2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、關于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是()

A.證券經(jīng)營機構(gòu)應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)

B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式

C.投資者教育沒有固定模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：B2、股權(quán)投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務指標

D.披露基金收益分配和損失承擔情況

【答案】：B3、(2016年)關于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購買證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A4、投資者的（）取決于其風險承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風險容忍度

D.投資能力

【答案】：C5、開放式基金的價格以（）為基礎。

A.基金份額凈值

B.市場供求關系

C.市盈率

D.購買股票數(shù)量

【答案】：A6、公司管理指標有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C7、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

【答案】：C8、基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其有關文件，公布上述文件的時間是（）。

A.基金份額發(fā)售的三個工作日前

B.基金份額發(fā)售的三日前

C.基金份額發(fā)售的五日前

D.基金份額發(fā)售的當日

【答案】：B9、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B10、（2017年真題）某基金銷售機構(gòu)按照風險承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B11、下列關于基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務的主體資格應滿足的要求，說法正確的是（）。

A.基金管理人只能為依法設立的公司或者合伙企業(yè)

B.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)

C.自然人可以登記為基金管理人

D.基金管理人可以是社會團體

【答案】：A12、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時基金托管人。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：B13、下列選項中，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）。

A.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配

B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金

D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配

【答案】：B14、短期債券的償還期為（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.3年以下

D.4年以下

【答案】：A15、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D16、采用（）募集，基金管理人應與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

【答案】：A17、關于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()

A.股權(quán)投資基金的投資

B.股權(quán)投資基金的費用與稅收

C.股權(quán)投資基金的收益分配

D.基金的結(jié)構(gòu)化安排

【答案】：D18、關于基金面臨的流動性風險，以下描述錯誤的是（）。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)和特征會對基金的流動性產(chǎn)生影響

B.流動性是指資產(chǎn)在短期內(nèi)以高價格完成市場交易的能力

C.為了更好地管理流動性風險，基金管理人應該平衡投資資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要

D.市場風險、信用風險等方面的風險管理出現(xiàn)問題都可能導致流動性出現(xiàn)問題

【答案】：B19、證券投資基金的運作中的三個主要當事人是指基金的（）。

A.受益人管理人和持有人

B.托管人，發(fā)起人和持有人

C.發(fā)起人，管理人和持有人

D.管理人，托管人和持有人

【答案】：D20、常用的企業(yè)估值方法不包括(

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對估值法

C.損益法

D.清算價值法

【答案】：C21、下列不屬于公司員工違反忠實義務的是（）。

A.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)

C.不得參與任何操縱市場的行為

D.向任何其他人透露、除非是代表客戶履行職責的行為，關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息

【答案】：C22、（）9月6日，首批3個5年期國債期貨合約正式在中國金融期貨交易所推出。國債期貨債券市場定價和避險具有關鍵作用。

A.2011年

B.2012年

C.2013年

D.2014年

【答案】：C23、（2017年真題）某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風險，該行為屬于（）的禁止行為。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C24、AIFMD自()起開始實施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C25、關于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C.基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

【答案】：C26、(2016年)基金管理人的職責不包括（）。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D27、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律組織，下列哪些機構(gòu)應當入？（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D28、在港股通機制下，下列哪類機構(gòu)可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報買賣()

A.上海證券交易所

B.香港證券交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所、深圳證券交易所

【答案】：D29、危機處理應遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C30、下列（）可以作為保險資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B31、關于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關股權(quán)投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B32、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程；下列關于交易所上市交易品種的估值的說法錯誤的是（）。

A.交易所上市交易的債券按第三方估值機構(gòu)提供的當日估值凈價估值，基金管理人認定交易所收盤價更能體現(xiàn)公允價值，應采用收盤價

B.交易所上市的股指期貨合約以估值當日收盤價進行估值

C.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價進行估值

D.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當日收盤價作為估值全價

【答案】：B33、關于基金銷售費用，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費

B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率

C.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

D.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構(gòu)應與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

【答案】：A34、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A35、根據(jù)（）的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。

A.發(fā)行者

B.到期日

C.投資對象

D.信用等級

【答案】：A36、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務承擔有限責任的股權(quán)投資基金組織形式為（）。

A.合伙型基金

B.合伙型基金和公司型基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：C37、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】：C38、（2017年真題）下列關于基金客戶服務的特點的說法中，錯誤的是（）。

A.是一項專業(yè)性很強的服務

B.重點展示公司的投資業(yè)績

C.在服務時必須遵守相關業(yè)務規(guī)則

D.要保持長時間的、持續(xù)的服務來滿足客戶需求

【答案】：B39、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.存托憑證

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.權(quán)證

D.可轉(zhuǎn)讓存單

【答案】：A40、下列關于基金管理人的說法，錯誤的是（）。

A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息

B.基金管理人并有權(quán)根據(jù)約定收取相應收入

C.股權(quán)投資基金管理人由中國證監(jiān)會進行行政審批

D.非公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松

【答案】：C41、下列屬于新申請股權(quán)投資基金管理人登記機構(gòu)的子公司的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A42、從發(fā)展趨勢來看，金融市場將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.間接投資；直接投資

B.直接投資；間接投資

C.間接融資；直接融資

D.直接融資；間接融資

【答案】：C43、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購

B.贖回單位所對應的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D44、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。

A.市場

B.股東

C.管理者

D.勞動力

【答案】：B45、下列不屬于不動產(chǎn)投資特點的是（）。

A.異質(zhì)性

B.低流動性

C.不可分性

D.可分性

【答案】：D46、下列不屬于系統(tǒng)性風險的是（）

A.流動性風險

B.經(jīng)濟周期性波動風險

C.利率風險

D.通貨膨脹風險

【答案】：A47、基金管理人會計核算控制應（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D48、(2017年)下列行為違反基金從業(yè)人員忠誠盡責職業(yè)道德要求的是（）。

A.基金從業(yè)人員應與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

B.基金從業(yè)人員已提出辭職但是工作尚未移交完畢的，可以先行離崗

C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人應遵守相關規(guī)定進行證券投資的報批與備案

D.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產(chǎn)、信息安全

【答案】：B49、()中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責。

A.2013年6月1日

B.2013年6月27日

C.2014年8月21日

D.2014年12月28日

【答案】：C50、（2017年真題）下列不屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。

A.決定基金的重大投資方案

B.決定基金擴募或者延長基金合同期限

C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準

D.決定更換基金管理人、基金托管人

【答案】：A51、償債能力分析是通過計算公司各年度（）等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風險。

A.I、II、III、V

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：B52、（）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。。

A.共同對手方

B.分級結(jié)算

C.法人結(jié)算

D.貨銀對付

【答案】：D53、期權(quán)是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。下列關于期權(quán)的說法錯誤的是（）。

A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)

B.認沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)

C.當認股權(quán)證行權(quán)時，標的股票的市場價格一般高于其行權(quán)價格，認股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價值

D.認股權(quán)證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

【答案】：A54、不收取基金銷售服務費的，對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將不低于贖回費總額的50％計入基金財產(chǎn)。

A.0.1％

B.0.25％

C.0.5％

D.0.75％

【答案】：C55、以下關于下行標準差的局限性，說法正確的是（）。

A.無法刻畫基金收益率不達目標的風險

B.只能選用0作為目標收益率

C.若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標，將得不到足夠的數(shù)據(jù)點計算下行標準差

D.只能基于日交易數(shù)據(jù)計算

【答案】：C56、股權(quán)投資基金對于目標企業(yè)的估值存在不確定性，為了應對估值風險，有時會在投資協(xié)議中約定（）。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.保護性條款

D.保密條款

【答案】：B57、服務機構(gòu)及其主要負責人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構(gòu)登記或取消會員資格,暫?；蛉∠諜C構(gòu)主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。

A.1、1

B.1、2

C.2、1

D.2、2

【答案】：D58、對于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調(diào)查的重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

A.創(chuàng)業(yè)階段

B.成長階段

C.擴張階段

D.成熟階段

【答案】：D59、(2017年)下列關于基金代銷機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.代銷機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時可以賺取銷售傭金

B.代銷機構(gòu)可以通過自己的電子商務平臺銷售基金

C.代銷機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品前需要與基金托管人簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議

D.代銷機構(gòu)可以提供基金份額凈值查詢等服務

【答案】：C60、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評估機構(gòu)

B.審計機構(gòu)

C.會計機構(gòu)

D.社會力量

【答案】：D61、關于設立管理公開募集基金的基金管理公司應該具備的條件，下列說法錯誤的是（）。

A.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東最近3年沒有違法記錄

C.基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

D.設立基金管理公司，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員不少于10人

【答案】：D62、基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立。這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C63、下列符合基金管理人、基金銷售機構(gòu)檔案管理制度的是（）。

A.客戶身份資料自業(yè)務關系發(fā)生當年起至少保存15年

B.客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存15年

C.與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務關系結(jié)束當年起至少保存15年

D.與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存25年

【答案】：B64、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.3％

B.5％

C.8％

D.10％

【答案】：B65、關于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體體現(xiàn)，以下表述錯誤的是（）。

A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

B.集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢

C.對證券市場進行動態(tài)跟蹤與深入分析

D.使中小投資者能享受到專業(yè)的投資管理服務

【答案】：A66、基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸（）所有。

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

【答案】：B67、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。

A.資金規(guī)模

B.組織形式

C.資金性質(zhì)

D.投資對象

【答案】：B68、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C69、合規(guī)管理的基本原則不包括()。

A.高效性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A70、2010年4月，中國金融期貨交易所推出（），結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面。

A.股票指數(shù)期貨

B.滬深300指數(shù)期貨

C.5年期國債期貨

D.10年期國債期貨

【答案】：B71、關于董事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是（）。

A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

B.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事

D.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試與教育等

【答案】：D72、流動性風險管理的主要措施不包括（）。

A.制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適度投資組合日常運作需要

B.加強對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進行跟蹤分析

C.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現(xiàn)周期

D.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響

【答案】：B73、某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明列明申購費率1.5%，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元，則可得到的基金份額是（）。

A.9789.24

B.9659.04

C.9611.92

D.9697.91

【答案】：D74、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。

A.20%；賣方投資者

B.10%；賣方投資者

C.10%；買賣雙方投資者

D.20%；買賣雙方投資者

【答案】：D75、在現(xiàn)代企業(yè)中，（）可以無限期地獲得固定股息，因此，也相當于一種統(tǒng)一公債。

A.債權(quán)人

B.優(yōu)先股的股東

C.普通股的股東

D.公司的原始股東

【答案】：B76、股權(quán)投資基金推介材料應由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C77、目前管理人報酬、托管費和銷售服務費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場

D.以上都不是

【答案】：A78、關于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)對募集結(jié)算資金的義務和責任,說法錯誤的是()

A.募集機構(gòu)或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶

B.募集機構(gòu)應當與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

C.募集機構(gòu)應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結(jié)算資金專戶的信息

D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集算資金歸入其自有財產(chǎn)

【答案】：C79、關于基金申購費，以下表述錯誤的是（）。

A.申購費和認購費一樣，可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式

B.后續(xù)收費方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費方式

C.貨幣市場基金申購費較高

D.基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

【答案】：C80、（）是指由基金管理機構(gòu)與信托公司合作設立，通過發(fā)起設立信托收益份額募集資金，進行投資運作的集合投資基金。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：C81、（）是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.股票首次公開發(fā)行并上市

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.項目退出

【答案】：B82、下列關于有保證證券的說法，不正確的是（）。

A.有保證債券中有最高受償?shù)燃壍氖堑谝坏盅簷?quán)債券或有限留置權(quán)債券

B.抵押債券的保證物是土地、房屋、設備等不動產(chǎn)

C.質(zhì)押債券的保證物是債券發(fā)行者持有的債權(quán)或股權(quán)，而非真實資產(chǎn)

D.有保證的債券融資成本較高

【答案】：D83、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.投機合規(guī)性風險

D.信息披露合規(guī)性風險

【答案】：C84、基金合同生效（）的，應當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績。

A.兩年半以上但不滿三年

B.六個月以上但不滿一年

C.三個月以上但不滿半年

D.一年以上但不滿兩年

【答案】：B85、A證券的預期報酬率為12%，標準差為15%；B證券的預期報酬率為18%，標準差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯誤的是（）。

A.最小方差組合是全部投資于A證券

B.最高預期報酬率組合是全部投資于B證券

C.兩種證券報酬率的相關性較高，風險分散化效應較弱

D.可以在有效集曲線上找到風險最小、期望報酬率最高的投資組合

【答案】：D86、（2016年真題）基金財產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔無限責任的投資

B.承銷證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

【答案】：C87、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人爭取利益

B.將其固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)分開投資

C.向基金份額持有人承諾5%的預期收益

D.公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

【答案】：C88、對從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實守信要求的是（）。

A.不欺詐客戶

B.堅持誠信的無條件性原則

C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為

D.與同行進行正當競爭

【答案】：B89、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運行。

A.1996年2月

B.1996年6月

C.1997年2月

D.1997年6月

【答案】：D90、不動產(chǎn)投資工具不包括（）。

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)投資信托

D.房地產(chǎn)股份投資

【答案】：D91、甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A92、關于基金管理人會計系統(tǒng)控制，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D93、企業(yè)凈利潤乘以市盈率等于（）。

A.企業(yè)股權(quán)價值

B.市現(xiàn)率

C.市凈率

D.市銷率

【答案】：A94、關于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B95、基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B96、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。

A.托管人

B.經(jīng)紀人

C.基金公司

D.基金經(jīng)理

【答案】：D97、（2021年真題）在基金募集過程中，基金管理人應對潛在投資者進行背景調(diào)查應了解的內(nèi)容不包括（）。

A.投資者的類型

B.投資者的家庭

C.投資者的投資策略

D.投資者的風險承受能力

【答案】：B98、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。

A.《證券投資基金法》）

B.《合伙企業(yè)法》

C.《合同法》

D.《公司法》

【答案】：C99、股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、相對估值法的計算公式為（）。

A.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司價值/可比公司某種指標）

B.目標公司價值=可比公司價值x(目標公司某種指標/可比公司某種指標）

C.目標公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標/目標公司某種指標）

D.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司某種指標/可比公司價值）

【答案】：A101、在價格策略方面，基金銷售機構(gòu)常采?。ǎ┑姆绞?。

A.固定費率

B.浮動費率

C.多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合

D.有管理的浮動費率

【答案】：C102、不收取銷售服務費的一般股票型和混合型基金，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的50％計入基金財產(chǎn)。

A.0.10%

B.0.50%

C.0.25%

D.0.75%

【答案】：B103、（），中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)推進自律體系建設，設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：C104、下列關于基金估值原則的說法，錯誤的是（）

A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負債進行公允價值確定的過程

B.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值

C.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的則不能確定公允價值

【答案】：D105、基金管理公司在設置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時，一定要體現(xiàn)的原則是（）。

A.相互制約和不相容職責分離原則

B.授權(quán)清晰原則

C.適時性原則

D.以上都是

【答案】：D106、QDII基金為應付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.1％

B.2％

C.5％

D.10％

【答案】：D107、（2019年真題）關于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。

A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配

B.支付職工工資在清償公司債務之前

C.最先支付清算費用

D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益

【答案】：D108、關于股票的價值和價格，以下表述錯誤的是（）

A.股票的理論價值是指股票未來收益的現(xiàn)值

B.股票的理論價值與賬面價值很可能由較大出入

C.股票的賬目價值決定股票的市場價格

D.各種價值模型計算出來的"內(nèi)在價值"只是股票真實內(nèi)在價值的估計

【答案】：C109、財務盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。

A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績

B.企業(yè)的未來盈利預測

C.企業(yè)的治理狀況

D.企業(yè)的財務風險敏感度分析

【答案】：C110、下列指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制反映A股市場整體走勢的是（）。

A.上證180指數(shù)

B.中證全債指數(shù)

C.滬深300指數(shù)

D.中信債券指數(shù)

【答案】：C111、股票基金與股票相比，其不同之處不包括（）。

A.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

B.股票基金增加了基金經(jīng)理的委托代理風險

C.投資人不可能采取股票估值的方法對股票基金份額凈值進行估值判斷

D.股票基金的份額凈值不受其他基金申購贖回數(shù)量的影響

【答案】：A112、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D113、（）是指在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。

A.完全重置成本

B.賬面成本

C.歷史成本

D.公允成本

【答案】：A114、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。

A.20%

B.30%

C.70%

D.80%

【答案】：D115、下列哪項屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）

A.未知價交易原則

B.確定價原則

C.金額申購、份額贖回原則

D.份額申購、金額贖回原則

【答案】：C116、關于基金利潤來源，以下表述正確的是（）。

A.買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差收益屬于投資收益

B.股票分配股息獲得的收入屬于利息收入

C.買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入

D.買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益

【答案】：A117、基金的存續(xù)期限可以進行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過（）。

A.兩年

B.一年

C.6個月

D.3個月

【答案】：B118、(2016年)基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B119、（）年，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：C120、基金投資人評價應以基金投資人的風險承受能力類型來具體反映，具體類型不包括（）。

A.消極型

B.保守型

C.穩(wěn)健型

D.積極型

【答案】：A121、下列關于基金交易業(yè)務控制，說法錯誤的是（）。

A.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施

C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

【答案】：D122、有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，一般需（）其他股東的同意。

A.全體

B.2／3以上

C.1／3以上

D.1／2以上

【答案】：D123、財政部代表中央政府發(fā)行的債券，被稱為（）。

A.國債

B.地方政府債券

C.公司債券

D.金融債券

【答案】：A124、下列關于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是（）。

A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流

B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動

C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

【答案】：B125、私募股權(quán)投資是指對（）的投資。

A.未上市公司

B.上市公司

C.公開募集股票

D.私募股票

【答案】：A126、在國外，以下基金中不屬于保本基金的是（）。

A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的105%贖回基金

B.合同生效滿五年后，投資者可以每份不低于認購份額凈值的95%贖回基金

C.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認購份額凈值的105%以上，則投資人需支付2%的管理費用

D.合同生效滿三年以后投資者可以每份不低于認購份額凈值贖回基金

【答案】：C127、進行基金業(yè)績評價除計算回報率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮因素的是()。

A.基金投資目標與范圍

B.基金產(chǎn)品星級評價

C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

D.基金公司產(chǎn)品線完善程度

【答案】：A128、從內(nèi)部控制的目標來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善

B.確保信息收集、處理和報告正確性的控制

C.法律法規(guī)的頒布及實施

D.公司規(guī)章制度的制定與實施

【答案】：B129、公募基金宣傳推介材料允許使用（）。

A.知名媒體的推薦報告

B.單位或個人材料的推薦材料

C.基金的投資業(yè)績預測

D.最近10個完整會計年度的業(yè)績

【答案】：D130、開放式股票型基金份額凈值的計算一般（）進行一次。

A.每個交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：A131、基金募集機構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機構(gòu)。

A.派生募集機構(gòu)

B.委派募集機構(gòu)

C.直接募集機構(gòu)

D.間接募集機構(gòu)

【答案】：C132、下列關于債券的說法中，錯誤的是（）。

A.債券市場是債券發(fā)行與買賣交易的場所

B.債券因有固定的票面利率和期限，其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定

C.政府債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務憑證

D.公司債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準而發(fā)行的債券

【答案】：D133、金融市場的構(gòu)成要素不包括（）。

A.市場參與者

B.金融工具

C.流通渠道

D.金融交易的組織方式

【答案】：C134、股權(quán)投資基金在募集過程中的投資冷靜期，以下表述正確的是（）。

A.最少24個小時

B.最多24個小時

C.最多72個小時

D.最少72個小時

【答案】：A135、下列關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是（）。

A.有利于市場合理定價

B.有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C.有利于促進經(jīng)濟發(fā)展

D.有利于分散風險

【答案】：A136、關于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題，以下說法錯誤的是（）。

A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務剝離

B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明

C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務

D.對于兼營保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務剝離

【答案】：C137、市凈率的表達公式是（）。

A.每股市價/每股凈資產(chǎn)

B.每股市價/每股收益

C.市價/現(xiàn)金比率

D.市價/銷售額

【答案】：A138、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B139、（2017年真題）關于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。

A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金

B.對基金涉及的相關風險進行披露

C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進行實名推薦

D.通過電視廣告進行私募股權(quán)投資基金推介

【答案】：B140、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）以上的，可申請成為托管人。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C141、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。

A.投資目標與范圍

B.時期選擇

C.基金風險水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D142、董事會決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的（）應對公司負賠償責任。

A.股東

B.監(jiān)事

C.董事

D.理事

【答案】：C143、下列選項中，屬于財務指標的是（）。

A.資產(chǎn)負債表重大改變

B.重大經(jīng)營管理問題

C.經(jīng)營風險控制情況

D.銷售額增長

【答案】：A144、(2017年)證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計算并公布ETF基金份額參考凈值的時間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布

B.在當日開市前15分鐘計算并公布

C.在交易時間內(nèi)實時計算并公布

D.在次日開市前15分鐘計算并公布

【答案】：C145、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務相關度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）

A.要約收購

B.借殼上市

C.股票首次公開發(fā)行

D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

【答案】：D146、股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。

A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準

【答案】：D147、（2017年真題）某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當日標的指數(shù)收盤價為900元，以標的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A148、（）是指由基金管理機構(gòu)與信托公司合作設立，通過發(fā)起設立信托收益份額募集資金，進行投資運作的集合投資基金。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：C149、（2018年真題）開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。

A.基金估值機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

B.基金托管機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

C.注冊登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

D.基金銷售機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)

【答案】：C150、私募基金管理人應當于每年度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或者合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

A.15

B.5

C.10

D.20

【答案】：D151、下列資產(chǎn)不屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.銀行承兌匯票

B.政府債券

C.遠期合約

D.房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D152、對于債權(quán)人來說，利息倍數(shù)越高越安全。對于舉債經(jīng)營的企業(yè)來說，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應該（），并且越高越好。若利息倍數(shù)過低，企業(yè)將面臨虧損、償債的穩(wěn)定性與安全性下降的風險。

A.大于0

B.在0和1之間

C.為1

D.大于1

【答案】：C153、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密包括（）。Ⅰ.商業(yè)秘密Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.已披露的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D154、下列關于商業(yè)票據(jù)特點的表述，正確的是（）。

A.面額較小

B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率高

C.只有一級市場，沒有明確的二級市場

D.只有二級市場，沒有明確的一級市場

【答案】：C155、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購與贖回的標的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

【答案】：D156、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B157、(2017年)基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D158、自然人作為公募基金公司主要股東的條件是個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣并在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

A.1000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：B159、項目初審包括（）與（）兩個部分。

A.書面初審，現(xiàn)場初審

B.直接初審，間接初審

C.直接初審，現(xiàn)場初審

D.書面初審，間接初審

【答案】：A160、基金當事人不包括（）.

A.基金份額持有人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：B161、基金銷售機構(gòu)應建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C162、以下不屬于證券市場交易成本中隱性成本的是（）

A.買賣差價

B.過戶費

C.對沖費用

D.市場沖擊

【答案】：B163、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A164、關于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應該考慮成本因素

D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責應當保持相對獨立

【答案】：C165、保密條款有利于保護（）的利益。

A.投資方

B.目標公司

C.投資方及目標公司雙方

D.第三方

【答案】：C166、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價；深交所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C167、關于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。

A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務人不需要向投資者披露

B.股權(quán)投資基金運行期間，應當每周向投資者披露基金投資項目

C.股權(quán)投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務人可以不向投資者披露基金投資項目

D.股權(quán)投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息

【答案】：D168、股權(quán)投資基金管理人委托募集，應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為（）的機構(gòu)募集私募基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.中國證券業(yè)協(xié)會會員

C.中國證券監(jiān)督管理委員會會員

D.交易所會員

【答案】：A169、按照()，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

A.交易工具的期限

B.交易標的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】：A170、我國場內(nèi)證券交易結(jié)算費用中，過戶費的最終收取方式（）。

A.中國結(jié)算公司

B.證券交易所

C.券商

D.國家稅務機關

【答案】：A171、（）是銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A172、在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D173、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合。

A.有效投資組合

B.無風險投資組合

C.平行投資組合

D.風險投資組合

【答案】：A174、(2016年)下列哪一項屬于公募投資基金（）

A.股票基金

B.證券基金

C.資本市場基金

D.衍生工具基金

【答案】：A175、從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢的（）的人員應取得基金銷售業(yè)務資格。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.獨立基金銷售機構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D176、(2017年)下列關于證券投資基金對于證券市場的作用的說法中，錯誤的是（）。

A.有助于推動市場價值判斷體系的形成

B.有助改善我國目前以機構(gòu)投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

C.有助于推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

D.有助于防止市場的過度投機

【答案】：B177、內(nèi)部控制的()是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

A.有效性原則

B.獨立性原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B178、股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。

A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸

B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位

C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券

D.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)

【答案】：A179、下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.收益波動性較低

【答案】：D180、（2017年真題）下列關于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D181、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D182、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。

A.262.86

B.395.60

C.252.75

D.549.45

【答案】：A183、以下關于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.基金服務機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會

C.基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人

【答案】：D184、關于混合型基金的風險管理，以下表述錯誤的是（）。

A.偏股型混合基金需要重點對組合久期、信用評級等指標進行監(jiān)控

B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等

C.偏債型混合基金需要重點對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動性等指標進行監(jiān)控

D.混合型基金的風險和預期收益低于股票型基金，高于債券型基金

【答案】：A185、對于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應由（）合伙人設立，且有限合伙企業(yè)至少應當有一個普通合伙人。

A.2個以上20個以下

B.2個以上50個以下

C.5個以上20個以下

D.5個以上50個以下

【答案】：B186、在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖?)，這也是公司債的主要形式。

A.優(yōu)先無保證債券

B.優(yōu)先次級債券

C.次級債券

D.劣后次級債券

【答案】：A187、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B188、下列關于ETF份額要遵循的交易規(guī)則，說法錯誤的是（）。

A.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

B.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

C.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.基金申報價格的最小變動單位為0.01元

【答案】：D189、（2017年真題）下列關于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關的其他業(yè)務

B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查

C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.股權(quán)投資基金管理人應當加強對關聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

【答案】：A190、基金認購與基金申購的區(qū)別不包括（）。

A.認購費一般低于申購費

B.認購是按1元進行認購，申購通常按未知價確認

C.認購份額要在基金合同生效時確認

D.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，并且有封閉期

【答案】：D191、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應遵循的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.差異性原則

【答案】：C192、創(chuàng)投國十條提出了16項具體措施，如研究鼓勵長期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點的法制環(huán)境、落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D193、企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容不包括（）。

A.目標設定

B.資產(chǎn)負債

C.風險應對

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：B194、（）應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.證券公司

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D195、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準。

A.基金持有人大會

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B196、遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見的銜生工具關于它們

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A197、關于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營型

【答案】：D198、證券投資基金在運用4Ps理論時有其特殊性，其中不包括（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.綜合性

【答案】：D199、速動比率的計算公式為（）。

A.（流動資產(chǎn)+存貨）/流動負債

B.（存貨-流動資產(chǎn)）/流動負債

C.（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債

D.（流動資產(chǎn)-流動負債）/凈利潤

【答案】：C200、一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】：D201、（）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B202、關于貨幣市場基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)單獨摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.基金管理人可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場基金的過往業(yè)績

D.基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)開展與貨幣市場基金相關的業(yè)務推廣活動時，將貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益進行比較

【答案】：C203、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。

A.所有權(quán)關系

B.債權(quán)關系

C.信托關系

D.債務關系

【答案】：A204、關于“基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力匹配”的表述，以下錯誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配

B.禁止基金銷售機構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售風險不匹配的基金產(chǎn)品

C.在銷售過程中基金產(chǎn)品風險和基金投資人風險承受能力需進行匹配檢驗

D.投資人不能認購或申購風險超越自己風險承受能力的基金產(chǎn)品

【答案】：D205、基金托管人應當履行的職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D206、（2018年真題）某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的（）的約定

A.董事會席位條款

B.保護性條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：C207、某企業(yè)資產(chǎn)總額為600萬元，負債總額為400萬元，則權(quán)益乘數(shù)為（）。

A.3

B.1.5

C.2

D.1

【答案】：A208、全球基金發(fā)展的趨勢和特點包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D209、開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。

A.1年

B.3個月

C.6個月

D.1個月

【答案】：B210、基金管理公司研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法

B.建立投資風險評估與管理制度，在審定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報告質(zhì)量評價體系

【答案】：B211、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權(quán)投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】：B212、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）

A.0.2

B.0.02

C.0.01

D.0.1

【答案】：A213、股東大會召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。

A.20，5

B.30，10

C.30，3

D.20，10

【答案】：A214、股權(quán)基金管理人對行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復議機關申請復議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

A.《行政復議法》

B.《證券投資基金法》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》

【答案】：A215、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。

A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范

B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)

D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)

【答案】：A216、擬從事基金銷售業(yè)務的相關機構(gòu)應向住所地的（）進行注冊并取得相應資格。

A.中國銀保監(jiān)會派出機構(gòu)

B.國家市場監(jiān)督管理總局派出機構(gòu)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D217、關于私募基金銷售行為，以下說法錯誤的是（）。

A.私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾最低收益

B.私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失

D.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

【答案】：D218、私募基金相關資料保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B219、關于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是()。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B.私募基金管理人向證監(jiān)會進行登記備案

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D.有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失

【答案】：A220、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設立專業(yè)子公司經(jīng)營（）。

A.公募基金管理業(yè)務

B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務

C.基金托管業(yè)務

D.投資顧問業(yè)務

【答案】：B221、（）已成為計量市場風險的主要指標，也是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風險資本要求的主要依據(jù)。

A.風險價值

B.持有期

C.預期利率

D.總外匯敞口

【答案】：A222、關于權(quán)益類證券風險溢價的表述，正確的選項是()

A.風險資產(chǎn)的期望收益率與其風險溢價正相關

B.只有非系統(tǒng)性風險才要求相應的風險溢價

C.當無風險資產(chǎn)收益率上升時，風險資產(chǎn)的風險溢價隨之上升

D.風險資產(chǎn)的風險溢價上升時，無風險資產(chǎn)收益率隨之上升

【答案】：A223、（2017年真題）按照交易的標的物，下列屬于金融市場的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A224、基金財產(chǎn)的債務由（）承擔，基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔（）責任。

A.基金財產(chǎn)本身、無限

B.基金財產(chǎn)本身、有限

C.基金管理人、有限

D.基金管理人、無限

【答案】：B225、收盤自動匹配成交是指在每個收盤日（）將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。

A.14：00

B.15：00

C.15：30

D.16：00

【答案】：B226、某公司2015年的銷售利潤率為20%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.8，權(quán)益乘數(shù)為2，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。

A.32%

B.30%

C.33%

D.31%

【答案】：A227、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進行信息披露（）

A.通過境外機構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務活動提供端口服務使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關信息

【答案】：D228、股權(quán)投資基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.5個月

【答案】：C229、（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風險由交易雙方承擔。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A230、股權(quán)投資基金主要的服務機構(gòu)不包括（）。

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.律師事務所

【答案】：B231、以下關于債券到期收益率的說法錯誤的是（）。

A.水平收益曲線特征是長短期債券收益率基本相等

B.下降收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

C.上升收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

D.描述債券到期收益率和到期期限之間關系的曲線稱為收益率曲線

【答案】：C232、以下關于相對估值法的計算公式正確的是（）

A.目標公司價值=目標公司某種指標×（可比公司價值／可比公司某種指標）

B.目標公司價值=可比公司價值×（可比公司價值／可比公司某種指標）

C.目標公司價值=目標公司某種指標×（可比公司價值／目標公司某種指標）

D.目標公司價值=可比公司某種指標×（可比公司價值／目標公司某種指標）

【答案】：A233、（）金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進行了詳細的劃分。

A.美國財政部

B.英國財政部

C.美國銀行

D.中央銀行

【答案】：A234、信息管理平臺系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B235、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。

A.4個月

B.8個月

C.6個月

D.12個月

【答案】：A236、股權(quán)投資基金項目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B237、封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A238、股票的（）是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

A.票面價值

B.清算價值

C.賬面價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B239、關于交易成本，以下表述正確的是（）

A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費

B.大盤藍籌股流動性較好，買賣價差大；小盤股則反之。

C.受市場因素影響，目標組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。

D.目標組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機會成本增加的可能性就越低。

【答案】：C240、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)進行基金宣傳推介

【答案】：D241、（2017年真題）下列關于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴大銷售量

B.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系

D.識別潛在客戶，找到市場機會

【答案】：A242、(2017年)外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國（）設立，主要以（）的基金。

A.境內(nèi)、外幣對中國境外的企業(yè)進行投資

B.境內(nèi)、人民幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資

C.境外、外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資

D.境外、人民幣對中國境外的企業(yè)進行投資

【答案】：C243、1997年11月當時的國務院證券委員會頒布了（），為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：D244、基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。

A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局

B.中國人民銀行

C.高級管理人員

D.國務院

【答案】：A245、關于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體

B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣

C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出

【答案】：A246、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計息與付息方式

【答案】：C247、下列關于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中正確的是（）。

A.以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須自行負責投資管理業(yè)務

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于5年

C.對各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資，均可歸入創(chuàng)業(yè)投