高級(jí)投資分析師資產(chǎn)組合配置考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合業(yè)績(jī)年化收益率40%15%實(shí)際年化收益率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低1%扣除5分，最高扣除20分夏普比率1.2實(shí)際夏普比率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低0.1扣除3分，最高扣除15分最大回撤10%實(shí)際最大回撤不超過目標(biāo)值得滿分，每超過1%扣除4分，最高扣除20分跟蹤誤差2%實(shí)際跟蹤誤差不超過目標(biāo)值得滿分，每超過0.5%扣除2分，最高扣除10分波動(dòng)率15%實(shí)際波動(dòng)率不超過目標(biāo)值得滿分，每超過1%扣除3分，最高扣除15分資產(chǎn)配置優(yōu)化配置合理度25%90分通過風(fēng)險(xiǎn)平價(jià)模型評(píng)估，得分達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低5分扣除2分，最高扣除20分行業(yè)配置偏離度5%實(shí)際行業(yè)配置偏離基準(zhǔn)不超過目標(biāo)值得滿分，每超過1%扣除2分，最高扣除10分風(fēng)格暴露度0.1實(shí)際風(fēng)格暴露度與目標(biāo)值偏差不超過目標(biāo)值得滿分，每超過0.01扣除1分，最高扣除10分配置調(diào)整及時(shí)性95%按時(shí)完成配置調(diào)整得滿分，每延遲1天扣除0.5分，最高扣除20分配置質(zhì)量反饋4次/季度每季度獲得至少目標(biāo)值次數(shù)的正面反饋得滿分，每少1次扣除5分，最高扣除20分風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)20%1%實(shí)際VaR不超過目標(biāo)值得滿分，每超過0.1%扣除2分，最高扣除20分壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率95%通過至少目標(biāo)值次數(shù)的壓力測(cè)試得滿分，每少1次扣除5分，最高扣除25分流動(dòng)性覆蓋率150%實(shí)際流動(dòng)性覆蓋率達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低5%扣除4分，最高扣除20分合規(guī)事件數(shù)量0無(wú)合規(guī)事件得滿分，每發(fā)生1次扣除10分，最高扣除30分風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖有效性85分通過回測(cè)評(píng)估，得分達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低5分扣除2分，最高扣除20分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通報(bào)告提交及時(shí)性15%98%按期提交所有報(bào)告得滿分，每延遲1天扣除1分，最高扣除15分跨部門協(xié)作滿意度4.5分通過360度評(píng)估，得分達(dá)到目標(biāo)值得滿分，每低0.1分扣除3分，最高扣除30分會(huì)議參與度90分在所有會(huì)議中積極參與討論得滿分，每缺席1次扣除5分，每次發(fā)言少于3次扣除2分，最高扣除20分培訓(xùn)參與率100%完成所有部門要求的培訓(xùn)得滿分，每少1次扣除5分，最高扣除25分知識(shí)分享貢獻(xiàn)2次/季度每季度至少進(jìn)行目標(biāo)值次數(shù)的知識(shí)分享得滿分，每少1次扣除5分，最高扣除25分本考核表旨在全面評(píng)估高級(jí)投資分析師在資產(chǎn)組合配置方面的綜合能力。請(qǐng)根據(jù)各維度及指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，確保評(píng)價(jià)客觀公正。各維度權(quán)重已根據(jù)崗位核心職責(zé)進(jìn)行設(shè)定，請(qǐng)嚴(yán)格參照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：