2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2016年真題）QDII定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

B.境外證券投資信息

C.投資交易信息

D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C2、以下關(guān)于有限公司合伙型股權(quán)基金利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)

B.所有投資者平均分配、分擔(dān)

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理

D.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)

【答案】：C3、第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時(shí)觸發(fā)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C4、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金估值核算機(jī)構(gòu)

【答案】：C5、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在一年以上

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

【答案】：A6、(2017年)某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0．9元，市場(chǎng)交易價(jià)格過去一個(gè)月平均為0．65元，該基金的折價(jià)率為（）。

A.27.78％

B.25％

C.38.46％

D.28.86％

【答案】：A7、（2017年真題）下列關(guān)于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的服務(wù)

B.重點(diǎn)展示公司的投資業(yè)績(jī)

C.在服務(wù)時(shí)必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

D.要保持長(zhǎng)時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求

【答案】：B8、(2017年)下列屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。

A.建立并管理投資者資金賬戶

B.發(fā)售基金份額

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：D9、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情況不包括（）。

A.基金或公司發(fā)生信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

C.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金及公司存在重大隱患

【答案】：A10、（2017年真題）下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場(chǎng)交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

【答案】：C11、關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是（）。

A.變現(xiàn)速度快，債券的流動(dòng)性比較低

B.買賣價(jià)差較小的債券流動(dòng)性較高

C.交易不活躍的債券通常流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較小

D.債券的流動(dòng)性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力

【答案】：B12、私募投資基金與公募基金在（）有較大區(qū)別。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】：B13、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B14、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：C15、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說法錯(cuò)誤的是（）

A.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

B.發(fā)揮行業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序

D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

【答案】：B16、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。

A.回售權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.競(jìng)業(yè)禁止

D.董事會(huì)席位

【答案】：B17、（）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

A.主動(dòng)型基金

B.上市開放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

【答案】：B18、下列選項(xiàng)中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金管理人、基金投資人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投資人

D.基金投資者、基金監(jiān)管者

【答案】：B19、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

【答案】：A20、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額

A.433

B.6

C.1200

D.1324

【答案】：C21、（2017年真題）在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息

B.被調(diào)查方公開披露的信息

C.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)的信息

D.被調(diào)查方提供的非公開信息

【答案】：B22、股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理應(yīng)該向著（）的方向發(fā)展。

A.“輕資產(chǎn)、重營(yíng)銷”

B.“輕資產(chǎn)、重投研”

C.“輕投研、重資產(chǎn)”

D.“輕營(yíng)銷、重投研”

【答案】：B23、未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

B.特定對(duì)象確定

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

【答案】：B24、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為()。

A.期望收益率

B.資金回報(bào)

C.必要收益率

D.流動(dòng)性溢價(jià)

【答案】：D26、（）是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買入或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

【答案】：B27、目前我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.信托

B.債權(quán)

C.擔(dān)保

D.股權(quán)

【答案】：A28、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.政策性銀行

C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：C29、（）大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)

A.能源類

B.基礎(chǔ)原料類

C.貴金屬類

D.農(nóng)產(chǎn)品類

【答案】：B30、證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

【答案】：D31、下列關(guān)于對(duì)沖基金說法正確的是（）。

A.一般以公募基金為主要方式

B.意思是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金，其投資風(fēng)險(xiǎn)低于傳統(tǒng)的證券投資基金

C.起源于20世紀(jì)50年代的英國(guó)金融市場(chǎng)

D.一般廣泛投資于金融衍生品

【答案】：D32、客戶服務(wù)人員應(yīng)站在客戶的角度，理解客戶。在出現(xiàn)分歧時(shí)，急客戶之所急，耐心細(xì)致地與客戶溝通好具體細(xì)節(jié)，不能臆測(cè)客戶需求。這體現(xiàn)了基金客戶服務(wù)（）的原則。

A.客戶至上

B.有效溝通

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B33、目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.份額凈值

C.交易價(jià)格

D.份額總額

【答案】：A34、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D35、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系:由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在一定的相關(guān)性這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A36、基金當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人，是指基金的（）。

A.托管人、發(fā)起人和份額持有人

B.管理人、托管人和份額持有人

C.發(fā)起人、管理人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

【答案】：B37、號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益的投資者教育屬于（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.風(fēng)險(xiǎn)防范教育

【答案】：C38、（2017年真題）王先生投資6萬元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

【答案】：C39、下列選項(xiàng)中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.流動(dòng)性強(qiáng)

D.信息不對(duì)稱程度較高

【答案】：D40、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中，正確的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之_,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A41、某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報(bào)告是（）。

A.季度報(bào)告

B.凈值公告

C.半年度報(bào)告

D.年度報(bào)告

【答案】：D42、以下有關(guān)證券投資基金特點(diǎn)的說法中，正確的是（）。

A.基金托管人參與基金收益的分配

B.基金管理人參與基金收益的分配

C.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資

D.基金以組合投資的方式進(jìn)行基金的投資運(yùn)作

【答案】：D43、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.5

C.10

D.3

【答案】：A44、有限留置權(quán)債券的保證物是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A45、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性

A.房地產(chǎn)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：B46、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的（）的.可以不再提取。

A.10%，50%

B.10%，25%

C.20%，30%

D.10%，30%

【答案】：A47、（2016年真題）（）是指針對(duì)陌生關(guān)系群體，是營(yíng)銷人員通過主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。

A.緣故法

B.定位法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：D48、(2016年)基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

B.組織基金從業(yè)人員的上崗培訓(xùn)，資質(zhì)管理

C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)節(jié)

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：B49、（2018年真題）甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：D50、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.股東會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：D51、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。

A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B.通過傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳

C.自行銷售私募基金時(shí)，采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D.向投資者承諾投資本金不受損失

【答案】：D52、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持

B.政府弓I導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D53、盡職調(diào)查認(rèn)為符合投資要求的企業(yè)與項(xiàng)目，項(xiàng)目投資經(jīng)理編寫完整的（）。

A.投資建議書

B.投資計(jì)劃書

C.投資意向書

D.投資協(xié)議書

【答案】：A54、（2019年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

B.不得和基金招募說明書同時(shí)刊登

C.不得有選擇性的披露重大信息

D.不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

【答案】：B55、境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式，下列關(guān)于境外直接上市說法正確的是（）。

A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)外股份有限公司的名義向國(guó)內(nèi)證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請(qǐng)上市

B.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

C.由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國(guó)有企業(yè)

D.不可直接進(jìn)入境外資本市場(chǎng)

【答案】：C56、基金招募說明書中不包含（）。

A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略

B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

C.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平、收取方式

D.基金管理人、基金托管人的基本情況

【答案】：A57、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：A58、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D59、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

【答案】：D60、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B61、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在的行為有（）。

A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

C.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況

D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

【答案】：D62、我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程為（）。

A.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1985—1997年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2002年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2007年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）

B.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1983—1998年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2004年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2015年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2015年至今）

C.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1983—1997年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2005年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2005—2009年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2009—2016年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2016年至今）

D.（1）萌芽和早期發(fā)展時(shí)期（1983—1997年）（2）試點(diǎn)發(fā)展階段（1998—2003年）（3）行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2008年）（4）行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008—2014年）（5）防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段（2014年至今）

【答案】：A63、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

A.提供自發(fā)性協(xié)助

B.保護(hù)客戶資產(chǎn)

C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

D.以上說法都正確

【答案】：B64、投資者張三通過ABC證券公司購(gòu)買股票，成交額為5000元，其中經(jīng)手費(fèi)為5元，印花稅6元，經(jīng)管費(fèi)為0.5元，證管費(fèi)為0.3元。該投資者應(yīng)交的費(fèi)用為（）元。

A.5011.8

B.5005.8

C.5000

D.5005

【答案】：B65、（2017年真題）法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶

B.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶

C.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶

D.符合條件的境外投資者（港澳臺(tái)除外）允許開立基金賬戶

【答案】：A66、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。

A.份額持有人大會(huì)

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A67、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)成為（）。

A.普通會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.觀察會(huì)員

D.特別會(huì)員

【答案】：C68、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D69、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：C70、期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營(yíng)業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。

A.30；60

B.30；90

C.45；60

D.45；90

【答案】：A71、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.β系數(shù)

C.方差

D.跟蹤誤差

【答案】：A72、（2016年真題）下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

【答案】：C73、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.降低交易成本

B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

C.為國(guó)有企業(yè)解決融資需求

D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

【答案】：C74、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有（）。Ⅰ.來源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公開”的信息Ⅳ.道聽途說的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A75、建議嚴(yán)密的（）體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.事項(xiàng)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.控制活動(dòng)

【答案】：B76、通過對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力

【答案】：A77、以下對(duì)流動(dòng)性的描述錯(cuò)誤的有（）。

A.投資者投資于流動(dòng)性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益

B.流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

C.流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

D.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求

【答案】：A78、(2016年)（）是指針對(duì)陌生關(guān)系群體，是營(yíng)銷人員通過主動(dòng)自我介紹與陌生人認(rèn)識(shí)、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。

A.緣故法

B.定位法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：D79、甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D80、如果某基金實(shí)際的直接買賣開支無法從綜合費(fèi)用中確定并分離，（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B81、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的反饋審核階段，反饋審查的工作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A82、募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評(píng)估方法在線確認(rèn)投資者的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和債務(wù)清償能力

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

【答案】：D83、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計(jì)算投資者人數(shù)。

A.分別

B.合并

C.不需要

D.依具體情況

【答案】：B84、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度

B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣

D.過去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元

【答案】：D85、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。

A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實(shí)物交割的方式了結(jié)交易

B.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對(duì)沖平倉

C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實(shí)物以備交割

D.股票指數(shù)期貨通常采用實(shí)物交割

【答案】：B86、()是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A87、債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D88、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價(jià)值為15億元，則采用相對(duì)估計(jì)法計(jì)算出的甲公司2019年的公司價(jià)值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。

A.9.65

B.11.58

C.12.45

D.13.74

【答案】：C89、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.證券公司

C.國(guó)家稅收部門

D.證券交易所

【答案】：A90、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

B.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

C.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D91、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回1500萬份，申購(gòu)1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

B.贖回1000萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

C.贖回2000萬份，申購(gòu)1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份

D.贖回700萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

【答案】：B92、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢(shì)的是（）。

A.既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回

B.簡(jiǎn)化管理

C.降低成本

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

【答案】：A93、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B94、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

D.代理發(fā)放紅利

【答案】：A95、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)（）。

A.變大

B.不變

C.無法判斷

D.變小

【答案】：B96、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）

A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程

B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)等問題

C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程

D.基金的設(shè)立主要考慮登記備案等問題

【答案】：B97、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

【答案】：C98、貝塔系數(shù)（β）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C99、股權(quán)投資基金的（）具有鮮明特點(diǎn)，因此，組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B100、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定收益分配比例，如果協(xié)商不成且無法確定實(shí)繳出資比例的，其收益分配的原則是（）。

A.申請(qǐng)人民法院裁定收益分配比例

B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配收益

C.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配收益

D.由各合伙人平均分配收益

【答案】：D101、除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的（）。

A.20％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：A102、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

A.產(chǎn)品審批委員會(huì)

B.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.研究發(fā)展委員會(huì)

【答案】：C103、衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）。

A.資產(chǎn)收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤(rùn)率

【答案】：C104、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力采用問卷等形式進(jìn)行調(diào)查的，（）應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式。

A.基金托管人

B.證監(jiān)會(huì)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.交易所

【答案】：C105、基金A的內(nèi)部收益率最接近（）

A.14.9%

B.18.9%

C.17.9%

D.15.9%

【答案】：B106、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A107、基金運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B108、在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)不包括（）。

A.能夠保障被投資企業(yè)獲得更大的收益

B.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展

C.可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)

D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值

【答案】：A109、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D110、南方保本基金的保本期為（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C111、(2017年)某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回1500萬份，申購(gòu)1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

B.贖回700萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

C.贖回1000萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

D.贖回2000萬份，申購(gòu)1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份.轉(zhuǎn)入700萬份

【答案】：C112、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則

B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織

【答案】：D113、(2016年)作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D114、下面不屬于基金信息披露的內(nèi)容方面遵循的原則的是（）。

A.準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性

C.規(guī)范性

D.完整性

【答案】：C115、保本基金的安全墊等于（）。

A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

B.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

C.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的總額

【答案】：C116、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.銷售利潤(rùn)率

C.資產(chǎn)收益率

D.流動(dòng)比率

【答案】：D117、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）兩類。

A.融資

B.投資

C.籌資

D.基金

【答案】：B118、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。

A.購(gòu)買股票

B.購(gòu)買期貨

C.購(gòu)買基金

D.購(gòu)買國(guó)債

【答案】：D119、我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)上交易活躍的品種有（）。

A.1天、7天、14天、36天、9個(gè)月

B.1天、7天、1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月

C.1天、7天、10天、20天、30天

D.1天、5天、7天、10天、6個(gè)月

【答案】：B120、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D121、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的（）和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

A.銷售行為

B.流動(dòng)情況

C.獲取從業(yè)資質(zhì)

D.以上都是

【答案】：D122、客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.“一對(duì)一”專人服務(wù)

C.客戶情緒體驗(yàn)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

【答案】：C123、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

B.基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)

C.聘請(qǐng)投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)

D.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D124、甲、乙兩公司希望通過銀行進(jìn)行一筆利率互換，由于兩公司信用等級(jí)不同，市場(chǎng)向它們提供的利率也不同，如下表所示：

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B125、下列對(duì)于銀行定期存款的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D126、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B127、估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D128、（2016年真題）在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是（）。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

【答案】：B129、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C130、大宗交易轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)（）

A.高效率

B.安全性

C.重要性

D.及時(shí)性

【答案】：A131、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)

C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF（基金中的基金）

D.通常采取開放式運(yùn)作方式

【答案】：A132、(2017年)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括（）。

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.依法維護(hù)會(huì)員合法利益，反映會(huì)員的建議和要求

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.調(diào)節(jié)會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

【答案】：A133、我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保證市場(chǎng)的公平、效率、透明

C.保護(hù)投資者利益

D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

【答案】：C134、傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括()。

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C135、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：D136、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B137、基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合

B.需要披露前10名債券明細(xì)

C.需要披露前10名股票明細(xì)

D.需要披露按券種分類的債券投資組合

【答案】：B138、下列不屬于對(duì)股權(quán)投資基金募集要求的是（）。

A.向機(jī)構(gòu)投資者募集

B.非公開方式募集

C.不作本金不受損失及固定收益的承諾

D.依法規(guī)范募集行為

【答案】：A139、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C140、甲資產(chǎn)管理有限公司以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立三只私募基金，其組織形式分別為契約型、公司型和有限合伙型，均委托托管機(jī)構(gòu)托管，三只私募基金募集完成后向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的基本信息中，相同的內(nèi)容包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D141、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.有限合伙人

D.普通合伙人

【答案】：B142、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是()。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：D143、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)不包括（）

A.規(guī)范管理

B.業(yè)務(wù)開拓

C.后續(xù)再融資

D.兼并收購(gòu)

【答案】：D144、賬面價(jià)值法是指公司總資產(chǎn)減去總負(fù)債的（）。

A.總額

B.盈余

C.凈值

D.大小

【答案】：C145、(2017年)關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)

C.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

D.督察長(zhǎng)應(yīng)填寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

【答案】：C146、下列關(guān)于道氏理論和趨勢(shì)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對(duì)象

B.中期趨勢(shì)對(duì)于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素

C.最難預(yù)測(cè)的趨勢(shì)是長(zhǎng)期趨勢(shì)

D.中期趨勢(shì)與長(zhǎng)期趨勢(shì)的方向可能相同，也可能相反

【答案】：C147、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B148、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換

【答案】：B149、關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說法不正確的是（）。

A.中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

B.中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C.中期報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

【答案】：B150、隨著基金銷售市場(chǎng)狀況和外部環(huán)境的改變，各類基金銷售機(jī)構(gòu)在未來發(fā)展方向上呈現(xiàn)的趨勢(shì)不包括（）。

A.提升服務(wù)的層次化

B.提升服務(wù)的綜合化

C.提升服務(wù)的專業(yè)化

D.深度挖掘互聯(lián)網(wǎng)銷售的效能

【答案】：B151、以下是國(guó)內(nèi)外主流基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法體系的特點(diǎn)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D152、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！本驮擁?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.通常情況下，該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金

B.該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)

D.如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問，基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明

【答案】：A153、下列關(guān)于基金利潤(rùn)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤(rùn)將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

D.貨幣市場(chǎng)基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

【答案】：A154、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

D.以上都不是

【答案】：B155、基金管理人應(yīng)于基金（）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A.份額發(fā)售前3日

B.合同生效當(dāng)天

C.合同生效的次日

D.合同生效前3日

【答案】：C156、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.發(fā)放紅利

B.建立并保管基金投資者名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額登記

D.保管基金資產(chǎn)

【答案】：D157、(2016年)下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B158、契約型基金份額持有人享有（）。

A.基金投資決策權(quán)

B.基金資產(chǎn)保管權(quán)

C.基金資產(chǎn)管理權(quán)

D.基金份額所有權(quán)

【答案】：D159、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：A160、下列不屬于股權(quán)投資基金現(xiàn)金流量模式的主要因素的是（）。

A.繳款安排

B.未投資資本

C.收益分配約定

D.補(bǔ)繳細(xì)則

【答案】：D161、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D162、下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D163、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，以下屬于合格的機(jī)構(gòu)投資者為（）。

A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司

B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司

C.總負(fù)債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)

D.流動(dòng)資產(chǎn)為1500萬的運(yùn)輸公司

【答案】：A164、關(guān)于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)固定收益類等應(yīng)計(jì)利息的證券，必須采用收付實(shí)現(xiàn)制

B.目前投資管理機(jī)構(gòu)必須采用交易日會(huì)計(jì)制

C.目前組合必須以公允價(jià)值進(jìn)行實(shí)際估值

D.目前組合至少每月度進(jìn)行一次實(shí)際估值

【答案】：A165、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C166、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括（）。

A.上市年費(fèi)

B.交易傭金

C.審計(jì)費(fèi)用

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B167、定期報(bào)告由（）組成。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D168、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)更換基金管理人

B.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)確定和變更基金的投資范圍

C.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)提請(qǐng)調(diào)低或提高基金托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與基金的投資管理活動(dòng)

【答案】：B169、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。

A.基金年度報(bào)告

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金托管協(xié)議

【答案】：A170、“提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.流程服務(wù)

【答案】：C171、下列關(guān)于基金公開募集基金說法錯(cuò)誤的是。（）

A.目前，我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制

B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)

C.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管

D.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)不超過200人屬于公開募集基金

【答案】：D172、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利

C.始終有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B173、(2016年)按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為（）。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

C.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)

D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

【答案】：B174、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

【答案】：B175、下列選項(xiàng)中，符合上海證券交易所對(duì)融資融券標(biāo)的股票規(guī)定的是（）。

A.流通股本大于10億元

B.股東500人

C.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理

D.上市流通不足3個(gè)月

【答案】：A176、以下哪項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。

A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.有50人以上的從業(yè)人員

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：B177、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.封閉式基金不能將全部資金進(jìn)行長(zhǎng)期投資

B.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理

C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)

D.封閉式基金可以投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的證券

【答案】：A178、公募基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C179、非交易過戶不包括（）。

A.轉(zhuǎn)換

B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

C.捐贈(zèng)

D.繼承

【答案】：A180、在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，（）的7日年化收益率?

A.節(jié)假日期間

B.節(jié)假日最后一日

C.節(jié)假日后第一個(gè)自然日

D.節(jié)假日前一日

【答案】：B181、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C182、（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，目的是了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來的變化趨勢(shì)。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.初步盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：C183、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源里制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和（）能力。

A.勤勉盡責(zé)

B.專業(yè)勝任

C.客觀公正

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：B184、關(guān)于危機(jī)投資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.危機(jī)投資者擅長(zhǎng)于購(gòu)買那些面臨違約風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)的債務(wù)

B.投資往往以債券票面價(jià)值的較低折扣購(gòu)買

C.危機(jī)投資形式固定

D.危機(jī)投資往往被認(rèn)定為是具有高風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略

【答案】：C185、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤(rùn)，所有出資人（股東和債權(quán)人）對(duì)其都享有分配權(quán)。

A.息稅前利潤(rùn)

B.債權(quán)人利潤(rùn)

C.債務(wù)人利潤(rùn)

D.固有利潤(rùn)

【答案】：A186、基金托管人披露的信息不涉及（）。

A.代理清算交割

B.會(huì)計(jì)核算

C.總值復(fù)核

D.投資運(yùn)作監(jiān)督

【答案】：C187、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A188、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C189、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

B.基金規(guī)模是否固定

C.是否具有股權(quán)性

D.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管

【答案】：B190、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。

A.貨幣基金

B.股權(quán)基金

C.股票基金

D.ETF基金

【答案】：A191、基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管

B.督察長(zhǎng)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D192、（2017年真題）甲和乙為大學(xué)同學(xué)，分別擔(dān)任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績(jī)，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復(fù)交易，人為虛增交易量來拉升股票價(jià)格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。

A.關(guān)聯(lián)交易

B.證券市場(chǎng)操縱

C.內(nèi)幕交易

D.利用未公開信息交易

【答案】：B193、(2016年)下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。

A.分析基金走勢(shì)

B.宣傳推介基金

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

【答案】：A194、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)（股東會(huì)）

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：A195、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A196、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人（）違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

A.投資業(yè)務(wù)人員

B.后臺(tái)服務(wù)人員

C.合規(guī)管理人員

D.銷售業(yè)務(wù)人員

【答案】：A197、封閉式基金份額交易費(fèi)用計(jì)算規(guī)則如下（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、某股權(quán)投資基金擬投資甲資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時(shí)點(diǎn)，甲公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。

A.200

B.60

C.50

D.15

【答案】：A199、（2017年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D200、如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C201、據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名（）

A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

B.高級(jí)管理人員

C.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員

D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員

【答案】：B202、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.代表1/2以上表決權(quán)的股東

B.代表2/3以上表決權(quán)的股東

C.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上

【答案】：D203、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B204、關(guān)于證券投資基金促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B.有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置

C.有助于防止市場(chǎng)的過度投機(jī)

D.有助于增加我國(guó)個(gè)人投資者的比重，推動(dòng)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

【答案】：D205、(2017年)下列關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件的說法中，正確的是（）。

A.注冊(cè)資本不低于1億人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

C.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

D.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

【答案】：C206、關(guān)于私募基金的公開宣傳，募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D207、按照杜邦分析法將財(cái)務(wù)指標(biāo)拆解成多項(xiàng)指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力

B.銷售利潤(rùn)率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力

C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)

D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率越高

【答案】：C208、（）年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B209、股權(quán)投資協(xié)議中，賦予了股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)的是（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.回購(gòu)條款

C.保護(hù)性條款

D.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【答案】：C210、以下關(guān)于道德的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量

B.道德由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成

C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和

D.道德是一種社會(huì)意識(shí)

【答案】：A211、避免非法集資的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、股權(quán)投資基金A擬對(duì)科技公司甲進(jìn)行投資前的盡職調(diào)查工作,在盡職調(diào)查中A基金發(fā)現(xiàn)甲公司管理技術(shù)人員作為乙公司聯(lián)合創(chuàng)始人同時(shí)持有乙公司的股權(quán),且乙公司的業(yè)務(wù)是基于與甲公司的同一核心技術(shù)在不同領(lǐng)域的運(yùn)用。同時(shí),甲公司的該高管還持有丙餐廳的股權(quán),由該高管的妻子打理,有關(guān)競(jìng)業(yè)禁止考慮,以下表述恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D213、不屬于基金巨額贖回的是（）。

A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的8%

B.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%

C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的11%

D.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的12%

【答案】：A214、行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為（）。

A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)

B.市場(chǎng)活動(dòng)期間

C.市場(chǎng)退出時(shí)

D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程

【答案】：D215、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（）

A.辦理基金備案手續(xù)

B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.編制月度和季度基金報(bào)告

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：C216、重置成本法中，待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值等于（）。

A.重置全價(jià)-綜合貶值

B.重置全價(jià)+綜合貶值

C.重置全價(jià)乘綜合貶值

D.重置全價(jià)除綜合貶值

【答案】：A217、基金招募說明書中最為重要的信息不包括（）。

A.基金投資目標(biāo)

B.基金投資范圍

C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

D.基金費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D218、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說明書摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運(yùn)作方式

【答案】：D219、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。

A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

【答案】：C220、(2016年)增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是（）。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B221、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。

A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款

B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個(gè)月

C.銀行對(duì)商業(yè)匯票進(jìn)行承兌是基于對(duì)出票人資信的認(rèn)可

D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)

【答案】：B222、（2017年真題）基金管理人對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的內(nèi)控文件是（）。

A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

B.基本管理制度

C.內(nèi)部控制大綱

D.總辦會(huì)決議

【答案】：A223、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C224、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B.申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告

【答案】：A225、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）

A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性

D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

【答案】：B226、關(guān)于競(jìng)價(jià)交易制度，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.競(jìng)價(jià)交易制度的主要內(nèi)容是：開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按進(jìn)入順序排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交

B.我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

C.連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式

D.競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度

【答案】：A227、我國(guó)債券市場(chǎng)形成的三個(gè)子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場(chǎng)不包括（）。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.場(chǎng)外市場(chǎng)

D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

【答案】：C228、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（）

A.50人

B.200人

C.500人

D.1000人

【答案】：B229、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D230、同業(yè)拆借是指（）以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。

A.金融機(jī)構(gòu)之間

B.非金融機(jī)構(gòu)之間

C.證券交易所之間

D.企業(yè)之間

【答案】：A231、關(guān)于基金資產(chǎn)中利息收入的核算方式，以下表述正確的是（）

A.債券付息時(shí)確認(rèn)利息收入

B.清算備付金利息收入按日計(jì)提

C.質(zhì)押式回購(gòu)利息收入首期結(jié)算時(shí)計(jì)提

D.買斷式回購(gòu)利息收入到期結(jié)算時(shí)計(jì)提

【答案】：A232、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。

A.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了誠(chéng)實(shí)守信的基金職業(yè)道德規(guī)范

B.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德規(guī)范

C.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為

D.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D233、某投資者通過借入所在證券公司資金購(gòu)買有價(jià)證券的交易方式為（）。

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

【答案】：A234、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率

B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途

C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者

D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇

【答案】：C235、基金管理人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。

A.控制活動(dòng)

B.內(nèi)部環(huán)境

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.信息與溝通

【答案】：D236、（）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

A.2003

B.2006

C.2004

D.2007

【答案】：C237、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”

B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人主要投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：A238、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D239、（2018年真題）企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于（）

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

D.保護(hù)中小投資者

【答案】：D240、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

【答案】：D241、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C242、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該項(xiàng)申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A243、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞?，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.客戶走訪

B.問卷調(diào)查

C.電話訪問

D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

【答案】：B244、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果給予公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

C.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

D.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

【答案】：C245、私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：A246、封閉式基金和開放式基金的價(jià)格形成方式不同，主要體現(xiàn)在（）。

A.當(dāng)需求低迷時(shí)，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)高于基金份額