2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬(wàn)元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出，證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣出10萬(wàn)股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不考慮利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔(dān)保比例。

A.5萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.10萬(wàn)元

D.不需要追加

【答案】：C2、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B3、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績(jī)展望

D.基金成立以來有無(wú)違法行為發(fā)生

【答案】：C4、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金類型是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.對(duì)沖基金

D.契約型基金

【答案】：B5、關(guān)于獨(dú)立董事說法正確的是（）。

A.人數(shù)不得少于2人

B.不少于董事會(huì)人數(shù)的1/3

C.人數(shù)不少于5人

D.不少于董事會(huì)人數(shù)的1/4

【答案】：B6、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估不合格的投資者設(shè)置

C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者

D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計(jì)算

【答案】：C7、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括()。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C8、相對(duì)估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C9、某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。

A.客觀性原則

B.獨(dú)立性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：B10、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR

【答案】：A11、（2017年真題）下列行為違背“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。

A.某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績(jī)提成比例較高的專戶優(yōu)先買入該股票

B.某基金管理公司的客服人員對(duì)于自身無(wú)法直接解答的客戶問題，及時(shí)詢問相關(guān)業(yè)務(wù)部門及法務(wù)部門的意見

C.某資產(chǎn)管理計(jì)劃在清盤結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶作為清算款項(xiàng)

D.某基金經(jīng)理通過市場(chǎng)研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買入持倉(cāng)

【答案】：A12、（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

A.最大撤回

B.下行風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.事前事后指標(biāo)

【答案】：B13、美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于（）。

A.1955

B.1965

C.1978

D.1985

【答案】：A14、（2017年真題）基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B15、某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來選購(gòu)基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購(gòu)買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D16、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通常可以分散風(fēng)險(xiǎn)

B.債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具

C.債券基金的波動(dòng)性相對(duì)股票基金通常較小

D.債券基金適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者

【答案】：D17、未經(jīng)（)批推，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B18、關(guān)于投資策略說明書，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是（）

A.托管費(fèi)率

B.交易機(jī)制

C.投資限制

D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

【答案】：A19、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)保管

C.投資監(jiān)督

D.資金清算

【答案】：B20、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法有（

）。

A.絕對(duì)估值

B.衡量估值

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.套現(xiàn)估值

【答案】：C21、私募基金產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果有效期（）。

A.不超過1年

B.不超過2年

C.不超過3年

D.不超過4年

【答案】：C22、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高一般不超過（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.1.5%

【答案】：D23、(2017年)某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A24、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C25、某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函

【答案】：C26、(2017年)下列關(guān)于金融與居民的投資理財(cái)?shù)恼f法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣資金來源于居民從事的生產(chǎn)活動(dòng)

B.理財(cái)是對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值

C.居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與金融的聯(lián)結(jié)越來越松散了

D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居民收入絕大部分是貨幣性收入

【答案】：C27、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所作的長(zhǎng)期資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)根據(jù)各特定資產(chǎn)類別的短期表現(xiàn)來調(diào)整其權(quán)重配置

B.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生變化

C.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)

【答案】：B28、同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資者人數(shù)應(yīng)（）計(jì)算。

A.合并

B.分離

C.單獨(dú)

D.加權(quán)

【答案】：A29、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.法律意見書

D.基金條款書

【答案】：C30、（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B31、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。

A.方差最小

B.方差最大

C.方差為零

D.相關(guān)系數(shù)最小

【答案】：A32、()是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】：B33、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：B34、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。

A.《風(fēng)險(xiǎn)告知書》

B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

C.《風(fēng)險(xiǎn)委任書》

D.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

【答案】：B35、關(guān)于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立并保管基金投資者名冊(cè)

B.建立投資者基金份額賬戶

C.確認(rèn)基金交易

D.確認(rèn)基金份額凈值

【答案】：D36、下列關(guān)于基金的發(fā)售條件，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理

C.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

【答案】：D37、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是（）

A.名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?/p>

B.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高

C.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦剩瑢?shí)際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

【答案】：D38、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：C39、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通

D.對(duì)資金用途有明確限制

【答案】：C40、關(guān)于門檻收益率，下列表述正確的是（）

A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的禮儀一致性及基金運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率

B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)，作為業(yè)績(jī)報(bào)酬激勵(lì)基金管理人

C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元

D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時(shí)除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進(jìn)行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬

【答案】：D41、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是()。

A.特定做市商

B.多元做市商

C.單一做市商

D.指定做市商

【答案】：B42、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

A.存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為

B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定

【答案】：A43、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C44、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動(dòng),以下表述不正確的是（）

A.基金運(yùn)行階段，就有保密需求的信息，為應(yīng)對(duì)投資者關(guān)切，基金管理人及時(shí)全面地披露相應(yīng)進(jìn)程

B.基金運(yùn)行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時(shí)間和內(nèi)容要求發(fā)布報(bào)告

C.基金運(yùn)行階段，除發(fā)布定期報(bào)告外，基金管理人需根據(jù)約定召開投資者會(huì)議

D.基金募資階段，投資者可要求充分調(diào)研基金管理人歷史業(yè)績(jī)及核心團(tuán)隊(duì)成員從業(yè)經(jīng)歷等

【答案】：A45、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括下列哪項(xiàng)。（）

A.基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)

C.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B46、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標(biāo)準(zhǔn)分類的是（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：D47、資產(chǎn)管理行業(yè)無(wú)論對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)還是微觀的個(gè)人、企業(yè)都有著重要的功能和作用，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.提供各類投資機(jī)會(huì)

C.滿足投資者的各種投資需求

D.防范風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D48、符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D49、（2017年真題）在上市申報(bào)審核階段，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是否收到申請(qǐng)文件不影響作出是否受理的決定

C.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定

【答案】：B50、(2017年)某公募基金的信息披露文件中，對(duì)基金產(chǎn)品的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對(duì)象相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)，該文件是（）。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金凈值公告

D.基金托管協(xié)議

【答案】：B51、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D52、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機(jī)制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.破產(chǎn)清算

B.借殼上市

C.大宗交易

D.首次公開發(fā)行

【答案】：C53、(2016年)對(duì)于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應(yīng)至少為（）。

A.5秒

B.10秒

C.15秒

D.1分鐘

【答案】：A54、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

【答案】：D55、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動(dòng)力價(jià)格

【答案】：B56、在我國(guó)，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。

A.實(shí)繳出資比例

B.股東實(shí)際持有的份額比例

C.認(rèn)繳出資比例

D.合伙人協(xié)商確定的比例

【答案】：A57、QDII基金可以投資于（）。

A.短期政府債券

B.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購(gòu)買實(shí)物商品

【答案】：A58、(2016年)封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B59、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C60、（2016年真題）與其他金融工具相比較，開放式基金是一種（）。

A.債權(quán)憑證

B.收益憑證

C.信用憑證

D.受益憑證

【答案】：D61、下列關(guān)于封閉式基金認(rèn)購(gòu)特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金按1.00元募集

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書

C.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理就不能撤單

D.投資人以“份額”為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

【答案】：B62、ETF上市首日的開盤參考價(jià)為（）基金份額凈值。

A.前五個(gè)工作日的平均

B.前一日

C.前一工作日

D.前三個(gè)工作日的平均

【答案】：C63、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

【答案】：D64、收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項(xiàng)是（）。

A.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

B.內(nèi)部資金的流轉(zhuǎn)

C.外部資金的融資成本

D.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B65、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實(shí)性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.易得性

【答案】：D66、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)。

A.1999年12月1日

B.2002年2月1日

C.2001年9月1日

D.2005年3月1日

【答案】：B67、我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)

B.剩余基金財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)

C.基金份額持有人大會(huì)的表決權(quán)

D.基金份額的依法轉(zhuǎn)讓權(quán)

【答案】：A68、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.賬面價(jià)值

【答案】：C69、基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)的是（）。

A.基金客戶服務(wù)內(nèi)容

B.基金客戶檔案管理

C.基金客戶投訴處理

D.基金客戶跟蹤評(píng)價(jià)

【答案】：B70、當(dāng)證券投資基金采取托管人結(jié)算模式時(shí)，其當(dāng)日交易后的資金與（）直接交收。

A.交易所

B.托管人

C.證券公司

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：D71、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C.社會(huì)力量監(jiān)督

D.行政監(jiān)管

【答案】：D72、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)

B.基金經(jīng)理工作報(bào)告

C.遵規(guī)守信情況說明

D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

【答案】：A73、（2018年真題）我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C74、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人幫助

【答案】：C75、對(duì)公司型基金而言，以（）為主要收入來源。

A.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.銷售貨物收入

C.利息收入

D.提供勞務(wù)收入

【答案】：A76、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購(gòu)條款

C.保護(hù)性條款

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

【答案】：C77、目前，國(guó)內(nèi)的黃金ETF主要是投資于（）黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金。

A.天津

B.上海

C.廣州

D.深圳

【答案】：B78、（）是證券投資基金在美國(guó)的稱謂。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：A79、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；③具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷；是專業(yè)投資者

A.3000、1000、3

B.3000、2000、15

C.2000、2000、10

D.2000、1000、2

【答案】：D80、下列（）不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注應(yīng)披露的值息。

A.主要會(huì)計(jì)政策及其變更的影響

B.利潤(rùn)賬戶明細(xì)

C.主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：B81、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購(gòu)、份額贖回

B.份額申購(gòu)、金額贖回

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.金額申購(gòu)、金額贖回

【答案】：A82、（2020年真題）股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項(xiàng)目估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B83、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.政策性銀行

C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：C84、可以回購(gòu)本公司股票的情形不包括()。

A.公司減少注冊(cè)資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B85、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1；70％；1

B.2；70％；2

C.1；80％；1

D.2；80％；2

【答案】：B86、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10％，同時(shí)和基金X一起以增資方式投資了項(xiàng)目Y，從項(xiàng)目Z的控股股東處受讓項(xiàng)目Z的10％股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，下列表述正確的是（）。

A.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資

B.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資

C.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資

D.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資

【答案】：B87、（2016年真題）某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

【答案】：D88、董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：B89、（）認(rèn)為，股票會(huì)隨市場(chǎng)的趨勢(shì)同向變化以反映市場(chǎng)趨勢(shì)和狀況，股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)，中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量?jī)r(jià)”理論

D.道氏理論

【答案】：D90、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B91、國(guó)債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。

A.遠(yuǎn)期利率

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.所有者權(quán)益

【答案】：A92、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從（）中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.管理基金的報(bào)酬

B.基金財(cái)產(chǎn)

C.可供分配收益

D.基金的投資收益

【答案】：A93、下列關(guān)于清算退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.清算退出的方式包括破產(chǎn)清算和解散清算

B.破產(chǎn)清算即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)

C.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)

D.公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

【答案】：B94、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的目的，表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資可行性分析

B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

C.保護(hù)投資利益

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

【答案】：C95、為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行動(dòng)包括（）。I.投資工具采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)II.投資工具采用可轉(zhuǎn)換債券，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)III.要求被投公司定期提供業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表IV.調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C96、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B97、以下關(guān)于證券投資基金分類的意義的說法正確的是（）。

A.有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較

B.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

C.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D.以上說法都對(duì)

【答案】：D98、股權(quán)投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（）基金合同。

A.必須執(zhí)行

B.無(wú)權(quán)執(zhí)行

C.無(wú)權(quán)解除

D.有權(quán)解除

【答案】：D99、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）

A.當(dāng)前利潤(rùn)

B.凈收入

C.應(yīng)納稅額

D.應(yīng)納稅所得額

【答案】：D101、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、(2016年)下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D103、(2017年)基金的自律組織主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B104、基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A105、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.歐洲

B.美國(guó)

C.中國(guó)

D.英國(guó)

【答案】：B106、貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。

A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)

B.剩余期限為400天的債券

C.剩余期限為300天的債券

D.期限為一年的銀行存款

【答案】：B107、目前我國(guó)股權(quán)投資基金投資者在合伙型基金中的人數(shù)限制是（）。

A.不超過50人

B.不超過200人

C.不低于50人

D.不低于200

【答案】：A108、以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.

A.基金管理人回應(yīng)投資人針對(duì)特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算

B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況

C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績(jī)以及基金合同主要條款等

D.基金管理人召開合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況以及基金財(cái)務(wù)狀況

【答案】：C109、（2016年真題）公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

【答案】：B110、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場(chǎng)基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場(chǎng)基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬(wàn)張，期限為1年。

A.期限為一年的AAA評(píng)級(jí)的銀行存款

B.期限為182天的債券回購(gòu)

C.剩余期限為3個(gè)月的AAA信用等級(jí)的公司債

D.以定期存款利率為基準(zhǔn)利本的浮動(dòng)利率國(guó)債，該國(guó)債還剩兩個(gè)利率調(diào)整期

【答案】：D111、公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A.成本控制

B.人員控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.效益控制

【答案】：C112、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.成功發(fā)行

D.未成功發(fā)行

【答案】：A113、關(guān)于法律與道德的表現(xiàn)形式，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律的內(nèi)容是明確的，道德沒有特定的表現(xiàn)形式

B.法律和道德作為一種行為規(guī)范，都是成文的，通常都有文字作為載體

C.法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范

D.道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范

【答案】：B114、關(guān)于股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅牧鞒毯头椒ǎ铝姓f法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量

B.資產(chǎn)評(píng)估最終的評(píng)估結(jié)果將由雙方在評(píng)估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到

C.價(jià)值評(píng)估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅膬r(jià)值份額

D.買賣雙方之間存在信息不對(duì)稱，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D115、下列說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B116、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

【答案】：A117、當(dāng)股票市場(chǎng)上漲幅度較大時(shí)，小張和其愛人就投資股票還是投資基金進(jìn)行了討論。以下觀點(diǎn)正確的是（）。

A.基金是專家管理，分散投資，沒有投資風(fēng)險(xiǎn)但是收益較低

B.股票、基金都有投資風(fēng)險(xiǎn)

C.股票近一年來漲幅大，回調(diào)小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.投資基金可以直接增加企業(yè)現(xiàn)金流，支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)

【答案】：B118、目前歷史最悠久、影響最大的股票價(jià)格指數(shù)是（）。

A.日經(jīng)225指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：D119、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。

A.招募說明書

B.基金合同

C.基金凈值公告

D.基金份額發(fā)售公告

【答案】：C120、基金管理人在基金份額發(fā)售的（）日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B121、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D122、對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通過上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式出售持股獲利的基金是（）。

A.證券投資基金

B.私募股權(quán)基金

C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：B123、我國(guó)滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】：B124、每一計(jì)息期的利息額相等的利息計(jì)算方法為（）。

A.單利

B.復(fù)利

C.可能單利也可能復(fù)利

D.有時(shí)單利有時(shí)復(fù)利

【答案】：A125、（）重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的歷史財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

C.市場(chǎng)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：A126、下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是（）。

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：D127、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會(huì)存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A128、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）

A.資產(chǎn)核算

B.所有者權(quán)益核算

C.損益核算

D.負(fù)責(zé)核算

【答案】：B129、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投

C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策

【答案】：B130、不動(dòng)產(chǎn)投資工具不包括（）。

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)投資信托

D.房地產(chǎn)股份投資

【答案】：D131、（）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.再投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D132、（2020年真題）股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A133、關(guān)于律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具法律意見書的內(nèi)容與格式的一般性要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.法律意見書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對(duì)有關(guān)事實(shí)、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由

B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)就各具體事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表明確意見，并就基金管理人登記申請(qǐng)是否符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見

C.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

D.法律意見書所涉內(nèi)容可與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息不一致且未作出特別說明

【答案】：D134、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】：B135、（）可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。

A.申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.管理費(fèi)與托管費(fèi)

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)

【答案】：C136、（2020年真題）對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。

A.凈利潤(rùn)水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長(zhǎng)率

【答案】：A137、基金客戶服務(wù)的核心服務(wù)理念是（）。

A.良好的客服形象

B.良好的技術(shù)

C.良好的客戶關(guān)系

D.以上都是

【答案】：D138、(2016年)（）風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財(cái)務(wù)

D.合規(guī)

【答案】：D139、反攤薄條款的主要作用是（）

A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價(jià)格偏低而被稀釋

B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利

C.當(dāng)投資方對(duì)企業(yè)盡調(diào)時(shí)，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密

D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同意

【答案】：A140、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，以下表述不正確的是（）。

A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每日核對(duì)投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交易

【答案】：D141、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。

A.262.86

B.395.60

C.252.75

D.549.45

【答案】：A142、（）可以使投資購(gòu)買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)。

A.當(dāng)期收益率

B.當(dāng)前收益率

C.再投資收益率

D.到期收益率

【答案】：D143、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況、審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

D.當(dāng)股東對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與股東進(jìn)行交涉

【答案】：D144、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.10

C.15

D.7

【答案】：A145、普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的企業(yè)

B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人

【答案】：C146、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A147、投資者可辦理ETF申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為（）。

A.9:30-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:15-11:30和13:00-15:00

【答案】：A148、股權(quán)投資基金在退出階段采用的變現(xiàn)方式不包括（）。

A.上市

B.清算

C.掛牌轉(zhuǎn)讓

D.注銷

【答案】：D149、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止

B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止

C.被基金份額持有人大會(huì)解任的基金托管人職責(zé)終止

D.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤，基金托管人職責(zé)終止

【答案】：D150、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.自愿

B.公平

C.公開

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：C151、職業(yè)道德的特征包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D152、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D153、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D154、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）

A.專業(yè)性原則

B.獨(dú)立性原則

C.公正性原則

D.成本收益原則

【答案】：D155、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（）正式生效?

A.2014年8月8日

B.2014年6月30日

C.2015年8月8日

D.2015年6月30日

【答案】：A156、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。

A.交易費(fèi)用

B.管理人報(bào)酬

C.律師費(fèi)

D.股利收益

【答案】：D158、（）是指專門融通不超過一年短期資金的場(chǎng)所。

A.資本市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)

C.開放式基金市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

【答案】：B159、（2017年真題）（）是第一部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國(guó)務(wù)院部門規(guī)章，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布，使其具有較高效力層級(jí)和影響力。

A.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

B.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

C.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

D.《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》

【答案】：A160、（2016年真題）（）是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評(píng)級(jí)

B.基金估值

C.基金運(yùn)作

D.基金服務(wù)

【答案】：A161、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說法正確的是（）。

A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近

B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同

C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同

D.設(shè)立日期和到期日都不同

【答案】：A162、某基金經(jīng)理的下列行為中，符合保守秘密要求的是（）.

A.得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項(xiàng)目被泄露后，立即通知相關(guān)部門

B.當(dāng)眾接聽工作電話，被其他人聽到某上市公司尚未公開的重大資產(chǎn)重組信息

C.因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內(nèi)控制度

D.應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門最近行業(yè)研究成果

【答案】：A163、（2017年真題）基金宣傳推介材料在業(yè)績(jī)登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B164、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要。

B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理。

C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新。

D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，提出應(yīng)對(duì)策略。

【答案】：A165、（

）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.1993

B.1994

C.1995

D.1996

【答案】：A166、以下選項(xiàng)中，不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。

A.基金經(jīng)理惡意砸盤

B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

D.基金產(chǎn)品間利益輸送

【答案】：C167、股權(quán)投資基金的高收益與高期望風(fēng)險(xiǎn)的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準(zhǔn)，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價(jià)值的獨(dú)到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗(yàn)和能力。

A.投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C168、（2016年真題）關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C169、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會(huì)

C.基金投資者

D.董事會(huì)

【答案】：C170、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為952.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A171、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.內(nèi)部運(yùn)作

C.組合投資

D.獨(dú)立托管

【答案】：B172、（2016年真題）基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C173、下列說法有誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

B.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付

C.除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管機(jī)構(gòu)托管

D.股權(quán)投資基金只能由基金管理人自行募集

【答案】：D174、將企業(yè)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)乘以倍數(shù)，從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果的估值法是（）。

A.相對(duì)估值法

B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.清算價(jià)值法

D.成本法

【答案】：A175、下列表述中，不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動(dòng)利率債券投資情況

D.日每萬(wàn)份基金凈收益

【答案】：D176、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場(chǎng)基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.基金管理人可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場(chǎng)基金的過往業(yè)績(jī)

D.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)開展與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)時(shí)，將貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益進(jìn)行比較

【答案】：C177、我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金

B.深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金

C.福建鵬功企業(yè)投資基金

D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

【答案】：D178、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。

A.法律中介機(jī)構(gòu)

B.會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)

C.信息中介機(jī)構(gòu)

D.第三方中介機(jī)構(gòu)

【答案】：A179、杜邦恒等式中不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.權(quán)益乘數(shù)

C.銷售利潤(rùn)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：D180、（2021年真題）以下體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。

A.督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

B.督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)

C.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議

D.督察長(zhǎng)不得從事基金的銷售相關(guān)工作

【答案】：B181、債券基金與單一債券的區(qū)別不包括（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金有確定的到期日

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

【答案】：B182、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量

B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量

C.如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量

D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量

【答案】：D183、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2009年6月6日，債券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，該債券的投資者可就每單位債券收到本金和利息共計(jì)102.25元，則該債券的期限為（）年，票面利率為（）。

A.10；4.5%

B.9；4.5%

C.9；2.25%

D.10；2.25%

【答案】：A184、股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)（）原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定外包活動(dòng)范圍。

A.審慎經(jīng)營(yíng)

B.成本效益

C.執(zhí)行有效

D.相互制約

【答案】：A185、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每年

【答案】：A186、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報(bào)備流程的表述，不正確的是（）。

A.書面報(bào)告報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局

B.報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔

C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料

D.負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

【答案】：C187、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

【答案】：D188、(2017年)當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，（）是保障資金安全的有效方式。

A.獨(dú)立運(yùn)作

B.共同監(jiān)督

C.由管理人支配

D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管

【答案】：D189、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。

A.收入型基金、增長(zhǎng)型基金和平衡型基金

B.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

C.公司型基金和契約型基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：A190、下列選項(xiàng)公式不正確的是（）。

A.杜邦恒等式為：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率權(quán)益乘數(shù)

B.費(fèi)雪方程式可以表述為：實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率

C.遠(yuǎn)期利率可以由兩個(gè)即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1

D.樣本標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式為：

【答案】：D191、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券

B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例

C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C192、按付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）

A.貼現(xiàn)債券

B.零息債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A193、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會(huì)關(guān)系

C.獎(jiǎng)懲情況

D.誠(chéng)信記錄

【答案】：B194、根據(jù)債券的（），可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。

A.信用等級(jí)

B.債券發(fā)行者

C.債券到期日

D.投資風(fēng)格

【答案】：A195、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

【答案】：B196、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10

B.5

C.7

D.3

【答案】：D197、基金費(fèi)用不包括()。

A.管理人報(bào)酬

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.交易費(fèi)用

D.手續(xù)費(fèi)返還

【答案】：D198、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

【答案】：B199、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.監(jiān)管基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行

C.保護(hù)投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

D.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展

【答案】：C200、（2017年真題）私募基金管理人銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

B.向投資者承諾絕對(duì)收益率

C.和運(yùn)營(yíng)商合作，通過手機(jī)短信向用戶推介

D.通過報(bào)刊向訂閱人推介

【答案】：A201、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.母基金和子基金

B.人民幣基金和外幣基金

C.自然人基金和法人基金

D.內(nèi)部基金和外部基金

【答案】：B202、以下選項(xiàng)關(guān)于委托指令種類的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市價(jià)指令

B.定價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損指令

【答案】：B203、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司的（）財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。

A.歷史

B.未來

C.目前

D.過去一年

【答案】：A204、（）機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國(guó)資本市場(chǎng)投資。

A.QDII

B.QFII

C.基金互認(rèn)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：B205、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.12%

D.15%

【答案】：A206、對(duì)于累計(jì)（）次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A207、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段不包括（）。

A.探索與起步階段

B.快速發(fā)展階段

C.平穩(wěn)發(fā)展階段

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段

【答案】：C208、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

B.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購(gòu)買實(shí)物商品

D.銀行存款

【答案】：D209、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機(jī)器人項(xiàng)目的E公司股權(quán)，預(yù)計(jì)1年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為30億元，目標(biāo)收益率為50%，則E公司的估值為（）億元。

A.20

B.15

C.25

D.18

【答案】：A210、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征

B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人

C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)

【答案】：D211、（）是盡職調(diào)查報(bào)告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對(duì)被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。

A.目錄

B.前言

C.正文

D.附件

【答案】：C212、下列不屬于債券遠(yuǎn)期交易可采取的結(jié)算方式的是（）。

A.見款付券

B.券款對(duì)付

C.純?nèi)^戶

D.見券付款

【答案】：C213、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股、違約擔(dān)保、跟進(jìn)投資

B.并購(gòu)、違約擔(dān)保、直接投資

C.參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

D.并購(gòu)、融資擔(dān)保、直接投資

【答案】：C214、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場(chǎng)基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場(chǎng)基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬(wàn)張，期限為1年。

A.貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)

B.貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余期限一年以上的金融工具

C.可轉(zhuǎn)債不屬于貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具

D.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象是貨幣市場(chǎng)工具

【答案】：B215、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A216、（2018年真題）以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合格意見書的是（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A217、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的步驟與方法包括（）。

A.目標(biāo)公司內(nèi)部訪談與外部訪談

B.撰寫盡職調(diào)查報(bào)告

C.內(nèi)部復(fù)核

D.資料收集

【答案】：A218、(2016年)QDII基金可以進(jìn)行的行為有（）。

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

B.購(gòu)買實(shí)物商品

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.投資政府債券

【答案】：D219、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

【答案】：A220、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計(jì)體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時(shí)

【答案】：B221、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果

D.不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

【答案】：D222、我國(guó)股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C223、對(duì)股權(quán)投資基金估值時(shí)，項(xiàng)目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動(dòng)較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對(duì)該公司估值的方法是（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場(chǎng)價(jià)格法

C.收入法

D.近期交易價(jià)格法

【答案】：D224、證券投資基金分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是（）。

A.以組合投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作

B.某些股票價(jià)格下跌造成的損失可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)

C.基金通過購(gòu)買一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

【答案】：D225、規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的（）要求。

A.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露控制

D.投資管理業(yè)務(wù)控制

【答案】：A226、（2021年真題）關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

B.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人

C.業(yè)務(wù)部門的分管副總經(jīng)理是部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

D.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

【答案】：C227、為能夠保證本金安全，避險(xiǎn)策略基金通常會(huì)將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場(chǎng)工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D228、（）運(yùn)作模式往往意味著FOF基金經(jīng)理對(duì)各類資產(chǎn)有著固定且長(zhǎng)期的展望，通過投資被動(dòng)型子基金達(dá)到對(duì)資產(chǎn)長(zhǎng)期配置的目的。

A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

B.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

C.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

D.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

【答案】：D229、下述選項(xiàng)中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.依法設(shè)立的上海某慈善基金

B.持有市值350萬(wàn)元股票的某工廠流水線員工

C.持有價(jià)值500萬(wàn)元房產(chǎn)的無(wú)收入的大學(xué)在校學(xué)生

D.社會(huì)保障基金

【答案】：C230、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。

A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

【答案】：A231、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.定期保存；異地備份

B.定期保存；本地備份

C.即時(shí)保存；異地備份

D.即時(shí)保存；本地備份

【答案】：C232、（2020年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)

B.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失

C.當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回

D.在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%的信息

【答案】：C233、下列描述中屬于描述對(duì)沖基金的是（）。

A.是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式

B.是投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金

C.以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)

D.是對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資

【答案】：A234、(2017年)基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B235、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

【答案】：B236、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計(jì)息與付息方式

【答案】：A237、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

【答案】：A238、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

B.適合短期波段操作，通過買賣價(jià)差盈利

C.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

D.是應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段

【答案】：B239、契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過()人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D240、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)管，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.依法監(jiān)管原則是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障

B.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的監(jiān)管要求比對(duì)并購(gòu)基金的監(jiān)管要求高

C.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

D.股權(quán)投資基金在國(guó)際上普遍采取私募形式

【答案】：B241、公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A242、下列關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.交易主要以市場(chǎng)拍賣為主

B.屬于另類投資

C.投資價(jià)值建立于藝術(shù)家的聲望、銷售記錄等條件上

D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別

【答案】：D243、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（）。

A.全面性原則

B.執(zhí)行有效原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C244、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

【答案】：A245、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。

A.真實(shí)性

B.全面性

C.重要性

D.時(shí)效性

【答案】：A246、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。

A.盈利模型

B.紅利模型

C.資產(chǎn)模型

D.估值模型

【答案】：B247、關(guān)于私募股權(quán)投資的退出方式表述錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開發(fā)行并上市（IPO）的退出模式，是指所投資的企業(yè)股權(quán)在交易所公開上市交易后在交易所出售

B.管理層回購(gòu)?fù)顺瞿Ｊ绞侵杆侥脊蓹?quán)投資基金將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)換為管理層