2025年合規(guī)管理體系運(yùn)行風(fēng)險預(yù)警與控制培訓(xùn)試卷及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項(xiàng)填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022），企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.經(jīng)理層D.合規(guī)管理委員會答案：A2.下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險預(yù)警“紅黃藍(lán)”三色分類中的“紅色”觸發(fā)條件（）。A.被行政監(jiān)管部門立案調(diào)查B.單筆行政處罰金額≥上年度凈利潤1%C.被媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道3天以上D.內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)一般性缺陷答案：D3.在合規(guī)審查流程中，對“三重一大”事項(xiàng)必須實(shí)行的機(jī)制是（）。A.事后備案B.合規(guī)一票否決C.事后評估D.風(fēng)險自評答案：B4.2025年新版《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》將“敏感個人信息”規(guī)模閾值從原來的10萬人調(diào)降為（）人。A.1萬B.5萬C.5000D.500答案：A5.關(guān)于反壟斷合規(guī)，下列行為中構(gòu)成“軸輻合謀”的是（）。A.兩家競爭者直接協(xié)商價格B.行業(yè)協(xié)會組織會員達(dá)成限價決議C.上游供應(yīng)商組織下游經(jīng)銷商達(dá)成轉(zhuǎn)售價格維持D.企業(yè)單方發(fā)布高價聲明答案：C6.合規(guī)管理有效性評價最終等級分為四級，其中“有效性不足”對應(yīng)等級為（）。A.A級B.B級C.C級D.D級答案：C7.根據(jù)《世界銀行制裁與解禁指南》，被制裁企業(yè)申請解禁時，必須提交的必備文件不包括（）。A.合規(guī)整改報(bào)告B.外部獨(dú)立合規(guī)監(jiān)督人報(bào)告C.董事會薪酬結(jié)構(gòu)表D.誠信與合規(guī)培訓(xùn)記錄答案：C8.2025年起，生態(tài)環(huán)境部對碳排放數(shù)據(jù)造假企業(yè)實(shí)施的“信用分級懲戒”中，直接列入“黑名單”的情形是（）。A.年度碳排放報(bào)告遲報(bào)5天B.檢驗(yàn)檢測報(bào)告簽名人不具備資質(zhì)C.虛假數(shù)據(jù)量≥年度排放量5%D.計(jì)量器具未按期校準(zhǔn)答案：C9.在出口管制合規(guī)中，下列ECCN編碼屬于“軍民兩用”敏感物項(xiàng)的是（）。A.3A001B.5A992C.7A994D.9A515答案：A10.企業(yè)建立“吹哨人”制度時，對實(shí)名舉報(bào)的答復(fù)期限不得超過（）個工作日。A.5B.7C.10D.15答案：C11.2025年《上市公司自律監(jiān)管指引第7號——合規(guī)管理》要求，年度合規(guī)報(bào)告應(yīng)在年報(bào)披露后（）內(nèi)上網(wǎng)公示。A.5日B.10日C.15日D.30日答案：B12.關(guān)于反洗錢合規(guī)，下列屬于“可疑交易”特征的是（）。A.同一客戶單日現(xiàn)金支取49萬元B.客戶賬戶短期內(nèi)分散轉(zhuǎn)入集中轉(zhuǎn)出C.客戶預(yù)留手機(jī)號為空號D.客戶職業(yè)為自由職業(yè)者答案：B13.在合規(guī)信息化建設(shè)中，對“規(guī)則庫”進(jìn)行版本控制時，必須記錄的元數(shù)據(jù)不包括（）。A.規(guī)則編號B.生效日期C.起草人血型D.廢止日期答案：C14.2025年《證券期貨業(yè)合規(guī)管理規(guī)范》將“老鼠倉”行為納入（）類合規(guī)風(fēng)險。A.市場誠信B.內(nèi)幕交易C.操縱市場D.利益沖突答案：D15.企業(yè)收到境外法院傳票時，最先應(yīng)啟動的合規(guī)流程是（）。A.訴訟應(yīng)對B.事件分級C.證據(jù)保全D.媒體公關(guān)答案：B16.對商業(yè)伙伴的合規(guī)盡職調(diào)查，高風(fēng)險國家或地區(qū)的參考標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)（）發(fā)布名單。A.FATFB.WTOC.ISOD.FAO答案：A17.2025年起，國資委將合規(guī)管理體系納入中央企業(yè)改革深化提升行動考核，權(quán)重為（）。A.2%B.5%C.8%D.10%答案：B18.在合規(guī)培訓(xùn)效果評估中，Kirkpatrick模型第四級“結(jié)果層”最直接指標(biāo)是（）。A.培訓(xùn)滿意度B.考試平均分C.違規(guī)事件下降率D.講師評分答案：C19.下列哪項(xiàng)不屬于ESG合規(guī)中“E”維度強(qiáng)制披露指標(biāo)（）。A.溫室氣體排放總量B.能源消耗強(qiáng)度C.董事會多元化比例D.水資源循環(huán)利用率答案：C20.2025年《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》要求，備案材料中“個人信息保護(hù)影響評估報(bào)告”有效期為（）。A.6個月B.1年C.2年D.3年答案：C21.合規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)某部門存在“小金庫”，金額達(dá)到30萬元，依據(jù)《會計(jì)法》，對直接負(fù)責(zé)的主管人員可處以（）罰款。A.2000—2萬元B.5000—5萬元C.1萬—10萬元D.3萬—30萬元答案：D22.在競爭合規(guī)承諾制度（CCP）中，企業(yè)申請“寬大”處理，必須提交的證據(jù)要求是（）。A.初步證據(jù)B.關(guān)鍵證據(jù)C.表面證據(jù)D.次要證據(jù)答案：B23.2025年《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品安全漏洞管理規(guī)定》將“未按期限修復(fù)高危漏洞”納入行政處罰，最高可罰款（）萬元。A.10B.50C.100D.500答案：C24.對合規(guī)官進(jìn)行年度績效考評時，其“合規(guī)指標(biāo)”權(quán)重原則上不低于（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C25.2025年新版《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》要求，境外項(xiàng)目投標(biāo)前必須完成的合規(guī)審查屬于（）。A.事前審查B.事中抽查C.事后評估D.隨機(jī)檢查答案：A26.在合規(guī)風(fēng)險矩陣中，風(fēng)險值=可能性×影響程度，當(dāng)風(fēng)險值≥（）時，必須立即采取控制措施。A.6B.8C.10D.12答案：B27.2025年《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》將“安全港”門檻修改為：參與經(jīng)營者上一年度全球銷售額合計(jì)不超過（）億元。A.20B.40C.60D.80答案：B28.對合規(guī)舉報(bào)人的打擊報(bào)復(fù)行為，情節(jié)特別嚴(yán)重的，可依據(jù)《勞動合同法》解除勞動合同并（）。A.支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償B.不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償C.支付雙倍賠償D.支付三倍賠償答案：B29.2025年《金融機(jī)構(gòu)環(huán)境信息披露指南》將“棕色資產(chǎn)”占比納入考核，其中“棕色資產(chǎn)”不包括（）。A.煤炭開采B.煤電C.天然氣發(fā)電D.頁巖氣開采答案：C30.在合規(guī)管理“三道防線”模型中，第二道防線通常指（）。A.業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)管理職能部門C.內(nèi)部審計(jì)D.外部審計(jì)答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些情形會觸發(fā)上市公司合規(guī)風(fēng)險“紅色預(yù)警”（）。A.董事長被留置B.財(cái)報(bào)被出具否定意見C.被交易所公開譴責(zé)D.獨(dú)立董事辭職答案：A、B、C32.2025年《出口管制法》新增“視同出口”情形包括（）。A.境內(nèi)涉外展會展示受控物項(xiàng)B.向境內(nèi)代表處提供技術(shù)資料C.境內(nèi)維修站為外國飛機(jī)更換零件D.境內(nèi)高校接收外國留學(xué)生答案：A、B、C33.合規(guī)管理“四張清單”包括（）。A.風(fēng)險清單B.崗位清單C.流程清單D.制度清單答案：A、B、C、D34.2025年《數(shù)據(jù)安全法》對“重要數(shù)據(jù)”出境安全評估重點(diǎn)審查（）。A.數(shù)據(jù)出境必要性B.接收方所在國法律環(huán)境C.數(shù)據(jù)規(guī)模與敏感程度D.數(shù)據(jù)加密算法強(qiáng)度答案：A、B、C35.下列屬于世界銀行“可解除制裁”的合規(guī)整改要素（）。A.建立合規(guī)管理體系B.配合調(diào)查C.自我披露D.繳納罰款答案：A、B、C36.2025年《證券行業(yè)合規(guī)管理規(guī)范》要求券商對投行項(xiàng)目執(zhí)行“雙簽”制度，簽字人包括（）。A.合規(guī)總監(jiān)B.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人C.內(nèi)核負(fù)責(zé)人D.風(fēng)控負(fù)責(zé)人答案：A、B37.企業(yè)在進(jìn)行反商業(yè)賄賂合規(guī)時，對“公務(wù)人員”的認(rèn)定應(yīng)參照（）標(biāo)準(zhǔn)。A.聯(lián)合國反腐敗公約B.美國FCPAC.英國反賄賂法D.德國刑法答案：A、B、C38.2025年《個人信息保護(hù)法》對“自動化決策”要求企業(yè)履行的義務(wù)包括（）。A.透明度B.可解釋性C.人工復(fù)核D.免費(fèi)退出答案：A、B、C、D39.下列屬于合規(guī)管理“有效性評價”定量指標(biāo)的是（）。A.違規(guī)事件數(shù)量B.培訓(xùn)覆蓋率C.制度更新及時率D.員工滿意度答案：A、B、C40.2025年《反壟斷法》修訂后，對“軸輻合謀”的處罰對象包括（）。A.軸心經(jīng)營者B.輻條經(jīng)營者C.行業(yè)協(xié)會D.法定代表人答案：A、B、C、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年起，所有中央企業(yè)必須設(shè)立首席合規(guī)官，并納入公司章程。答案：√42.合規(guī)風(fēng)險預(yù)警“藍(lán)色”等級意味著需要在30天內(nèi)完成整改并提交報(bào)告。答案：×43.世界銀行制裁解禁后，企業(yè)可立即參與世行融資項(xiàng)目投標(biāo)。答案：×44.2025年《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》將“過境數(shù)據(jù)”納入評估范圍。答案：√45.對合規(guī)管理體系有效性評價為D級的企業(yè)，國資委可對其合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話。答案：√46.2025年《禁止網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競爭行為規(guī)定》將“惡意不兼容”行為納入行政監(jiān)管。答案：√47.企業(yè)在境外受到刑事處罰后，無需向國內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。答案：×48.2025年《上市公司監(jiān)管指引第10號——市值管理》要求市值管理方案必須經(jīng)過合規(guī)審查。答案：√49.2025年《碳排放權(quán)交易管理辦法》將“碳排放數(shù)據(jù)造假”納入信用記錄，公示期為3年。答案：√50.合規(guī)審計(jì)報(bào)告最終版必須由董事長簽字確認(rèn)后方可歸檔。答案：×四、簡答題（每題10分，共20分）51.簡述2025年新版《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》對“合規(guī)審查”機(jī)制的三項(xiàng)核心要求，并結(jié)合實(shí)例說明如何嵌入采購流程。答案：（1）“應(yīng)審必審”：所有重大決策、合同、制度、項(xiàng)目必須經(jīng)合規(guī)審查，未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^不得實(shí)施。（2）“前置審查”：合規(guī)審查須在決策或簽署前完成，禁止事后補(bǔ)審。（3）“留痕管理”：審查意見、修改記錄、批準(zhǔn)文件須完整歸檔，保存期限不少于15年。實(shí)例：在采購流程中，招標(biāo)文件發(fā)布前，采購部門通過合規(guī)系統(tǒng)提交文件，合規(guī)官在48小時內(nèi)完成反壟斷、出口管制、制裁名單比對，發(fā)現(xiàn)某供應(yīng)商受世行制裁，出具否決意見，項(xiàng)目立即終止，全程記錄自動歸檔。52.結(jié)合2025年《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，說明企業(yè)在向境外提供“重要數(shù)據(jù)”時，如何構(gòu)建“風(fēng)險預(yù)警+應(yīng)急處置”閉環(huán)。答案：步驟一：風(fēng)險識別——建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)地圖，對≥1萬條敏感個人信息或≥10GB重要數(shù)據(jù)的出境場景設(shè)置自動預(yù)警閾值。步驟二：評估與審查——開展自評估+第三方評估，形成數(shù)據(jù)出境風(fēng)險報(bào)告，提交省級網(wǎng)信辦審查。步驟三：監(jiān)測預(yù)警——部署API接口監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)出境流量異常（>基線20%）立即觸發(fā)藍(lán)色預(yù)警，合規(guī)系統(tǒng)推送至首席合規(guī)官。步驟四：應(yīng)急處置——啟動專項(xiàng)預(yù)案，30分鐘內(nèi)暫停出境通道，封存日志，24小時內(nèi)向省級網(wǎng)信辦報(bào)告，5日內(nèi)完成整改并申請復(fù)核，形成事件總結(jié)報(bào)告并更新規(guī)則庫，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)。五、案例分析題（共20分）53.案例背景：A公司為中國某央企旗下新能源上市公司，2025年3月在意大利設(shè)立全資子公司B，B公司隨后與伊朗某風(fēng)電運(yùn)營商C簽署價值1.2億歐元的EPC合同。A公司合規(guī)部在合同生效后第10天發(fā)現(xiàn)：（1）C公司最終控制人為伊朗革命衛(wèi)隊(duì)旗下基金會；（2）合同款項(xiàng)30%將通過伊朗S銀行支付，該銀行受美國OFAC制裁；（3）B公司已從國內(nèi)采購價值2000萬歐元風(fēng)機(jī)葉片，即將發(fā)運(yùn)。請回答：（1）該交易涉及哪些合規(guī)風(fēng)險（至少列出4類）？（8分）（2）作為A公司首席合規(guī)官，請給出“最短路徑”應(yīng)急處置方案，并說明如何建立后續(xù)風(fēng)險防控機(jī)制。（12分）答案：（1）風(fēng)險類別：①美國OFAC制裁風(fēng)險（伊朗次級制裁）；②歐盟第2018/1100號條例（伊朗人權(quán)制裁清單）；③中國《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》合規(guī)義務(wù)沖突；④出口管制風(fēng)險（風(fēng)機(jī)葉片可能含美技術(shù)含量>25%）；⑤銀行反洗錢風(fēng)險（S銀行受制裁）；⑥ESG聲譽(yù)風(fēng)險（與軍方背景實(shí)體交易）。（2）最短路徑應(yīng)急處置：①立即啟動紅色預(yù)警，通知集團(tuán)、國資委、商務(wù)部；②暫停發(fā)運(yùn)，指令貨代將葉片退回保稅區(qū)；③向OFAC申請50天“winddow