投資銀行服務(wù)合同協(xié)議2025合同甲方（客戶）：[客戶名稱]地址：[客戶地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)：[客戶統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)]乙方（投資銀行）：[投行名稱]地址：[投行地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)：[投行統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)]鑒于：1.甲方希望獲得乙方的投資銀行服務(wù)；2.乙方擁有提供投資銀行服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)；3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供投資銀行服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有解釋，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.1“投資銀行服務(wù)”是指乙方根據(jù)甲方需求提供的包括但不限于財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)、資本市場(chǎng)服務(wù)、研究服務(wù)及其他服務(wù)的專業(yè)服務(wù)。1.2“財(cái)務(wù)顧問服務(wù)”是指乙方就甲方的并購(gòu)、融資、重組等事宜提供咨詢、建議等服務(wù)。1.3“資產(chǎn)管理服務(wù)”是指乙方接受甲方委托，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行管理、投資組合管理等服務(wù)。1.4“資本市場(chǎng)服務(wù)”是指乙方就甲方的股票、債券發(fā)行及交易等事宜提供的服務(wù)。1.5“研究服務(wù)”是指乙方就宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司等進(jìn)行的分析研究并出具研究報(bào)告的服務(wù)。1.6“保密信息”是指一方（以下簡(jiǎn)稱“披露方”）以書面、口頭、電子或其他形式向另一方（以下簡(jiǎn)稱“接收方”）披露的，尚未公開的，與披露方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面相關(guān)的，接收方知悉的任何信息，包括但不限于商業(yè)計(jì)劃、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)策略等。1.7“有效日期”是指本協(xié)議約定的生效日期和終止日期。1.8“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、流行病等。第二條服務(wù)范圍與內(nèi)容2.1乙方同意根據(jù)甲方的具體需求，提供以下一項(xiàng)或多項(xiàng)投資銀行服務(wù)：2.1.1財(cái)務(wù)顧問服務(wù)：包括但不限于為甲方提供并購(gòu)可行性研究、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、估值分析、談判支持等服務(wù)。2.1.2資產(chǎn)管理服務(wù)：包括但不限于為甲方提供資產(chǎn)配置、投資組合管理、基金管理、另類投資等服務(wù)。2.1.3資本市場(chǎng)服務(wù)：包括但不限于為甲方提供股票承銷、債券承銷、債券交易、并購(gòu)融資等服務(wù)。2.1.4研究服務(wù)：包括但不限于為甲方提供行業(yè)研究、公司研究、市場(chǎng)分析等研究報(bào)告。2.1.5其他服務(wù)：包括但不限于私募股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)管理計(jì)劃等乙方具備資質(zhì)的其他投資銀行服務(wù)。2.2具體的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)間等由雙方另行簽訂《服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行約定。第三條服務(wù)費(fèi)用與支付3.1甲方同意根據(jù)本協(xié)議及《服務(wù)協(xié)議》的約定向乙方支付投資銀行服務(wù)費(fèi)用。3.2服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、支付方式、支付時(shí)間等由雙方在《服務(wù)協(xié)議》中約定。3.3費(fèi)用結(jié)構(gòu)可能包括固定費(fèi)用、成功費(fèi)/傭金、按小時(shí)收費(fèi)以及其他費(fèi)用。具體費(fèi)用構(gòu)成及計(jì)算方法由雙方在《服務(wù)協(xié)議》中約定。3.4甲方應(yīng)在《服務(wù)協(xié)議》約定的支付時(shí)間向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.5雙方可以協(xié)商對(duì)服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方案由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。第四條保密條款4.1甲乙雙方同意對(duì)在合作過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密以及其他未公開信息（以下簡(jiǎn)稱“保密信息”）進(jìn)行保密。4.2接收方同意僅為履行本協(xié)議之目的使用披露方的保密信息，不得向任何第三方披露保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。4.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而終止，持續(xù)有效期限為本協(xié)議終止后[]年。4.4以下信息不屬于保密信息：已經(jīng)公開的信息、接收方在披露方披露之前已經(jīng)知道的信息、接收方從有權(quán)披露的第三方合法獲得的信息、接收方獨(dú)立開發(fā)的信息。4.5雙方應(yīng)采取合理的措施保護(hù)保密信息的安全。第五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1乙方在提供服務(wù)過程中利用甲方提供的信息資料完成的成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。5.2乙方在提供服務(wù)過程中利用自身專業(yè)知識(shí)獨(dú)立完成的成果，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。5.3雙方可以在《服務(wù)協(xié)議》中就知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用等事項(xiàng)進(jìn)行具體約定。第六條責(zé)任限制6.1除非本協(xié)議另有約定，乙方僅對(duì)因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲方直接經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額不超過甲方因該服務(wù)直接受益的[]%。6.2乙方不對(duì)以下情形造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任：6.2.1甲方或其代表的過錯(cuò)造成的損失；6.2.2不可抗力造成的損失；6.2.3法律法規(guī)規(guī)定的免責(zé)情形。6.3乙方有權(quán)在合理范圍內(nèi)限制其責(zé)任。第七條期限與終止7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[]年。7.2《服務(wù)協(xié)議》另有約定的，從其約定。7.3任何一方有權(quán)在提前[]日書面通知對(duì)方的情況下終止本協(xié)議或《服務(wù)協(xié)議》。7.4終止后，雙方應(yīng)進(jìn)行善后處理，包括但不限于保密信息的返還或銷毀、未付款項(xiàng)的處理等。第八條通知8.1雙方之間的所有通知、請(qǐng)求、文件等均應(yīng)以書面形式，通過書面信函、傳真、電子郵件等方式發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)載明的地址或聯(lián)系方式。8.2通知在發(fā)送之日起[]日視為送達(dá)。第九條完整協(xié)議9.1本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方之前的所有口頭或書面協(xié)議。第十條可分割性10.1如果本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第十一條轉(zhuǎn)讓11.1未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。第十二條合規(guī)性12.1雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。12.2雙方應(yīng)確保其行為符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。第十三條法律適用與爭(zhēng)議解決13.1本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。13.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交[]仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十四條其他14.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行簽訂補(bǔ)充