2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、2010年5月，經(jīng)過(guò)評(píng)審，（）獲得首批基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)證券報(bào)社

B.晨星資訊Moringstar

C.天相投顧

D.北京濟(jì)安金信科技

【答案】：A2、目前，我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)包括全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C3、A債券的市場(chǎng)利率每上升50個(gè)基點(diǎn)，債券的價(jià)格下跌0.75%,同期債券B，市場(chǎng)利率每下跌40個(gè)基點(diǎn)，債券價(jià)格上升0.6%，債券A與債券B比較，說(shuō)法正確的是（）。

A.債券A的修正久期大于債券

B.債券A的修正久期小于債券B

C.債券A的修正久期等于債券B

D.條件不足，無(wú)法進(jìn)行比較

【答案】：C4、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.詳細(xì)預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)越好

C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)

D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

【答案】：B5、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。

A.信托（契約）型

B.合伙型

C.公司型

D.個(gè)體型

【答案】：D6、保護(hù)性條款是指目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資者的同意。

A.可能損害私募基金利益

B.可能損害企業(yè)利益

C.可能損害高管利益

D.可能損害投資者利益

【答案】：D7、基金運(yùn)作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則（）

A.健全性原則

B.及時(shí)性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B9、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

A.價(jià)格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.總免疫

【答案】：C10、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C11、（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

A.基金資產(chǎn)清算

B.基金凈資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金負(fù)債清算

【答案】：C12、下列不屬于我國(guó)基金監(jiān)管基本原則的是（）。

A.適度監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保障市場(chǎng)主體利益原則

【答案】：D13、關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務(wù)描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）

A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股

B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股

C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股

D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額

【答案】：B14、下列關(guān)于盡職調(diào)查的說(shuō)法中正確的是（）。

A.并購(gòu)基金的盡職調(diào)查更側(cè)重于評(píng)價(jià)目標(biāo)公司的未來(lái)發(fā)展?jié)摿?/p>

B.投資后管理的主要內(nèi)容是對(duì)目標(biāo)公司的監(jiān)控和增值服務(wù)

C.對(duì)于處于較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量

D.對(duì)于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

【答案】：B15、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)重要問(wèn)題就是分析()。

A.基金投資人的真實(shí)需求

B.基金管理人的需求

C.基金份額持有人的個(gè)人愛好

D.基金托管人的需求

【答案】：A16、(2016年)（）對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B17、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D18、與其他指數(shù)基金一祥，（）會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A19、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D20、（2017年真題）開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，應(yīng)將更新的招募說(shuō)明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.60日

B.15日

C.45日

D.30日

【答案】：C21、（2017年真題）守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章

C.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則

D.以上都是

【答案】：D22、在投資階段，基金管理機(jī)構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：A23、（）是股權(quán)投資基金市場(chǎng)的支撐者。

A.基金托管人

B.基金投資者

C.基金管理人

D.第三方機(jī)構(gòu)

【答案】：B24、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

B.具有流通性

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小

D.所籌資金的投向

【答案】：B25、關(guān)于基金銷售方式的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式是通過(guò)基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性弱

B.代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過(guò)基金公司的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)鋪開，數(shù)量有限，推廣效果有限

D.以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本

【答案】：A26、從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

B.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

C.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

D.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

【答案】：A27、（）年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

【答案】：C28、“審核具體產(chǎn)品方案，評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”主要是（）所議事項(xiàng)。

A.投資決策委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

【答案】：B29、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

B.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)1理直接進(jìn)行干預(yù)

C.基金監(jiān)管應(yīng)遵循公平、公信、公正的三原則

D.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

【答案】：D30、下列關(guān)于私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的報(bào)告義務(wù)的有關(guān)說(shuō)法中正確的是（）。

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起30個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息

D.獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)一次變更股東持股比例超過(guò)5％的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：D31、當(dāng)前，我國(guó)的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、債券基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B32、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。

A.0和1之間

B.+1和-1之間

C.-1和0之間

D.1到正無(wú)窮

【答案】：B33、以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)歸因的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.用相對(duì)收益進(jìn)行歸因?qū)Q策沒(méi)有參考意義

B.相對(duì)收益歸因是通過(guò)分析基金與比較基準(zhǔn)在資產(chǎn)配置、證券選擇等方面的差異，來(lái)找出基金跑贏或跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因

C.絕對(duì)收益歸因是考察各個(gè)因素對(duì)基金總收益的貢獻(xiàn)

D.絕對(duì)收益歸因的本質(zhì)是對(duì)基金總收益的分解

【答案】：A34、中國(guó)人民銀行以（）為工具進(jìn)行公開市場(chǎng)操作，投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率。

A.定期存款

B.貨幣供應(yīng)量

C.回購(gòu)協(xié)議

D.政府債券

【答案】：C35、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施（）

A.建立有效的投資流程和授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

D.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析

【答案】：C36、（2016年真題）下列情形中，不可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他從業(yè)人員的情形不包括（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

B.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

C.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家工作人員

D.對(duì)于違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)自破產(chǎn)清算之日起已逾5年的

【答案】：D37、關(guān)于債券評(píng)級(jí)，以下屬于投資級(jí)的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的CCC-

B.惠譽(yù)的DDD

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾的A-

D.穆迪的BAl

【答案】：C38、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別不包括（）。

A.法律主體資格不同

B.份額限制不同

C.價(jià)格形成方式不同

D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同

【答案】：A39、下列關(guān)于基金宣傳推介材料的定義及范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳材料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)

B.基金公司的宣傳推介材料應(yīng)避免夸大業(yè)績(jī)或以誘導(dǎo)性的語(yǔ)言吸引投資者

C.基金宣傳推介材料是書面、電子或者其他介質(zhì)的信息

D.基金宣傳推介的宣傳材料不包括采用非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告的形式

【答案】：D40、關(guān)于信息披露的定義和作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運(yùn)作和資產(chǎn)變動(dòng)的相關(guān)信息

B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷

C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突

D.信息披露有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定

【答案】：B41、（2016年真題）A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問(wèn)此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)？（）

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.信息透明

【答案】：A42、基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集，投資顧問(wèn)等服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年底結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告，且向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告的時(shí)間應(yīng)在每個(gè)年底結(jié)束之日的（）。

A.4個(gè)月內(nèi)

B.5個(gè)月內(nèi)

C.6個(gè)月內(nèi)

D.3個(gè)月內(nèi)

【答案】：A43、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

【答案】：B44、下列關(guān)于基金監(jiān)管體系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系

B.基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動(dòng)所要達(dá)到的目的和效果

C.狹義的監(jiān)管方式包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、檢查及其后續(xù)的處置措施

D.基金監(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍

【答案】：C45、某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會(huì)時(shí)，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購(gòu)另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為（）。

A.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時(shí)違反了法律

B.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基本要求，同時(shí)違反了法律

C.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得進(jìn)行操縱市場(chǎng)的基本要求，同時(shí)違反了法律

D.違反了誠(chéng)實(shí)守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時(shí)違反了法律

【答案】：A46、為能夠保證本金安全，避險(xiǎn)策略基金通常會(huì)將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場(chǎng)工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D47、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：A48、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。

A.投資咨詢委員會(huì)

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.顧問(wèn)委員會(huì)

【答案】：C49、信托（契約）型基金合同主要包括（）

A.總則

B.合同正文

C.附則

D.以上都是

【答案】：D50、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記

D.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除

【答案】：D51、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A52、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問(wèn)題?（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

B.同質(zhì)化嚴(yán)重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D53、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。

A.倫理道德

B.法律意識(shí)

C.社會(huì)制度

D.科技發(fā)展

【答案】：B54、后端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)，對(duì)于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)。

A.半

B.一

C.兩

D.三

【答案】：D55、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：B56、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

【答案】：A57、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測(cè)期

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)投資與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運(yùn)營(yíng)與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流

【答案】：B58、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C59、不屬于可以回購(gòu)本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊(cè)資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B60、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

【答案】：A61、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金。

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

【答案】：C62、以下關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的增資、減資說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.股份有限公司型股權(quán)投資基金增資，可以采取發(fā)行新股的方式。發(fā)行新股既可以依法向社會(huì)公眾公開募集，也可以向特定主體定向募集

B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資，可以由原有股東增加出資，也可以由原有股東以外的其他人出資

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)；有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

D.公司型股權(quán)投資基金減資可以采用兩種方式。一種是減少出資總額，同時(shí)改變?cè)鲑Y比例；另一種是以不改變出資比例為前提，減少各股東出資，減資完成后股東出資比例維持不變

【答案】：C63、（）是上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。

A.IPO

B.增發(fā)

C.回購(gòu)

D.分紅

【答案】：B64、假設(shè)股權(quán)投資基金按照12%的折現(xiàn)率計(jì)算基金凈現(xiàn)值為2億元,按照15%的折現(xiàn)率計(jì)算，基金凈現(xiàn)值為1億元。按照18%的折現(xiàn)率計(jì)算基金凈現(xiàn)值為-0.5億元。則基金當(dāng)前內(nèi)部收益率更接近（）

A.13%

B.10%

C.16%

D.19%

【答案】：C65、（2020年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益

B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可

C.由基金管理人在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項(xiàng)可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理

D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

【答案】：C66、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說(shuō)法不正確的是（）。

A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)

B.資金清算時(shí)，基金托管人有權(quán)自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)

C.基金托管人對(duì)資產(chǎn)估值核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

D.基金托管報(bào)告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運(yùn)作情況、托管人應(yīng)承擔(dān)的托管職責(zé)履行情況等

【答案】：B67、當(dāng)上市交易基金受到謠言、猜測(cè)、投機(jī)等因素的影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人有義務(wù)發(fā)布（）。

A.基金澄清公告

B.基金收益公告

C.基金臨時(shí)公告

D.基金變動(dòng)公告

【答案】：A68、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B69、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI),基金經(jīng)理將在投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。

A.0.2

B.0.3

C.0.25

D.0.3333

【答案】：C70、投資業(yè)績(jī)的計(jì)算和比較有多種方法。用不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性。為解決這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立（）。

A.全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所

D.深訓(xùn)證券交易所

【答案】：A71、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在______結(jié)束之日起______個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金資產(chǎn)等信息。（）

A.每月度；5

B.每季度；10

C.每年度；15

D.每年度；20

【答案】：B72、關(guān)于間接上市以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購(gòu)買上市公司一定比例的股權(quán)來(lái)取得上市地位

B.收購(gòu)股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)內(nèi)收購(gòu)，目前比較多的是協(xié)議收購(gòu)

C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購(gòu)豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作

D.收購(gòu)股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成

【答案】：D73、世界上最早的開放式證券投資基金是()。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B74、下列情況在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的是（）

A.基金管理人按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單

C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.已登記的基金管理人有民間融資情況

【答案】：B75、根據(jù)《公司法》，下列有關(guān)清算組組成人員的說(shuō)法，正確的是（）。

A.股份有限公司的清算組由股東組成

B.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

C.有限責(zé)任公司的清算組由股東會(huì)確定的人員組成

D.股份有限公司的清算組由董事或股東大會(huì)確定的人員組成

【答案】：D76、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，必須通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試；取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.合理就業(yè)

D.專業(yè)審慎

【答案】：A77、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）

A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金

B.政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金

C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D78、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）四個(gè)步驟。

A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

【答案】：C79、基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D80、貨幣市場(chǎng)工具一般是（）。

A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券

D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券

【答案】：D81、有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D82、基金管理人應(yīng)通過(guò)（）來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作。

A.授權(quán)控制

B.垂直領(lǐng)導(dǎo)

C.逐級(jí)審批

D.扁平管理

【答案】：A83、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)

B.部分合伙人決定解散

C.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營(yíng)期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營(yíng)

D.全體投資項(xiàng)目到期退出

【答案】：B84、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而自曝集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A85、（2021年真題）公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A86、（2017年真題）下列不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重大變化的是（）。

A.應(yīng)付賬款發(fā)生變化

B.應(yīng)收賬款發(fā)生變化

C.利潤(rùn)總額發(fā)生變化

D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化

【答案】：C87、關(guān)于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.分為輔助式和自助式兩種類型

B.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

D.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能之一。

【答案】：B88、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D89、母基金為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的（）作用。

A.投資機(jī)會(huì)

B.專業(yè)管理

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

【答案】：B90、以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說(shuō)法，正確的是（）。

A.應(yīng)在招募說(shuō)明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.代銷機(jī)構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費(fèi)用

C.基金的申購(gòu)費(fèi)必須在申購(gòu)時(shí)收取

D.對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取贖回費(fèi)的，在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額可歸入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：A91、（2018年真題）從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

D.銷售增長(zhǎng)率

【答案】：A92、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.單一市商

【答案】：A93、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.天使基金

C.信托投資基金

D.股票基金

【答案】：A94、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到（）。

A.日

B.季

C.月

D.年

【答案】：A95、對(duì)基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施的說(shuō)法，不正確的是()。

A.基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運(yùn)作得以繼續(xù)正常進(jìn)行

B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人

C.在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任

D.基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：C96、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）

A.財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.市場(chǎng)信息追蹤指標(biāo)

C.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

D.管理指標(biāo)

【答案】：D97、下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)的交易品種的選項(xiàng)是（）。

A.債券

B.期貨

C.回購(gòu)

D.遠(yuǎn)期交易

【答案】：B98、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B99、下列關(guān)于均值—方差模型的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.均值一方差模型，奠定了投資組合理論的基礎(chǔ)

B.投資者將選擇并持有的是有效的投資組合

C.該模型具有兩個(gè)相關(guān)的特征，一是預(yù)期收益率，二是各種可能的收益率圍繞其預(yù)期值的偏離程度

D.其前提假設(shè)是投資者是偏好風(fēng)險(xiǎn)的

【答案】：D100、交易員的職責(zé)不包括（）。

A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息

C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策

D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

【答案】：C101、杠桿收購(gòu)基金的收購(gòu)基金主要來(lái)源不包括（）。

A.并購(gòu)母基金

B.夾層資本

C.高級(jí)債

D.普通股

【答案】：A102、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是()。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B103、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A104、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：C105、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為（）。

A.靜態(tài)變量

B.隨機(jī)變量

C.非隨機(jī)變量

D.動(dòng)態(tài)變量

【答案】：B106、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

【答案】：C107、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】：B108、以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C109、在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()

A.基金托管人的資本規(guī)模

B.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向／投資范圍和投資比例

C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

【答案】：A110、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過(guò)公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。

A.股票投資基金

B.債券投資基金

C.期貨投資基金

D.股權(quán)投資基金

【答案】：D111、關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

B.督察長(zhǎng)應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)

D.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

【答案】：A112、以下（）需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

C.以合伙企業(yè)匯集的資金

D.社會(huì)保障基金

【答案】：C113、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

A.證券市場(chǎng)的主要交易模式是一手交錢，一手交貨

B.在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例也必須大于100%

C.保證金交易讓投資者可以從銀行那里借得資金或證券，這樣就能進(jìn)行超過(guò)自己可支付范圍的交易。

D.融券交易沒(méi)有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，可以用于其他用途的。

【答案】：A114、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B115、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A116、某基金銷售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低將普通投資者分為ABCDE五類，以下違反銷售適用性的行為是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D117、（）是一個(gè)比較好的現(xiàn)金回報(bào)率指標(biāo)。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.利息倍數(shù)

【答案】：B118、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。

A.可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)銷推廣、公關(guān)關(guān)系等進(jìn)行促銷

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大概為0.5%

C.基金管理公司可以進(jìn)行直銷

D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)

【答案】：B119、（）是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

A.可測(cè)原則

B.易入原則

C.成長(zhǎng)原則

D.利潤(rùn)原則

【答案】：B120、修正的MM定理認(rèn)為（）。

A.企業(yè)價(jià)值會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)融資方式改變而改變

B.企業(yè)發(fā)行債券或獲取貸款越多，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值越大

C.對(duì)負(fù)債帶來(lái)的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)確定企業(yè)價(jià)值

D.最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個(gè)均衡點(diǎn)

【答案】：B121、對(duì)公司型基金而言，其主要收入來(lái)源包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C122、保本基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場(chǎng)平均收益

D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

【答案】：D123、《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。。

A.0.4%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.6%

【答案】：B124、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.辦理與基金托管相關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)份額凈值

C.按規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

【答案】：B125、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動(dòng)力煤

【答案】：D126、資產(chǎn)管理的特點(diǎn)不包括（）。

A.受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)

B.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

【答案】：C127、A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是()

A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金

B.僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金

C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金

D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金

【答案】：A128、本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種（）。

A.證券抵押貸款

B.融資租賃

C.信用貸款

D.金融衍生品

【答案】：A129、股權(quán)投資基金估值的市場(chǎng)法不包括（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場(chǎng)價(jià)格法

C.凈資產(chǎn)法

D.近期交易價(jià)格法

【答案】：C130、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10447.5元

【答案】：D131、（2016年真題）公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D132、股票A的投資收益率為15%、20%、65%的概率分別為0.3、0.4和0.3,則期望收益率為（）。

A.31%

B.33%

C.32%

D.30%

【答案】：C133、如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B134、（2017年真題）某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0．9元，市場(chǎng)交易價(jià)格過(guò)去一個(gè)月平均為0．65元，該基金的折價(jià)率為（）。

A.27.78％

B.25％

C.38.46％

D.28.86％

【答案】：A135、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格和其影響因素之間的關(guān)系，表述不正確的是（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格越高，看跌期權(quán)價(jià)格越低

B.期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，看漲期權(quán)的價(jià)格越高

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低

D.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅與看漲期權(quán)的價(jià)格呈正相關(guān)

【答案】：D136、（）先支付清算費(fèi)用及其他應(yīng)支付的費(fèi)用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進(jìn)行分配

A.公司型股權(quán)投資基金

B.合伙型股權(quán)投資基金

C.信托（契約）股權(quán)投資基金

D.基金管理人

【答案】：C137、對(duì)股權(quán)投資基金來(lái)說(shuō)，回售權(quán)條款的功能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D138、（2017年真題）在我國(guó)，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。

A.私人股權(quán)投資基金

B.私募證券投資基金

C.私募類私人股權(quán)投資基金

D.私募類股權(quán)投資基金

【答案】：C139、（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C140、（2021年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A141、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)

D.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

【答案】：B142、(2017年)境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部

C.商務(wù)部、外匯局、國(guó)家發(fā)展改革委

D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部

【答案】：C143、以下關(guān)于清算退出說(shuō)明不正確的是（）

A.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)

C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以強(qiáng)迫債務(wù)人清償

D.公司清算組通過(guò)清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)

【答案】：C144、我國(guó)第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是（）。

A.中創(chuàng)公司

B.IDG

C.凱雷投資集團(tuán)

D.軟銀集團(tuán)

【答案】：A145、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.增值稅

C.所得稅

D.印花稅

【答案】：D146、(2017年)股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的會(huì)計(jì)責(zé)任主體為（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.以上均是

【答案】：B147、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。

A.基金托管人

B.基金投資人

C.基金管理人

D.信托機(jī)構(gòu)

【答案】：C148、（2017年真題）按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A149、()是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】：C150、(2017年)（）年9月16日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（創(chuàng)投國(guó)十條），其中明確要求有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開放。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：C151、登記后的股權(quán)投資基金管理人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C152、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付其短期債務(wù)

B.對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說(shuō)，流動(dòng)比率越高越好，因?yàn)樵礁咭馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低

C.企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付賬款和存貨等

D.相對(duì)于流動(dòng)比率來(lái)說(shuō)，速動(dòng)比率對(duì)于短期償債能力的衡量更加直觀可信

【答案】：C153、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括:基金托管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織

D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

【答案】：D154、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D155、以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用

D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

【答案】：B156、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D157、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（）對(duì)基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定。

A.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D158、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)對(duì)于個(gè)人投資者而言，投資業(yè)績(jī)的好壞可能會(huì)決定他們是否有足夠的錢來(lái)支付大額開支，如子女教育、旅游等；對(duì)于儲(chǔ)備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績(jī)的好壞可能會(huì)決定其能否有舒適的退休生活；對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C159、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。

A.投資者可以對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，而不能對(duì)基金凈值作出判斷

B.股票價(jià)格受投資者買賣數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的的影響，而股票基金則不受買賣數(shù)量的影響

C.單一股票風(fēng)險(xiǎn)集中，而股票基金進(jìn)行分散投資降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，卻增加了委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.股票基金價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個(gè)價(jià)格

【答案】：D160、下列關(guān)于公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.公司應(yīng)至少存續(xù)三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度

B.公司具有持續(xù)盈利能力

C.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

D.《中華人民共和國(guó)公司法》（2016年1月1日）前設(shè)立的股份公司，需取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件

【答案】：C161、(2017年)關(guān)于基金的年度報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

B.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)，準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在異議，并單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)1／2以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)

【答案】：D162、下列關(guān)于套利的說(shuō)法正確的是（）。

A.當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易

B.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加

C.溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減

D.ETF不存在套利交易

【答案】：A163、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A164、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不得向投資人公開

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)定期更新

C.過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為歷史記錄保存

D.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

【答案】：A165、在杠桿收購(gòu)基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款()。

A.優(yōu)先級(jí)低、成本高

B.優(yōu)先級(jí)高、成本低

C.優(yōu)先級(jí)高、成本高

D.優(yōu)先級(jí)低、成本低

【答案】：A166、商業(yè)銀行通過(guò)獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.代理業(yè)務(wù)

【答案】：C167、（）對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.基金登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C168、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過(guò)半數(shù)同意

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人

D.在同等條件下，其他合伙人對(duì)合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【答案】：D169、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D170、關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面由法律作強(qiáng)制性規(guī)定

B.合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定

C.契約型基金是通過(guò)契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定

D.從資金募集角度進(jìn)行組織形式選擇時(shí)，需要符合各組織形式法律法規(guī)要求的人數(shù)限制

【答案】：A171、（）的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.混合基金

【答案】：C172、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。

A.決定基金是否能順利募集

B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展

C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作

D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D173、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用不包括()。

A.印花稅

B.審計(jì)費(fèi)

C.過(guò)戶費(fèi)

D.交易傭金

【答案】：B174、浮動(dòng)利率債券和固定利率債券的主要不同是其（）不是固定不變的，而通常與一個(gè)基準(zhǔn)利率掛鉤，在其基礎(chǔ)上加上利差（可正可負(fù)）以反映不同債券發(fā)行人的信用。

A.票面價(jià)值

B.票面利率

C.承兌市場(chǎng)

D.收益方式

【答案】：B175、下列不屬于基金市場(chǎng)參與主體的是（）。

A.基金當(dāng)事人

B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

D.社會(huì)團(tuán)體

【答案】：D176、(2017年)關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B177、以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。

A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集

B.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整

C.構(gòu)建投資組合

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：A178、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小的是()。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A179、我國(guó)基金管理人的主要職責(zé)不包括（）。

A.辦理基金備案手續(xù)

B.依法募集基金

C.召集基金份額持有人大會(huì)

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D180、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告

B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告

C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告

D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告

【答案】：C181、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的融資融券行為

B.證券的購(gòu)買方為資金貸出方

C.逆回購(gòu)方即為證券的出售方

D.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

【答案】：C182、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無(wú)法實(shí)現(xiàn)的可能”

B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說(shuō)明書以了解基金的具體情況”

C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人主要投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：A183、下列屬于投資后管理主要內(nèi)容的是（）。

A.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

B.股權(quán)投資基金對(duì)所有投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

C.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)查活動(dòng)

D.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的后續(xù)審計(jì)活動(dòng)

【答案】：A184、下列關(guān)于中央銀行債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)兩種

【答案】：A185、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D186、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D187、對(duì)于滬港通及深港通的重要意義，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

B.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制

D.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

【答案】：C188、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。

A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C189、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括（）。

A.職責(zé)清晰

B.分工明確

C.適時(shí)適度

D.反應(yīng)快速

【答案】：C190、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.附加價(jià)值

D.市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：A191、某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函

【答案】：C192、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D193、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的（）。

A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同

D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同

【答案】：D194、（）基金收益分配的原則靈活性較大。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.合伙型基金

D.公募型基金

【答案】：B195、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到（）元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.100萬(wàn)

B.300萬(wàn)

C.500萬(wàn)

D.600萬(wàn)

【答案】：D196、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。

A.1～2個(gè)工作日

B.3～5個(gè)工作日

C.5～10個(gè)工作日

D.7個(gè)工作日

【答案】：A197、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.累計(jì)2次，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

【答案】：A198、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬(wàn)元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣出。證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣出10萬(wàn)股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不計(jì)利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（）保證金才能維持130%的擔(dān)保比例。

A.不需要追加

B.50萬(wàn)元

C.10萬(wàn)元

D.5萬(wàn)元

【答案】：C199、按照交易的標(biāo)的物分類，以下屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C200、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括（）。

A.每日鵬評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為

D.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制

【答案】：B201、（2017年真題）下列投資協(xié)議條款的簡(jiǎn)要約定中，屬于董事會(huì)席位分配條款的是（）。

A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過(guò)，則包括投資人提名并選舉通過(guò)的董事在內(nèi)，董事會(huì)由不超過(guò)11名董事組成……”

B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會(huì)決議通過(guò)……”

C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過(guò)，則包括投資人提名并選舉通過(guò)的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會(huì)由不超過(guò)5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成……”

D.“公司股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持……”

【答案】：A202、基金的募集是基金管理人募集資金的過(guò)程，主要考慮的問(wèn)題不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.募集對(duì)象

B.募集渠道

C.募集過(guò)程合規(guī)性

D.募集基金組織形式

【答案】：D203、目前我國(guó)收取印花稅的交易品種是（）。

A.股票

B.基金

C.地方債券

D.公司債券

【答案】：A204、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B205、從事公開募集基金的（）等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

A.銷售支付

B.份額登記

C.投資顧問(wèn)

D.以上都是

【答案】：D206、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購(gòu)、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式

【答案】：D207、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購(gòu)

C.股權(quán)回購(gòu)

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C208、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A209、基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。

A.安全性、及時(shí)性、可操作性

B.實(shí)用性、高效性，穩(wěn)定性

C.安全性、實(shí)用性、可操作性

D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)謹(jǐn)性

【答案】：C210、(2016年)關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的是（）。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

B.注冊(cè)規(guī)模的80%以上

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起7日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

D.收到驗(yàn)資報(bào)告之日起5日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告

【答案】：A211、從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A212、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）。

A.8位

B.3位

C.2位

D.4位

【答案】：A213、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場(chǎng)正式推出。

A.債券借貸

B.質(zhì)押式回購(gòu)

C.買斷式回購(gòu)

D.債券遠(yuǎn)期交易

【答案】：C214、基金信息披露的意義為（）

A.實(shí)現(xiàn)基金信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露

B.増強(qiáng)基金運(yùn)作的透明度

C.有效保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D.以上都是

【答案】：D215、根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金年度報(bào)告應(yīng)由（）獨(dú)立董事簽字同意。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.全部

D.—半

【答案】：A216、（2017年真題）政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.直接

B.不直接

C.前兩者都可以

D.前兩者都不可以

【答案】：B217、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D218、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A219、(2017年)甲從某基金管理公司離職時(shí)，未經(jīng)公司同意帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為屬于（）。

A.違反忠誠(chéng)盡責(zé)

B.不公平對(duì)待客戶

C.泄露內(nèi)幕信息

D.泄露商業(yè)秘密

【答案】：A220、下列不屬于私募基金合格投資者的是（）

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金；

B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元的單位

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：C221、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長(zhǎng)率的區(qū)間是()。

A.+3%～+2%

B.+3%～0

C.+5%～-1%

D.+8%～-5%

【答案】：D222、同時(shí)具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D223、關(guān)于中證全債指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.中證全債指數(shù)為債券投資者提供了投資分析工具和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)

B.中證全債指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制

C.中證全債指數(shù)的一個(gè)重要特點(diǎn)在于對(duì)異常價(jià)格和無(wú)價(jià)情況下使用了最近收盤價(jià)

D.中證全債指數(shù)是綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)

【答案】：C224、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)取得銷售業(yè)務(wù)資格的條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.必須有網(wǎng)上銀行系統(tǒng)

C.通過(guò)完整的系統(tǒng)測(cè)試

D.必須有基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)體系

【答案】：B225、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】：B226、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.1.00元

B.1.67元

C.2.33元

D.0.60元

【答案】：A227、監(jiān)察稽核部屬于基金公司的（）。

A.投資、研究、交易部門

B.產(chǎn)品營(yíng)銷部門

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門

D.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門

【答案】：C228、競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。

A.董事

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.研發(fā)總監(jiān)

D.技術(shù)總監(jiān)

【答案】：A229、關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.如果沒(méi)有在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立基金賬戶，可以直接在基金銷售機(jī)構(gòu)用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動(dòng)情況的賬戶

C.采取金額認(rèn)購(gòu)的方式

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以為投資者開立基金賬戶

【答案】：A230、以下選項(xiàng)關(guān)于委托指令種類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.市價(jià)指令

B.定價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損指令

【答案】：B231、（2021年真題）某股權(quán)投資基金擬對(duì)甲公司進(jìn)行投資。公司不投入到運(yùn)營(yíng)中的現(xiàn)金為83萬(wàn)元，公司有息債務(wù)的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為520萬(wàn)元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當(dāng)前甲公司的企業(yè)價(jià)值為1,769萬(wàn)元,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D232、貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C233、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉