《證券投資學(xué)》課程教學(xué)大綱一、課程基本信息課程名稱：證券投資學(xué)課程代碼：（根據(jù)學(xué)校課程編碼規(guī)則填寫）課程類型：專業(yè)核心課（金融學(xué)、金融工程、投資學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等專業(yè)適用）適用對(duì)象：經(jīng)濟(jì)管理類相關(guān)專業(yè)本科學(xué)生（三年級(jí)/四年級(jí)）總學(xué)時(shí)/學(xué)分：48學(xué)時(shí)/3學(xué)分（理論32學(xué)時(shí)，實(shí)踐16學(xué)時(shí)）先修要求：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)（微觀、宏觀）、貨幣銀行學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)、財(cái)務(wù)管理考核方式：過(guò)程性考核（50%）+終結(jié)性考核（50%）二、課程性質(zhì)與定位本課程是金融學(xué)類專業(yè)的核心課程，兼具理論性、實(shí)踐性與應(yīng)用性，是連接金融基礎(chǔ)理論與證券投資實(shí)務(wù)的關(guān)鍵橋梁。課程以股票、債券、基金、衍生品等證券品種為核心研究對(duì)象，系統(tǒng)覆蓋證券投資的全流程，包括證券市場(chǎng)認(rèn)知、投資工具分析、價(jià)值評(píng)估方法、投資組合構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)管理策略等核心環(huán)節(jié)。通過(guò)理論講授、案例分析、模擬交易、數(shù)據(jù)分析等多元教學(xué)模式，幫助學(xué)生掌握證券投資的核心理論、分析方法與實(shí)踐技能，理解證券市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制、監(jiān)管體系與發(fā)展趨勢(shì)，培養(yǎng)學(xué)生的證券投資分析能力、風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)與理性投資思維，為后續(xù)從事證券經(jīng)紀(jì)、投資分析、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)工作，或開展個(gè)人理性投資活動(dòng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。三、教學(xué)目標(biāo)（一）知識(shí)目標(biāo)掌握證券投資的核心概念、基本原理與理論體系，了解證券投資學(xué)的學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)。熟悉證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素、運(yùn)行機(jī)制與監(jiān)管體系，包括發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的運(yùn)作流程、市場(chǎng)參與者的角色與功能、核心監(jiān)管制度與法律法規(guī)。掌握主要證券投資工具的特點(diǎn)、定價(jià)機(jī)制與交易規(guī)則，包括股票、債券、證券投資基金、金融衍生品（期貨、期權(quán)、互換）等。熟悉證券投資分析的基本方法，包括基本面分析（宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析）與技術(shù)面分析（K線理論、形態(tài)理論、指標(biāo)分析）的核心框架與應(yīng)用邏輯。掌握投資組合理論的核心內(nèi)容，了解資產(chǎn)定價(jià)模型（如CAPM模型、APT模型）的基本原理與應(yīng)用場(chǎng)景。了解證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念、核心工具與策略，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量與控制的基本方法。（二）能力目標(biāo)能夠準(zhǔn)確解讀證券市場(chǎng)的核心信息（如宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)政策、公司財(cái)務(wù)報(bào)告、市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)），并分析其對(duì)證券價(jià)格的影響。能夠運(yùn)用基本面分析方法對(duì)具體證券（如股票、債券）進(jìn)行價(jià)值評(píng)估與投資價(jià)值判斷。能夠運(yùn)用技術(shù)面分析方法解讀證券價(jià)格走勢(shì)，識(shí)別交易信號(hào)，為投資決策提供參考。能夠運(yùn)用投資組合理論構(gòu)建基礎(chǔ)的投資組合，合理配置不同類型證券，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡。能夠熟練使用證券交易模擬軟件、金融數(shù)據(jù)終端（如Wind、Choice）獲取數(shù)據(jù)、開展分析并完成模擬交易操作。能夠撰寫簡(jiǎn)單的證券投資分析報(bào)告，清晰闡述投資邏輯、分析過(guò)程與決策建議，具備基本的投資分析與溝通表達(dá)能力。能夠識(shí)別證券投資中的主要風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用基本的風(fēng)險(xiǎn)管理工具與策略控制投資風(fēng)險(xiǎn)，具備理性投資決策能力。（三）素養(yǎng)與情感目標(biāo)培養(yǎng)理性投資思維，樹立“風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配”的投資理念，摒棄盲目投機(jī)心態(tài)。提升數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的分析素養(yǎng)，養(yǎng)成基于事實(shí)與數(shù)據(jù)開展投資分析與決策的習(xí)慣。增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與責(zé)任意識(shí)，理解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)，具備對(duì)投資行為負(fù)責(zé)的態(tài)度。培養(yǎng)持續(xù)學(xué)習(xí)與適應(yīng)能力，主動(dòng)關(guān)注證券市場(chǎng)的前沿動(dòng)態(tài)、創(chuàng)新工具與監(jiān)管政策變化，適應(yīng)金融市場(chǎng)的發(fā)展需求。樹立合規(guī)意識(shí)，遵守證券市場(chǎng)的法律法規(guī)與交易規(guī)則，踐行誠(chéng)信投資的職業(yè)倫理。激發(fā)對(duì)金融投資領(lǐng)域的探索熱情，培養(yǎng)對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的探究興趣，提升金融素養(yǎng)與綜合競(jìng)爭(zhēng)力。四、教學(xué)內(nèi)容與學(xué)時(shí)分配章節(jié)/模塊教學(xué)內(nèi)容學(xué)時(shí)教學(xué)方式備注模塊一：課程導(dǎo)入與證券投資基礎(chǔ)1.課程介紹、教學(xué)要求與考核標(biāo)準(zhǔn)；2.證券投資的核心概念、分類與發(fā)展歷程；3.證券投資學(xué)的理論體系與研究方法；4.證券市場(chǎng)的構(gòu)成與運(yùn)行機(jī)制（發(fā)行市場(chǎng)、交易市場(chǎng)）；5.證券市場(chǎng)參與者（投資者、發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)）；6.實(shí)踐：證券市場(chǎng)核心術(shù)語(yǔ)認(rèn)知與金融數(shù)據(jù)終端基礎(chǔ)操作6（理論4+實(shí)踐2）理論講授+案例分析+軟件演示+基礎(chǔ)實(shí)操夯實(shí)基礎(chǔ)，建立證券投資的基本認(rèn)知模塊二：證券投資工具分析1.股票：類型、特征、發(fā)行與交易規(guī)則、估值基礎(chǔ)；2.債券：類型、特征、定價(jià)原理、收益率計(jì)算；3.證券投資基金：類型（開放式、封閉式、ETF、LOF等）、運(yùn)作機(jī)制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；4.金融衍生品：期貨、期權(quán)、互換的基本概念、交易規(guī)則與應(yīng)用場(chǎng)景；5.實(shí)踐：不同證券投資工具的特點(diǎn)對(duì)比分析與模擬交易開戶8（理論6+實(shí)踐2）理論講授+公式推導(dǎo)+案例解讀+模擬實(shí)操核心基礎(chǔ)模塊，掌握主要投資工具的核心特性模塊三：證券投資基本面分析1.宏觀經(jīng)濟(jì)分析：經(jīng)濟(jì)周期、宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（GDP、CPI、利率、匯率等）、宏觀政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響；2.行業(yè)分析：行業(yè)生命周期、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)政策分析；3.公司分析：公司財(cái)務(wù)報(bào)表解讀、財(cái)務(wù)比率分析、公司競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)展前景分析；4.實(shí)踐：選取特定行業(yè)及上市公司開展基本面分析練習(xí)10（理論6+實(shí)踐4）理論講授+案例分析+數(shù)據(jù)解讀+分組練習(xí)核心分析模塊，掌握價(jià)值投資的核心分析方法模塊四：證券投資技術(shù)面分析1.技術(shù)分析的基本假設(shè)與核心原理；2.K線理論：K線形態(tài)、組合形態(tài)解讀；3.形態(tài)理論：反轉(zhuǎn)形態(tài)、持續(xù)形態(tài)識(shí)別與應(yīng)用；4.指標(biāo)分析：移動(dòng)平均線、MACD、KDJ、RSI等常用指標(biāo)的原理與應(yīng)用；5.實(shí)踐：運(yùn)用技術(shù)分析方法解讀證券價(jià)格走勢(shì)，識(shí)別交易信號(hào)8（理論4+實(shí)踐4）理論講授+圖形演示+案例分析+模擬練習(xí)核心分析模塊，掌握趨勢(shì)投資的核心分析方法模塊五：投資組合管理與資產(chǎn)定價(jià)1.投資組合理論基礎(chǔ)：風(fēng)險(xiǎn)與收益的度量、資產(chǎn)組合的有效邊界；2.資產(chǎn)定價(jià)模型：CAPM模型、APT模型的原理與應(yīng)用；3.投資組合構(gòu)建與優(yōu)化策略：資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、個(gè)股選擇；4.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)：夏普比率、特雷諾比率、詹森阿爾法；5.實(shí)踐：構(gòu)建基礎(chǔ)投資組合并進(jìn)行業(yè)績(jī)回測(cè)與優(yōu)化8（理論6+實(shí)踐2）理論講授+公式推導(dǎo)+模型演示+分組實(shí)踐核心理論模塊，培養(yǎng)組合投資與風(fēng)險(xiǎn)管控能力模塊六：證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理與綜合應(yīng)用1.證券投資風(fēng)險(xiǎn)的類型：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；2.風(fēng)險(xiǎn)度量工具：VaR模型等基本風(fēng)險(xiǎn)度量方法；3.風(fēng)險(xiǎn)管理策略：對(duì)沖、分散投資、止損等；4.證券投資分析報(bào)告撰寫規(guī)范與技巧；5.實(shí)踐1：模擬交易綜合實(shí)操（制定投資策略、執(zhí)行交易、風(fēng)險(xiǎn)控制）；6.實(shí)踐2：撰寫完整的證券投資分析報(bào)告并進(jìn)行課堂交流；7.課程總結(jié)：核心知識(shí)與技能梳理、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、投資理念分享6（理論4+實(shí)踐2）理論講授+案例研討+模擬實(shí)操+匯報(bào)交流+總結(jié)點(diǎn)評(píng)整合提升環(huán)節(jié)，檢驗(yàn)課程學(xué)習(xí)效果與綜合應(yīng)用能力五、教學(xué)方法與手段理論講授法：系統(tǒng)講解證券投資的核心理論、原理與方法，結(jié)合多媒體課件、公式推導(dǎo)、圖形演示等資源，清晰呈現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容；注重理論與實(shí)踐的結(jié)合，通過(guò)實(shí)際市場(chǎng)案例解讀理論知識(shí)的應(yīng)用場(chǎng)景。案例分析法：選取國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的經(jīng)典案例（如牛市與熊市周期、上市公司價(jià)值投資案例、衍生品風(fēng)險(xiǎn)事件、投資組合構(gòu)建案例等），引導(dǎo)學(xué)生從理論視角分析案例背后的市場(chǎng)規(guī)律與投資邏輯，提升理論聯(lián)系實(shí)際的能力。模擬交易法：借助證券交易模擬軟件（如同花順模擬交易、東方財(cái)富模擬交易），組織學(xué)生開展模擬開戶、交易委托、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等全流程實(shí)操訓(xùn)練，讓學(xué)生在模擬環(huán)境中熟悉交易規(guī)則、驗(yàn)證投資策略、積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)分析法：引導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用金融數(shù)據(jù)終端（如Wind、Choice、同花順iFinD）獲取宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)，開展數(shù)據(jù)整理、分析與解讀，培養(yǎng)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的投資分析思維。分組研討法：圍繞特定投資主題（如行業(yè)投資價(jià)值分析、上市公司估值、投資組合構(gòu)建），將學(xué)生分為若干小組，開展調(diào)研、分析與討論，形成小組結(jié)論并進(jìn)行課堂匯報(bào)，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通表達(dá)能力。線上線下融合法：借助線上教學(xué)平臺(tái)發(fā)布學(xué)習(xí)資源（理論課件、案例素材、數(shù)據(jù)資源、視頻教程）、布置作業(yè)、開展互動(dòng)答疑；線下聚焦理論講解、案例分析、模擬實(shí)操指導(dǎo)與匯報(bào)點(diǎn)評(píng)；鼓勵(lì)學(xué)生通過(guò)線上平臺(tái)分享學(xué)習(xí)心得、開展討論，提升教學(xué)效率。六、考核方式與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（一）考核構(gòu)成課程總成績(jī)=過(guò)程性考核（50%）+終結(jié)性考核（50%）（二）過(guò)程性考核（50分）出勤與課堂表現(xiàn)（10分）：全勤得10分，每缺勤1學(xué)時(shí)扣2分，缺勤4學(xué)時(shí)及以上過(guò)程性考核記0分；遲到、早退累計(jì)2次按缺勤1學(xué)時(shí)處理；積極參與課堂討論、案例分析、分組研討等活動(dòng)得5-10分，被動(dòng)參與、較少互動(dòng)得1-4分，課堂紀(jì)律渙散酌情扣1-3分。階段性作業(yè)與練習(xí)（20分）：包括證券投資工具分析作業(yè)、基本面/技術(shù)面分析練習(xí)、投資組合構(gòu)建練習(xí)等，共布置3-4次作業(yè)。每次作業(yè)按完成質(zhì)量、分析深度、邏輯性評(píng)分，質(zhì)量高、符合要求得4-5分，完成質(zhì)量一般得2-3分，未完成或敷衍完成得0-1分。模擬交易與綜合實(shí)踐任務(wù)（20分）：①模擬交易表現(xiàn)（10分）：根據(jù)模擬交易的收益率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、交易策略合理性評(píng)分；②證券投資分析報(bào)告（10分）：提交完整的投資分析報(bào)告，按報(bào)告的完整性、分析深度、邏輯清晰度、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性評(píng)分，質(zhì)量高得8-10分，質(zhì)量一般得4-7分，未提交或抄襲得0-3分。（三）終結(jié)性考核（50分）考核形式：閉卷筆試考核內(nèi)容：涵蓋證券投資的核心理論、投資工具、分析方法、投資組合與風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，包括選擇題（10分）、填空題（8分）、簡(jiǎn)答題（12分）、計(jì)算題（10分）、案例分析題（10分）。重點(diǎn)考察學(xué)生的理論知識(shí)掌握程度、知識(shí)應(yīng)用能力與問(wèn)題分析能力。評(píng)分維度：知識(shí)掌握的準(zhǔn)確性（15分）、計(jì)算的精準(zhǔn)性（10分）、案例分析的邏輯性與深度（15分）、表達(dá)的規(guī)范性（10分）。（四）成績(jī)等級(jí)90-100分：優(yōu)秀；80-89分：良好；70-79分：中等；60-69分：及格；60分以下：不及格七、教學(xué)資源教材與參考書：《證券投資學(xué)》（吳曉求著）、《證券投資學(xué)》（曹鳳岐著）、《投資學(xué)》（滋維·博迪著，原書第11版）、《證券投資分析》（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編）、《金融市場(chǎng)學(xué)》案例與文獻(xiàn)資源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)案例庫(kù)、國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)經(jīng)典投資案例集、金融類核心期刊（《金融研究》《國(guó)際金融研究》《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》）、行業(yè)研究報(bào)告（Wind、Choice、券商研報(bào)）軟件與數(shù)據(jù)資源：同花順模擬交易軟件、東方財(cái)富模擬交易軟件、Wind金融終端、Choice金融終端、同花順iFinD、中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫(kù)（CEIC）多媒體資源：證券投資學(xué)教學(xué)視頻、金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析視頻、行業(yè)專家講座視頻、證券交易規(guī)則解讀視頻網(wǎng)絡(luò)與實(shí)踐資源：中國(guó)大學(xué)MOOC證券投資學(xué)相關(guān)精品課程、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)、上海證券交易所官網(wǎng)、深圳證券交易所官網(wǎng)、證券公司實(shí)習(xí)基地、金融模擬實(shí)驗(yàn)室八、教學(xué)注意事項(xiàng)課前需充分了解學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)基礎(chǔ)與數(shù)學(xué)分析能力，針對(duì)性調(diào)整教學(xué)難度與進(jìn)度；合理選取教學(xué)案例與實(shí)踐任務(wù)，確保內(nèi)容的時(shí)效性與適用性，緊密結(jié)合當(dāng)前證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。教學(xué)過(guò)程中注重“理論與實(shí)踐深度融合”，避免單純的理論講授，通過(guò)大量模擬交易、案例分析、數(shù)據(jù)解讀等實(shí)踐環(huán)節(jié)，提升學(xué)生的實(shí)際應(yīng)用能力；同時(shí)強(qiáng)化理論對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)作用，幫助學(xué)生理解投資行為背后的理論邏輯。關(guān)注學(xué)生個(gè)體差異，針對(duì)理論基礎(chǔ)薄弱的學(xué)生加強(qiáng)核心概念與原理的講解，針對(duì)實(shí)踐能力不足的學(xué)生加強(qiáng)模擬交易與分析方法的指導(dǎo)；提供分層學(xué)習(xí)任務(wù)，鼓勵(lì)基礎(chǔ)好的學(xué)生深入探究前沿主題（如量化投資、衍生品定價(jià)、行為金融）。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)教育與合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)，在教學(xué)過(guò)程中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)，引導(dǎo)學(xué)生樹立理性投資理念，遵守市場(chǎng)規(guī)則與法律法規(guī)，避免引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行盲目投機(jī)。加強(qiáng)校企合作與行業(yè)交流，邀請(qǐng)證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)的行業(yè)專家開展講座、分享行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，組織學(xué)生參觀證券營(yíng)業(yè)部、金融模擬實(shí)驗(yàn)室，提升學(xué)生的行業(yè)認(rèn)知與實(shí)踐視野。鼓勵(lì)學(xué)生利用課余時(shí)間關(guān)注金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，閱讀行業(yè)研報(bào)，參與金融模擬競(jìng)賽、證券投資大賽等活動(dòng)，積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力；引導(dǎo)學(xué)生樹立持續(xù)學(xué)習(xí)意識(shí)，適應(yīng)金融市場(chǎng)的快速發(fā)展。九、課程負(fù)責(zé)人與授課教師課程負(fù)