2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

B.包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確

D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行

【答案】：D2、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）

A.銀行間回購協(xié)議

B.六個(gè)月定期存款

C.證券投資基金

D.央票

【答案】：C3、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（）。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試

C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

【答案】：B4、關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)

B.利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效

C.利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)

D.利潤(rùn)表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因

【答案】：A5、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)水平，提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益

B.維護(hù)基金投資人的利益，為確保基金的份額持有人利益最大化，建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

D.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展

【答案】：B6、(2016年)下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門

B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線

【答案】：B7、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是（）。

A.公司高管

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.債券持有者

【答案】：D8、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合，這種說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.正確

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：B9、一般來說，開放式基金中的債券基金的申購、贖回價(jià)是以（）為基準(zhǔn)計(jì)算的。

A.基金份額凈值

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

【答案】：A10、（2017年真題）確認(rèn)基金交易是（）的職責(zé)之一。

A.中央結(jié)算公司

B.基金托管人

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C11、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象

D.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

【答案】：D12、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是（）

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估不合格的投資者設(shè)置

C.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后計(jì)算

D.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者

【答案】：D13、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF，除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的（）。

A.15%；15%

B.20%；20%

C.10%；20%

D.10%；10%

【答案】：B14、王先生投資6萬元認(rèn)購開放式基金份額，認(rèn)購基金在募集期產(chǎn)生的利息10元,其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.8%,凈值為1元。王先生凈認(rèn)購金額為（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58920

D.58939.1

【答案】：D15、關(guān)于資產(chǎn)管理行必合宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.是實(shí)體經(jīng)體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本

【答案】：A16、以下屬于運(yùn)作期間的臨時(shí)披露的事項(xiàng)的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A17、（）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.合規(guī)管理部門

C.董事會(huì)

D.管理層

【答案】：C18、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告；修改ETF份額參考凈值計(jì)算方式，需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所；證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所：證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)；證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B19、下列不屬于項(xiàng)目退出的意義的是（）

A.實(shí)現(xiàn)投資收益,控制風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性

C.增加投資收益，分配未分配利潤(rùn)

D.評(píng)價(jià)投資活動(dòng),體現(xiàn)投資價(jià)值

【答案】：C20、根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤(rùn)額的50%

C.投資額的70%

D.利潤(rùn)額的70%

【答案】：C21、一般來說，其他條件不變時(shí)，銷售利潤(rùn)率越高越好；但當(dāng)其他條件可變時(shí)，銷售利潤(rùn)率低也并不總是壞事，因?yàn)槿绻傮w銷售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯(cuò)的凈利潤(rùn)總額，薄利多銷就是這個(gè)道理。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C22、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時(shí)未增購股票的話，新增股票會(huì)稀釋老股東的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

【答案】：C23、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D24、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書

【答案】：C25、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》。

A.2010，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.2010，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.2009，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.2009，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B26、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。

A.禁止現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.必須現(xiàn)金替代

D.固定現(xiàn)金替代

【答案】：D27、(2016年)投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

【答案】：D28、避險(xiǎn)策略基金的核心是（）。

A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

B.買入并持有策略

C.投資組合保險(xiǎn)策略

D.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

【答案】：C29、(2016年)證券投資基金的主要投資方向是（）。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

【答案】：D30、下列屬于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。

A.企業(yè)年金

B.公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.銀行理財(cái)產(chǎn)品

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【答案】：A31、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會(huì)

B.咨詢委員會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.合伙人會(huì)議

【答案】：D32、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B33、（）指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國(guó)或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。

A.利率

B.匯率

C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C34、基金在英國(guó)被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B35、（2017年真題）基金管理公司在基金投資運(yùn)作中，合規(guī)的做法是（）。

A.董事長(zhǎng)直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票

B.公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購某證券，對(duì)于申購到的債券，交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí)，建議研究部對(duì)某個(gè)行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究

D.公司五只基金同時(shí)買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量最小的先成交

【答案】：B36、崗前職業(yè)道德教育主要是通過（）和基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)在其入職時(shí)上崗前對(duì)其進(jìn)行教育等途徑來督促完成的。

A.在職培訓(xùn)

B.基金從業(yè)資格考試

C.職業(yè)道德檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)構(gòu)

D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案

【答案】：B37、（），中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

【答案】：A38、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

【答案】：D39、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價(jià)格偏低，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出（），這樣當(dāng)該公司的股票價(jià)格上漲達(dá)到或者高于目標(biāo)價(jià)格時(shí)，執(zhí)行該指令。

A.限價(jià)賣出指令

B.市價(jià)指令

C.止損指令

D.限價(jià)買入指令

【答案】：A40、下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的意義說法錯(cuò)誤的是（）。

A.本國(guó)基金投資于國(guó)際證券市場(chǎng)，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益

C.國(guó)際化基金在全球不同的證券市場(chǎng)上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資利益

【答案】：B41、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由_______承擔(dān)，基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)_______責(zé)任。（）

A.基金管理人；有限

B.基金管理人；無限

C.基金財(cái)產(chǎn)本身；無限

D.基金財(cái)產(chǎn)本身；有限

【答案】：D42、管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。

A.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

B.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性

D.建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

【答案】：B43、（2017年真題）（）采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。

A.私募基金

B.公募基金

C.私募基金和公募基金

D.以上都不對(duì)

【答案】：B44、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是（）

A.凈資產(chǎn)3000萬元的某單位

B.持有250萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入35萬元的孫某

C.持有150萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入60萬元的孫某

D.持有500萬元的金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入10萬元的李某

【答案】：B45、下列不屬于基金利潤(rùn)來源中利息收入的是（）。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D46、從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C47、股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。

A.會(huì)面

B.電話

C.實(shí)地考察

D.調(diào)查問卷

【答案】：D48、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆勢(shì)型股票

D.藍(lán)籌股

【答案】：C49、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B50、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C51、以下關(guān)于境外直接上市的要求說法錯(cuò)誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣

B.過去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力

C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元

D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善

【答案】：B52、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備（），配備（），同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。

A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員

C.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員

D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

【答案】：C53、下列對(duì)信息披露控制描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.信息披露是基金管理人必須履行的—項(xiàng)義務(wù)。

B.加強(qiáng)基金管理人信息披露的控制

C.保證證券市場(chǎng)公開、公平兩大原則的重要支持。

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度。

【答案】：C54、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金

B.基金管理人簽署委托募集的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對(duì)象并向合格投資者之外的單位或個(gè)人募集資金

C.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金

【答案】：C55、基金客戶服務(wù)中售后服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息

B.介紹基金產(chǎn)品

C.向客戶介紹客戶服務(wù)

D.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

【答案】：B56、（2016年真題）基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取口頭形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)容和時(shí)效

C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

【答案】：B57、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。

A.久期也稱持續(xù)期

B.久期是對(duì)固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量

C.市場(chǎng)利率變化時(shí)，固定收益產(chǎn)品久期越長(zhǎng)，價(jià)格變動(dòng)幅度越小

D.利率大幅變動(dòng)時(shí)，用久期估計(jì)固定收益產(chǎn)品的價(jià)格變化并不準(zhǔn)確

【答案】：C58、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過（）。

A.1%

B.1.5%

C.0.5%

D.2%

【答案】：B59、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A60、以下屬于相對(duì)估值法的方法是（）。

A.市現(xiàn)率法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

【答案】：A61、（2017年真題）確定中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)地位并規(guī)范其職責(zé)權(quán)限的法律依據(jù)是（）。

A.證券投資基金法

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各類基金行業(yè)立法

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

D.社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例

【答案】：A62、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機(jī)構(gòu)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)

B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出

C.普通合伙人對(duì)外不可以代表合伙企業(yè)

D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬于基金管理人

【答案】：C63、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量

B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量

C.如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量

D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

【答案】：D64、下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場(chǎng)所

B.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制

C.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

D.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B65、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。

A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件

C.向投資者披露基金合同

D.向投資者披露基金的投資情況

【答案】：B66、(2016年)基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

【答案】：B67、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：A68、下列不屬于我國(guó)基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

【答案】：C69、排他性條款中被投資企業(yè)在與投資者進(jìn)行談判的同時(shí)（）。

A.可以和其他3家投資方接觸

B.可以和其他2家投資方接觸的

C.可以和其他1家投資方接觸

D.禁止和其他投資方接觸

【答案】：D70、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B71、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）

A.召開股東會(huì)并作出同意改制的決議

B.召開股東會(huì)并形成確定股改內(nèi)容的股東會(huì)決議

C.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告

D.制作掛牌申請(qǐng)文件

【答案】：D72、利率衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期利率合約

B.利率期貨合約

C.利率互換合約

D.貨幣期權(quán)合約

【答案】：D73、市銷率用公式表達(dá)為（）。

A.市銷率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市銷率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市銷率=股票市價(jià)/銷售收入

【答案】：D74、QDⅡ是（）的首字母縮寫。

A.境外機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：D75、股權(quán)投資基金的全程為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()

A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

B.個(gè)人持有的股權(quán)

C.通過收購獲得的股權(quán)

D.上市公司流通股

【答案】：A76、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：B77、關(guān)于部分延期贖回，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回申請(qǐng)未受理部分，延遲至下一放日辦理，并享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

C.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付贖回申請(qǐng)有困難，可以決定部分延期贖回

D.贖回申請(qǐng)未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并以下一開放日的基金份額凈值為基金計(jì)算贖回金額

【答案】：A78、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：D79、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為

B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制

C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)

D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y

【答案】：D80、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

【答案】：A81、(2016年)當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

【答案】：C82、不屬于基金巨額贖回的是（）。

A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的8%

B.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%

C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的11%

D.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的12%

【答案】：A83、(2017年)基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（）。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

D.某基金的招募說明書

【答案】：D84、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定

C.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損

D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定

【答案】：B85、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.以金額申購，以份額贖回

B.場(chǎng)內(nèi)申購和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額

C.在深圳證券交易所申購的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回

D.T日買入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回

【答案】：D86、基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管

B.督察長(zhǎng)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D87、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開展基金一切活動(dòng)的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶

D.基金當(dāng)事人

【答案】：C88、狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)（PEC）設(shè)立的時(shí)間是（）。

A.2002年

B.2004年

C.2007年

D.2010年

【答案】：C89、下列關(guān)于FOF說法錯(cuò)誤的的是（）。

A.FOF將大部分資產(chǎn)直接投資于股票、債券等金融工具

B.FOF的投資模式大多伴隨投資標(biāo)的分散化以及波動(dòng)相對(duì)偏低的特點(diǎn)

C.在基金發(fā)達(dá)的國(guó)家，如美國(guó)，F(xiàn)OF已經(jīng)成為一類重要的公募證券投資基金

D.FOF是指將80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額

【答案】：A90、()又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B91、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購的概念的說法中，正確的是（）。

A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金份額的行為

B.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金份額的行為

C.投資者首次購買某只基金份額的行為

D.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金份額的行為

【答案】：D92、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。

A.開放式基金成為主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

C.快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

【答案】：B93、下列關(guān)于基金的發(fā)售條件，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理

C.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

【答案】：D94、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】：D95、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B96、（2017年真題）杠桿收購的收購資金來源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A97、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D98、（）認(rèn)為，股票會(huì)隨市場(chǎng)的趨勢(shì)同向變化以反映市場(chǎng)趨勢(shì)和狀況，股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)，中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量?jī)r(jià)”理論

D.道氏理論

【答案】：D99、關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可賺取銷售傭金

B.可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷業(yè)務(wù)

C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷售協(xié)議

D.可代為銷售基金產(chǎn)品

【答案】：B100、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D101、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理有關(guān)要求。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A102、關(guān)于間接上市以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位

B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購

C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作

D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成

【答案】：D103、公募基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C104、A公司建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄，這屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)中的（）。

A.完善銷售人員招聘程序

B.建立員工培訓(xùn)制度

C.加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理

D.建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系

【答案】：C105、2006年、2007年兩年受益于股市繁榮,我國(guó)證券投資基金得到有史以來最快的發(fā)展，主要表現(xiàn)在以下哪些方面。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A106、某銀行開展與基金管理公司的合作，根據(jù)基金銷售適用性的要求，以下做法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A107、以下行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ

【答案】：B108、銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.不可測(cè)原則

C.成長(zhǎng)原則

D.利潤(rùn)原則

【答案】：B109、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤(rùn)不少于（）元人民幣。

A.2億；3000萬

B.4億；3000萬

C.4億；6000萬

D.2億；6000萬

【答案】：C110、股權(quán)投資基金的估值方法有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A111、關(guān)于我國(guó)QDII基金的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在投資管理過程中，國(guó)內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團(tuán)隊(duì)參與境外投資的整個(gè)過程

B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國(guó)家和大部分新興市場(chǎng)的股票和（非對(duì)沖）基金

C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF，F(xiàn)OF，權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品

D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為五十萬元人民幣

【答案】：D112、基金銷售費(fèi)用不包括（）。

A.基金托管費(fèi)

B.申購（認(rèn)購）費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

【答案】：A113、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.周

D.日

【答案】：A114、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）用希臘字母貝塔（β）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小，關(guān)于貝塔，以下描述正確的是（）

A.市場(chǎng)組合的貝塔值為0

B.貝塔值越大，預(yù)期收益率越低

C.貝塔值不能小于0

D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感度

【答案】：D115、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

B.長(zhǎng)期來看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：C116、關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

B.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告

D.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書

【答案】：A117、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬美元

B.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元

C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過等值10億美元

D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度

【答案】：D118、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

A.清算價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B119、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金估值偏離度的絕對(duì)值超過0.5%時(shí)，不需要在以下報(bào)告中披露（）。

A.半年度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.臨時(shí)報(bào)告

D.年度報(bào)告

【答案】：B120、并購基金投資退出的方式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D121、2008年以后，面對(duì)全球金融危機(jī)帶來的不利影響，基金業(yè)進(jìn)行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。

A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)

B.放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管

C.向多元化發(fā)展

D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

【答案】：A122、下列不屬于QFLP進(jìn)行試點(diǎn)的城市和地區(qū)的是（）。

A.北京

B.天津

C.重慶

D.廣州

【答案】：D123、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)和股價(jià)不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長(zhǎng)期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B124、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.使用“凈值歸一”等表述

B.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

D.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

【答案】：B125、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括()。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D126、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C127、不動(dòng)產(chǎn)投資基金最早產(chǎn)生于（）。

A.20世紀(jì)60年代初

B.20世紀(jì)70年代初

C.20世紀(jì)80年代初

D.20世紀(jì)90年代初

【答案】：A128、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D129、對(duì)證券投資基金分類有助于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D130、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D131、關(guān)于股票價(jià)格，以下表述正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A132、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，關(guān)于私募基金投資運(yùn)作，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募證券投資基金可以投資公開發(fā)行的債券

B.私募基金可以投資公募基金份額

C.私募基金可以先開展募集活動(dòng)再向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.私募證券投資基金不得以公司形式募集資金

【答案】：D133、（）基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，對(duì)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理原則、組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)分類及應(yīng)對(duì)等方面進(jìn)行了規(guī)定和指引。

A.2014年6月

B.2012年8月

C.2014年8月

D.2012年6月

【答案】：A134、（2016年真題）按照（），金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

A.交易工具的期限

B.交易標(biāo)的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】：A135、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）。

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費(fèi)率變更

C.基金生重大事項(xiàng)變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A136、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

【答案】：A137、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責(zé)任

D.保密期限

【答案】：B138、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C139、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向（）報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

A.全體董事

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.合規(guī)管理部門

【答案】：A140、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關(guān)自律管理措施說法錯(cuò)誤的是（）

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分

B.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立專案小組進(jìn)行處理

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分

D.對(duì)其他直接責(zé)任人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取加入黑名單等紀(jì)律處分并記入誠(chéng)信檔案

【答案】：B141、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A.美式權(quán)證

B.歐式權(quán)證

C.百慕大式權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：A142、在我國(guó)金融市場(chǎng)上，（）銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率。

A.北京

B.上海

C.廣州

D.深圳

【答案】：B143、2004年6月1日（）正式實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：C144、關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

B.投資人申請(qǐng)贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

D.投資人申購，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購生效

【答案】：A145、關(guān)于實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可以分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

B.批量處理交收和實(shí)時(shí)處理交收都可以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收

C.實(shí)時(shí)處理交收方式下，結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，主要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行交收

D.實(shí)時(shí)處理交收對(duì)市場(chǎng)參與者的流動(dòng)性要求相對(duì)較高

【答案】：B146、避免非法集資的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D147、（2016年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C148、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系

B.契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活

C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體

【答案】：D149、關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，申購份額通常在T+2日之確認(rèn)

B.申購費(fèi)一般低于認(rèn)購費(fèi)

C.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，申購?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)

D.在基金募集期內(nèi)購買基金的行為稱為基金認(rèn)購基金合同生效后申請(qǐng)購買基金的行為稱為基金申購

【答案】：B150、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國(guó)可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%

D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金

【答案】：C151、通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）

A.準(zhǔn)備基金條款書

B.撰寫私募備忘錄

C.分發(fā)私募備忘錄

D.準(zhǔn)備募集推介資料

【答案】：B152、（2021年真題）在基金募集過程中，基金管理人應(yīng)對(duì)潛在投資者進(jìn)行背景調(diào)查應(yīng)了解的內(nèi)容不包括（）。

A.投資者的類型

B.投資者的家庭

C.投資者的投資策略

D.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B153、法律盡職調(diào)查的作用是幫助（）全面地評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金管理人

B.基金管理機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金經(jīng)理

【答案】：A154、一般價(jià)值等式為（）。

A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

C.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益

D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

【答案】：D155、基金信息披露的內(nèi)容包括（）。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.①②⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】：D156、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個(gè)指數(shù)點(diǎn)300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價(jià)格為2500點(diǎn)時(shí)，他所需要的保證金為（）

A.15萬元

B.75萬元

C.150萬元

D.750萬元

【答案】：C157、對(duì)于股權(quán)投資基金估值，使用的市場(chǎng)法主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B158、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D159、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.2003年1月1日

B.2005年6月1日

C.2007年6月18日

D.2008年12月18日

【答案】：C160、市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場(chǎng)的供求狀況

【答案】：A161、某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對(duì)甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）

A.甲不承擔(dān)責(zé)任

B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

D.甲承擔(dān)無限責(zé)任

【答案】：B162、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）

A.基金管理人

B.一般社會(huì)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.基金托管人

【答案】：C163、所有者權(quán)益包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A164、以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

【答案】：A165、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。

A.2144萬元和36萬元

B.2180萬元和0

C.2176萬元和4萬元

D.2160萬元和20萬元

【答案】：D166、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進(jìn)行增資的股權(quán)投資基金是（）。

A.有限責(zé)任公司型

B.合伙型

C.股份有限公司型

D.契約型

【答案】：C167、下列關(guān)于權(quán)益資本描述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通股持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于優(yōu)先股

B.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的

C.普通股持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)

D.兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股

【答案】：A168、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金投資人

D.基金托管人

【答案】：B169、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開發(fā)與篩選主要解決的問題是（）。

A.基金項(xiàng)目的來源問題

B.對(duì)擬投資項(xiàng)目的價(jià)值判斷問題

C.對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估問題

D.對(duì)項(xiàng)目投資的決策問題

【答案】：A170、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

【答案】：D171、（2019年真題）下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A172、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IPO的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D173、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A174、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D175、封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.1

D.1

【答案】：A176、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：B177、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款

B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)

C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小

D.設(shè)立保護(hù)性條款的目的是保護(hù)作為小股東的投資者

【答案】：C178、（2019年真題）當(dāng)基金管理人出現(xiàn)未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新的義務(wù),在未完成整改前將面臨（）的自律管理措施。

A.紀(jì)律處分

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

C.取消管理人員登記資格

D.列入異常機(jī)構(gòu)公示

【答案】：B179、下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.中央財(cái)政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

B.保險(xiǎn)資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.外資可通過設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資

D.財(cái)政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源

【答案】：A180、某投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則基金凈認(rèn)購金額為（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】：A181、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管措施，包括（）

A.民事賠償

B.限制交易

C.撤銷董事長(zhǎng)

D.刑事責(zé)任

【答案】：B182、目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.份額凈值

C.交易價(jià)格

D.份額總額

【答案】：A183、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C184、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。

A.基金托管人應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任

B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人

C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：D185、風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C186、（）是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國(guó)債

【答案】：A187、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）等于（）。

A.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）+折舊+攤銷

B.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）+折舊-攤銷

C.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）-折舊-攤銷

D.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA）=息稅前利潤(rùn)（EBIT）-折舊+攤銷

【答案】：A188、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架中包含的是（）。

A.過程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D189、下列關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)在招募說明書中明確說明

B.場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額在場(chǎng)內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)

D.場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【答案】：B190、某基金管理人募集_只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

【答案】：C191、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B192、下列對(duì)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D193、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

B.同質(zhì)化嚴(yán)重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D194、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。

A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

B.辦理基金備案手續(xù)

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利

【答案】：C195、以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.合伙企業(yè)、契約

B.合伙企業(yè)、談判

C.合資企業(yè)、談判

D.合資企業(yè)、契約

【答案】：A196、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_____被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_____后，方可使用。()

A.連續(xù)兩次;10日

B.連續(xù)三次;10日

C.連續(xù)兩次;5日

D.連續(xù)三次;5日

【答案】：A197、下列有關(guān)分級(jí)基金分類的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金

B.按是否存在母基金份額，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金

C.按是否具有折算條款，可以將分級(jí)基金分為具有折算條款的分級(jí)基金和不具有折算條款的分級(jí)基金

D.按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）和QDII分級(jí)基金

【答案】：B198、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回活動(dòng)不屬于募集行為

C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額的認(rèn)/申購屬于募集行為

【答案】：B199、關(guān)于投資者教育的表述中，以下說法正確的是（）

A.投資者教育工作與投資者咨詢業(yè)務(wù)基本相同

B.因監(jiān)管目標(biāo)、投資者成熟度和可使用的資源不同，投資者教育并沒有一個(gè)固定的模式

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資者教育工作主要集中在銷售和投資者服務(wù)環(huán)節(jié)，并不需要納入所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中

D.開展投資者教育工作是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

【答案】：B200、基金行為監(jiān)管的三條底線是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B201、(2016年)下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.編制中期和年度基金報(bào)告

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.依法募集資金。辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D202、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B203、（2020年真題）其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）

A.基金貨幣資金的減少

B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加

C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加

D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加

【答案】：D204、(2017年)甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。

A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

C.如間接投資于乙管理的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

【答案】：A205、對(duì)于那些打算持有債券到期的投資者來說，（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)不重要

B.贖回風(fēng)險(xiǎn)不重要

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)不重要

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不重要

【答案】：D206、以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

B.制定投資組合的具體方案

C.審訂公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程

D.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

【答案】：B207、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”

B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人主要投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：A208、下列哪項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)（）

A.回購市場(chǎng)

B.票據(jù)市場(chǎng)

C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

【答案】：D209、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D210、（2016年真題）在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)督的實(shí)踐中，募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.專家評(píng)審會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D211、基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用，關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。

A.包括認(rèn)購費(fèi)

B.包括申購費(fèi)

C.包括銷售服務(wù)費(fèi)

D.包括管理費(fèi)

【答案】：D212、(2016年)（）主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象。

A.契約型基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：C213、（）是用來衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

A.概率密度函數(shù)

B.連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)

C.相關(guān)系數(shù)函數(shù)

D.離散型隨機(jī)變量函數(shù)

【答案】：A214、(2017年)下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購時(shí)需要開立相關(guān)賬戶的表述中，正確的是（）。

A.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開立證券賬戶

B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶

C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶

D.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開立基金賬戶

【答案】：D215、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A216、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：B217、我國(guó)股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C218、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：C219、現(xiàn)值計(jì)算中，將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為()。

A.貼現(xiàn)

B.折價(jià)

C.復(fù)利

D.單利

【答案】：A220、()是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A221、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是（）。

A.推介符合適用性原則的基金

B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

D.定期進(jìn)行投資者回訪

【答案】：A222、公開募集基金包括（）。

A.向不特定對(duì)象募集資金

B.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

D.以上都是

【答案】：D223、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的來源不包括（）。

A.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

B.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

C.依托間接投資機(jī)會(huì)，具有貼近二級(jí)投資市場(chǎng)的特點(diǎn)

D.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)

【答案】：C224、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：B225、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則不包括（）。

A.易入原則

B.可測(cè)原則

C.可控原則

D.識(shí)別原則和利潤(rùn)原則

【答案】：C226、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】：C227、根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C228、募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C229、目前,我國(guó)的基金管理費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值計(jì)得后，按（）支付。

A.季

B.周

C.月

D.日

【答案】：C230、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。

A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)

B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

C.具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度

D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項(xiàng)

【答案】：C231、基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D232、對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D233、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無追趕機(jī)制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

【答案】：D234、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A235、普通基金凈值公告不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.投資組合

C.份額凈值

D.份額累計(jì)凈值

【答案】：B236、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的主要流程，正確的是（）。

A.特定對(duì)象確定→基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估→投資者適當(dāng)性匹配→基金風(fēng)險(xiǎn)提示→合格投資者確認(rèn)→投資冷靜期→回訪確認(rèn)

B.特定對(duì)象確定→基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估→投資者適當(dāng)性匹配→投資冷靜期→基金風(fēng)險(xiǎn)提示→合格投資者確認(rèn)→回訪確認(rèn)

C.投資者適當(dāng)性匹配→基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估→特定對(duì)象確定→基金風(fēng)險(xiǎn)提示→合格投資者確認(rèn)→投資冷靜期→回訪確認(rèn)

D.投資者適當(dāng)性匹配→基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估→特定對(duì)象確定→投資冷靜期→基金風(fēng)險(xiǎn)提示→合格投資者確認(rèn)→回訪確認(rèn)

【答案】：A237、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D