合規(guī)廉潔培訓(xùn)測評試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)字母填在括號內(nèi)）1.某市住建局招標(biāo)辦主任李某，在評標(biāo)前夜接受投標(biāo)單位安排的“技術(shù)答疑晚餐”，席間收受價(jià)值8000元的購物卡。該行為應(yīng)認(rèn)定為（）。A.正常業(yè)務(wù)接待B.違紀(jì)但不違法C.受賄罪D.單位行賄罪答案：C2.依據(jù)《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》，對主動上交全部違紀(jì)違法所得并積極配合調(diào)查的，可以（）。A.免予處分B.減輕或免予處分C.從重處分D.移送司法答案：B3.下列哪項(xiàng)不屬于“合規(guī)管理三道防線”中的第二道防線（）。A.法律合規(guī)部B.風(fēng)險(xiǎn)管理部C.業(yè)務(wù)部門D.內(nèi)控合規(guī)委員會答案：C4.某國企采購部經(jīng)理在未履行集體決策程序情況下，擅自將年度80%的鋼材訂單授予其表弟控股的公司，造成國有資產(chǎn)損失320萬元，該行為涉嫌（）。A.國有公司人員濫用職權(quán)罪B.串通投標(biāo)罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用資金罪答案：A5.根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，黨員因故意犯罪被判處三年以下有期徒刑的，應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.撤銷黨內(nèi)職務(wù)B.留黨察看C.開除黨籍D.嚴(yán)重警告答案：C6.下列關(guān)于“影子股東”表述正確的是（）。A.以他人名義代持股份但由本人實(shí)際出資并控制B.通過二級市場買入股票C.員工持股計(jì)劃D.國有股權(quán)劃轉(zhuǎn)社?；鸫鸢福篈7.某銀行信貸員在貸前調(diào)查中故意隱瞞客戶重大債務(wù)糾紛，導(dǎo)致1.2億元貸款形成不良，其主觀心態(tài)應(yīng)認(rèn)定為（）。A.直接故意B.間接故意C.疏忽大意D.過于自信答案：A8.根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，商業(yè)賄賂的“賬外暗中”是指（）。A.未依法入賬且未如實(shí)記載B.未開具發(fā)票C.未繳納增值稅D.未簽訂書面合同答案：A9.下列哪項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告“24小時(shí)黃金原則”要求的內(nèi)容（）。A.初步核實(shí)事實(shí)B.評估輿情影響C.完成司法判決D.提出臨時(shí)處置措施答案：C10.某央企境外項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在未進(jìn)行制裁名單篩查情況下，與受聯(lián)合國制裁的實(shí)體簽署設(shè)備租賃合同，公司可能面臨（）。A.國內(nèi)行政處罰B.境外監(jiān)管罰款及列入黑名單C.稅務(wù)稽查D.反壟斷調(diào)查答案：B11.依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，招標(biāo)人不得以不合理?xiàng)l件限制投標(biāo)人，下列情形中屬于“不合理?xiàng)l件”的是（）。A.要求具有鋼結(jié)構(gòu)專業(yè)承包一級資質(zhì)B.要求項(xiàng)目經(jīng)理具有同類項(xiàng)目業(yè)績C.要求投標(biāo)人必須為招標(biāo)人系統(tǒng)內(nèi)單位D.要求提供近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告答案：C12.對合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)的“紅線條款”，下列處理方式正確的是（）。A.修改措辭后通過B.出具風(fēng)險(xiǎn)提示后放行C.暫停審批并報(bào)告首席合規(guī)官D.由業(yè)務(wù)部門自行決定答案：C13.某保險(xiǎn)公司理賠部員工編造虛假賠案12起，套取理賠金58萬元，其行為構(gòu)成（）。A.保險(xiǎn)詐騙罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.詐騙罪答案：B14.下列關(guān)于“廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”動態(tài)更新機(jī)制表述正確的是（）。A.每年集中更新一次即可B.僅由審計(jì)部門提出C.根據(jù)崗位變化、制度修訂、案例暴露及時(shí)調(diào)整D.只需在領(lǐng)導(dǎo)變動時(shí)更新答案：C15.某事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)通過虛假勞務(wù)派遣方式，將配偶安排到下屬企業(yè)領(lǐng)取高薪，該行為屬于（）。A.違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)B.違規(guī)兼職取酬C.權(quán)色交易D.正常勞動用工答案：B16.根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》，下列哪項(xiàng)不屬于“預(yù)防性反腐敗政策”要求（）。A.建立公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度B.保障媒體自由C.廢除死刑D.加強(qiáng)公共采購?fù)该鞫却鸢福篊17.對“小金庫”資金來源認(rèn)定，下列證據(jù)鏈最完整的是（）。A.口頭證言B.銀行流水+虛假發(fā)票+私設(shè)賬簿C.會議紀(jì)要D.微信聊天記錄答案：B18.某券商研究員在未核實(shí)信息情況下，發(fā)布“買入”評級報(bào)告并暗示基金經(jīng)理“勾兌”，導(dǎo)致股價(jià)異常波動，該行為涉嫌（）。A.編造傳播虛假信息罪B.操縱證券市場罪C.內(nèi)幕交易罪D.利用未公開信息交易罪答案：B19.下列哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理“有效性評估”核心指標(biāo)（）。A.制度覆蓋率B.培訓(xùn)覆蓋率C.員工滿意度D.風(fēng)險(xiǎn)事件整改完成率答案：C20.某國企召開董事會，涉及關(guān)聯(lián)方交易表決時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)（）。A.回避表決B.行使表決權(quán)并可說明理由C.委托他人投票D.僅統(tǒng)計(jì)其反對票答案：A21.對“圍獵”領(lǐng)導(dǎo)干部的禮品禮金，下列處理方式正確的是（）。A.登記上交B.折現(xiàn)后捐贈C.轉(zhuǎn)送同事D.私下退回答案：A22.某市發(fā)改委副主任退休后第2年，到原管轄項(xiàng)目公司擔(dān)任獨(dú)立董事，領(lǐng)取年薪80萬元，該行為違反（）。A.廉潔紀(jì)律B.組織紀(jì)律C.生活紀(jì)律D.工作紀(jì)律答案：A23.下列哪項(xiàng)不屬于“合規(guī)文化”建設(shè)載體（）。A.廉潔主題微電影B.合規(guī)知識闖關(guān)賽C.領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人講話匯編D.家庭助廉倡議書答案：C24.對境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，首要的跨境協(xié)作機(jī)制是（）。A.雙邊司法協(xié)助條約B.國際仲裁C.WTO爭端解決D.國際商會調(diào)解答案：A25.某施工單位向監(jiān)理工程師贈送“防暑降溫費(fèi)”每人5000元，監(jiān)理未拒絕，該行為應(yīng)認(rèn)定為（）。A.正常福利B.非國家工作人員受賄罪C.單位行賄罪D.貪污罪答案：B26.下列關(guān)于“利益沖突申報(bào)”表述正確的是（）。A.僅申報(bào)本人即可B.配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)情況均需申報(bào)C.可事后補(bǔ)充D.只需口頭報(bào)告答案：B27.對合規(guī)審查意見，業(yè)務(wù)部門拒不整改且造成損失，首席合規(guī)官可（）。A.直接解聘責(zé)任人B.向董事會審計(jì)委員會報(bào)告C.向法院起訴D.向媒體披露答案：B28.某基金公司交易員利用未公開信息趨同交易獲利1200萬元，其量刑檔次為（）。A.三年以下B.三年至七年C.五年以上十年以下D.十年以上或無期徒刑答案：D29.下列哪項(xiàng)不屬于“合規(guī)管理信息化建設(shè)”必備模塊（）。A.關(guān)聯(lián)方交易識別B.制裁名單實(shí)時(shí)篩查C.員工行為軌跡GPS監(jiān)控D.禮品登記系統(tǒng)答案：C30.對“合規(guī)免責(zé)”清單制度，下列表述正確的是（）。A.只要合規(guī)即可完全免責(zé)B.經(jīng)合規(guī)審查且無私心、未謀私利、及時(shí)報(bào)告的可減輕或免責(zé)C.由紀(jì)委單獨(dú)決定D.僅適用于領(lǐng)導(dǎo)人員答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.下列哪些情形屬于“違規(guī)決策”造成重大風(fēng)險(xiǎn)（）。A.違反“三重一大”制度B.個(gè)人決定大額資金運(yùn)作C.未經(jīng)評估開展境外并購D.按流程報(bào)批后投資失敗答案：A、B、C32.對“靠企吃企”問題整治重點(diǎn)包括（）。A.違規(guī)關(guān)聯(lián)交易B.影子股東C.設(shè)租尋租D.超標(biāo)接待答案：A、B、C33.建立合規(guī)舉報(bào)機(jī)制應(yīng)滿足（）。A.24小時(shí)暢通B.實(shí)名優(yōu)先C.嚴(yán)格保密D.打擊報(bào)復(fù)問責(zé)答案：A、C、D34.下列哪些屬于“反洗錢”三大核心義務(wù)（）。A.客戶身份識別B.大額交易報(bào)告C.可疑交易報(bào)告D.合規(guī)審查答案：A、B、C35.對“跨境腐敗”案件，可采取的調(diào)查措施包括（）。A.境外取證B.凍結(jié)境外資產(chǎn)C.引渡嫌疑人D.國際刑警紅色通報(bào)答案：A、B、C、D36.廉潔檔案應(yīng)包括（）。A.問題線索處置情況B.民主生活會說明C.個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告D.配偶經(jīng)商信息答案：A、B、C、D37.下列哪些屬于“合規(guī)管理有效性”審計(jì)內(nèi)容（）。A.制度完備性B.流程遵循性C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及時(shí)性D.員工滿意度答案：A、B、C38.對“圍獵”行為，企業(yè)應(yīng)建立（）。A.禮品禮金登記制度B.外部人員“黑名單”C.廉潔合作伙伴名單D.突擊檢查機(jī)制答案：A、B、D39.下列哪些屬于“第一形態(tài)”處置方式（）。A.提醒談話B.批評教育C.誡勉談話D.黨內(nèi)警告答案：A、B、C40.對“合規(guī)免責(zé)”申請，需同時(shí)滿足（）。A.已履行合規(guī)審查程序B.未謀取私利C.及時(shí)主動報(bào)告D.造成損失低于10萬元答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.合規(guī)管理僅是法律部門的職責(zé)，與業(yè)務(wù)部門無關(guān)。（）答案：×42.只要沒有收受財(cái)物，接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請就不構(gòu)成違紀(jì)。（）答案：×43.對合規(guī)審查提出的否決意見，未經(jīng)董事會同意不得擅自推翻。（）答案：√44.境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)僅需遵守中國法律即可，無需考慮東道國法律。（）答案：×45.合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率必須達(dá)到100%方可視為有效。（）答案：√46.離職人員不再受原單位合規(guī)制度約束。（）答案：×47.對合規(guī)舉報(bào)人的打擊報(bào)復(fù)行為應(yīng)從重處分。（）答案：√48.合規(guī)管理信息化建設(shè)可以有效減少人為干預(yù)。（）答案：√49.合規(guī)免責(zé)意味著對損失不再承擔(dān)任何責(zé)任。（）答案：×50.建立“不能腐”的體制機(jī)制是合規(guī)管理的根本目標(biāo)之一。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共20分）51.結(jié)合案例說明“影子股東”如何規(guī)避監(jiān)管，企業(yè)應(yīng)如何識別與處置？答案：（1）表現(xiàn)形式：實(shí)際出資人通過親屬、朋友或空殼公司代持股份，利用多層SPV架構(gòu)隱藏真實(shí)受益人；在交易文件中設(shè)置“抽屜協(xié)議”約定收益全部回流本人；利用境外離岸公司進(jìn)一步模糊股權(quán)軌跡。（2）識別手段：一是穿透核查股東背景，利用工商檔案、銀行流水、資金溯源；二是開展受益所有人（UBO）識別，比對高管社會關(guān)系；三是建立“股份變動+資金異?！彪p預(yù)警模型；四是與外部數(shù)據(jù)庫（如制裁、PEP名單）交叉比對。（3）處置流程：發(fā)現(xiàn)線索后立即凍結(jié)相關(guān)表決權(quán)、收益權(quán)；啟動合規(guī)調(diào)查，固定代持協(xié)議、轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)；報(bào)董事會審議，責(zé)令清退股份并上繳違法所得；對責(zé)任人給予開除、移送司法；將代持人列入合作黑名單并上報(bào)監(jiān)管。52.簡述“合規(guī)管理三道防線”在境外項(xiàng)目中的具體運(yùn)行流程，并指出常見失效點(diǎn)及改進(jìn)措施。答案：（1）運(yùn)行流程：第一道防線由境外項(xiàng)目部負(fù)責(zé)，履行投標(biāo)審查、合同評審、當(dāng)?shù)胤蓹z索；第二道防線由區(qū)域合規(guī)中心、風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行復(fù)核，開展制裁名單篩查、第三方盡職調(diào)查；第三道防線由內(nèi)部審計(jì)部、總部巡視組實(shí)施飛行審計(jì)、離任審計(jì)。（2）常見失效點(diǎn)：項(xiàng)目部“重經(jīng)營、輕合規(guī)”，先投標(biāo)后補(bǔ)審查；區(qū)域合規(guī)中心人手不足，篩查依賴外包，語言障礙導(dǎo)致理解偏差；內(nèi)部審計(jì)周期過長，問題暴露滯后。（3）改進(jìn)措施：一是將合規(guī)KPI納入項(xiàng)目部績效權(quán)重不低于30%；二是建立“雙語+當(dāng)?shù)芈蓭煛痹诰€審查平臺，48小時(shí)完成合規(guī)意見；三是推行“遠(yuǎn)程+現(xiàn)場”混合審計(jì)，對重大項(xiàng)目實(shí)行“嵌入式”審計(jì)官制度；四是建立境外合規(guī)事件“熔斷”機(jī)制，觸發(fā)即停工、停付、停簽。五、案例分析題（共20分）53.背景材料：某央企所屬海外子公司A在東南亞承建電站項(xiàng)目，合同金額4.6億美元。項(xiàng)目投標(biāo)階段，當(dāng)?shù)卮砉綛提出“政府關(guān)系協(xié)調(diào)費(fèi)”800萬美元，并承諾“確保中標(biāo)”。A公司未經(jīng)總部審批，由項(xiàng)目經(jīng)理簽字支付，費(fèi)用以“咨詢費(fèi)”名義入賬。電站竣工后，世界銀行調(diào)查組發(fā)現(xiàn)B公司將其中600萬美元支付給該國能源部多名官員，世界銀行遂將A公司列入黑名單，禁止其全球參與世行項(xiàng)目8年。A公司股價(jià)當(dāng)日跌停，項(xiàng)目保函被索賠，預(yù)計(jì)損失合計(jì)1.2億美元。問題：（1）指出A公司違反的合規(guī)義務(wù)及對應(yīng)國際規(guī)則；（2）分析三道防線分別存在的缺陷；（3）提出系統(tǒng)整改方案，包括治理、流程、技術(shù)、文化四個(gè)維度；（4）若你是總部首席合規(guī)官，如何與世行開展解除制裁談判？答案：（1）違反義務(wù)：①《世界銀行采購與合同指南》第1.14條“禁止腐敗行為”；②美國《反海外腐敗法》（FCPA）反賄賂條款；③中國《反不正當(dāng)競爭法》商業(yè)賄賂條款；④公司《境外項(xiàng)目合規(guī)指引》關(guān)于“高比例中介費(fèi)需總部合規(guī)官雙簽”之規(guī)定。（2）防線缺陷