2026年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人

B.招募說(shuō)明書(shū)語(yǔ)言必須簡(jiǎn)明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力

C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D.擬募集基金符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

【答案】：A2、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱(chēng)為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)基金

B.開(kāi)放式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.封閉式基金

【答案】：B3、通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

【答案】：D4、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.外在價(jià)值

【答案】：A5、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.短期劇烈波動(dòng)

【答案】：D6、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場(chǎng)外金融衍生品交易市場(chǎng)的缺失，是次貸危機(jī)的重要原因之一。

A.信用衍生品市場(chǎng)對(duì)沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對(duì)手機(jī)制

D.凈額結(jié)算機(jī)制

【答案】：C7、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過(guò)（）家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A8、（）是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.投資銀行

【答案】：C9、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓

B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分

C.國(guó)有股股利收人納人國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

【答案】：A10、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)不包括（）。

A.銀行信貸規(guī)模

B.貨幣供應(yīng)量

C.長(zhǎng)期利率

D.銀行準(zhǔn)備金

【答案】：D11、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C12、以下不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是（）。

A.期限不同

B.發(fā)行方式不同

C.投資者的地位不同

D.基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同

【答案】：A13、市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響體現(xiàn)在市場(chǎng)利率提高，（）。

A.公司股息增加，股票價(jià)格下降

B.公司股息增加，股票價(jià)格上升

C.公司股息減少，股票價(jià)格下降

D.公司股息減少，股票價(jià)格上升

【答案】：C14、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C15、以下（）不屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)內(nèi)容。

A.自有資金

B.政府資金

C.存款負(fù)債

D.借款負(fù)債

【答案】：B16、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.天

B.周

C.旬

D.月

【答案】：B17、基金管理人在基金管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為（）。

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A18、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B19、關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.都屬于有價(jià)證券

B.權(quán)利相同

C.都是籌措資金的手段

D.兩者的收益率相互影響

【答案】：B20、()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

A.社?；?/p>

B.企業(yè)年金

C.證券投資基金

D.社會(huì)公益基金

【答案】：C21、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)公司

D.基金公司

【答案】：B22、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A.保護(hù)投資者利益

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

【答案】：A23、（）是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.證券流通市場(chǎng)

【答案】：A24、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面的說(shuō)法正確的是（）。

A.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為企業(yè)債券的法定注冊(cè)機(jī)關(guān)

C.公司債券的發(fā)行由注冊(cè)制改為核準(zhǔn)制

D.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，報(bào)國(guó)家發(fā)改委履行發(fā)行核準(zhǔn)程序

【答案】：A25、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.規(guī)模越來(lái)越大

B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化

D.期限趨于多樣化

【答案】：C26、下列關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股

B.境內(nèi)上市外資股也被稱(chēng)為B股

C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的重要渠道

【答案】：D27、基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.基金持有人

【答案】：A28、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。

A.理財(cái)產(chǎn)品

B.有價(jià)證券

C.企業(yè)債券

D.基金份額

【答案】：D29、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和（）交易方式。

A.競(jìng)價(jià)撮合

B.詢價(jià)系統(tǒng)

C.場(chǎng)外成交

D.點(diǎn)擊成交

【答案】：D30、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。

A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

B.基金的會(huì)計(jì)核算

C.基金的投資管理

D.基金的后臺(tái)管理

【答案】：C31、我國(guó)目前的匯率制度是（）。

A.固定匯率制

B.釘住匯率制

C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制

D.有管理的浮動(dòng)匯率制

【答案】：D32、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%

B.由10%提高至20%

C.由15%降低至10%

D.由10%提高至15%

【答案】：B33、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C34、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

【答案】：B35、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

【答案】：A36、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A37、以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保

C.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性

D.證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80％的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

【答案】：B38、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D39、下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是()。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

【答案】：B40、在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所

B.中國(guó)登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C41、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）

A.貶值；進(jìn)口；出口

B.貶值；出口；進(jìn)口

C.升值；進(jìn)口；出口

D.升值；出口；進(jìn)口

【答案】：B42、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法，正確的是（）。

A.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

B.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

C.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.記賬式國(guó)債可以通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

【答案】：D43、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng)是（）。

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)

D.二級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C44、股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B45、在中國(guó)香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分不包括（）。

A.已發(fā)行負(fù)債證明書(shū)和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣

B.掛牌銀行在香港金融管理局的結(jié)算賬戶結(jié)余總額

C.未償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

D.已償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

【答案】：D46、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策

B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)

C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司

D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債

【答案】：C47、截至2020年底，美國(guó)共同基金以（）萬(wàn)億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。

A.24.9

B.23.9

C.25.9

D.26.9

【答案】：B48、主要負(fù)責(zé)美國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（）。

A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局

D.各州政府

【答案】：C49、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為()。

A.高增長(zhǎng)型股票

B.成長(zhǎng)股

C.普通股

D.績(jī)優(yōu)股

【答案】：D50、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)行時(shí)間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)繁瑣

D.成本低

【答案】：C51、（）要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

A.公正原則

B.公平原則

C.公開(kāi)原則

D.透明原則

【答案】：B52、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合

B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的

C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益

D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無(wú)限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D53、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是（）。

A.債券持有人

B.股票持有人

C.期權(quán)持有人

D.基金持有人

【答案】：B54、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：D55、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：C56、窗口指導(dǎo)屬于（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.公開(kāi)市場(chǎng)操作

C.直接信用控制的貨幣政策工具

D.間接信用控制的貨幣政策工具

【答案】：D57、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。

A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券

B.市政債券

C.公司債券

D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券

【答案】：B58、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C59、（）也被稱(chēng)為零利率，是零息票債券到期收益率的簡(jiǎn)稱(chēng)。

A.到期收益率

B.當(dāng)期收益率

C.即期利率

D.持有到期收益率

【答案】：C60、基金一般反映的是（）關(guān)系。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.借貸關(guān)系

【答案】：C61、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D62、債券信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)（）以上的與會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

【答案】：B63、證券承銷(xiāo)是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.證券發(fā)行人

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

【答案】：B64、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

【答案】：D65、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。

A.公開(kāi)募集

B.定向募集

C.公開(kāi)募集或定向募集

D.專(zhuān)門(mén)募集

【答案】：B66、證券公司分類(lèi)結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)資產(chǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C67、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說(shuō)明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強(qiáng)高

D.強(qiáng)低

【答案】：C68、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）

A.英鎊

B.歐元

C.美元

D.日元

【答案】：C69、地方政府一般債券資金收支列入（）

A.特別預(yù)算管理

B.—般公共預(yù)算管理

C.政府性基金預(yù)算管理

D.其他預(yù)算管理

【答案】：B70、（）是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

D.金融互換

【答案】：B71、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。

A.融資的提供和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)被分離，即保護(hù)提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，而保護(hù)購(gòu)買(mǎi)者承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，卻不提供融資

B.信用風(fēng)險(xiǎn)可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險(xiǎn)（如利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)等）中分離出來(lái)被單獨(dú)交易和轉(zhuǎn)讓

C.信用保護(hù)的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)并不要求資金投入，除非合同中指定

D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購(gòu)買(mǎi)方來(lái)管理

【答案】：A72、在我國(guó)，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C73、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過(guò)（）來(lái)抵御。

A.自有資金

B.內(nèi)部資金

C.外部資金

D.內(nèi)部資金或者外部資金

【答案】：A74、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱(chēng)為（）。

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

【答案】：B75、以下關(guān)于政府債券的流通性，說(shuō)法不正確的是（）。

A.政府債券發(fā)行量一般非常大

B.信用好，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，市場(chǎng)屬性好

C.允許在證券交易所上市交易，但不允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

D.許多國(guó)家政府債券的二級(jí)市場(chǎng)十分發(fā)達(dá)

【答案】：C76、關(guān)于中國(guó)的中小企業(yè)板，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.為中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)

B.在深圳證券交易所設(shè)立

C.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的重要步驟

D.企業(yè)上市的基本條件明顯低于主板市場(chǎng)

【答案】：D77、證券公司借入期限為（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

A.1年以上（含1年）

B.2年以上（含2年）

C.4年以上（含4年）

D.5年以上（含5年）

【答案】：B78、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括()。

A.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理

B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

【答案】：D79、武士債券的面值為()。

A.美元

B.日元

C.港幣

D.歐元

【答案】：B80、首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：A81、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括()

A.特定對(duì)象穩(wěn)定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)

【答案】：D82、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。?

A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B83、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對(duì)股票價(jià)格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B84、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說(shuō)法，有誤的是（）

A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

B.計(jì)息周期一般在5到10年

C.具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)

D.發(fā)改委并未對(duì)該類(lèi)債券制定專(zhuān)門(mén)的規(guī)定

【答案】：B85、通過(guò)發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無(wú)記名股票

【答案】：B86、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券投資咨詢

B.期貨投資咨詢

C.證券、期貨投資

D.證券、期貨投資咨詢

【答案】：A87、英國(guó)適合規(guī)模較小的成長(zhǎng)型公司上市融資的板塊是（）。

A.主板市場(chǎng)

B.另類(lèi)投資市場(chǎng)

C.專(zhuān)業(yè)證券市場(chǎng)

D.專(zhuān)業(yè)基金市場(chǎng)

【答案】：B88、股票最基本的特征是（）。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

【答案】：A89、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，可分為兩種類(lèi)型

B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象

D.它是一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券

【答案】：C90、理論上說(shuō)，回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.公司債券

D.政府債券

【答案】：D91、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

【答案】：B92、公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.滬深交易所

【答案】：C93、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D94、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。

A.40%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：B95、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.2％

B.3％

C.4％

D.5％

【答案】：D96、下列關(guān)于漲跌幅限制與競(jìng)價(jià)申報(bào)的有效范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗?/p>

B.高于漲幅限制價(jià)格的委托和低于跌幅限制價(jià)格的委托無(wú)效

C.漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)x（1±漲跌幅限制比例）

D.滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為10%

【答案】：D97、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。

A.流動(dòng)性擠壓

B.政治因素

C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化

D.買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換

【答案】：D98、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、完整性、時(shí)效性

C.準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性

【答案】：A99、基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。

A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

D.確定基金份額凈值

【答案】：D100、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。

A.上一交易日最高價(jià)的±10％

B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10％

C.上一交易日最高價(jià)的±2％

D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2％

【答案】：B101、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。

A.發(fā)行主體不同

B.權(quán)利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同

D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同

【答案】：B102、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B103、基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益屬于（）。

A.其他收入

B.利息收入

C.投資收益

D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

【答案】：C104、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

B.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)

C.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金

D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

【答案】：D105、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的（）。

A.8％

B.11％

C.15％

D.18％

【答案】：A106、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述中，正確的是（）。

A.投資人通過(guò)辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷(xiāo)售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要

B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用沒(méi)有優(yōu)勢(shì)

C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】：D107、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（）》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為（）。

A.2個(gè)月，半個(gè)月

B.2個(gè)月，15個(gè)工作日

C.1個(gè)月，15個(gè)工作日

D.1個(gè)月，半個(gè)月

【答案】：B108、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司

C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某

D.小型證券公司丙公司

【答案】：D109、以下（）方式是指由承銷(xiāo)商按照協(xié)議到銷(xiāo)售截止日將未出售的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。

A.自銷(xiāo)

B.全額包銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.代銷(xiāo)

【答案】：C110、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.多于

B.少于

C.等于

D.不是

【答案】：A111、甲公司由于經(jīng)營(yíng)不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D112、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

【答案】：D113、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。

A.基金產(chǎn)業(yè)

B.銀行業(yè)

C.保險(xiǎn)業(yè)

D.金融業(yè)

【答案】：D114、在直接標(biāo)價(jià)法下，匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）。

A.貶值，進(jìn)口，出口

B.貶值，出口，進(jìn)口

C.升值，進(jìn)口，出口

D.升值，出口，進(jìn)口

【答案】：B115、對(duì)于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策的改變和分散，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

【答案】：C116、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過(guò)來(lái)又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：B117、關(guān)于權(quán)證，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?

A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

B.權(quán)證有交易的價(jià)值

C.權(quán)證持有人只有權(quán)買(mǎi)入股票

D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

【答案】：C118、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。

A.紐約外匯市場(chǎng)

B.東京外匯市場(chǎng)

C.倫敦外匯市場(chǎng)

D.上海外匯市場(chǎng)

【答案】：C119、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括()。

A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

【答案】：B120、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對(duì)商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】：C121、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）

A.欺詐類(lèi)強(qiáng)制退市

B.交易類(lèi)強(qiáng)制退市

C.規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市

D.重大違法強(qiáng)制退市

【答案】：A122、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設(shè)()，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入管理。

A.創(chuàng)業(yè)層和成長(zhǎng)層

B.創(chuàng)新層和成長(zhǎng)層

C.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

D.成長(zhǎng)層和基礎(chǔ)層

【答案】：C123、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

A.4.4

B.4.7

C.5.3

D.5.9

【答案】：A124、下列有關(guān)政府債券的說(shuō)法中，不正確的說(shuō)法是（）。

A.在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高

B.購(gòu)買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇

C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)

D.國(guó)債的利息收入可免納個(gè)人所得稅

【答案】：A125、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說(shuō)法，王某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，先把部分錢(qián)存人銀行后，用剩下的錢(qián)購(gòu)人國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，這種行為體現(xiàn)了股票的（）特征。

A.價(jià)格波動(dòng)性

B.收益性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.流動(dòng)性

【答案】：C126、債券報(bào)價(jià)的主要方式不包括（）

A.公開(kāi)報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)

C.雙邊報(bào)價(jià)

D.大額報(bào)價(jià)

【答案】：D127、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部

C.從外部獲得補(bǔ)償

D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)

【答案】：A128、VAR方法是20世紀(jì)80年代由（）的風(fēng)險(xiǎn)管理人員開(kāi)發(fā)出來(lái)的。

A.長(zhǎng)期資本管理公司

B.美林證券

C.JP摩根

D.信孚銀行

【答案】：C129、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）

A.高效

B.自律

C.服務(wù)

D.傳導(dǎo)

【答案】：A130、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)，下列選項(xiàng)不符合其定位的是（）。

A.定位于私募市場(chǎng)

B.定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)

C.定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)

D.定位于大眾市場(chǎng)

【答案】：D131、下列關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格

B.證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

C.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

D.證券當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

【答案】：C132、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是（）。

A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

【答案】：A133、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）

A.英鎊

B.歐元

C.美元

D.日元

【答案】：C134、律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供制作、出具（）等文件的法律服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

B.承銷(xiāo)合同

C.保薦書(shū)

D.法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：D135、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過(guò)程是（）。

A.議價(jià)—定價(jià)—競(jìng)價(jià)

B.定價(jià)—議價(jià)—定價(jià)

C.競(jìng)價(jià)—議價(jià)—定價(jià)

D.定價(jià)—競(jìng)價(jià)—定價(jià)

【答案】：D136、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

【答案】：D137、按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【答案】：D138、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A139、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.發(fā)行時(shí)間短

B.發(fā)行利率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C140、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

A.公司型基金

B.債券基金

C.公募基金

D.契約型基金

【答案】：D141、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。

A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.金融咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：B142、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

A.場(chǎng)外協(xié)商

B.約定價(jià)格

C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

D.場(chǎng)內(nèi)大宗

【答案】：C143、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的（）。

A.100％

B.120％

C.140％

D.150％

【答案】：C144、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。

A.20％

B.25％

C.30％

D.50％

【答案】：B145、按照《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。

A.四大類(lèi)11個(gè)級(jí)別

B.四大類(lèi)10個(gè)級(jí)別

C.五大類(lèi)11個(gè)級(jí)別

D.五大類(lèi)19個(gè)級(jí)別

【答案】：C146、（）被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。

A.地方政府債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.中央政府債券

【答案】：D147、在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。?

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：B148、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。

A.金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者

B.個(gè)人投資者

C.企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.基金類(lèi)投資者

【答案】：B149、與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率

B.執(zhí)行價(jià)格

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

D.到期時(shí)間

【答案】：A150、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。

A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成

B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1／3，不超過(guò)理事會(huì)員總數(shù)的1／2

C.每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任

【答案】：D151、（）—般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。

A.行政手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.市場(chǎng)手段

D.法律手段

【答案】：A152、按照金融資產(chǎn)的種類(lèi)，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債券市場(chǎng)；權(quán)益市場(chǎng)

B.一級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)；資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)；非證券金融市場(chǎng)

【答案】：D153、證券金融公司的組織形式為（）。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙公司

D.—般合伙公司

【答案】：A154、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無(wú)法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。

A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開(kāi)的

B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的

C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管

D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒(méi)有影響

【答案】：B155、下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.委托指令無(wú)需包含買(mǎi)賣(mài)方向

B.委托指令需要反映客戶買(mǎi)賣(mài)證券的具體要求

C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼和證券代碼

D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格

【答案】：A156、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。?

A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明

B.集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理

C.獨(dú)立托管，保障安全

D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【答案】：A157、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金

C.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)

D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

【答案】：A158、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）

A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

【答案】：C159、（）屬于基金當(dāng)事人。

A.基金托管人

B.基金自律機(jī)構(gòu)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：A160、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

A.場(chǎng)外協(xié)商

B.約定價(jià)格

C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

D.場(chǎng)內(nèi)大宗

【答案】：C161、在上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則（）日，刊登配股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告（）。?

A.T－3

B.T－2

C.T－1

D.T＋3

【答案】：B162、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)為（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.購(gòu)買(mǎi)

D.贖回

【答案】：A163、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開(kāi)展的期權(quán)交易。

A.場(chǎng)外期權(quán)

B.50ETF期權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：A164、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：B165、貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策()

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

【答案】：A166、滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30

【答案】：A167、下列關(guān)于編制步驟的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.第一步，選擇樣本股

B.第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C.第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D.第四步，選擇某一有代表性或股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期為基期

【答案】：D168、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失

C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤(pán)上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買(mǎi)入期貨合約

D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

【答案】：C169、我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】：C170、下列對(duì)于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

B.經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：D171、證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本的（）。

A.15％

B.20％

C.25％

D.50％

【答案】：D172、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”

C.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C173、公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定；企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B174、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券交易商

B.信用合作社

C.儲(chǔ)蓄銀行

D.抵押貸款銀行

【答案】：A175、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B176、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。

A.20

B.10

C.5

D.12

【答案】：D177、投資者向證券公司交納一定的保證金，融人一定數(shù)量的證券并賣(mài)出的交易行為指的是（）。

A.融資交易

B.借貸交易

C.融券交易

D.證券交易

【答案】：C178、企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。

A.發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

【答案】：D179、證券登記結(jié)算公司依據(jù)（）的規(guī)定，履行相應(yīng)的職能。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D.《證券交易所管理辦法》

【答案】：B180、關(guān)于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金反映的是所有權(quán)關(guān)系

B.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.股票反映的是信托關(guān)系

D.債券是間接投資工具

【答案】：B181、下列關(guān)于直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.直接融資和間接融資比例反映了一國(guó)金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配

B.通過(guò)市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用

C.我國(guó)目前可通過(guò)提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足

D.降低直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行

【答案】：D182、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：C183、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約的風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.股權(quán)類(lèi)衍生工具

D.貨幣衍生工具

【答案】：A184、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21．8億元，基金負(fù)債是3．2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。

A.18.6

B.25

C.21.8

D.27

【答案】：B185、下列不屬于影響股票投資價(jià)值內(nèi)部因素的是（）。

A.公司凈資產(chǎn)

B.公司盈利水平

C.公司所在行業(yè)的情況

D.股份分割

【答案】：C186、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，到期實(shí)付100元，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D187、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)是（）。

A.直接購(gòu)買(mǎi)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.直接購(gòu)買(mǎi)商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品

C.直接買(mǎi)賣(mài)股票

D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

【答案】：A188、我國(guó)金融市場(chǎng)體系不包括（）。

A.債券市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)

C.金融衍生品市場(chǎng)

D.商品市場(chǎng)

【答案】：D189、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式是（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：C190、目前，我國(guó)已經(jīng)形成了多層次的金融中介機(jī)構(gòu)體系，擁有以（）為主導(dǎo)、國(guó)有商業(yè)銀行為主體，包括股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、跨國(guó)銀行、農(nóng)村信用社在內(nèi)的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系；擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類(lèi)投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化投資中介體系；擁有人壽保險(xiǎn)公司、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司以及提供多種多樣保險(xiǎn)服務(wù)的保險(xiǎn)中介體系。?

A.大型商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中央銀行

【答案】：D191、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（）》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格

B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力

C.可以存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形

D.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行

【答案】：C192、在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.財(cái)政部

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C193、通常把盈利水平高的公司股票稱(chēng)為（）。

A.績(jī)優(yōu)股

B.高增長(zhǎng)型股票

C.藍(lán)籌股

D.紅籌股

【答案】：A194、定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A195、按照《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國(guó)債預(yù)發(fā)行的日期為（）

A.招標(biāo)日前4個(gè)至2個(gè)法定工作日

B.招標(biāo)日前4個(gè)至1個(gè)法定工作日

C.招標(biāo)日前5個(gè)至1個(gè)法定工作日

D.招標(biāo)日前5個(gè)至2個(gè)法定工作日

【答案】：B196、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：C197、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）

A.上市公司教育

B.持股行權(quán)

C.糾紛調(diào)解

D.維權(quán)服務(wù)

【答案】：A198、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，不包括（）。

A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B.文化投資資金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.保險(xiǎn)私募基金

【答案】：B199、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集證券投資基金。

A.分級(jí)基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

【答案】：C200、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當(dāng)年的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67

【答案】：C201、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司

B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A202、全國(guó)外匯調(diào)劑中心于（）年6月1日推出了人民幣外匯期貨，開(kāi)展了人民幣與美元、日元、德國(guó)馬克的期貨交易。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：C203、()有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

【答案】：A204、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.審定制

【答案】：C205、以下不屬于中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是（）。

A.儲(chǔ)備貨幣

B.發(fā)行債券

C.自有資金

D.對(duì)政府債權(quán)

【答案】：D206、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D.《公司法》

【答案】：B207、債券現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)是()

A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易

B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按凈價(jià)交易

C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易

D.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)均按全價(jià)交易

【答案】：A208、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣(mài)出的交易行為指的是（）。

A.融資交易

B.借貸交易

C.融券交易

D.證券交易

【答案】：C209、全國(guó)首家獲準(zhǔn)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的外資保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是（）。

A.韋萊保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司

B.香港友邦保險(xiǎn)公司

C.香港富衛(wèi)人壽保險(xiǎn)公司

D.安聯(lián)（）保險(xiǎn)控股有限公司

【答案】：A210、以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作方式進(jìn)行宏觀調(diào)控？（）

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.商業(yè)銀行

D.中央銀行

【答案】：D211、以下（）屬于無(wú)國(guó)籍債券。

A.歐洲債券

B.武士債券

C.外國(guó)債券

D.揚(yáng)基債券

【答案】：A212、資產(chǎn)支持證券是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.股票

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.企業(yè)

【答案】：C213、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%?3%

C.基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔＳ星岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下

【答案】：B214、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專(zhuān)家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計(jì)，但其所選擇的（）都是相似的。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.交易對(duì)手

C.合規(guī)指標(biāo)

D.關(guān)鍵要素

【答案】：D215、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。

A.已上市交易的股票

B.可在場(chǎng)外交易的股票

C.已上市交易的債券

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

【答案】：B216、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法，正確的是（）。

A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比

B.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)

C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益

D.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益

【答案】：B217、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

【答案】：C218、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B219、（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：B220、股票是一種（）。

A.受益憑證

B.債權(quán)憑證

C.收益憑證

D.所有權(quán)憑證

【答案】：D221、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動(dòng)性覆蓋率

【答案】：D222、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：A223、中國(guó)外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動(dòng)人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2011

【答案】：D224、（）是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】：C225、國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：A226、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B227、出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都對(duì)投資者適當(dāng)性問(wèn)題做出了規(guī)定和指引，不包括（）參與主體。

A.律師業(yè)協(xié)會(huì)

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.行業(yè)自律組織

D.金融企業(yè)

【答案】：A228、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

C.證券流通市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)

【答案】：D229、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過(guò)其在（）開(kāi)立的普通證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.商業(yè)銀行

【答案】：B230、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷(xiāo)相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）

A.需要具備代銷(xiāo)產(chǎn)品的資格

B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求

【答案】：C231、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：C232、投資人可通過(guò)辦理（）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷(xiāo)售渠道的需要。

A.份額轉(zhuǎn)換

B.非交易過(guò)戶

C.變更管理人業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

【答案】：D233、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后前（）個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B234、下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念

D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

【答案】：D235、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

【答案】：C236、下列關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)量說(shuō)法中正確的是（）。

A.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.1億元

B.投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.2億元

C.最高投標(biāo)限額為不設(shè)上限

D.最高投標(biāo)限額為30億元

【答案】：D237、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式的具體競(jìng)標(biāo)規(guī)則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率保留2位小數(shù)

B.一年（含）以下期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留3位小數(shù)

C.一年（）以上期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留4位小數(shù)

D.如無(wú)特殊規(guī)定，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午10:35?11:35

【答案】：C238、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性

B.危險(xiǎn)是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會(huì)更加嚴(yán)重的因素和環(huán)境

C.危險(xiǎn)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因素，但不是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加的原因

D.風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)的結(jié)果，要管理好風(fēng)險(xiǎn)需要降低和消除危險(xiǎn)

【答案】：C239、下列屬于可以發(fā)行政策性金融債券的開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。

A.中國(guó)進(jìn)出口銀行

B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

D.郵政儲(chǔ)蓄銀行

【答案】：C240、我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。

A.1982

B.1984

C.1985

D.1988

【答案】：C241、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過(guò)（）形式募集一定額度的人民幣資金。

A.基金

B.股票

C.債券

D.證券

【答案】：A242、ETF（交易所交易基金）結(jié)合了（）與（）的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，另一方面又可以申購(gòu)、贖回。

A.封閉式基金開(kāi)放式基金

B.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

C.公募基金私募基金

D.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A243、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）

A.四等六級(jí)

B.四等九級(jí)

C.三等六級(jí)

D.三等九級(jí)

【答案】：D244、金融市場(chǎng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門(mén)，使這些部門(mén)能夠獲得更多的生產(chǎn)要素，從而提高全社會(huì)的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：B245、下面對(duì)上市公司再融資描述中，不正確的是（）。

A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中

C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

【答案】：D246、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

【答案】：D247、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B248、關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展

D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

【答案】：C249、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

A.10％

B.15％

C.20％

D.30％

【答案】：D250、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的50只股票。

A.上證綜指

B.上證100指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：C251、地方政府專(zhuān)項(xiàng)債券的規(guī)模（）。

A.自行決定

B.不得超過(guò)財(cái)政部確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模

C.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)專(zhuān)項(xiàng)債券規(guī)模

D.不得超過(guò)國(guó)務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模

【答案】：C252、下列產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序正確的是（）。

A.股票、基金、債券

B.債券、股票、基金

C.股票、債券、基金

D.債券、基金、股票

【答案】：D253、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

【答案】：C254、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。

A.15，30

B.20，45

C.15，45

D.20，30

【答案】：C255、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C256、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.持有人大會(huì)

C.證券交易所

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：B257、以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是（）。

A.基礎(chǔ)貨幣

B.貨幣供應(yīng)量

C.長(zhǎng)期利率

D.銀行信貸規(guī)模

【答案】：A258、看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

A.賣(mài)出

B.買(mǎi)入

C.買(mǎi)入或賣(mài)出

D.買(mǎi)入和賣(mài)出

【答案】：B259、（）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D.證券融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：B260、融券交易也是一種（）。

A.賣(mài)空交易

B.買(mǎi)入交易

C.置換交易

D.融資交易

【答案】：A261、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》，以下不屬于強(qiáng)制退市的是（）。

A.違規(guī)類(lèi)強(qiáng)制退市

B.財(cái)務(wù)類(lèi)強(qiáng)制退市

C.規(guī)范類(lèi)強(qiáng)制退市

D.重大違法類(lèi)強(qiáng)制退市

【答案】：A262、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.付息方式較為多樣

【答案】：A263、一般情況下，本幣貶值會(huì)（）本國(guó)商品出口，（）外國(guó)商品進(jìn)口。

A.促進(jìn)，促進(jìn)

B.抑制，抑制

C.促進(jìn)，抑制

D.抑制，促進(jìn)

【答案】：C264、競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括哪種情況（）

A.不成交

B.部分成交

C.待成交

D.全部成交

【答案】：C265、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.保值性資金的流動(dòng)

【答案】：C266、股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過(guò)折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

A.股票價(jià)值

B.股票未來(lái)收益

C.股票賬面價(jià)值

D.股票內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B267、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財(cái)務(wù)的（）。

A.盈利性

B.安全性

C.流動(dòng)性

D.穩(wěn)定性

【答案】：B268、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B269、下列（）時(shí)間點(diǎn)，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競(jìng)價(jià)。

A.13:20

B.11:30

C.9:20

D.14：50

【答案】：C270、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A