的核心要素？

A.合法性審查

B.內(nèi)部招聘政策

C.員工背景調(diào)查

D.面試流程優(yōu)化

答案：D.面試流程優(yōu)化

解析：招聘合規(guī)管理主要關(guān)注的是確保招聘過程的合法性、規(guī)范性以及符合公司

政策和法律要求。面試流程優(yōu)化雖然重要，但它更多關(guān)注的是提升面試效率和效果，而

不是直接涉及合規(guī)性管理。

18、根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，用人單位在招聘過程中不得有下列行為？

A.招聘未滿十六周歲的未成年人

B.使用童工

C.做出虛假招聘廣告

D.以上都是

答案：D.以上都是

解析：根據(jù)《勞動合同法》的相關(guān)規(guī)定，用人單位在招聘過程中不得錄用未滿十

六周歲的未成年人，不得使用童工，也不得做出虛假招聘廣告。因此，選項D中的所有

行為都是不被允許的。

19、以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍？

A.監(jiān)督公司遵守相關(guān)法律法規(guī)

B.制定和實施公司合規(guī)政策

C.管理公司內(nèi)部審計工作

D.協(xié)調(diào)公司與其他部門的溝通

答案：C

解析：合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)主要是確保公司遵守法律法規(guī)，制定合規(guī)政策，以及協(xié)調(diào)內(nèi)

部合規(guī)事務(wù)。管理內(nèi)部審計工作通常屬于內(nèi)部審計部門的職責(zé)，因此不屬于合規(guī)經(jīng)理的

職責(zé)范圍。

20、關(guān)于合規(guī)風(fēng)險的評估，以下哪種方法最為有效？

A.問卷調(diào)查

B.現(xiàn)場審計

C.案例分析

D.評估模型

答案：D

解析：評估模型是一種通過量化和分析風(fēng)險因素的方法，能夠較為全面和準(zhǔn)確地評

估合規(guī)風(fēng)險。雖然問卷調(diào)查、現(xiàn)場審計和案例分析也都是合規(guī)風(fēng)險評估的方法，但評估

模型在綜合考慮多種因素和提供更精確風(fēng)險預(yù)測方面更為有效。

21、以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍？

A.制定公司合規(guī)政策

B.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)

C.參與公司重大決策的制定

D.直接負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的研發(fā)

答案：D

解析：合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)主要是確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，參與制定合規(guī)政策，監(jiān)

督業(yè)務(wù)活動，以及參與重大決策的制定。直接負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的研發(fā)通常屬于研發(fā)部門或

相關(guān)技術(shù)部門的職責(zé)范圍，不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)。因此，選項D是正確的。

22、合規(guī)經(jīng)理在發(fā)現(xiàn)公司存在潛在違規(guī)風(fēng)險時，以下哪項行動最為恰當(dāng)？

A.立即向公司高層匯報，要求立即停止相關(guān)活動

B.私下調(diào)查原因，不通知任何部門或個人

C.與相關(guān)責(zé)任部門溝通，共同制定解決方案

D.等待上級指示，不采取任何行動

答案：C

解析：合規(guī)經(jīng)理在發(fā)現(xiàn)潛在違規(guī)風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)采取積極措施，而不是消極等待。選

項A雖然積極，但可能過于激進(jìn)，可能會影響公司的正常運營。選項B可能會使問題擴(kuò)

大，不利于問題的解決。選項D則完全不負(fù)責(zé)任。因此，選項C是最為恰當(dāng)?shù)男袆?，?/p>

與相關(guān)貢任部門溝通，共同制定解決方案，以確保公司合規(guī)并減少風(fēng)險。

23、關(guān)于合規(guī)管理的基本原則，以下哪項描述是不準(zhǔn)確的？

A.合規(guī)管理應(yīng)遵循法律法規(guī)的要求

B.合規(guī)管理只關(guān)注公司內(nèi)部規(guī)章制度

C.合規(guī)管理應(yīng)強(qiáng)調(diào)風(fēng)險預(yù)防和控制

D.合規(guī)管理需要與其他管理職能相互協(xié)作

答案：B

解析：

合規(guī)管理不僅關(guān)注公司內(nèi)部規(guī)章制度，更要確保公司所有業(yè)務(wù)活動都遵守外部法律

法規(guī)的要求。因此，選項B“合規(guī)管理只關(guān)注公司內(nèi)部規(guī)章制度”描述不準(zhǔn)確。

24、在合規(guī)風(fēng)險識別與評估中，以下哪項不是主要的評估方法？

A.問卷調(diào)查法

B.專家評審法

C.數(shù)據(jù)分析法

D.投票表決法

答案：D

解析：

合規(guī)風(fēng)險識別與評估中常用的方法包括問卷調(diào)查法、專家評審法和數(shù)據(jù)分析法等。

而投票表決法并不是合規(guī)風(fēng)險評估中的常用方法。因此，選項D是不正確的。

25、在一家大型集團(tuán)公司中，招聘合規(guī)經(jīng)理需要確保新員工入職培訓(xùn)符合相關(guān)法律

法規(guī)的要求。以下哪個選項是關(guān)于員工背景調(diào)查的正確做法？

A.只調(diào)查員工的身份證號碼和緊急聯(lián)系人信息

B.與員工進(jìn)行面談，并核實其工作經(jīng)歷和成績單

C.僅通過在線表格收集員工的個人信息和教育背景

D.要求員工提供無犯罪記錄證明，但不檢查員工的銀行賬戶明細(xì)

答案：B

解析：根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》和《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》，用

人單位在招聘過程中應(yīng)當(dāng)對勞動者的個人信息、學(xué)歷、工作經(jīng)歷等進(jìn)行全面審查。選項

A、C和D的做法都過于簡化，無法確保員工背景的真實性，因此選項B是正確的。

26、在進(jìn)行員工背景調(diào)查時，以下哪個機(jī)構(gòu)是無權(quán)查詢個人信用報告的？

A.人民法院

B.拍賣行

C.律師事務(wù)所

D.公安局

答案：B

解析：根據(jù)《征信業(yè)管理條例》，個人信用報告的查詢權(quán)主要在中國人民銀行征信

中心及其授權(quán)的機(jī)構(gòu)，人民法院、律師事務(wù)所和公安局都有權(quán)查詢個人信用報告，但拍

賣行無權(quán)查詢。

27、在一家大型集團(tuán)公司中，招聘合規(guī)經(jīng)理需要確保新員工入職前已完成哪些必要

的背景調(diào)查？

A.只需進(jìn)行身份核實和資格審核

B.必須包括背景調(diào)查、信用記錄查詢和犯罪歷史調(diào)查

C.僅需進(jìn)行背景調(diào)查和信用記錄查詢

D.不需要進(jìn)行任何形式的背景調(diào)查

答案：B

解析：根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》和《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》

的規(guī)定，企業(yè)在招聘過程中應(yīng)當(dāng)對擬錄用員工進(jìn)行全面的背景調(diào)查，包括但不限于身份

核實、資格審核、背景調(diào)查、信用記錄查詢和犯罪歷史調(diào)查。

28、在進(jìn)行員工背景調(diào)查時，以下哪項通常不是企業(yè)需要考慮的因素？

A.員工的教育背景

B.員工的工作經(jīng)驗

C.員工的婚姻狀況

D.員工的犯罪記錄

答案：c

解析?：在進(jìn)行員工背景調(diào)查時，企業(yè)通常會考慮員工的個人信息，如教育背景、工

作經(jīng)驗和犯罪記錄等，但婚姻狀況通常不屬于必須調(diào)查的內(nèi)容，除非該信息與工作有直

接關(guān)聯(lián)。

29、某大型集團(tuán)公司正在招聘合規(guī)經(jīng)理，以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍？

A.制定公司合規(guī)政策和程序

B.監(jiān)督公司內(nèi)部審計工作

C.協(xié)調(diào)公司與其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通

D.負(fù)責(zé)公司人力資源招聘

答案：D

解析：合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)是確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部政策，制定和監(jiān)督

合規(guī)政策和程序，以及協(xié)調(diào)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通。人力資源招聘雖然也是公司運營的重要

部分，但不屬于合規(guī)經(jīng)理的直接職責(zé)范I制。因此，選項D是不屬于合規(guī)經(jīng)理職責(zé)范圍的

選項。

30、在合規(guī)管理中，以下哪種方法不是用來識別和評估合規(guī)風(fēng)險的？

A.內(nèi)部審計

B.法律合規(guī)審查

C.風(fēng)險評估模型

D.員工培訓(xùn)

答案：D

解析：合規(guī)風(fēng)險識別和評估通常包括內(nèi)部審計、法律合規(guī)審查和風(fēng)險評估模型等方

法。內(nèi)部審計和法律合規(guī)審查有助于發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險點，風(fēng)險評估模型則用于量化風(fēng)險。

員工培訓(xùn)雖然對提高員工合規(guī)意識很重要，但它不是直接用于識別和評估合規(guī)風(fēng)險的方

法。因此，選項D不是用來識別和評估合規(guī)風(fēng)險的方法。

31、在合規(guī)管理體系中，以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)？

A.制定合規(guī)政策

B.監(jiān)測公司潛在合規(guī)風(fēng)險

C.決策公司的市場推廣策略

D.對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

答案：C

解析：合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)主要包括制定合規(guī)政策、監(jiān)測公司潛在合規(guī)風(fēng)險以及員工合

規(guī)培訓(xùn)等，但不包括決策公司的市場推廣策略，市場推廣策略通常由市場部門或高層管

理團(tuán)隊決定。

32、在審查公司內(nèi)部合規(guī)問題時，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)重點關(guān)注的領(lǐng)域是：

A.財務(wù)和會計流程

B.員工福利待遇

C.公司的IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

D.高層管理人員的家庭背景

答案：A

解析：合規(guī)經(jīng)理在審查公司內(nèi)部合規(guī)問題時，應(yīng)重點關(guān)注與合規(guī)風(fēng)險直接相關(guān)的領(lǐng)

域，如財務(wù)和會計流程，以確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。其他選項如員工福

利待遇、IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、高層管理人員的家庭背景等雖然重要，但不屬于合規(guī)經(jīng)理

審查的主要領(lǐng)域。

33、某大型集團(tuán)公司為了確保公司內(nèi)部員工的行為符合國家相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)

部規(guī)定，決定設(shè)立合規(guī)經(jīng)理崗位。以下關(guān)于合規(guī)經(jīng)理職責(zé)的描述，正確的是：

A.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部員工的薪酬福利管理

B.負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性

C.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部員工的招聘與培訓(xùn)

D.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部員工的績效考核

答案：B

解析：合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)是監(jiān)督公司內(nèi)部所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性，確保公司運營

符合國家相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。選項B正確地描述了合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)。

34、在合規(guī)管理過程中，以下哪種方法不屬于合規(guī)風(fēng)險評估的方法？

A.內(nèi)部審計

B.法律合規(guī)審查

C.問卷調(diào)查

D.風(fēng)險矩陣

答案：C

解析：合規(guī)風(fēng)險評估的方法包括內(nèi)部審計、法律合規(guī)審查和風(fēng)險矩陣等。問卷調(diào)查

通常用于收集員工反饋或了解員工對合規(guī)管理的看法，但不屬于合規(guī)風(fēng)險評估的方法。

選項C不正確。

35、以下哪項不屬于《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司合規(guī)管理的基本原則？

A.合法合規(guī)原則

B.全面性原則

C.透明度原則

D.追究責(zé)任原則

答案：c

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》，公司合規(guī)管理的基本原則包括合法合規(guī)原

則、全面性原則、責(zé)任與風(fēng)險相匹配原則、追究責(zé)任原則等。透明度原則雖然也是合規(guī)

管理中的重要原則，但不屬于《公司法》規(guī)定的七項基本原則之一。因此，C選項透明

度原則不屬于《公司法》規(guī)定的公司合規(guī)管理的基木原則。

36、在以下合規(guī)風(fēng)險類型中，不屬于公司合規(guī)風(fēng)險的是：

A.法律風(fēng)險

B.違規(guī)操作風(fēng)險

C.信譽風(fēng)險

D.環(huán)境風(fēng)險

答案：D

解析：公司合規(guī)風(fēng)險主要包括法律風(fēng)險、違規(guī)操作風(fēng)險、信譽風(fēng)險等。環(huán)境風(fēng)險通

常指的是公司經(jīng)營活動對環(huán)境造成的影響，如污染、資源消耗等，雖然與合規(guī)有關(guān)，但

不是合規(guī)風(fēng)險本身。因此，D選項環(huán)境風(fēng)險不屬于公司合規(guī)風(fēng)險。

37、在招聘過程中，以下哪項不是招聘合規(guī)管理的核心要素？

A.法律法規(guī)遵守

B.公司政策遵循

C.候選人背景調(diào)查

D.面試官培訓(xùn)

答案：D

解析：而試官培訓(xùn)雖然是招聘流程中的重要環(huán)節(jié)，但它不屬于招聘合規(guī)管理的核

心要素。招聘合規(guī)管理更側(cè)重于確保整個招聘過程符合相關(guān)法律法規(guī)和公司政策。

38、根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，用人單位在什么情況下可以解除勞動合

同？

A.勞動者被依法追究刑事責(zé)任

B.勞動者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度

C.勞動者同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，對完成木單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重

影響

D.勞動者因個人原因提出辭職

答案：ABC

解析：《中華人民共和國勞動合同法》第三十九條規(guī)定，勞動者有下列情形之一

的，用人單位可以解除勞動合同：（一）在試用期間被證明不符合錄用條件的；（二）嚴(yán)

重違反用人單位的規(guī)章制度的；（三）嚴(yán)重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害

的；（四）勞動者同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，對完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)

重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的；（五）因本法第二十六條第一款第一項規(guī)

定的情形致使勞動合同無效的；（六）被依法追究刑事貢任的。選項D中，勞動者因個

人原因提出辭職，并不構(gòu)成用人單位解除勞動合同的法定理由。

39、以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍？（）

A.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和公司政策

B.制定并執(zhí)行公司合規(guī)管理體系

C.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計工作

D.管理公司的人力資源

答案：C

解析：合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)是確保公司業(yè)務(wù)活動合規(guī)，制定和執(zhí)行合規(guī)管理體系,

以及管理合規(guī)團(tuán)隊。內(nèi)部審計通常由獨立的審計部門負(fù)責(zé)?，而人力資源則由人力資源部

門管理。因此，C選項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍。

40、在合規(guī)風(fēng)險評估中，以下哪項不是常用的風(fēng)險評估方法？（）

A.實施自我評估

B.案例研究

C.內(nèi)部調(diào)查

D.SWOT分析

答案：D

解析：合規(guī)風(fēng)險評估的常用方法包括實施自我評估、案例研究、內(nèi)部調(diào)查等，這些

都是幫助識別和管理合規(guī)風(fēng)險的有效工具。而SWOT分析（優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會、威脅分

析）是一種戰(zhàn)略規(guī)劃工具，主要用于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃而非合規(guī)風(fēng)險評估。因此，D選項不

是常用的合規(guī)風(fēng)險評估方法。

41、根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，以下哪項不屬于勞動合同必備條款？

A.工作內(nèi)容

B.勞動報酬

C.工作地點

D.企業(yè)愿景

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》第十七條，勞動合同應(yīng)當(dāng)具備以下必備

條款：（一）用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；（二）勞動者的姓名、

住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼；（三）勞動合同期限；（四）工作內(nèi)容和

工作地點；（五）工作時間和休息休假；（六）勞動報酬；（七）社會保險；（A）勞動保

護(hù)、勞動條件和職業(yè)危害防護(hù)；（九）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動合同的其他事項。

因此，選項D的企業(yè)愿景不屬于勞動合同必備條款。

42、在招聘過程中，以下哪項行為違反了《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》的規(guī)定？

A.對少數(shù)民族應(yīng)聘者給予適當(dāng)加分

B.對殘疾應(yīng)聘者提供優(yōu)先錄取的機(jī)會

C.對應(yīng)聘者的性別進(jìn)行限制

D.對應(yīng)聘者的學(xué)歷進(jìn)行限制

答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》第二十七條，用人單位不得在招聘過程

中設(shè)置歧視性條件。其中，性別歧視是常見的違反法律規(guī)定的行為。選項C中，對應(yīng)聘

者的性別進(jìn)行限制屬于性別歧視，違反了《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》的規(guī)定。其他

選項A和B是法律鼓勵的就業(yè)促進(jìn)措施，選項D雖然涉及學(xué)歷限制，但如果沒有明確違

反相關(guān)法規(guī)，則不屬于違法行為。

43、某大型集團(tuán)公司以招聘合規(guī)經(jīng)理，以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍？

A.制定和實施公司合規(guī)政策

B.監(jiān)督公司內(nèi)部審計工作

C.評估公司業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性

D.管理公司知識產(chǎn)權(quán)

答案：B

解析：合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)主要涉及制定和實施公司合規(guī)政策、評估公司業(yè)務(wù)流程的合

規(guī)性以及管理公司知識產(chǎn)雙等方面。內(nèi)部審計工作通常由獨立的內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)，因

此不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍。選項B正確。

44、在合規(guī)管理中，以下哪項不屬于合規(guī)風(fēng)險的類型？

A.法律風(fēng)險

B.運營風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.環(huán)境風(fēng)險

答案：D

解析：合規(guī)風(fēng)險通常包括法律風(fēng)險、運營風(fēng)險和信用風(fēng)險等類型。環(huán)境風(fēng)險雖然也

是一個重要的風(fēng)險類型，但它通常不被歸類為合規(guī)風(fēng)險。選項D正確。

45、在一家大型集團(tuán)公司中，招聘合規(guī)經(jīng)理需要確保新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容符合相關(guān)

法律法規(guī)的要求。以下哪項不屬于《勞動合同法》規(guī)定的必須提供給員工的培譏內(nèi)容？

A.用人單位的基本情況

B.勞動合同的內(nèi)容及訂立、履行、變更、解除和終止的情況

C.社會保險、福利待遇等事項

D.與工作內(nèi)容相關(guān)的公司內(nèi)部規(guī)章制度

答案：D

解析：根據(jù)《勞動合同法》第二十四條規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動者提供與勞動

合同直接相關(guān)的基本信息，包括用人單位的基本情況、勞動合同的內(nèi)容及訂立、履行、

變更、解除和終止的情況、工作內(nèi)容和工作地點、工作時間和休息休假、勞動報酬、社

會保險等必備條款。公司內(nèi)部規(guī)章制度并不屬于必須提供給員工的培訓(xùn)內(nèi)容。

46、某大型集團(tuán)公司計劃對新入職員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，以下哪項措施是合規(guī)培訓(xùn)中

應(yīng)包含的關(guān)鍵要素？

A.公司歷史和文化

B.員工個人績效評估結(jié)果

C.違反法律法規(guī)行為的案例分析

D.未來發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)

答案：C

解析：合規(guī)培訓(xùn)的核心在于教育員工了解和遵守法律法規(guī)，避免因不了解法律而

導(dǎo)致的違規(guī)行為。通過案例分析，員工可以更直觀地了解哪些行為是違法的，從而在工

作中加以避免。其他選項雖然對員工了解公司有一定幫助，但并不是合規(guī)培訓(xùn)的關(guān)鍵要

素。

47、在一家大型集團(tuán)公司中，招聘合規(guī)經(jīng)理需要確保新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容符合相關(guān)

法律法規(guī)的要求。以下哪項不屬于《勞動合同法》規(guī)定的必須向勞動者提供的勞動合同

必備條款？

A.工作內(nèi)容和工作地點

B.工作時間和休息休假

C.社會保險

D.員工的婚姻狀況

答案：D

解析：根據(jù)《勞動合同法》第十七條的規(guī)定，勞動合同應(yīng)當(dāng)具備以下條款：（一）

用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；（二）勞動者的姓名、住址和居

民身份證或者其他有效身份證件號碼；（三）勞動合同期限；（四）工作內(nèi)容和工作地點;

（五）工作時間和休息休假；（六）勞動報酬；（七）社會保險；（八）勞動保護(hù)、勞動

條件和職業(yè)危害防護(hù)；（九）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動合同的其他事項。員工的婚

姻狀況不屬于勞動合同必備條款。

48、在進(jìn)行員工背景調(diào)查時，以下哪項不是必須的信息？

A.員工的教育背景

B.員工的工作經(jīng)驗

C.員工的家庭成員信息

D.員工的犯罪記錄

答案：C

解析：根據(jù)《勞動合同法》第九十一條的規(guī)定，用人單位招用勞動者，不得扣押

勞動者的居民身份證和其他證件，不得要求勞動者提供擔(dān)?；蛘咭云渌x向勞動者收

取財物。

49、在進(jìn)行員工招聘時，以下哪項措施有助于確保招聘過程的合規(guī)性？

A.允許任何求職者提交簡歷

B.只招聘有相關(guān)工作經(jīng)驗的應(yīng)聘者

C.對求職者的背景進(jìn)行全面的調(diào)查和核實

D.僅通過面試來評估求職者的能力

答案：C

解析：在進(jìn)行員工招聘時，對求職者的背景進(jìn)行全面的調(diào)查和核實是確保招聘過

程合規(guī)性的關(guān)鍵措施。這可以防止招聘過程中的欺詐和不正當(dāng)行為，保護(hù)公司的聲譽和

利益。

50、根據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，用人單位在什么情況下可以解除勞動合同？

A.勞動者在試用期內(nèi)被證明不符合錄用條件

B.勞動者嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度

C.勞動者同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，嚴(yán)重影響完成本公司的工作任務(wù)

D.勞動者因個人原因提出辭職

答案：ABC

解析：根據(jù)《勞動合同法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，勞動者在試用期內(nèi)被

證明不符合錄用條件、嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度或同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，

嚴(yán)重影響完成木公司的工作任務(wù)的，用人單位可以解除勞動合同。而勞動者因個人原因

提出辭職的情況，用人單位一-般不能單方面解除勞動合同。

51、合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)之一是確保公司遵循相關(guān)法律法規(guī)。關(guān)于合規(guī)管理的以下

說法中，哪項是不正確的？

A.合規(guī)管理是為了避免公司因違反法規(guī)而造成不必要的風(fēng)險。

B.合規(guī)管理只需要關(guān)注公司的日常運營，不需要考慮公司的長期發(fā)展。

C.合規(guī)經(jīng)理需要與其他部門緊密合作，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

D.合規(guī)管理是公司風(fēng)險管理的重要組成部分。

答案：B

解析：合規(guī)管理不僅僅關(guān)注公司的日常運營，還需要考慮公司的長期發(fā)展，確保公

司在長期內(nèi)遵循法律法規(guī)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，選項B是不正確的。

52、關(guān)于企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度的建設(shè)，以下哪項描述不是合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)？

A.制定和完善企業(yè)的合規(guī)管理制度。

B.負(fù)責(zé)企業(yè)的日常合規(guī)管理工作。

C.確保企業(yè)員工完全遵守合規(guī)管理制度。

D.替企業(yè)員工處理所有的法律問題。

答案：D

解析：合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)包括制定和完善企業(yè)的合規(guī)管理制度，負(fù)責(zé)企業(yè)的日常

合規(guī)管理工作，并確保企業(yè)員工遵守合規(guī)管理制度。然而，合規(guī)經(jīng)理并不能替企業(yè)員工

處理所有的法律問題，這超出了合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍。法律問題的處理可能需要專業(yè)的

法律團(tuán)隊或法律顧問來協(xié)助解決。

53、某大型集團(tuán)公司招聘合規(guī)經(jīng)理，以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍？

A.制定公司合規(guī)政策及程序

B.監(jiān)督公司各部門的合規(guī)執(zhí)行情況

C.負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計工作

D.參與公司重大經(jīng)營決策

答案：C

解析：合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)是確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，制定利

監(jiān)督合規(guī)政策及程序，以及參與重大經(jīng)營決策。內(nèi)部審計工作通常由獨立的審計部門負(fù)

責(zé)，不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍。因此，選項C是正確答案。

54、在合規(guī)風(fēng)險管理中，以下哪項措施不屬于合規(guī)經(jīng)理應(yīng)該采取的預(yù)防措施？

A.定期對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

B.建立健全合規(guī)風(fēng)險管理制度

C.定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估

D.將合規(guī)責(zé)任落實到個人

答案：D

解析：合規(guī)經(jīng)理在風(fēng)險管理中應(yīng)采取多種預(yù)防措施，包括定期培訓(xùn)員工，建立和完

善合規(guī)風(fēng)險管理制度，以及進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估等。將合規(guī)責(zé)任落實到個人雖然有助于提

高員工的合規(guī)意識，但它并不是一種預(yù)防措施，而是一種責(zé)任追究方式。因此，選項D

是正確答案。

55、合規(guī)管理體系中最重要的基本原則是什么？

A.遵守法律法規(guī)

B.追求經(jīng)濟(jì)利益最大化

C.保障員工權(quán)益

D.提升公司品牌形象

答案：A

解析：合規(guī)管理體系的首要任務(wù)是確保公司遵守所有適用的法律法規(guī)，這是合規(guī)經(jīng)

理的首要職責(zé)。因此，最重要的基本原則是遵守法律法規(guī)。

56、關(guān)于合規(guī)風(fēng)險的評估，以下哪項描述是正確的？

A.合規(guī)風(fēng)險只存在于公司高層管理層的行為中

B.合規(guī)風(fēng)險的大小可以通過業(yè)務(wù)規(guī)模和行業(yè)環(huán)境進(jìn)行量化分析

C.合規(guī)風(fēng)險的評估不包括道德風(fēng)險的考量

D.合規(guī)風(fēng)險評估是本所有可能違反法律或合規(guī)規(guī)定的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控

的過程

答案：D

解析：合規(guī)風(fēng)險評估是一個全面的過程，涉及識別、評估和監(jiān)控所有可能違反法律

或合規(guī)規(guī)定的風(fēng)險。這包括道德風(fēng)險和其他潛在風(fēng)險，而不限于特定級別的員工或僅僅

基于業(yè)務(wù)規(guī)模和行業(yè)環(huán)境進(jìn)行分析。

57、在某大型集團(tuán)公司，招聘合規(guī)經(jīng)理需要審查一份應(yīng)聘者的簡歷。以下哪個選項

是公司應(yīng)避免的行為？

A.要求應(yīng)聘者提供推薦人信息

B.招聘廣告中使用“優(yōu)先考慮有X年工作經(jīng)驗的候選人”

C.在面試過程中詢問應(yīng)聘者的薪資期望

D.根據(jù)應(yīng)聘者的民族背景決定是否錄用

答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國勞動法》和《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》，公司在

招聘過程中不得基于種族、民族、性別、宗教信仰等受保護(hù)的特征進(jìn)行歧視。因此，選

項D”根據(jù)應(yīng)聘者的民族背景決定是否錄用”是公司應(yīng)避免的行為。

58、在進(jìn)行員工入職培訓(xùn)時，以下哪個環(huán)節(jié)是合規(guī)的？

A.只培訓(xùn)與工作內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)

B.培訓(xùn)內(nèi)容包括公司文化、規(guī)章制度等非法律內(nèi)容

C.培訓(xùn)過程中使用幻燈片展示公司高層領(lǐng)導(dǎo)的講話

D.培訓(xùn)后不進(jìn)行考核，直接安排員工上崗

答案：A

解析：員工入職培訓(xùn)應(yīng)重點在于與工作內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等內(nèi)容,

以確保員工入職后能夠合法合規(guī)地開展工作。選項B中的“培訓(xùn)內(nèi)容包括公司文化、規(guī)

章制度等非法律內(nèi)容”雖然有一定必要性，但不屬于合規(guī)培訓(xùn)的必要環(huán)節(jié)；選項C中的

“培訓(xùn)過程中使用幻燈片展示公司高層領(lǐng)導(dǎo)的講話”可能涉及信息披露不充分的問題；

選項D中的“培訓(xùn)后不進(jìn)行考核，直接安排員工上崗”則可能導(dǎo)致培訓(xùn)流于形式，不符

合合規(guī)要求。因此，選項A是合規(guī)的環(huán)節(jié)。

59、關(guān)于合規(guī)管理的基本原則，以下哪項描述最為準(zhǔn)確？

A.合規(guī)管理主要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，不涉及外部環(huán)境的變化。

B.合規(guī)管理是為了確保企業(yè)業(yè)務(wù)活動與法律法規(guī)保持?致。

C.合規(guī)管理僅僅是為了避免法律風(fēng)險，無需關(guān)注企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

D.合規(guī)管理只需要關(guān)注當(dāng)前的法規(guī)，不需要考慮未來的法規(guī)變化。

答案：B

解析：合規(guī)管理是企業(yè)為確保業(yè)務(wù)活動遵循法律法規(guī)要求而建立的一系列管理和控

制機(jī)制。它不僅關(guān)注企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，還包括確保企業(yè)業(yè)務(wù)活動與外部環(huán)境中的法律

法規(guī)保持一致，因此A項描述不準(zhǔn)確。合規(guī)管理雖然主要是為了降低法律風(fēng)險，但同時

也關(guān)注企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和長遠(yuǎn)發(fā)展，因此C項過于片面。合規(guī)管理不僅要關(guān)注當(dāng)前的法

規(guī)，還需要預(yù)測和考慮未來的法規(guī)變化，以便及時調(diào)整企業(yè)策略，所以D項不正確。

60、在合規(guī)管理體系中，以下哪項是關(guān)于合規(guī)風(fēng)險管理的核心要素？

A.合規(guī)風(fēng)險管理制度的建設(shè)與完善

B.合規(guī)培訓(xùn)與員工教育機(jī)制的推廣與實施

C.合規(guī)監(jiān)督機(jī)制的獨立性與有效性保障

D.合規(guī)管理流程的高效運行和實時反饋控制

答案：A

解析：合規(guī)風(fēng)險管理的核心在于建立和實施有效的合規(guī)風(fēng)險管理制度，確保企業(yè)業(yè)

務(wù)活動符合內(nèi)部和外部的法律法規(guī)要求。因此，合規(guī)風(fēng)險管理制度的建設(shè)與完善是合規(guī)

管理體系中的核心要素。其他選項如合規(guī)培訓(xùn)與員工教育機(jī)制的推廣與實施、合規(guī)監(jiān)督

機(jī)制的獨立性與有效性保障以及合規(guī)管理流程的高效運行和實時反饋控制都是重要的

組成部分，但不是核心要素。核心要素應(yīng)具有最直接的影響和關(guān)鍵作用。

二、多項選擇題（共42題）

1、關(guān)于合規(guī)管理的基本原則，以下哪些說法是正確的？

A.合規(guī)管理首要考慮的是公司業(yè)務(wù)的發(fā)展速度

B.合規(guī)管理旨在確保公司遵循法律法規(guī)和內(nèi)部政策

C.合規(guī)管理只關(guān)注公司內(nèi)部的規(guī)章制度

D.合規(guī)管理需要平衡業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控的關(guān)系

答案：BD

解析：合規(guī)管理的核心目標(biāo)是確保公司遵循法律法規(guī)和內(nèi)部政策，同時需要平衡業(yè)

務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控的關(guān)系。因此，選項B和D是正確的。而選項A將業(yè)務(wù)的發(fā)展速度置

于首要考慮，這不是合規(guī)管理的核心目的；選項C只關(guān)注公司內(nèi)部規(guī)章制度，忽略了法

律法規(guī)的遵守，也是片面的。

2、在合規(guī)風(fēng)險識別與評估中，以下哪些內(nèi)容是需要特別關(guān)注的？

A.外部法律環(huán)境的變化

B.公司內(nèi)部員工的行為規(guī)范

C.競爭對手的市場策略

D.政府政策與監(jiān)管要求的變化

答案:ABD

解析：合規(guī)風(fēng)險識別與評估中，需要特別關(guān)注外部法律環(huán)境的變化、公司內(nèi)部員工

的行為規(guī)范以及政府政策與監(jiān)管要求的變化。這些都是影響公司合規(guī)性的重要因素。而

競爭對手的市場策略雖然重要，但不直接涉及合規(guī)風(fēng)險的識別與評估。因此，選項A、

B和D是需要特別關(guān)注的。

3、在一家大型集團(tuán)公司中，招聘合規(guī)經(jīng)理需要確保新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容符合相關(guān)

法律法規(guī)的要求。以下哪些內(nèi)容是必須包含在新員工入職培訓(xùn)中的？

A.公司文化和價值觀

B.員工行為規(guī)范

C.保密協(xié)議和競業(yè)禁止條款

D.所有選項都是

答案：D

解析：根據(jù)勞動法和公司法的規(guī)定，新員工入職培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)包括公司文化、價值觀、

員工行為規(guī)范等內(nèi)容，同時，對于涉及商業(yè)秘密和競業(yè)禁止的崗位，還應(yīng)當(dāng)包含保密協(xié)

議和競業(yè)禁止條款。

4、在招聘過程中，以下哪些做法是合規(guī)的？

A.直接從競爭對手那里獲取求職者信息

B.使用獵頭公司服務(wù)

C.通過社交媒體平臺發(fā)布招聘廣告

D.以上所有選項都是

答案：D

解析：A選項不合規(guī)，因為直接從競爭對手那旦獲取求職者信息可能涉及不正當(dāng)

競爭；B選項合規(guī)，獵頭公司服務(wù)是合法的招聘方式；C選項不合規(guī)，因為通過社交媒

體平臺發(fā)布招聘廣告可能違反勞動法規(guī)定，需遵守相關(guān)平臺的招聘規(guī)則。

5、在處理員工投訴時，招聘合規(guī)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)采取以下哪些措施？

A.及時調(diào)查和處理

B.保護(hù)投訴人的隱私

C.將處理結(jié)果通知所有相關(guān)人員

D.以上所有選項都是

答案：D

解析：A選項合規(guī)，及時調(diào)查和處理員工投訴是招聘合規(guī)經(jīng)理的基本職責(zé)；B選項

合規(guī)，保護(hù)投訴人的隱私是基本的人權(quán)保護(hù)；c選項合規(guī)，將處理結(jié)果通知所有相關(guān)人

員可以確保透明度和公正性。

5、關(guān)于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)，以下哪些選項是正確的？（）

A.制定公司合規(guī)政策和程序

B.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動，確保其符合法律法規(guī)和公司政策

C.協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的合規(guī)事務(wù)

D.對外代表公司進(jìn)行合規(guī)方面的溝通和談判

E.負(fù)責(zé)公司財務(wù)報表的編制

答案：ABCD

解析：合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)主要包括制定公司合規(guī)政策和程序、監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動確保

其符合法律法規(guī)和公司政策、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各部門之間的合規(guī)事務(wù)以及對外代表公司進(jìn)

行合規(guī)方面的溝通和談判。負(fù)責(zé)公司財務(wù)報表的編制通常屬于財務(wù)部門的職責(zé)，因此選

項E不屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)。

6、在合規(guī)管理中，以下哪些措施有助于提高公司的合規(guī)風(fēng)險控制能力？（）

A.定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估

B.建立合規(guī)培訓(xùn)體系，提高員工合規(guī)意識

C.加強(qiáng)內(nèi)部審計，確保合規(guī)政策得到有效執(zhí)行

D.與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，獲取合規(guī)咨詢和培訓(xùn)

E.減少合規(guī)部門的預(yù)算投入

答案：ABCD

解析：提高公司的合規(guī)風(fēng)險控制能力需要采取一系列措施，包括定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險

評估、建立合規(guī)培訓(xùn)體系提高員工合規(guī)意識、加強(qiáng)內(nèi)部審計確保合規(guī)政策得到有效執(zhí)行

以及與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)合作獲取合規(guī)咨詢和培訓(xùn)I。減少合規(guī)部門的預(yù)算投入可能會削弱合

規(guī)風(fēng)險控制能力，因此選項E不利于提高公司的合規(guī)風(fēng)險控制能力。

7、關(guān)于合規(guī)管理，以下哪些說法是正確的？（）

A.合規(guī)管理是企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分

B.合規(guī)管理旨在確保企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)

C.合規(guī)管理可以提高企業(yè)的風(fēng)險管理水平

D.合規(guī)管理是企業(yè)社會責(zé)任的體現(xiàn)

答案：ABCD

解析：合規(guī)管理是企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分，它旨在確保企業(yè)遵守相關(guān)法律法

規(guī)，從而降低法律風(fēng)險。同時，合規(guī)管理也可以提高企業(yè)的風(fēng)險管理水平，并體現(xiàn)企業(yè)

的社會責(zé)任。因此，選項A、B、C和D都是正確的。

8、以下哪些措施可以幫助企業(yè)提高合規(guī)管理水平？（）

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育

C.定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估

D.設(shè)立獨立的合規(guī)部門

答案：ABCD

解析：提高企業(yè)合規(guī)管理水平需要從多個方面入手。建立健全合規(guī)管理制度可以為

合規(guī)工作提供制度保障；加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和教育可以提高員工的法律意識和合規(guī)意識；定

期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估有助于發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并采取措施防范；設(shè)立獨立的合規(guī)部門可以確

保合規(guī)工作的獨立性和有效性。因此，選項A、B、C和D都是有助于提高企業(yè)合規(guī)管理

水平的措施。

9、關(guān)于公司合規(guī)管理體系的建立與實施，以下哪些說法是正確的？（多選）

A.合規(guī)管理體系應(yīng)確保公司所有業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部政策

B.合規(guī)管理體系應(yīng)由公司最高管理層負(fù)責(zé)建立和監(jiān)督

C.合規(guī)管理體系應(yīng)包括內(nèi)部審計和外部審計的雙重監(jiān)督機(jī)制

D.合規(guī)管理體系可以僅針對特定部門或業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行建立

答案：ABD

解析：

A.正確。合規(guī)管理體系確實應(yīng)確保公司所有業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)要求。

B.正確。合規(guī)管理體系的建立和監(jiān)督通常由公司最高管理層負(fù)責(zé)，以確保其得到

足夠的重視和資源。

C.錯誤。雖然合規(guī)管理體系可能包括內(nèi)部審計，但外部審計不是其必須組成部分,

且不一定是雙重監(jiān)督機(jī)制的要求。

D.正確。在某些情況下，公司可能只對特定部門或業(yè)務(wù)領(lǐng)域建立合規(guī)管理體系，

以集中資源和關(guān)注重點風(fēng)險。

10、以下關(guān)于商業(yè)賄賂行為的描述，哪些是符合《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》

的？（多選）

A.公司為了獲得商業(yè)機(jī)會，向政府部門工作人員提供財物

B.公司為了爭取合同，向競爭對手的員工提供小額現(xiàn)金獎勵

C.公司為了提高客戶滿意度，向客戶贈送價值不大的紀(jì)念品

D.公司在業(yè)務(wù)推廣中，向潛在客戶贈送符合市場價的樣品

答案：CD

解析:

A.錯誤。根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》，向政府部門工作人員提供財物

屬于商業(yè)賄賂行為。

B.錯誤。向競爭對手的員工提供現(xiàn)金獎勵可能會影響公平競爭，屬于商業(yè)賄賂行

為。

C.正確。向客戶贈送價值不大的紀(jì)念品，如果目的是為了提高客戶滿意度而非影

響交易，通常不構(gòu)成商業(yè)賄賂。

D.正確。向潛在客戶贈送符合市場價的樣品，屬于正常的業(yè)務(wù)推廣行為，不構(gòu)成

商業(yè)賄賂。

11、以下哪項不屬于合規(guī)經(jīng)理在制定公司合規(guī)政策時應(yīng)當(dāng)考慮的因素？（）

A.行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模

C.法律法規(guī)要求

D.公司股東意見

答案：D

解析：合規(guī)經(jīng)理在制定公司合規(guī)政策時，應(yīng)當(dāng)主要考慮行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要

求以及公司業(yè)務(wù)規(guī)模等因素。公司的股東意見雖然對公司決策有影響，但不是制定合規(guī)

政策時直接考慮的因素。合規(guī)政策應(yīng)當(dāng)首先確保公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，并在此基礎(chǔ)上

制定相應(yīng)的合規(guī)措施。

12、關(guān)于合規(guī)風(fēng)險評估，以下哪種說法是正確的？（）

A.合規(guī)風(fēng)險評估是一種靜態(tài)的評估方法

B.合規(guī)風(fēng)險評估應(yīng)定期進(jìn)行以適應(yīng)公司發(fā)展變叱

C.合規(guī)風(fēng)險評估的結(jié)果可以一次性使用多年

D.合規(guī)風(fēng)險評估的目的是為了降低合規(guī)風(fēng)險

答案：B、D

解析：A選項錯誤，合規(guī)風(fēng)險評估是一種動態(tài)的評估方法，需要根據(jù)公司內(nèi)部和外

部環(huán)境的變化定期進(jìn)行。B選項正確，合規(guī)風(fēng)險評估應(yīng)定期進(jìn)行，以確保評估垢果與公

司當(dāng)前狀況相匹配。C選項錯誤，由于公司環(huán)境和業(yè)務(wù)的變化，合規(guī)風(fēng)險評估的結(jié)果通

常需要每年或每兩年重新評估。D選項正確，合規(guī)風(fēng)險評估的主要目的是為了識別和管

理公司可能面臨的合規(guī)風(fēng)險，從而降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響。

13、在一家大型集團(tuán)公司中，招聘合規(guī)經(jīng)理需要確保新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容符合相關(guān)

法律法規(guī)的要求。以下哪些屬于合規(guī)經(jīng)理需要巾查的合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容？

A.員工手冊中的合規(guī)條款

B.新員工入職培訓(xùn)的課程安排

C.公司內(nèi)部以往的合規(guī)案例分析

D.與員工簽訂的勞動合同中關(guān)于合規(guī)的條款

答案:ABCD

解析：合規(guī)經(jīng)理需要確保新員工入職培訓(xùn)涵蓋所有與公司運營和法律法規(guī)相關(guān)的

方面，包括員工手冊中的合規(guī)條款、培訓(xùn)的課程安排、過往合規(guī)案例分析，以及勞動合

同中的相關(guān)條款。

14、在進(jìn)行員工背景調(diào)查時，以下哪些做法是合規(guī)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)的？

A.核查候選人提供的所有證明材料

B.對候選人的工作經(jīng)歷進(jìn)行詳細(xì)調(diào)杳

C.與候選人的直接上級進(jìn)行溝通了解其品行和職業(yè)道德

D.通過社交媒體等非正式渠道了解候選人的信息

答案：ABC

解析：合規(guī)經(jīng)理在進(jìn)行員工背景調(diào)查時，應(yīng)采取正式和可靠的方式，如核實證明

材料、詳細(xì)調(diào)查工作經(jīng)歷、與直接上級溝通等，同時應(yīng)避免使用非正式渠道，如社交媒

體，以保護(hù)候選人的隱私和避免潛在的偏見。

15、以下哪些行為屬于違反反賄賂和反腐敗法規(guī)的行為？()

A.公司員工接受供應(yīng)商提供的免費午餐

B.公司員工收受客戶贈送的禮品

C.公司員工利用職務(wù)之便向供應(yīng)商索要回扣

D.公司員工通過個人賬戶收取客戶支付的傭金

答案：BCD

解析：選項A中，雖然接受免費午餐可能違反了公司規(guī)定，但不一定違反反賄賂和

反腐敗法規(guī)。選項B、C和D則明確違反了反賄賂和反腐敗法規(guī)，因為它們涉及到賄賂、

索賄和非法傭金等行為。

16、以下哪些屬于公司內(nèi)部審計的職員？()

A.評估公司內(nèi)部控制的有效性

B.監(jiān)督公司合規(guī)性

C.檢查公司財務(wù)報告的準(zhǔn)確性

D.評估公司風(fēng)險管理策略

答案：ABCD

解析：內(nèi)部審計的職責(zé)包括但不限于評估公司內(nèi)部控制的有效性、監(jiān)督公司合規(guī)性、

檢查公司財務(wù)報告的準(zhǔn)確性以及評估公司風(fēng)險管理策略。因此，所有選項都屬于公司內(nèi)

部審計的職責(zé)范圍。

17、以下哪些行為屬于違反《反不正當(dāng)競爭法》的行為？（）

A.惡意搶注他人商標(biāo)

B.侵犯商業(yè)秘密

C.詆毀競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽

D.采用賄賂手段銷售商品

答案：ABCD

解析：根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》，以上選項均屬于違反法律規(guī)定的

行為。惡意搶注他人商標(biāo)侵犯了他人的商標(biāo)專用權(quán)；侵犯商業(yè)秘密損害了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利

益；詆毀競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽擾亂了市場競爭秩序；采用賄賂手段銷售商品

破壞了公平競爭的市場環(huán)境。

18、以下哪些屬于《勞動合同法》規(guī)定的用人單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任？（）

A.未按照規(guī)定與勞動者簽訂書面勞動合同

B.低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)支付勞動者工資

C.強(qiáng)迫勞動者加班，不支付加班費

D.解除勞動合同未按照法定程序進(jìn)行

答案：ABCD

解析：《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定，用人單位在履行勞動合同過程中，應(yīng)

當(dāng)遵守法律規(guī)定，保障勞動者的合法權(quán)益。

19、在一家大型集團(tuán)公司中，招聘合規(guī)經(jīng)理需要確保招聘流程符合相關(guān)法律法規(guī)。

以下哪些做法是正確的？

A.只招聘符合年齡要求的候選人

B.在招聘廣告中明確注明薪資范圍

C.與候選人簽訂合同時，只使用公司內(nèi)部規(guī)定的合同模板

D.在面試過程中，根據(jù)候選人的表現(xiàn)調(diào)整薪資預(yù)期

答案：B、C

解析：

?A選項錯誤，因為招聘合規(guī)經(jīng)理應(yīng)確保所有招聘流程符合法律法規(guī)，包括年齡、

性別、種族等方面的平等就業(yè)機(jī)會。

?B選項正確，招聘廣告中明確注明薪資范圍有助于避免薪資歧視，符合勞動法規(guī)

定。

?C選項正確，使用公司內(nèi)部規(guī)定的合同模板可以確保合同條款的合法性和一致性,

減少法律風(fēng)險。

?D選項錯誤，招聘合規(guī)經(jīng)理在面試過程中應(yīng)基于候選人的能力和經(jīng)驗，而不應(yīng)隨

意調(diào)整薪資預(yù)期。

20、在進(jìn)行員工培訓(xùn)時，以下哪些做法是合規(guī)的？

A.培訓(xùn)內(nèi)容僅限于公司文化和工作流程

B.培訓(xùn)時間安排在周末，不影響工作

C.培訓(xùn)費用由公司全額承擔(dān)

D.培訓(xùn)結(jié)束后立即進(jìn)行考核，確保效果

答案：C、D

解析：

?A選項錯誤，員工培訓(xùn)應(yīng)涵蓋公司政策、職業(yè)道德、技能提升等多方面內(nèi)容，而

不僅僅是公司文化和流程。

?B選項錯誤，雖然不影響工作，但合理安排培訓(xùn)時間以避免影響正常運營更為合

適。

?C選項正確，培訓(xùn)費用通常由公司承擔(dān)，以確保員工能夠獲得高質(zhì)量的培訓(xùn)。

?D選項正確，培訓(xùn)結(jié)束后立即進(jìn)行考核可以確保培訓(xùn)效果的評估和反饋，幫助改

進(jìn)未來的培訓(xùn)計劃。

21、關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理，以下哪些說法是正確的？（）

A.合規(guī)管理是企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分

B.合規(guī)管理旨在預(yù)防和化解企業(yè)風(fēng)險

C.合規(guī)管理是企業(yè)社會責(zé)任的體現(xiàn)

D.合規(guī)管理是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的重要保障

答案:ABCD

解析：合規(guī)管理確實是企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，旨在預(yù)防和化解企業(yè)風(fēng)險，

同時也是企業(yè)社會責(zé)任的體現(xiàn)，更是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的重要保障。因此，選項A、B、C、

D都是正確的。

22、在制定合規(guī)政策時，以下哪些囚素需要考慮？（）

A.法律法規(guī)的要求

B.企業(yè)業(yè)務(wù)特點

C.行業(yè)規(guī)范

D.企業(yè)內(nèi)部管理制度

答案：ABCD

解析：在制定合規(guī)政策時，需要綜合考慮法律法規(guī)的要求、企業(yè)業(yè)務(wù)特點、行業(yè)規(guī)

范和企業(yè)內(nèi)部管理制度。這些因素共同構(gòu)成了合規(guī)政策的制定基礎(chǔ)，有助于確保企業(yè)合

規(guī)政策的全面性和有效性。因此，選項A、B、C、D都是需要考慮的因素。

23、某大型集團(tuán)公司擬招聘合規(guī)經(jīng)理，以下關(guān)于合規(guī)經(jīng)理職責(zé)的描述中，正確的有

哪些？

A.制定和實施公司合規(guī)政策

B.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)要求

C.管理公司內(nèi)部審計工作

D.協(xié)調(diào)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通

答案:ABD

解析：合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)是確保公司運營符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部政策。A選項,

制定和實施公司合規(guī)政策，是合規(guī)經(jīng)理的基本職責(zé)；B選項，監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活現(xiàn)是否符

合法律法規(guī)要求，是確保公司合規(guī)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；C選項，管理公司內(nèi)部審計工作，雖然

也是公司合規(guī)工作的一部分，但通常屬于內(nèi)部審計部門的職責(zé)；D選項，協(xié)調(diào)與外部監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的溝通，是合規(guī)經(jīng)理的重要工作內(nèi)容。因此，正確答案為ABD。

24、關(guān)于合規(guī)經(jīng)理在工作中需具備的技能，以下說法正確的是？

A.優(yōu)秀的溝通能力

B.強(qiáng)大的組織協(xié)調(diào)能力

C.深厚的法律專業(yè)知識

D.良好的風(fēng)險識別與評估能力

答案：ABCD

解析：合規(guī)經(jīng)理在工作中需要具備以下技能：

A.優(yōu)秀的溝通能力：合規(guī)經(jīng)理需要與公司內(nèi)部各部門、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通,

因此具備良好的溝通能力至關(guān)重要。

B.強(qiáng)大的組織協(xié)調(diào)能力：合規(guī)經(jīng)理需要協(xié)調(diào)內(nèi)部資源，確保合規(guī)工作的順利進(jìn)行。

c.深厚的法律專業(yè)知識：合規(guī)經(jīng)理需要了解并掌握與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，

以便指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)合規(guī)。

D.良好的風(fēng)險識別與評估能力：合規(guī)經(jīng)理需要具備識別和評估公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的能

力，以預(yù)防潛在的合規(guī)問題。

因此，正確答案為ABCD。

25、某大型集團(tuán)公司擬進(jìn)行一項重大投資決策，合規(guī)經(jīng)理在進(jìn)行風(fēng)險評估時，以下

哪些是合規(guī)風(fēng)險評估的主要內(nèi)容？()

A.法律風(fēng)險

B.違規(guī)風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

E.環(huán)境風(fēng)險

答案：ABDE

解析：合規(guī)風(fēng)險評估的主要內(nèi)容通常包括法律風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險和環(huán)境風(fēng)

險。信用風(fēng)險雖然也是一個重要的風(fēng)險類別，但通常不包含在合規(guī)風(fēng)險評估的范圍內(nèi)。

因此，正確答案是ABDE。

26、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，以下哪些行為構(gòu)成公司合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)？()

A.監(jiān)督公司內(nèi)部合規(guī)體系的實施

B.參與公司重大決策，確保決策符合法律法規(guī)

C.對公司員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

D.負(fù)責(zé)處理公司合規(guī)問題

E.制定公司合規(guī)政策

答案：ABODE

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)包括監(jiān)督公司內(nèi)部合規(guī)體

系的實施、參與公司重大決策確保決策符合法律法規(guī)、對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)、負(fù)責(zé)處理

公司合規(guī)問題以及制定公司合規(guī)政策。因此，所有選項都屬于合規(guī)經(jīng)理的職責(zé)范圍。正

確答案是ABCDEo

27、某大型集團(tuán)公司擬進(jìn)行一項重大投資決策，合規(guī)經(jīng)理在審核過程中應(yīng)重點關(guān)注

以下哪些風(fēng)險？（多選）

A.法律風(fēng)險

B.違規(guī)操作風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.環(huán)境風(fēng)險

E.競爭對手風(fēng)險

答案：ABCD

解析：合規(guī)經(jīng)理在審核重大投資決策時，需要全面評估可能存在的風(fēng)險。法律風(fēng)險

涉及公司可能違反的法律法規(guī)，違規(guī)操作風(fēng)險可能來自內(nèi)部人員的不當(dāng)行為，信用風(fēng)險

關(guān)注合作伙伴的信用狀況，環(huán)境風(fēng)險則考慮項目對環(huán)境可能造成的影響。競爭對手風(fēng)險

雖然重要，但通常不作為合規(guī)經(jīng)理審核的重點。因此，正確答案為ABCD。

28、以下哪些行為屬于《中華人民共和國反壟斷法》中禁止的壟斷協(xié)議行為？（多

選）

A.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量

B.提高商品的銷售價格

C.限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品

D.串通招投標(biāo)

E.排除、限制競爭

答案：ABDE

解析：《中華人民共和國反壟斷法》中禁止的壟斷協(xié)議行為包括限制商品的生產(chǎn)數(shù)

量或者銷售數(shù)量、提高商品的銷售價格、串通招投標(biāo)、排除、限制競爭等。選項C中提

到的“限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品”雖然與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)，

但并不屬于《反壟斷法》中禁止的壟斷協(xié)議行為。因此，正確答案為ABDE。

29、以下哪些行為可能構(gòu)成商業(yè)賄賂？（）

A.向供應(yīng)商提供超出正常交易價格的回扣

B.向客戶贈送貴重禮品以示友好

C.通過公開招標(biāo)程序向參與競標(biāo)的供應(yīng)商支付額外費用

D.向政府官員提供娛樂活動費用

答案：ABCD

解析：商業(yè)賄賂是指企業(yè)在經(jīng)營活動中，通過不正當(dāng)手段，給予或收受對方單位或

個人財物或其他利益，以謀取不正當(dāng)利益的行為。根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭

法》，以上行為均可能構(gòu)成商業(yè)賄賂。

30、關(guān)于公司內(nèi)部審計的職責(zé)，以下哪些描述是正確的？（）

A.評估公司內(nèi)部控制的有效性

B.監(jiān)督公司財務(wù)報告的真實性

C.對公司員工進(jìn)行業(yè)績考核

D.提供管理建議，促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化

答案：ABD

解析：內(nèi)部審計是公司內(nèi)部控制的重要組成部分，其主要職責(zé)包括評估內(nèi)部控制的

有效性、監(jiān)督財務(wù)報告的真