供應(yīng)商管理審核與選擇操作指南一、適用情境說明本指南適用于企業(yè)新增供應(yīng)商引入、現(xiàn)有供應(yīng)商年度審核、戰(zhàn)略供應(yīng)商合作評估等場景，旨在規(guī)范供應(yīng)商全生命周期管理流程，保證合作供應(yīng)商具備穩(wěn)定的質(zhì)量保障能力、合規(guī)的經(jīng)營資質(zhì)及良好的履約記錄，從而降低采購風(fēng)險、提升供應(yīng)鏈效率。具體包括但不限于：首次合作供應(yīng)商的準(zhǔn)入評估；長期合作供應(yīng)商的年度績效復(fù)評；涉及關(guān)鍵物料/核心服務(wù)的供應(yīng)商深化審核；因業(yè)務(wù)調(diào)整需新增品類供應(yīng)商的篩選。二、操作流程詳解（一）需求明確與標(biāo)準(zhǔn)制定內(nèi)部需求梳理：由采購部門牽頭，聯(lián)合使用部門（如生產(chǎn)部、研發(fā)部、行政部等）明確采購需求，包括：物資/服務(wù)具體品類（如電子元器件、物流運輸、IT運維等）；技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國標(biāo)行標(biāo)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)范、特定認(rèn)證要求等）；數(shù)量、交付周期（如月均采購量、緊急訂單響應(yīng)時間等）；預(yù)算范圍及付款條件（如單價上限、賬期、預(yù)付款比例等）。制定評估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)需求制定量化評估指標(biāo)，涵蓋資質(zhì)、能力、價格、服務(wù)等維度，形成《供應(yīng)商準(zhǔn)入評估標(biāo)準(zhǔn)表》（見配套工具模板），保證評估過程客觀公正。（二）供應(yīng)商尋源與信息收集尋源渠道：通過多渠道收集潛在供應(yīng)商信息，包括：公開平臺（如招標(biāo)網(wǎng)、行業(yè)招投標(biāo)平臺）；行業(yè)協(xié)會、展會推薦；現(xiàn)有供應(yīng)商轉(zhuǎn)介紹（需核實合規(guī)性）；自主開發(fā)（主動聯(lián)系行業(yè)內(nèi)有潛力的企業(yè)）。信息登記：要求潛在供應(yīng)商填寫《供應(yīng)商基本信息表》（見配套工具模板），提供基礎(chǔ)資料，如公司名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、成立時間、主營業(yè)務(wù)、聯(lián)系人及方式等。（三）資質(zhì)初審與背景調(diào)查資質(zhì)文件審核：重點核查供應(yīng)商提供的以下材料原件（留存復(fù)印件加蓋公章）：營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)營范圍需覆蓋采購品類）；行業(yè)特定資質(zhì)（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證等）；生產(chǎn)/經(jīng)營許可（如涉及特種設(shè)備、危險化學(xué)品等）；近三年無重大違法記錄聲明（可通過“信用中國”等官方渠道輔助核查）。背景調(diào)查：通過公開信息、行業(yè)口碑、過往合作案例（如有）等，評估供應(yīng)商的：經(jīng)營穩(wěn)定性（如成立年限、注冊資本、資產(chǎn)負(fù)債率）；商業(yè)信譽（如涉訴情況、行政處罰記錄）；供應(yīng)能力（如產(chǎn)能規(guī)模、主要客戶群體、同類項目經(jīng)驗）。資質(zhì)初審或背景調(diào)查不通過的供應(yīng)商，終止流程并告知結(jié)果（無需說明具體細(xì)節(jié)）。（四）現(xiàn)場考察與能力驗證考察準(zhǔn)備：成立考察小組（至少3人，含采購專員、質(zhì)量工程師、使用部門代表），提前3個工作日向供應(yīng)商發(fā)出考察通知，明確考察時間、行程及需配合提供的資料（如生產(chǎn)計劃、檢驗記錄、設(shè)備清單、員工培訓(xùn)檔案等）?，F(xiàn)場實施：圍繞“人、機、料、法、環(huán)”五大要素進(jìn)行實地核查：人員：關(guān)鍵崗位人員資質(zhì)（如質(zhì)檢員、特種設(shè)備操作員）、團隊穩(wěn)定性；設(shè)備：生產(chǎn)/檢測設(shè)備先進(jìn)性、維護保養(yǎng)記錄；物料：原材料來源質(zhì)量控制、成品存儲條件；方法：生產(chǎn)工藝流程、質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)、異常處理機制；環(huán)境：工作場所安全性、環(huán)保合規(guī)性（如涉及環(huán)保行業(yè)）。驗證測試：對涉及特殊質(zhì)量要求的物資/服務(wù)，可要求供應(yīng)商提供樣品送檢（或安排第三方檢測），驗證其是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。記錄與評分：考察小組現(xiàn)場填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場考察評估表》（見配套工具模板），根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)逐項打分并記錄關(guān)鍵事實（如“設(shè)備完好率95%”“質(zhì)檢記錄完整”）。（五）綜合評估與分級數(shù)據(jù)匯總：采購部門匯總資質(zhì)初審（權(quán)重20%）、現(xiàn)場考察（權(quán)重50%）、樣品測試（如有，權(quán)重20%）、價格競爭力（權(quán)重10%）等環(huán)節(jié)得分，計算綜合得分。分級判定：根據(jù)綜合得分將供應(yīng)商分為四級：A級（≥90分）：優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先合作；B級（80-89分）：合格供應(yīng)商，可正常合作；C級（70-79分）：待改進(jìn)供應(yīng)商，需制定整改計劃并跟蹤驗證；D級（<70分）：不合格供應(yīng)商，終止合作。評審決議：組織供應(yīng)商評審會議（由采購負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、使用部門負(fù)責(zé)人等參加），結(jié)合分級結(jié)果及戰(zhàn)略需求，確定合作建議，形成《供應(yīng)商評審報告》。（六）談判與合同簽訂商務(wù)談判：對擬合作供應(yīng)商，就價格、交付、付款、違約責(zé)任等條款進(jìn)行談判，保證條款清晰、權(quán)責(zé)對等（如“逾期交付按日收取合同金額0.05%違約金”）。合同審批：談判達(dá)成一致后，由法務(wù)部門審核合同文本，重點核查合規(guī)性、風(fēng)險條款，經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批后簽訂正式合同。（七）準(zhǔn)入備案與動態(tài)管理信息錄入：將合作供應(yīng)商信息錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，建立檔案，包括：基礎(chǔ)信息（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等）；評估資料（評審報告、考察記錄等）；合同文件（主合同、補充協(xié)議等）；績效記錄（后續(xù)質(zhì)量、交付等評估數(shù)據(jù)）。分類管理：根據(jù)供應(yīng)商級別（A/B/C級）實施差異化管理，如A級供應(yīng)商可縮短付款周期、增加訂單份額；C級供應(yīng)商需每季度跟蹤整改效果。（八）績效評估與持續(xù)優(yōu)化定期評估：每年度對合作供應(yīng)商進(jìn)行績效評估，評估維度包括：質(zhì)量指標(biāo)（來料批次合格率、客訴處理及時率）；交付指標(biāo)（準(zhǔn)時交付率、訂單滿足率）；服務(wù)指標(biāo)（響應(yīng)速度、配合度、問題解決率）；成本指標(biāo)（價格穩(wěn)定性、降本貢獻(xiàn)）。結(jié)果應(yīng)用：A級供應(yīng)商：頒發(fā)“優(yōu)秀供應(yīng)商”證書，優(yōu)先納入戰(zhàn)略合作伙伴名單；B級供應(yīng)商：維持正常合作，提出改進(jìn)建議；C級供應(yīng)商：連續(xù)兩次評估仍不達(dá)標(biāo)，降為D級并終止合作；D級供應(yīng)商：從供應(yīng)商名錄中剔除，2年內(nèi)不接受其準(zhǔn)入申請。反饋與優(yōu)化：將績效評估結(jié)果反饋給供應(yīng)商，針對共性問題組織專項培訓(xùn)或優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)提升供應(yīng)鏈整體水平。三、配套工具模板表1：供應(yīng)商資質(zhì)初審表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址成立日期聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系方式電子郵箱申請合作品類資質(zhì)文件名稱證書編號發(fā)證機關(guān)有效期至營業(yè)執(zhí)照市場監(jiān)督管理局行業(yè)資質(zhì)證書（如）質(zhì)量體系認(rèn)證認(rèn)證機構(gòu)其他證明材料初審結(jié)論（□通過□不通過）理由：________________負(fù)責(zé)人簽字：____________日期：______表2：供應(yīng)商現(xiàn)場考察評估表供應(yīng)商名稱考察日期考察地點考察小組人員考察維度評估項目評分標(biāo)準(zhǔn)（10分制）得分人員（20分）關(guān)鍵崗位人員資質(zhì)5分：持證齊全且在有效期內(nèi)；3分：部分持證；1分：無證團隊穩(wěn)定性5分：核心崗位人員流動率<5%；3分：5%-10%；1分：>10%設(shè)備（25分）設(shè)備先進(jìn)性5分：行業(yè)領(lǐng)先水平；3分：中等水平；1分：落后設(shè)備完好率5分：≥95%；3分：90%-95%；1分：<90%物料（20分）原材料質(zhì)量控制5分：有嚴(yán)格進(jìn)廠檢驗；3分：部分檢驗；1分：無檢驗成品存儲條件5分：符合標(biāo)準(zhǔn)；3分：基本符合；1分：不符合方法（20分）生產(chǎn)工藝流程5分：科學(xué)合理；3分：一般；1分：混亂異常處理機制5分：有明確流程且執(zhí)行到位；3分：有流程但未嚴(yán)格執(zhí)行；1分：無流程環(huán)境（15分）工作場所安全性5分：無安全隱患；3分：輕微隱患；1分：重大隱患環(huán)保合規(guī)性5分：完全達(dá)標(biāo)；3分：基本達(dá)標(biāo)；1分：不達(dá)標(biāo)總分考察結(jié)論（□推薦□待改進(jìn)□不推薦）理由：________________考察小組負(fù)責(zé)人簽字：____________日期：______表3：供應(yīng)商綜合評分表供應(yīng)商名稱資質(zhì)初審（20%）現(xiàn)場考察（50%）樣品測試（20%）價格競爭力（10%）綜合得分級別評分說明：價格競爭力=（最低報價/供應(yīng)商報價）×10分負(fù)責(zé)人簽字：____________日期：______表4：供應(yīng)商年度績效評估表供應(yīng)商名稱評估周期合作品類評估維度指標(biāo)名稱目標(biāo)值實際值得分（100分制）權(quán)重加權(quán)得分質(zhì)量指標(biāo)（40分）來料批次合格率≥99%40%交付指標(biāo)（30分）準(zhǔn)時交付率≥95%30%服務(wù)指標(biāo)（20分）客訴處理及時率100%20%成本指標(biāo)（10分）價格穩(wěn)定性無上漲10%綜合得分評估等級（□A□B□C□D）改進(jìn)建議：________________評估負(fù)責(zé)人簽字：____________日期：______四、關(guān)鍵要點提示（一）合規(guī)性優(yōu)先供應(yīng)商資質(zhì)審核必須嚴(yán)格核對原件，保證“證照齊全、在有效期內(nèi)”，杜絕虛假資質(zhì)或超范圍經(jīng)營；合同條款需符合《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，明確知識產(chǎn)權(quán)保護、保密義務(wù)等法律風(fēng)險點。（二）信息真實性保障背景調(diào)查可通過多渠道交叉驗證（如官方平臺、同行訪談），避免單一信息來源偏差；現(xiàn)場考察需全程記錄（拍照、錄像），關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如設(shè)備產(chǎn)能、檢驗記錄）要求供應(yīng)商簽字確認(rèn)。（三）動態(tài)管理機制建立供應(yīng)商“能進(jìn)能出”的淘汰機制，對連續(xù)兩次績效評估為C級或出現(xiàn)重大質(zhì)量/交付問題的供應(yīng)商，及時終止合作；定期更新供應(yīng)商評估標(biāo)準(zhǔn)（如根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)變化調(diào)整質(zhì)量指標(biāo)），保證評估體系與時俱進(jìn)。