2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人在對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬(wàn)元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬(wàn)元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公司未來(lái)兩年的自有現(xiàn)金流増長(zhǎng)率分別為10%和5%,且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流増長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%采用企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值時(shí)，折現(xiàn)率為（）

A.0.08

B.0.12

C.0.09

D.0.14

【答案】：D2、(2017年)基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D3、以下說(shuō)法中，正確的是（）。

A.專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B.基金行業(yè)的本質(zhì)是銷售行業(yè)

C.誠(chéng)實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D.基金經(jīng)理盈利水平是基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

【答案】：C4、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）

A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過(guò)戶費(fèi)

B.由于隱性成本無(wú)法測(cè)量，交易過(guò)程中需關(guān)注顯性成本

C.由于交易傭金費(fèi)率很低，交易成本對(duì)投資收益率的影響可以忽略不計(jì)

D.隱性成本包含買賣價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等。

【答案】：D5、基金通常選擇一籃子證券進(jìn)行投資，最主要的目的是幫助中小投資者（）。

A.解決基金規(guī)模過(guò)大和證券規(guī)模過(guò)小的矛盾

B.實(shí)現(xiàn)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.解決收益率較低的挑戰(zhàn)

D.充分把握市場(chǎng)不同投資機(jī)會(huì)

【答案】：B6、在股權(quán)投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是（）。

A.資料篩選

B.資料整理

C.尋找信息源

D.辨別所需的信息

【答案】：D7、基金年度報(bào)告要披露上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.3

B.20

C.5

D.10

【答案】：D8、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C.貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

【答案】：A9、公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D10、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A.基金行業(yè)自律組織

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分

C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)力量監(jiān)督

【答案】：C11、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額?

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C12、下列事項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金發(fā)生重大變更應(yīng)當(dāng)向投資者披露的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B13、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況、審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

D.當(dāng)股東對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與股東進(jìn)行交涉

【答案】：D14、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B15、（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

A.最大撤回

B.下行風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.事前事后指標(biāo)

【答案】：B16、（）是債券價(jià)格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達(dá)方式。

A.久期

B.凸性

C.信用利差

D.收益率曲線

【答案】：B17、投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.認(rèn)購(gòu)

B.申購(gòu)

C.贖回

D.交易

【答案】：B18、關(guān)于基金資產(chǎn)保管與基金托管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇托管時(shí)，管理人應(yīng)承擔(dān)受托責(zé)任

B.在選擇托管時(shí)，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

C.僅選擇保管時(shí)，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

D.僅選擇保管時(shí)，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金托管人的代理人

【答案】：D19、債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B20、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

B.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購(gòu)買實(shí)物商品

D.銀行存款

【答案】：D21、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.收入型

B.避稅型

C.增長(zhǎng)型

D.貨幣市場(chǎng)型

【答案】：C22、下列關(guān)于期貨合約的論述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約的買方需要按其買入期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金，賣方則不需要交納保證金

B.期貨交易者可以在期貨合約到期之前，以對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)交易

C.有些期貨合約是實(shí)物交割，也有些期貨合約是現(xiàn)金結(jié)算

D.期貨交易執(zhí)行盯市制度，又稱為“逐日結(jié)算”

【答案】：A23、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B24、股權(quán)投資基金増值服務(wù)的目的包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C25、契約型基金所反映的是（）

A.所有權(quán)關(guān)系

B.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【答案】：D26、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品

B.代銷機(jī)構(gòu)往往同時(shí)銷售多家基金公司的產(chǎn)品

C.代銷方式下，銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售活動(dòng)，專業(yè)性更強(qiáng)

D.代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

【答案】：C27、銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.不可測(cè)原則

C.成長(zhǎng)原則

D.利潤(rùn)原則

【答案】：B28、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

【答案】：A29、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)戰(zhàn)金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.9884

B.9881.42

C.10000

D.9884.42

【答案】：D30、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算，如果基金投資者實(shí)際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績(jī)報(bào)酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。

A.回?fù)軝C(jī)制

B.追趕機(jī)制

C.門檻收益率

D.瀑布式的收益分配體系

【答案】：A31、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)

B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成

C.基金管理人經(jīng)營(yíng)層對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.基金管理人嚴(yán)格遵守《證卷投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

【答案】：C32、（2021年真題）基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理。（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B33、基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息

D.不定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：D34、外幣股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.“兩頭在內(nèi)”

B.“兩頭在外”

C.“一內(nèi)一外”

D.“先內(nèi)后外”

【答案】：B35、證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的交易雙方，在回購(gòu)期內(nèi)（）動(dòng)用資金融人方出質(zhì)的債券。

A.可以

B.不可以

C.經(jīng)融資方同意后才可以

D.經(jīng)交易所同意后才可以

【答案】：B36、（）是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買的權(quán)利。

A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.拖售權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B37、目前，（）對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

A.日本

B.美國(guó)

C.瑞士

D.德國(guó)

【答案】：B38、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。

A.有效溝通

B.專業(yè)規(guī)范

C.客戶至上

D.安全第一

【答案】：D39、（）是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的高效監(jiān)管

B.行業(yè)自律組織的發(fā)展

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的基金信息披露

D.基金管理人內(nèi)部申請(qǐng)核準(zhǔn)

【答案】：C40、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

【答案】：A41、我國(guó)要求（）應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金代理機(jī)構(gòu)

C.基金管理機(jī)構(gòu)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：A42、（2020年真題）是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。

A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.瀑布式的收益分配體系

C.追趕機(jī)制

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：B43、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）

A.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

C.提供會(huì)員服務(wù)

D.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)

【答案】：D44、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。

A.RQFII

B.QDII

C.QFII

D.RQDII

【答案】：A45、股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元。此外，對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。

A.1000，400，50

B.1000，300，50

C.1500，300，50

D.1000，400，40

【答案】：B46、QFII持股比例受到限制，例如單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）%。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C47、關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定

B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議

C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一

D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整

【答案】：B48、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則

【答案】：A49、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進(jìn)行，這兩條主線M（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B50、基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B51、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性

B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風(fēng)險(xiǎn)性

C.衍生工具可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因操作人員人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D52、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。

A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.刑事拘留

D.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

【答案】：C54、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會(huì)席位條款

D.追加條款

【答案】：D55、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：B56、私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部控制

【答案】：D57、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.詳細(xì)預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)越好

C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)

D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

【答案】：B58、我國(guó)最早的封閉式基金之一是（）。

A.基金開元

B.基金開泰

C.華安創(chuàng)新

D.基金銀泰

【答案】：A59、下列哪類情形不屬于我國(guó)刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？

A.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)

B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還

C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的

D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來(lái)給投資人兌付本息

【答案】：D60、以下不屬于法碼界定的有效市場(chǎng)分類類型的是（）。

A.半弱有效市場(chǎng)

B.弱有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

【答案】：A61、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為()元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D62、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。

A.0.2

B.0.3

C.0.25

D.0.3333

【答案】：C63、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.刑事處罰

B.行政處罰

C.限制交易

D.調(diào)查取證

【答案】：A64、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。

A.李某是聽說(shuō)陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易

B.李某聽說(shuō)陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的

C.李某只是道聽途說(shuō)，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為

D.李某只是道聽途說(shuō)，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易

【答案】：D65、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ和Ⅱ

D.Ⅰ和Ⅱ都不是

【答案】：C66、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C67、下列財(cái)務(wù)比率的計(jì)算公式中，不正確的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債

B.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債

C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)÷所有者權(quán)益

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)

【答案】：A68、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A69、目前國(guó)內(nèi)的基金投資者有可能通過(guò)（）辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回以及相應(yīng)資金收付的業(yè)務(wù)。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C70、某指數(shù)型基金最近4年的收益率分別為-10%、0%、10%、30%，則該基金最近4年的平均收益率為（）。

A.-10%

B.5%

C.0%

D.7.5%

【答案】：D71、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示

B.—個(gè)公司的總資本是1000萬(wàn)元，其中有300萬(wàn)元的債權(quán)資本和700萬(wàn)元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%

C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付

【答案】：C72、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5。當(dāng)前一年定期存款利率為5％，則該基金的夏普比率為（）。

A.0.65

B.0.70

C.0.60

D.0.80

【答案】：B73、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財(cái)產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。

A.獨(dú)立性、全面性

B.獨(dú)立性、相互制約、適時(shí)性

C.相互制約、獨(dú)立性

D.全面性、相互制約

【答案】：A74、關(guān)于“基金定投業(yè)務(wù)”宣傳推介材料的制作，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B75、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

B.建立健全估值決策體系

C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

【答案】：C76、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分別為0.5、－0.2、0.8、1.1，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢(shì)。

A.A

B.D

C.B

D.C

【答案】：B77、（2016年真題）關(guān)于ETF，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票

D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額

【答案】：C78、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

【答案】：B79、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償

B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償

C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過(guò)程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償

【答案】：D80、合規(guī)管理的基本原則主要有（）。

A.②④⑥⑦⑧

B.③④⑤⑦⑧

C.①③⑤⑥⑧

D.①②④⑤⑦

【答案】：C81、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。

A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)

B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益

C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無(wú)法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”

D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”

【答案】：A82、基金份額登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C83、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。

A.100萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.60萬(wàn)元

D.30萬(wàn)元

【答案】：A84、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是()。

A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

D.股票保險(xiǎn)策略

【答案】：C85、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項(xiàng)目估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B86、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。

A.封閉式基金與開放式基金

B.公募基金與私募基金

C.契約型基金與公司型基金

D.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

【答案】：B87、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

【答案】：C88、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。Ⅰ、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性Ⅲ、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D89、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：D90、股東大會(huì)召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。

A.20，5

B.30，10

C.30，3

D.20，10

【答案】：A91、目前，我國(guó)基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D92、下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說(shuō)明

【答案】：D93、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.分紅再投資

D.基金份額分拆

【答案】：D94、（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

A.企業(yè)

B.居民

C.政府

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B95、關(guān)于守法合規(guī)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況

B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法行為

C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)

D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：A96、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

【答案】：A97、以下關(guān)于基金營(yíng)理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

B.應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則

C.包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

【答案】：B98、下列關(guān)于LOF與ETF申購(gòu)和贖回的區(qū)別，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.ETF在交易所進(jìn)行，LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

B.ETF進(jìn)行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

C.ETF對(duì)基金份額規(guī)模沒(méi)有要求，LOF有特別的要求

D.ETF采用完全被動(dòng)式管理方法，LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

【答案】：C99、（2021年真題）股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、（）是現(xiàn)在金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

【答案】：A101、（2021年真題）關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A102、我國(guó)封閉式基金的估值頻率是（）

A.每周

B.每半個(gè)月

C.每月

D.每個(gè)交易日

【答案】：D103、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

C.評(píng)價(jià)被投資企業(yè)未來(lái)的發(fā)展?jié)摿?/p>

D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)

【答案】：C104、（）包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查，―是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。

A.基金公告

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D105、（2016年真題）基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。

A.基金當(dāng)事人

B.基金行業(yè)

C.基金投資人

D.基金管理人

【答案】：C106、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A107、關(guān)于買空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于50%

B.維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量x當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）

C.融資交易結(jié)束時(shí)，該公司股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，投資者無(wú)需支付融資的貸款利息

D.融資即投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易

【答案】：C108、按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括（）。

A.黃金市場(chǎng)

B.票據(jù)市場(chǎng)

C.外匯市場(chǎng)

D.藝術(shù)品市場(chǎng)

【答案】：D109、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。

A.絕對(duì)收益

B.相對(duì)收益

C.信息比率

D.擇時(shí)比率

【答案】：C110、關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易

D.具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

【答案】：C111、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

【答案】：C112、開放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。

A.每個(gè)交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：A113、我國(guó)基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括()。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.專業(yè)審慎

D.利益至上

【答案】：D114、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

【答案】：B115、合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

A.基金管理人

B.普通合伙人

C.基金托管人

D.基金投資人

【答案】：B116、公司內(nèi)部控制的核心是()。

A.明確責(zé)任

B.權(quán)力制衡

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.嚴(yán)格授權(quán)

【答案】：C117、對(duì)于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D118、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C119、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。

A.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

B.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅

C.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

D.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅

【答案】：C120、基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)利使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

B.對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年

C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任，便于管理

D.實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

【答案】：C121、黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約按估值日金交所的（）估值，估值日無(wú)交易的，以（）估值。

A.當(dāng)日收盤價(jià)；最近結(jié)算價(jià)

B.當(dāng)日結(jié)算價(jià)；最近收盤價(jià)

C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)；最近結(jié)算價(jià)

D.當(dāng)日收盤價(jià)；最近收盤價(jià)

【答案】：D122、（2017年真題）（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A123、（2018年真題）在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

【答案】：B124、積極型的投資者一般會(huì)選擇()。

A.保本型基金

B.股票型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.債券型基金

【答案】：B125、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.管理層

C.董事長(zhǎng)

D.董事會(huì)

【答案】：A126、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D.辦理基金備案手續(xù)

【答案】：D127、(2016年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C128、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A129、一個(gè)規(guī)模10億的基金在單個(gè)開放日凈贖回份額為（）時(shí),可以認(rèn)為出現(xiàn)了巨額贖回。

A.8000萬(wàn)

B.1億

C.9000萬(wàn)

D.7000萬(wàn)

【答案】：B130、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。

A.8

B.10

C.20

D.15

【答案】：B131、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)（）年,?

A.5

B.2

C.1

D.3

【答案】：D132、資本市場(chǎng)線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒(méi)有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系；證券市場(chǎng)線則給出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說(shuō)證券市場(chǎng)線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心。這種說(shuō)法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A133、（2017年真題）甲和乙為大學(xué)同學(xué)，分別擔(dān)任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績(jī)，甲乙通過(guò)其各自管理的基金，相互反復(fù)交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股票價(jià)格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。

A.關(guān)聯(lián)交易

B.證券市場(chǎng)操縱

C.內(nèi)幕交易

D.利用未公開信息交易

【答案】：B134、久期配比策略的不足之處是（）。

A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少

B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低陸旭出債券

C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來(lái)現(xiàn)金需求

D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券

【答案】：B135、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.滬深300價(jià)格指數(shù)實(shí)時(shí)發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布

B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算

D.由中證指數(shù)有限公司編制

【答案】：C136、在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當(dāng)沒(méi)有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價(jià)的波動(dòng)值服從（）。

A.正態(tài)分布

B.分位數(shù)

C.中位數(shù)

D.隨機(jī)變量

【答案】：A137、我國(guó)國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)不包括（）。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.香港主板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C138、清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向（）進(jìn)行披露。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

【答案】：A139、開放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10%

B.30%

C.25%

D.50%

【答案】：C140、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。

A.1700萬(wàn)元和400萬(wàn)元

B.2100萬(wàn)元和0

C.2080萬(wàn)元和20萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元和100萬(wàn)元

【答案】：B141、增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。

A.大盤藍(lán)籌股

B.公司債

C.政府債券

D.良好增長(zhǎng)潛力的股票

【答案】：D142、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要，直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量

B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來(lái)作出決定

C.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇

【答案】：D143、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）

A.企業(yè)原大股東失去控股地位

B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市

C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件

D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止之日凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾

【答案】：D144、（2017年真題）下列關(guān)于基金監(jiān)管原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

B.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平、公信、公正”的三公原則

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

【答案】：A145、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.投資者符合合格投資者條件的承諾函

C.投資說(shuō)明書

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

【答案】：C146、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：A147、（）是指在給定的時(shí)間區(qū)間內(nèi)和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)，投資組合所面臨的潛在最大損失，是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

A.β系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.跟蹤誤差

【答案】：C148、(2017年)關(guān)于投資者教育工作的要求，下列表述正確的是（）。

A.投資者教育應(yīng)當(dāng)與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合

B.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式

C.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入本公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：C149、下列不屬于權(quán)益類證券的是（）。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.國(guó)債

【答案】：D150、有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.全體合伙人

【答案】：A151、（），是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

A.基金外包服務(wù)

B.基金清算服務(wù)

C.基金托管服務(wù)

D.基金投資服務(wù)

【答案】：A152、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A153、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

【答案】：A154、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準(zhǔn)則要求，以下行為正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A155、（）是投資組合管理過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。

A.被動(dòng)投資

B.主動(dòng)投資

C.市場(chǎng)有效性

D.資產(chǎn)配置

【答案】：D156、()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

A.營(yíng)業(yè)部

B.投資部

C.財(cái)務(wù)部

D.研究部

【答案】：B157、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能描述有錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B.通過(guò)資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)，幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)，使投資融資更加便利

C.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來(lái)

D.資產(chǎn)管理行業(yè)不能對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)，阻礙金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高交易成本

【答案】：D158、王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)開放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期產(chǎn)生的利息10元，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,凈值為1元。王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58920

D.58939.1

【答案】：D159、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場(chǎng)景分析和敏感分析等方法

B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)等內(nèi)容

C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確

【答案】：D160、垃圾債券或稱高收益率，其投資級(jí)別屬于（），該類債券含有較高的（）

A.投機(jī)級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)

B.投資級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)

C.投機(jī)級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)

D.投資級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A161、關(guān)于加入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合的可行投資集和有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

C.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的下邊沿

【答案】：B162、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率

B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉

C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉

D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率

【答案】：C163、(2016年)廣義的資本市場(chǎng)包括兩大部分，一是銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)；二是（）。

A.金融市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.有價(jià)證券市場(chǎng)

D.債券市場(chǎng)

【答案】：C164、(2017年)我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C165、(2016年)公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

【答案】：B166、(2017年)下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.理財(cái)是指居民的財(cái)務(wù)管理行為，目的是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值

B.居民理財(cái)需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報(bào)

C.貨幣儲(chǔ)蓄是居民理財(cái)?shù)闹饕绞剑瑑?chǔ)蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹

D.居民若期望獲得比儲(chǔ)蓄利息更多的收益回報(bào)，通常需要投資

【答案】：C167、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.自行募集

B.委托募集

C.非公開募集

D.公開募集

【答案】：B168、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道

D.完善了金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：C169、在進(jìn)行投資框架協(xié)議談判時(shí)，投融資雙方主要圍繞目標(biāo)公司（）等核心條款展開。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B170、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉

【答案】：A171、（）負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。

A.研究委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.投資委員會(huì)

D.風(fēng)控委員會(huì)

【答案】：B172、影響房地產(chǎn)投資信托基金收益的因素不包括（）。

A.匯率水平

B.利率水平

C.股市景氣度

D.房地產(chǎn)市場(chǎng)景氣度

【答案】：A173、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.引入基金托管人對(duì)于股權(quán)投資基金運(yùn)作的專業(yè)化水平無(wú)實(shí)質(zhì)性影響

B.非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人

C.引入基金托管人可以加強(qiáng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督

D.股權(quán)投資基金沒(méi)有托管的屬于違法違規(guī)行為

【答案】：C174、(2017年)基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限的要求是（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于10年

B.自投資人首次基金交易之日起不得少于10年

C.自基金賬戶開立之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

【答案】：D175、(2016年)下列關(guān)于基金銷售宣傳的說(shuō)法，正確的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.基金銷售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

【答案】：D176、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D177、混合型基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.平衡型基金

D.配置型基金

【答案】：D178、（2020年真題）某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語(yǔ)為（）。

A.本公司管理的基金過(guò)去一個(gè)季度的年化收益率超過(guò)50%

B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)

C.本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.本基金募集期僅5天，欲購(gòu)從速

【答案】：C179、()是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：C180、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行

B.單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不高于等值10億美元，

C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請(qǐng)

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨

【答案】：B181、公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B182、(2017年)在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

【答案】：B183、（）年3月，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設(shè)立，由此拉開了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

【答案】：C184、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

【答案】：C185、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長(zhǎng)模型

B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.多元增長(zhǎng)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D186、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C187、(2017年)“必備投資者”應(yīng)同時(shí)滿足下列（）條件。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C188、每一計(jì)息期的利息額相等的利息計(jì)算方法為（）。

A.單利

B.復(fù)利

C.可能單利也可能復(fù)利

D.有時(shí)單利有時(shí)復(fù)利

【答案】：A189、（）是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

C.外資人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A190、（2016年真題）證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是（）。

A.分散投資

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.保證收益

D.增大投資

【答案】：A191、如果基金的貝塔系數(shù)大于1,說(shuō)明該基金是（）

A.價(jià)值型基金

B.激進(jìn)型基金

C.成長(zhǎng)型基金

D.防御型基金

【答案】：B192、二手資料收集的途徑主要有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C193、開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A194、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

B.流動(dòng)性好

C.起源于美國(guó)

D.對(duì)未上市公司的投資

【答案】：B195、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。

A.認(rèn)繳資本

B.未投資資本

C.實(shí)繳資本

D.已投資資本

【答案】：A196、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

【答案】：B197、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是（）

A.我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制

B.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

C.我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定

D.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)

【答案】：B198、對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)屬于（）。

A.基金客戶服務(wù)步驟

B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容

C.基金客戶服務(wù)原則

D.基金客戶服務(wù)意義

【答案】：B199、在我國(guó)，公司型基金可采?。ǎ┑男问?。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A200、管理層在經(jīng)營(yíng)管理中，應(yīng)遵守的原則不包括（）。

A.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守

B.區(qū)別對(duì)待股東和客戶

C.維護(hù)公司的獨(dú)立性和完整性

D.完善內(nèi)部控制制度和流程

【答案】：B201、關(guān)于市場(chǎng)有效性與主動(dòng)型、被動(dòng)型產(chǎn)品的選擇,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在現(xiàn)實(shí)中，被動(dòng)投資與主動(dòng)投資并非完全對(duì)立

B.市場(chǎng)強(qiáng)有效時(shí)，選擇主動(dòng)型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因?yàn)榭梢猿掷m(xù)獲得超額收益

C.投資者選擇主動(dòng)型或被動(dòng)型投資產(chǎn)品，取決于對(duì)市場(chǎng)有效性及有效程度的判斷

D.市場(chǎng)有效程度越高，獲取超額收益越困難

【答案】：B202、股權(quán)投資通常存在的問(wèn)題不包括()。

A.信息不對(duì)稱

B.外部性較強(qiáng)

C.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

D.決策不透明

【答案】：D203、（）是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)，被廣泛用于被動(dòng)投資及主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)（事前或事后）考核。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.貝塔系數(shù)

D.跟蹤誤差

【答案】：D204、基金宣傳推介材料不得有下列（）情形。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D205、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

【答案】：B206、采用（）募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

【答案】：A207、（）是投資基金中最主要的一種類別。

A.私募股權(quán)基金

B.對(duì)沖基金

C.證券投資基金

D.另類投資基金

【答案】：C208、（2017年真題）下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對(duì)待客戶的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對(duì)待所有客戶

B.在進(jìn)行投資分析等專業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶

C.相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個(gè)人投資者的利益

D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

【答案】：C209、從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金、離岸基金和國(guó)際基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：C210、基金暫停估值的情形不包括()。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

【答案】：D211、（2017年真題）基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)透露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。

A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)

B.客戶允許披露該信息

C.該信息屬于法律要求披露的信息

D.為宣傳基金業(yè)績(jī)，基金管理人認(rèn)可可以披露該信息

【答案】：D212、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C213、股東大會(huì)召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。

A.20，5

B.30，10

C.30，3

D.20，10

【答案】：A214、（2016年真題）LOF與ETF的區(qū)別不包括（）。

A.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同

B.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同

C.申購(gòu)和贖回的時(shí)間不同

D.基金投資策略不同

【答案】：C215、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金市場(chǎng)采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：A216、對(duì)（）的調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

A.基金管理人

B.基金產(chǎn)品

C.基金投資人

D.以上都是

【答案】：D217、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、股東名冊(cè)確定、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東名冊(cè)確定

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：D218、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更局

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C219、（2021年真題）股權(quán)投資基金清算情形包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A220、不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（）。

A.地產(chǎn)投資

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

C.工業(yè)用地投資

D.基金產(chǎn)品投資

【答案】：D221、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D222、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)（）

A.培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念

B.無(wú)需揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C.宣傳基金最佳業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D.根據(jù)發(fā)行情況，及時(shí)修改備案的宣傳材料

【答案】：A223、法律盡職調(diào)查收集資料的渠道包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D224、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請(qǐng)成功后，可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T

【答案】：B225、(2017年)關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)體系帶來(lái)的積極作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來(lái)源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來(lái)

C.為金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低了交易成本

D.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系提供有效配置資源

【答案】：A226、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

【答案】：C227、股權(quán)投資基金實(shí)行（）監(jiān)管原則。

A.統(tǒng)一

B.適度

C.集中

D.定向

【答案】：B228、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每（）提供一次基金份額參考凈值。

A.15秒

B.30秒

C.1分鐘

D.1天

【答案】：A229、有關(guān)防范利益沖突要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

B.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D230、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申請(qǐng)（認(rèn)購(gòu)），贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C231、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C232、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。

A.有利于投資人參與基金投資的具體決策

B.有利于投資人取得良好的收益

C.有利于投資者的價(jià)值判斷

D.能夠杜絕信息濫用

【答案】：C233、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

【答案】：C234、下列不屬于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型的是（）。

A.專業(yè)化的私募投資基金

B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門

C.具有政府背景的投資基金

D.大型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：D235、（2016年真題）下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是（）。

A.市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格

B.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

C.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸宿

D.保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉

【答案】：B236、以下不屬于股權(quán)投資基金二手資料收集的渠道的是（）。

A.內(nèi)部資料

B.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲取

C.走訪

D.通過(guò)新聞媒體獲取

【答案】：C237、投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)具體為（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D238、（2016年真題）基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C239、可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金份額持有人大會(huì)的召開

B.更換基金管理人或托管人

C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

D.延長(zhǎng)基金合同期限

【答案】：C240、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.1.00元

B.1.67元

C.2.33元

D.0.60元

【答案】：A241、（）是最大的不動(dòng)產(chǎn)管理公司

A.麥格理集團(tuán)

B.高盛公司

C.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)

D.貝萊德

【答案】：C242、下列不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

B.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D243、對(duì)基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事會(huì)

B.管理層

C.監(jiān)查長(zhǎng)

D.基金經(jīng)理

【答案】：A244、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C245、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：D246、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于貨幣市場(chǎng)