2025年期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)第一部分單選題(500題)1、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

【答案】：D2、某機(jī)構(gòu)投資者擁有的股票組臺(tái)中，金融類(lèi)股、地產(chǎn)類(lèi)股、信息類(lèi)股和醫(yī)藥類(lèi)股分別占比36%,24%,18%和22%，p系數(shù)分別為0.8，1.6，2.1和2.5。其投資組合的β系數(shù)為（）。

A.1.3

B.1.6

C.1.8

D.2.2

【答案】：B3、期現(xiàn)套利是利用（）來(lái)獲取利潤(rùn)的。

A.期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間不合理的價(jià)差

B.合約價(jià)格的下降

C.合約價(jià)格的上升

D.合約標(biāo)的的相關(guān)性

【答案】：A4、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門(mén)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D5、在現(xiàn)貨貿(mào)易合同中，通常把成交價(jià)格約定為（）的遠(yuǎn)期價(jià)格的交易稱(chēng)為“長(zhǎng)單”。

A.1年或1年以后

B.6個(gè)月或6個(gè)月以后

C.3個(gè)月或3個(gè)月以后

D.1個(gè)月或1個(gè)月以后

【答案】：C6、滬深300股指期貨的交割方式為（）

A.實(shí)物交割

B.滾動(dòng)交割

C.現(xiàn)金交割

D.現(xiàn)金和實(shí)物混合交割

【答案】：C7、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A8、期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指（）。

A.平倉(cāng)

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A9、期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是（）。

A.隨時(shí)持有多頭頭寸

B.頭寸轉(zhuǎn)換方向正確

C.套取期貨低估價(jià)格的報(bào)酬

D.準(zhǔn)確界定期貨價(jià)格被低估的水平

【答案】：D10、某投資者共購(gòu)買(mǎi)了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為（）。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B11、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C12、期貨交易最早萌芽于（）。

A.美洲

B.歐洲

C.亞洲

D.大洋洲

【答案】：B13、如果違反了期貨市場(chǎng)套期保值的（）原則，則不僅達(dá)不到規(guī)避價(jià)格

A.商品種類(lèi)相同

B.民商品數(shù)量相等

C.分月相同或相近

D.交易方向相反

【答案】：D14、上證50ETF期權(quán)合約的行權(quán)方式為（）。

A.歐式

B.美式

C.日式

D.中式

【答案】：A15、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B16、期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

【答案】：B17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A18、甲是某期貨公司客戶(hù)，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D19、修正久期是在麥考利久期概念的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的，用于表示（）變化引起的債券價(jià)格變動(dòng)的幅度。

A.票面利率

B.票面價(jià)格

C.市場(chǎng)利率

D.期貨價(jià)格

【答案】：C20、在交易中，投機(jī)者根據(jù)對(duì)未來(lái)價(jià)格波動(dòng)方向的預(yù)測(cè)確定交易頭寸的方向。若投機(jī)者預(yù)測(cè)價(jià)格上漲買(mǎi)進(jìn)期貨合約，持有多頭頭寸，被稱(chēng)為（）；若投機(jī)者預(yù)測(cè)價(jià)格下跌賣(mài)出期貨合約，持有空頭頭寸，則被稱(chēng)為（）。

A.個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者

C.空頭投機(jī)者，多頭投機(jī)者

D.多頭投機(jī)者，空頭投機(jī)者

【答案】：D21、下列屬于外匯期貨買(mǎi)入套期保值的情形的有（）。

A.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣升值

B.外匯短期負(fù)債者擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值

C.持有外匯資產(chǎn)者擔(dān)心未來(lái)貨幣貶值

D.出口商預(yù)計(jì)未來(lái)將得到一筆外匯，為了避免外匯匯率下跌造成損失

【答案】：A22、理論上，距離交割日期越近，商品的持倉(cāng)成本（）。

A.波動(dòng)越大

B.越低

C.波動(dòng)越小

D.越高

【答案】：B23、其他條件不變，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率增大時(shí)，其（）。

A.看漲期權(quán)空頭價(jià)值上升，看跌期權(quán)空頭價(jià)值下降

B.看漲期權(quán)多頭價(jià)值上升，看跌期權(quán)多頭價(jià)值下降

C.看漲期權(quán)空頭和看跌期權(quán)空頭價(jià)值同時(shí)上升

D.看漲期權(quán)多頭和看跌期權(quán)多頭價(jià)值同時(shí)上升

【答案】：D24、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無(wú)需

【答案】：A25、某交易模型在五個(gè)交易日內(nèi)三天賺兩天賠，取得的有效收益率是0.1%，則該模型的年化收益率是（）。

A.12.17%

B.18.25%

C.7.3%

D.7.2%

【答案】：C26、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)

【答案】：C27、當(dāng)現(xiàn)貨供應(yīng)極度緊張而出現(xiàn)的反向市場(chǎng)情況下，可能會(huì)出現(xiàn)（）的局面，投機(jī)者對(duì)此也要多加注意，避免進(jìn)入交割期發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)。

A.近月合約漲幅大于遠(yuǎn)月合約

B.近月合約漲幅小于遠(yuǎn)月合約

C.遠(yuǎn)月合約漲幅等于遠(yuǎn)月合約

D.以上都不對(duì)

【答案】：A28、期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低予（）的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C29、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B30、某套利者賣(mài)出5月份鋅期貨合約的同時(shí)買(mǎi)入7月份鋅期貨合約，價(jià)格分別為20800元/噸和20850元/噸，平倉(cāng)時(shí)5月份鋅期貨價(jià)格變?yōu)?1200元/噸，則7月份鋅期貨價(jià)格為（）元/噸時(shí)，價(jià)差是縮小的。

A.21250

B.21260

C.21280

D.21230

【答案】：D31、下列單位或者個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：A32、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)中央銀行將基準(zhǔn)利率調(diào)高時(shí)，股票價(jià)格指數(shù)將（）。

A.上升

B.下跌

C.不變

D.大幅波動(dòng)

【答案】：B33、利用MACD進(jìn)行價(jià)格分析時(shí)，正確的認(rèn)識(shí)是（）。

A.出現(xiàn)一次底背離即可以確認(rèn)價(jià)格反轉(zhuǎn)走勢(shì)

B.反復(fù)多次出現(xiàn)頂背離才能確認(rèn)價(jià)格反轉(zhuǎn)走勢(shì)

C.二次移動(dòng)平均可消除價(jià)格變動(dòng)的偶然因素

D.底背離研判的準(zhǔn)確性一般要高于頂背離

【答案】：C34、某投資者購(gòu)買(mǎi)面值為100000美元的1年期國(guó)債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率（）貼現(xiàn)率。

A.小于

B.等于

C.大于

D.小于或等于

【答案】：C35、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：A36、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50%

B.不超過(guò)損失的90%

C.不超過(guò)損失的80%

D.不超過(guò)損失的60%

【答案】：D37、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D38、客戶(hù)在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶(hù)的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A39、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A40、在我國(guó)，負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B41、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C42、下列選項(xiàng)中，描述一個(gè)交易策略可能出現(xiàn)的最大本金虧損比例的是（）。

A.年化收益率

B.夏普比率

C.交易勝率

D.最大資產(chǎn)回撤

【答案】：D43、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所常設(shè)部門(mén)的是（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

D.業(yè)務(wù)管理部門(mén)

【答案】：A44、當(dāng)人們的收人提高時(shí)，期貨的需求曲線向（）移動(dòng)。

A.左

B.右

C.上

D.下

【答案】：B45、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A46、需求水平的變動(dòng)表現(xiàn)為()。

A.需求曲線的整體移動(dòng)

B.需求曲線上點(diǎn)的移動(dòng)

C.產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)

D.需求價(jià)格彈性的大小

【答案】：A47、利用()可以規(guī)避由匯率波動(dòng)所引起的匯率風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率期貨

B.外匯期貨

C.商品期貨

D.金屬期貨

【答案】：B48、期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C49、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.當(dāng)事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B50、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D51、某交易者預(yù)期未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi)，遠(yuǎn)期合約價(jià)格波動(dòng)會(huì)大于近期合約價(jià)格波動(dòng)，那么交易者應(yīng)該（）。

A.正向套利

B.反向套利

C.牛市套利

D.熊市套利

【答案】：D52、2013年記賬式附息（）國(guó)債，票面利率為3．42％，到期日為2020年1月24日。對(duì)應(yīng)于TF1509合約的轉(zhuǎn)換因子為1．0167。2015年4月3日，該國(guó)債現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為99．640，應(yīng)計(jì)利息為0．6372，期貨結(jié)算價(jià)格為97．525。TF1509合約最后交割日2015年9月11日，4月3日到最后交割日計(jì)161天，持有期間含有利息為1．5085。該國(guó)債的發(fā)票價(jià)格為（）。

A.100.2772

B.100.3342

C.100.4152

D.100.6622

【答案】：D53、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D54、2015年4月初，某鋅加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后實(shí)物交割的銷(xiāo)售合同，為規(guī)避鋅價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)賣(mài)出ZN1604至2016年1月，該企業(yè)進(jìn)行展期，合理的操作是（）。

A.買(mǎi)入平倉(cāng)ZN1604，賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)ZN1602

B.買(mǎi)入平倉(cāng)ZN1604，賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)ZN1601

C.買(mǎi)入平倉(cāng)ZN1604，賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)ZN1609

D.買(mǎi)入平倉(cāng)ZN1604，賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)ZN1603

【答案】：C55、將總資金M的一部分投資于一個(gè)股票組合，這個(gè)股票組合的β值為βs，占用資金S。剩余資金投資于股指期貨。此外股指期貨相對(duì)滬深300指數(shù)也有一個(gè)β，設(shè)為βf,。假設(shè)βs=1.10，βf=1.05，如果投資者看好后市，將90%的資金投資于股票，10%投資做多股指期貨（保證金率為12%），那么β值是（）；如果投資者不看好后市，將90%投資于基礎(chǔ)證券，10%投資于資金做空，那么β值是（）。

A.1.865；0.115

B.1.865；1.865

C.0.115；0.115

D.0.115；1.865

【答案】：A56、投資者持有50萬(wàn)歐元，擔(dān)心歐元對(duì)美元貶值，于是利用3個(gè)月后到期的歐元期貨進(jìn)行套期保值，此時(shí)，歐元(EUR)兌美元(USD)NJ期匯率為1．3432，3個(gè)月后到期的歐元期貨合約價(jià)格(EUR/USD)為1．3450。3個(gè)月后，歐元兌美元即期匯率為1．2120，該投資者歐元期貨合約平倉(cāng)價(jià)格(EUR/USD)為1．2101。該投資者在現(xiàn)貨市場(chǎng)萬(wàn)美元，在期貨市場(chǎng)萬(wàn)美

A.獲利6.56，損失6.565

B.損失6.56，獲利6.745

C.獲利6.75，損失6.565

D.損失6.75，獲利6.745

【答案】：B57、某交易者在2月份以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5月到期、執(zhí)行價(jià)格為10500點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，持有到期時(shí)若要盈利i00點(diǎn)，則標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為（）點(diǎn)。(不考慮交易費(fèi)用)

A.10100

B.10400

C.10700

D.10900

【答案】：D58、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢(qián)罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C59、對(duì)商品期貨而言，持倉(cāng)費(fèi)不包含（）。

A.保險(xiǎn)費(fèi)

B.利息

C.倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

D.保證金

【答案】：D60、下列是專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)2000萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B61、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A62、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過(guò)損失的50％

B.不超過(guò)損失的90％

C.不超過(guò)損失的80％

D.不超過(guò)損失的60％

【答案】：D63、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的（）。

A.權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.常設(shè)機(jī)構(gòu)

D.執(zhí)行機(jī)構(gòu)

【答案】：A64、通過(guò)股票收益互換可以實(shí)現(xiàn)的目的不包括（）。

A.杠桿交易

B.股票套期保值

C.創(chuàng)建結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品

【答案】：D65、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C66、含有未來(lái)數(shù)據(jù)指標(biāo)的基本特征是（）。

A.買(mǎi)賣(mài)信號(hào)確定

B.買(mǎi)賣(mài)信號(hào)不確定

C.未來(lái)函數(shù)不確定

D.未來(lái)函數(shù)確定

【答案】：B67、股票期權(quán)的標(biāo)的是（）。

A.股票

B.股權(quán)

C.股息

D.固定股息

【答案】：A68、流通中的現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱(chēng)作（）。

A.狹義貨幣供應(yīng)量M1

B.廣義貨幣供應(yīng)量M1

C.狹義貨幣供應(yīng)量Mo

D.廣義貨幣供應(yīng)量M2

【答案】：A69、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A70、計(jì)算互換中英鎊的固定利率（）。

A.0.0425

B.0.0528

C.0.0628

D.0.0725

【答案】：B71、9月15日，美國(guó)芝加哥期貨交易所1月份小麥期貨價(jià)格為950美分／蒲式耳，1月份玉米期貨價(jià)格為325美分／蒲式耳，套利者決定賣(mài)出10手1月份小麥合約的同時(shí)買(mǎi)入10手1月份玉米合約，9月30日，該套利者同時(shí)將小麥和玉米期貨合約全部平倉(cāng)，價(jià)格分別為835美分／蒲分耳和290美分／蒲式耳（）。該套利交易（）。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A.虧損40000美元

B.虧損60000美元

C.盈利60000美元

D.盈利40000美元

【答案】：D72、當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)閃爍時(shí)，說(shuō)明模型的策略里在判斷買(mǎi)賣(mài)交易的條件中使用了（）。

A.過(guò)去函數(shù)

B.現(xiàn)在函數(shù)

C.未來(lái)函數(shù)

D.修正函數(shù)

【答案】：C73、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B74、有關(guān)期貨與期貨期權(quán)的關(guān)聯(lián)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易是期貨期權(quán)交易的基礎(chǔ)

B.期貨期權(quán)的標(biāo)的是期貨合約

C.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)均對(duì)等

D.期貨交易與期貨期權(quán)交易都可以進(jìn)行雙方交易

【答案】：C75、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B76、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱(chēng)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A77、2009年11月，某公司將白糖成本核算后認(rèn)為期貨價(jià)格在4700元／噸左右賣(mài)出就非常劃算，因此該公司在鄭州商品交易所對(duì)白糖進(jìn)行了一定量的賣(mài)期保值。該企業(yè)只要有合適的利潤(rùn)就開(kāi)始賣(mài)期保值，越漲越賣(mài)。結(jié)果，該公司在SR109合約賣(mài)出3000手，均價(jià)在5000元／噸(當(dāng)時(shí)保證金為1500萬(wàn)元，以10%計(jì)算)，當(dāng)漲到5300元／噸以上時(shí)，該公司就不敢再賣(mài)了，因?yàn)楦?dòng)虧損天天增加。該案例說(shuō)明了（）。

A.該公司監(jiān)控管理機(jī)制被架空

B.該公司在參與套期保值的時(shí)候，純粹按期現(xiàn)之間的價(jià)差來(lái)操作，僅僅教條式運(yùn)用，不結(jié)合企業(yè)自身情況，沒(méi)有達(dá)到預(yù)期保值效果

C.該公司只按現(xiàn)貨思路入市

D.該公司作為套期保值者，實(shí)現(xiàn)了保值效果

【答案】：B78、先買(mǎi)入目前掛牌的1年后交割的合約，在它到期之前進(jìn)行平倉(cāng)，同時(shí)在更遠(yuǎn)期的合約上建倉(cāng)，這種操作屬于（）。

A.展期

B.套期保值

C.期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D.交割

【答案】：A79、某家信用評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的商業(yè)銀行目前發(fā)行3年期有擔(dān)保債券的利率為4.26%?，F(xiàn)該銀行要發(fā)行一款保本型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其中嵌入了一個(gè)看漲期權(quán)的多頭，產(chǎn)品的面值為100。而目前3年期的看漲期權(quán)的價(jià)值為產(chǎn)品面值的12.68%，銀行在發(fā)行產(chǎn)品的過(guò)程中，將收取面值的0.75%作為發(fā)行費(fèi)用，且產(chǎn)品按照面值發(fā)行。如果將產(chǎn)品的杠桿設(shè)定為120%，則產(chǎn)品的保本比例在（）%左右。

A.80

B.83

C.90

D.95

【答案】：D80、根據(jù)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展及城鄉(xiāng)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)不斷變化的現(xiàn)狀，需要每（）年對(duì)各類(lèi)別指數(shù)的權(quán)數(shù)做出相應(yīng)的調(diào)整。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A81、（）是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對(duì)面地公開(kāi)喊價(jià)，表達(dá)各自買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出合約的要求。

A.計(jì)算機(jī)撮合成交

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)制

C.一節(jié)一價(jià)制

D.交易者協(xié)商成交

【答案】：B82、點(diǎn)價(jià)交易之所以使用期貨價(jià)格計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，是因?yàn)椋ǎ?

A.交易雙方都是期貨交易所的會(huì)員

B.交易雙方彼此不了解

C.交易的商品沒(méi)有現(xiàn)貨市場(chǎng)

D.期貨價(jià)格被視為反映現(xiàn)貨市場(chǎng)未來(lái)供求的權(quán)威價(jià)格

【答案】：D83、王某是上海交易所的會(huì)員，想在2009年3月10日買(mǎi)入銅期貨合約2000手（5噸\手），價(jià)格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的５％，王某需要繳納3250萬(wàn)元的保證金。王某想用其擁有的國(guó)債充抵，國(guó)債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬(wàn)元；另外，王某在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的實(shí)有貨幣資金為700萬(wàn)元。那么，王某用國(guó)債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.3100萬(wàn)元

D.3200萬(wàn)元

【答案】：A84、中國(guó)金融期貨交易所為了與其分級(jí)結(jié)算制度相對(duì)應(yīng)，配套采?。ǎ?。

A.當(dāng)日結(jié)算制

B.結(jié)算擔(dān)保制

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.會(huì)員結(jié)算制

【答案】：C85、期貨的套期保值是指企業(yè)通過(guò)持有與現(xiàn)貨市場(chǎng)頭寸方向（）的期貨合約，或?qū)⑵谪浐霞s作為其現(xiàn)貨市場(chǎng)未來(lái)要交易的替代物，以期對(duì)沖價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的方式。

A.相同

B.相反

C.相關(guān)

D.相似

【答案】：B86、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約的交易單位是每指數(shù)點(diǎn)250美元。某投機(jī)者3月20在1250.00點(diǎn)位買(mǎi)入3張6月份到期的指數(shù)期貨合約并于3月25日在1275.00點(diǎn)位將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他因素影響的情況下，該投資者的凈收益是（）美元。

A.2250

B.6250

C.18750

D.22500

【答案】：C87、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶(hù)報(bào)告情況、談話(huà)提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C88、假設(shè)某投資者持有A、B、C三種股票，三種股票的β系數(shù)分別是0．9，1．2和1．5，其資金分配分別是100萬(wàn)元、200萬(wàn)元和300萬(wàn)元，則該股票組合的β系數(shù)為（）。

A.1.5

B.1.3

C.1.25

D.1.O5

【答案】：B89、下列關(guān)于高頻交易說(shuō)法不正確的是（）。

A.高頻交易采用低延遲信息技術(shù)

B.高頻交易使用低延遲數(shù)據(jù)

C.高頻交易以很高的頻率做交易

D.一般高頻交易策略更傾向于使用C語(yǔ)言、匯編語(yǔ)言等底層語(yǔ)言實(shí)現(xiàn)

【答案】：C90、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C91、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C92、趨勢(shì)線可以衡量?jī)r(jià)格的（）。

A.持續(xù)震蕩區(qū)

B.反轉(zhuǎn)突破點(diǎn)

C.被動(dòng)方向

D.調(diào)整方向

【答案】：C93、企業(yè)結(jié)清現(xiàn)有的互換合約頭寸時(shí)，其實(shí)際操作和效果有差別的主要原因是利率互換中（）的存在。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A94、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：C95、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B96、財(cái)政支出中資本性支山的擴(kuò)大會(huì)導(dǎo)致（）擴(kuò)大

A.經(jīng)常性轉(zhuǎn)移

B.個(gè)人消費(fèi)需求

C.投資需求

D.公共物品消贊需求

【答案】：C97、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C98、?在國(guó)外，股票期權(quán)執(zhí)行價(jià)格是指（）。

A.標(biāo)的物總的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

B.1股股票的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

C.100股股票的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

D.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：B99、（）是在持有某種資產(chǎn)的同時(shí)，購(gòu)進(jìn)以該資產(chǎn)為標(biāo)的的看跌期權(quán)。

A.備兌看漲期權(quán)策略

B.保護(hù)性看跌期權(quán)策略

C.保護(hù)性看漲期權(quán)策略

D.拋補(bǔ)式看漲期權(quán)策略

【答案】：B100、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A101、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A102、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開(kāi)道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

【答案】：B103、一般而言，套利交易（）。

A.和普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)相同

B.比普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)小

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)

D.比普通投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)大

【答案】：B104、在外匯期貨期權(quán)交易中，外匯期貨期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)是（）。

A.外匯現(xiàn)貨本身

B.外匯期貨合約

C.外匯掉期合約

D.貨幣互換組合

【答案】：B105、某銅管加工廠的產(chǎn)品銷(xiāo)售定價(jià)每月約有750噸是按上個(gè)月現(xiàn)貨銅均價(jià)+加工費(fèi)用來(lái)確定，而原料采購(gòu)中月均只有400噸是按上海上個(gè)月期價(jià)+380元／噸的升水確定，該企業(yè)在購(gòu)銷(xiāo)合同價(jià)格不變的情況下每天有敞口風(fēng)險(xiǎn)（）噸。

A.750

B.400

C.350

D.100

【答案】：C106、若滬深300指數(shù)報(bào)價(jià)為4951．34，IF1512的報(bào)價(jià)為5047．8。某交易者認(rèn)為相對(duì)于指數(shù)現(xiàn)貨價(jià)格，IF1512價(jià)格偏低，因而賣(mài)空滬深300指數(shù)基金，并買(mǎi)入同樣規(guī)模的IF1512，以期一段時(shí)間后反向交易盈利。這種行為是（）。

A.買(mǎi)入套期保值

B.跨期套利

C.反向套利

D.正向套利

【答案】：C107、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A108、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：A109、根據(jù)技術(shù)分析理論，矩形形態(tài)（）。

A.為投資者提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)

B.與三重底形態(tài)相似

C.被突破后就失去測(cè)算意義了

D.隨著時(shí)間的推移，雙方的熱情逐步增強(qiáng)，成變量增加

【答案】：A110、（）是反映一定時(shí)期內(nèi)城鄉(xiāng)居民所購(gòu)買(mǎi)的生活消費(fèi)品價(jià)格和服務(wù)項(xiàng)目?jī)r(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)和程度的相對(duì)數(shù)。

A.生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)

B.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)

C.GDP平減指數(shù)

D.物價(jià)水平

【答案】：B111、在GDP核算的方法中，收入法是從（）的角度，根據(jù)生產(chǎn)要素在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)得的收入份額反映最終成果的一種核算方法。

A.最終使用

B.生產(chǎn)過(guò)程創(chuàng)造收入

C.總產(chǎn)品價(jià)值

D.增加值

【答案】：B112、期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知的，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶(hù)代理人

C.客戶(hù)

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A113、下列關(guān)于外匯掉期的定義中正確的是（）。

A.交易雙方約定在兩個(gè)相同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相反的兩次貨幣交換

B.交易雙方約定在前后兩個(gè)不同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相同的兩次貨幣交換

C.交易雙方約定在前后兩個(gè)不同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相反的兩次貨幣交換

D.交易雙方約定在兩個(gè)相同的起息日以約定的匯率進(jìn)行方向相同的兩次貨幣交換

【答案】：C114、世界上第一個(gè)較為規(guī)范的期貨交易所是1848年由82位商人在芝加哥發(fā)起組建的()。

A.芝加哥商業(yè)交易所

B.倫敦金屬交易所

C.紐約商業(yè)交易所

D.芝加哥期貨交易所

【答案】：D115、3月5日，5月和7月優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約價(jià)格分別為2090元／噸和2190元／噸，交易者預(yù)期近期價(jià)差將縮小，下列選項(xiàng)中最可能獲利的是（）。

A.買(mǎi)入5月合約同時(shí)賣(mài)出7月合約

B.賣(mài)出5月合約同時(shí)賣(mài)出7月合約

C.賣(mài)出5月合約同時(shí)買(mǎi)入7月合約

D.買(mǎi)入5月合約同時(shí)買(mǎi)入7月合約

【答案】：A116、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C117、看跌期權(quán)賣(mài)出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會(huì)取得（）。

A.相關(guān)期貨的空頭

B.相關(guān)期貨的多頭

C.相關(guān)期權(quán)的空頭

D.相關(guān)期權(quán)的多頭

【答案】：B118、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶(hù)真實(shí)身份，采集并留存客戶(hù)影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D119、市場(chǎng)年利率為8%，指數(shù)年股息率為2%，當(dāng)股票價(jià)格指數(shù)為1000點(diǎn)時(shí)，3個(gè)月后交割的該股票指數(shù)期貨合約的理論指數(shù)應(yīng)該是（）點(diǎn)。

A.1100

B.1050

C.1015

D.1000

【答案】：C120、外匯匯率具有（）表示的特點(diǎn)。

A.雙向

B.單項(xiàng)

C.正向

D.反向

【答案】：A121、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書(shū)面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A122、假設(shè)大豆每個(gè)月的持倉(cāng)成本為20～30元／噸，若一個(gè)月后到期的大豆期貨合約與大豆現(xiàn)貨的價(jià)差（）時(shí)，交易者適合進(jìn)行買(mǎi)入現(xiàn)貨同時(shí)賣(mài)出期貨合約的期現(xiàn)套利操作。(不考慮交易手續(xù)費(fèi))

A.小于20元／噸

B.大于20元／噸，小于30元／噸

C.大于30元／噸

D.小于30元／噸

【答案】：C123、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶(hù)以開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶(hù)每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B.客戶(hù)平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度?？蛻?hù)在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶(hù)上劃撥。當(dāng)客戶(hù)處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶(hù)上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶(hù)可以將超過(guò)部分提現(xiàn)；當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶(hù)必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

D.客戶(hù)平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶(hù)最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

【答案】：D124、關(guān)于我國(guó)國(guó)債期貨和國(guó)債現(xiàn)貨報(bào)價(jià)，以下描述正確的是（）。

A.期貨采用凈價(jià)報(bào)價(jià)，現(xiàn)貨采用全價(jià)報(bào)價(jià)

B.現(xiàn)貨采用凈價(jià)報(bào)價(jià)，期貨采用全價(jià)報(bào)價(jià)

C.均采用全價(jià)報(bào)價(jià)

D.均采用凈價(jià)報(bào)價(jià)

【答案】：D125、標(biāo)準(zhǔn)的美國(guó)短期國(guó)庫(kù)券期貨合約的面額為100萬(wàn)美元，期限為90天，最小價(jià)格波動(dòng)幅度為一個(gè)基點(diǎn)(即0．01％)，則利率每波動(dòng)一點(diǎn)所帶來(lái)的一份合約價(jià)格的變動(dòng)為()美元。

A.25

B.32.5

C.50

D.100

【答案】：A126、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶(hù)，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.謹(jǐn)慎

C.公開(kāi)、公平、公正

D.適當(dāng)性

【答案】：A127、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

【答案】：D128、同時(shí)買(mǎi)進(jìn)（）或賣(mài)出（）兩個(gè)不同標(biāo)的物期貨合約的指令是（）。

A.套利市價(jià)指令

B.套利限價(jià)指令

C.跨期套利指令

D.跨品種套利指令

【答案】：D129、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）。

A.美元指數(shù)下行

B.美元貶值

C.美元升值

D.美元流動(dòng)性減弱

【答案】：C130、道氏理論的目標(biāo)是判定市場(chǎng)主要趨勢(shì)的變化，所考慮的是趨勢(shì)的（）。

A.期間

B.幅度

C.方向

D.逆轉(zhuǎn)

【答案】：C131、目前，我國(guó)期貨交易所采取分級(jí)結(jié)算制度的是（）。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D132、下列對(duì)利用股指期貨進(jìn)行指數(shù)化投資的正確理解是（）。

A.股指期貨遠(yuǎn)月貼水有利于提高收益率

B.與主要權(quán)重的股票組合相比，股指期貨的跟蹤誤差較大

C.需要購(gòu)買(mǎi)一籃子股票構(gòu)建組合

D.交易成本較直接購(gòu)買(mǎi)股票更高

【答案】：A133、假設(shè)產(chǎn)品發(fā)行時(shí)指數(shù)點(diǎn)位為3200，則產(chǎn)品的行權(quán)價(jià)和障礙價(jià)分別是（）。

A.3200和3680

B.3104和3680

C.3296和3840

D.3200和3840

【答案】：C134、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶(hù)收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶(hù)的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理

【答案】：A135、交易者在1520點(diǎn)賣(mài)出4張S&P500指數(shù)期貨合約，之后在1490點(diǎn)全部平倉(cāng)，已知該合約乘數(shù)為250美元，在不考慮手續(xù)費(fèi)的情況下，該筆交易（）美元。

A.盈利7500

B.虧損7500

C.盈利30000

D.虧損30000

【答案】：C136、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶(hù)身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無(wú)需

【答案】：A137、對(duì)股票指數(shù)期貨來(lái)說(shuō)，若期貨指數(shù)與現(xiàn)貨指數(shù)出現(xiàn)偏離，當(dāng)（）時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生套利機(jī)會(huì)。（考慮交易成本）

A.實(shí)際期指高于無(wú)套利區(qū)間的下界

B.實(shí)際期指低于無(wú)套利區(qū)間的上界

C.實(shí)際期指低于無(wú)套利區(qū)間的下界

D.實(shí)際期指處于無(wú)套利區(qū)間

【答案】：C138、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B139、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約，同時(shí)以10美元/噸的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期的執(zhí)行價(jià)格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)合約，9月份時(shí)，相關(guān)期貨合約價(jià)格為150美元/噸，該投資人的投資結(jié)果是（）。（每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì)）

A.盈利10美元

B.虧損20美元

C.盈利30美元

D.盈利40美元

【答案】：B140、期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B141、假如一個(gè)投資組合包括股票及滬深300指數(shù)期貨，βS=1.20，βf=1.15，期貨的保證金比率為12%。將90％的資金投資于股票，其余10％的資金做多股指期貨。

A.4.19

B.-4.19

C.5.39

D.-5.39

【答案】：B142、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶(hù)

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A143、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B144、在進(jìn)行商品期貨交易套期保值時(shí)，作為替代物的期貨品種與現(xiàn)貨商品的相互替代性越強(qiáng)，套期保值效果（）。

A.不確定

B.不變

C.越好

D.越差

【答案】：C145、某日我國(guó)3月份豆粕期貨合約的結(jié)算價(jià)為2997元／噸，收盤(pán)價(jià)為2968元／噸，若豆粕期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%，下一交易日該豆粕期貨合約的漲停板為（）元／噸。

A.3117

B.3116

C.3087

D.3086

【答案】：B146、下列關(guān)于在險(xiǎn)價(jià)值VaR說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)往往需要每月計(jì)算VaR，而期限較長(zhǎng)的頭寸則可以每日計(jì)算VaR

B.投資組合調(diào)整、市場(chǎng)數(shù)據(jù)收集和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等的頻率也是影響時(shí)間長(zhǎng)度選擇的重要因素

C.較大的置信水平意味著較高的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度，希望能夠得到把握較大的預(yù)測(cè)結(jié)果，也希望所用的計(jì)算模型在對(duì)極端事件進(jìn)行預(yù)測(cè)時(shí)失敗的可能性更小

D.在置信水平α%的選擇上，該水平在一定程度上反映了金融機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的態(tài)度或偏好

【答案】：A147、在金融市場(chǎng)中，遠(yuǎn)期和期貨定價(jià)理論包括無(wú)套利定價(jià)理論和（）。

A.交易成本理論

B.持有成本理論

C.時(shí)間價(jià)值理論

D.線性回歸理論

【答案】：B148、6月5日，某投機(jī)者以95.40的價(jià)格賣(mài)出10張9月份到期的3個(gè)月歐元利率（EURIBOR）期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.30的價(jià)格將上述合約平倉(cāng)。在不考慮交易成本的情況下，該投機(jī)者的交易結(jié)果是（）。（每張合約為100萬(wàn)歐元）

A.盈利250歐元

B.虧損250歐元

C.盈利2500歐元

D.虧損2500歐元

【答案】：C149、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C150、下列不屬于外匯期貨的交易成本的是（）。

A.交易所收取的傭金

B.期貨經(jīng)紀(jì)商收取的傭金

C.中央結(jié)算公司收取的過(guò)戶(hù)費(fèi)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收取的通道費(fèi)

【答案】：D151、投資者張某是某期貨公司客戶(hù)經(jīng)理胡某的客戶(hù)，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶(hù)的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶(hù)。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶(hù)的交易結(jié)算到其指定的賬戶(hù)。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶(hù)提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)戶(hù)保證金賬戶(hù)，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金

D.以上都不是

【答案】：B152、對(duì)商品投資基金進(jìn)行具體的交易操作、決定投資期貨的策略的是()。

A.商品基金經(jīng)理

B.商品交易顧問(wèn)

C.交易經(jīng)理

D.期貨傭金商

【答案】：B153、6月10日，王某期貨賬戶(hù)持有FU1512空頭合約100手，每手50噸。合約當(dāng)日出現(xiàn)跌停單邊市，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為3100元/噸，王某的客戶(hù)權(quán)益為1963000元。王某所在期貨公司的保證金比率為12%。FU是上海期貨交易所燃油期貨合約的交易代碼，交易單位為50噸/手。那么王某的持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)度為（）。

A.18.95%

B.94.75%

C.105.24%

D.85.05%

【答案】：B154、某交易者以9520元／噸買(mǎi)入5月菜籽油期貨合約1手，同時(shí)以9590元／噸賣(mài)出7月菜籽油期貨合約1手，當(dāng)兩合約價(jià)格為（）時(shí)，將所持合約同時(shí)平倉(cāng)，該交易者盈利最大。

A.5月9530元／噸，7月9620元／噸

B.5月9550元／噸，7月9600元／噸

C.5月9570元／噸，7月9560元／噸

D.5月9580元／噸，7月9610元／噸

【答案】：C155、為了保證到期時(shí)投資者回收的本金不低于初始投資本金，零息債券與投資本金的關(guān)系是（）。

A.零息債券的面值＞投資本金

B.零息債券的面值＜投資本金

C.零息債券的面值＝投資本金

D.零息債券的面值≥投資本金

【答案】：C156、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B157、汽車(chē)與汽油為互補(bǔ)品，成品油價(jià)格的多次上調(diào)對(duì)汽車(chē)消費(fèi)產(chǎn)生的影響是（）

A.汽車(chē)的供給量減少

B.汽車(chē)的需求量減少

C.短期影響更為明顯

D.長(zhǎng)期影響更為明顯

【答案】：C158、某股票當(dāng)前價(jià)格為63.95港元，該股票看漲期權(quán)中，時(shí)間價(jià)值最高的情形是（）。

A.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為60.00港元和4.53港元

B.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為62.50港元和2.74港元

C.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為65.00港元和0.81港元

D.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為67.50港元和0.30港元

【答案】：B159、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）首次推出（）。

A.外匯期貨合約

B.美國(guó)國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券

C.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債

D.美國(guó)短期國(guó)債

【答案】：A160、客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。

A.電話(huà)方式

B.郵件方式

C.書(shū)面方式

D.任何方式

【答案】：C161、如果消費(fèi)者預(yù)期某種商品的價(jià)格在未來(lái)時(shí)問(wèn)會(huì)上升，那么他會(huì)（）

A.減少該商品的當(dāng)前消費(fèi)，增加該商品的未來(lái)消費(fèi)

B.增加該商品的當(dāng)前消費(fèi)，減少該商品的術(shù)來(lái)消費(fèi)

C.增加該商品的當(dāng)前消費(fèi)，增加該商品的未來(lái)消費(fèi)

D.減少該商品的當(dāng)前消費(fèi)，減少該商品的術(shù)來(lái)消費(fèi)

【答案】：B162、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B163、在現(xiàn)貨貿(mào)易合同中，通常把成交價(jià)格約定為3個(gè)月或3個(gè)月以后的遠(yuǎn)期價(jià)格的交易稱(chēng)為“長(zhǎng)單”，而把在簽訂合同時(shí)以現(xiàn)貨價(jià)格作為成交價(jià)格的交易稱(chēng)為“短單”。某日銅FOB升貼水報(bào)價(jià)為20美元/噸，運(yùn)費(fèi)為55美元/噸，保險(xiǎn)費(fèi)為5美元/噸，當(dāng)天LME3個(gè)月銅期貨即時(shí)價(jià)格為7600美元/噸。銅的即時(shí)現(xiàn)貨價(jià)為（）美元/噸。

A.7620

B.7520

C.7680

D.7700

【答案】：C164、會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)置由（）確定。

A.理事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A165、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30％

【答案】：C166、我國(guó)鋼期貨的交割月份為（）。

A.1.3.5.7.8.9.11.12月

B.1.3.4.5.6.7.8.9.10.11月

C.1.3.5.7.9.11月

D.1—12月

【答案】：D167、上海銀行間同業(yè)拆借利率是從（）開(kāi)始運(yùn)行的。

A.2008年1月1日

B.2007年1月4日

C.2007年1月1日

D.2010年12月5日

【答案】：B168、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。

A.道氏理論

B.切線理論

C.波浪理論

D.K線理論

【答案】：A169、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A170、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方商定的期貨平倉(cāng)須在（）限制范圍內(nèi)。

A.審批日期貨價(jià)格

B.交收日現(xiàn)貨價(jià)格

C.交收日期貨價(jià)格

D.審批日現(xiàn)貨價(jià)格

【答案】：A171、6月10日，A銀行與B銀行簽署外匯買(mǎi)賣(mài)協(xié)議，買(mǎi)入即期英鎊500萬(wàn)、賣(mài)出一個(gè)月遠(yuǎn)期英鎊500萬(wàn)，這是一筆（）。

A.掉期交易

B.套利交易

C.期貨交易

D.套匯交易

【答案】：A172、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D173、芝加哥期貨交易所于（）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過(guò)合約價(jià)值10%的保證金，作為履約保證。

A.1848

B.1865

C.1876

D.1899

【答案】：B174、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C175、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，貨幣政策的核心是對(duì)()的管理。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.增加就業(yè)

C.貨幣供應(yīng)量

D.貨幣需求量

【答案】：C176、期貨公司與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶(hù)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A177、名義標(biāo)準(zhǔn)券設(shè)計(jì)之下，中國(guó)金融期貨交易所5年期國(guó)債期貨采用（）。

A.單一券種交收

B.兩種券種替代交收

C.多券種替代交收

D.以上都不是

【答案】：C178、當(dāng)一種期權(quán)趨于（）時(shí)，其時(shí)間價(jià)值將達(dá)到最大。??

A.實(shí)值狀態(tài)

B.虛值狀態(tài)

C.平值狀態(tài)

D.極度實(shí)值或極度虛值

【答案】：C179、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D180、在外匯掉期交易中交易雙方分為發(fā)起方和報(bào)價(jià)方，雙方會(huì)使用兩個(gè)約定的匯價(jià)交換貨幣。

A.掉期發(fā)起價(jià)

B.掉期全價(jià)

C.掉期報(bào)價(jià)

D.掉期終止價(jià)

【答案】：B181、6月10日，A銀行與B銀行簽署外匯買(mǎi)賣(mài)協(xié)議，買(mǎi)人即期英鎊500萬(wàn)、賣(mài)出一個(gè)月遠(yuǎn)期英鎊500萬(wàn)，這是一筆（）。

A.掉期交易

B.套利交易

C.期貨交易

D.套匯交易

【答案】：A182、1865年，美國(guó)芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（），同時(shí)實(shí)行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。

A.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

D.會(huì)員交易合約

【答案】：B183、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說(shuō)明對(duì)公司的影響

B.詳細(xì)說(shuō)明解決問(wèn)題的具體措施和期限

C.同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告

【答案】：D184、某一攬子股票組合與上證50指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為75萬(wàn)元，且預(yù)計(jì)一個(gè)月后可收到5000元現(xiàn)金紅利。此時(shí)，市場(chǎng)利率為6%，上漲50指數(shù)為1500點(diǎn)，3個(gè)月后交割的上證50指數(shù)期貨為2600點(diǎn)。

A.損失23700

B.盈利23700

C.損失11850

D.盈利11850

【答案】：B185、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.期貨公司

B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B186、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C187、下列選項(xiàng)中，關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法正確的是（）。

A.買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出期權(quán)可以實(shí)現(xiàn)為標(biāo)的資產(chǎn)避險(xiǎn)的目的

B.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方必須繳納保證金

C.期權(quán)賣(mài)方可以選擇履約，也可以放棄履約

D.期權(quán)買(mǎi)方可以選擇行權(quán)，也可以放棄行權(quán)

【答案】：D188、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見(jiàn)書(shū)

【答案】：C189、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C190、保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的（）。

A.5%

B.5%~10%

C.5%~15%

D.15%~20%

【答案】：C191、點(diǎn)價(jià)交易是指以某月份的（）為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，來(lái)確定雙方買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)貨商品價(jià)格的交易方式。

A.零售價(jià)格

B.期貨價(jià)格

C.政府指導(dǎo)價(jià)格

D.批發(fā)價(jià)格

【答案】：B192、基差的變化主要受制于（）。

A.管理費(fèi)

B.保證金利息

C.保險(xiǎn)費(fèi)

D.持倉(cāng)費(fèi)

【答案】：D193、某投資者擁有的股票組合中，金融類(lèi)股、地產(chǎn)類(lèi)股、信息類(lèi)股和醫(yī)藥類(lèi)股份分別占比36%、24%、18%、和22%，其β系數(shù)分別是0.8、1.6、2.1、2.5，則該投資組合的β系數(shù)為（）。

A.2.2

B.1.8

C.1.6

D.1.3

【答案】：C194、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C195、某投資者以55美分/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為1025美分/蒲式耳的小麥期貨看漲期權(quán)，則其損益平衡點(diǎn)為（）美分/蒲式耳。（不計(jì)交易費(fèi)用）

A.1075

B.1080

C.970

D.1025

【答案】：B196、對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言，假設(shè)期權(quán)的v=0．5658元，則表示（）。

A.其他條件不變的情況下，當(dāng)利率水平下降1%時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值提高0.5658元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失。

B.其他條件不變的情況下，當(dāng)利率水平上升1%時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值提高0.5658元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失。

C.其他條件不變的情況下，當(dāng)上證指數(shù)的波動(dòng)率下降1%時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.5658元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失

D.其他條件不變的情況下，當(dāng)上證指數(shù)的波動(dòng)率增加1%時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.5658元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.5658元的賬面損失

【答案】：D197、3月中旬，某飼料廠預(yù)計(jì)兩個(gè)月后將需要玉米5000噸，決定利用玉米期貨進(jìn)行套期保值。該廠在7月份到期的玉米期貨合約上建倉(cāng)，成交價(jià)格為2060元/噸。此時(shí)玉米現(xiàn)貨價(jià)格為2000元/噸。至5月中旬，玉米期貨價(jià)格上漲至2190元/噸，玉米現(xiàn)貨價(jià)格為2080元/噸。該飼料廠按照現(xiàn)貨價(jià)格買(mǎi)入5000噸玉米，同時(shí)按照期貨價(jià)格將7月份玉米期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)。則套期保值的結(jié)果為（）。

A.基差不變，實(shí)現(xiàn)完全套期保值

B.基差走弱，不完全套期保值，存在凈盈利

C.基差走強(qiáng)，不完全套期保值，存在凈盈利

D.基差走強(qiáng)，不完全套期保值，存在凈虧損

【答案】：B198、（）是全球第-PTA產(chǎn)能田，也是全球最大的PTA消費(fèi)市場(chǎng)。

A.美國(guó)

B.俄羅斯

C.中國(guó)

D.日本

【答案】：C199、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢(qián)的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢(qián)罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A200、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D201、對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C202、張某是甲期貨公司的客戶(hù)。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B203、（）是鄭州商品交易所上市的期貨品種。

A.菜籽油期貨

B.豆油期貨

C.燃料油期貨

D.棕桐油期貨

【答案】：A204、（）是指由一系列水平運(yùn)動(dòng)的波峰和波谷形成的價(jià)格走勢(shì)。

A.上升趨勢(shì)

B.下降趨勢(shì)

C.水平趨勢(shì)

D.縱向趨勢(shì)

【答案】：C205、隸屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)的紐約商品交易所于1974年推出的黃金期貨合約，在（）的國(guó)際期貨市場(chǎng)上有一定影響。

A.19世紀(jì)七八十年代

B.20世紀(jì)七八十年代

C.19世紀(jì)70年代初

D.20世紀(jì)70年代初

【答案】：B206、較為規(guī)范化的期貨市場(chǎng)在（）產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥。

A.16世紀(jì)中期

B.17世紀(jì)中期

C.18世紀(jì)中期

D.19世紀(jì)中期

【答案】：D207、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B208、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C209、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類(lèi)別后，最高的類(lèi)別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B210、黃金期貨看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為1600.50美元/盎司，當(dāng)標(biāo)的期貨合約價(jià)格為1580.50美元/盎司時(shí)，則該期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為（）美元/盎司。

A.30

B.20

C.10

D.0

【答案】：B211、滬深300指數(shù)期權(quán)仿真交易合約的報(bào)價(jià)單位為（）。

A.分

B.角

C.元

D.點(diǎn)

【答案】：D212、只有交易所的會(huì)員方能進(jìn)場(chǎng)交易，其他交易者只能委托交易所會(huì)員，由其代理進(jìn)行期貨交易，體現(xiàn)了期貨交易的（）特征。

A.雙向交易

B.場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易

C.杠桿機(jī)制

D.合約標(biāo)準(zhǔn)化

【答案】：B213、利用股指期貨可以回避的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.生產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)

D.非生產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A214、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢(xún)資格

D.期貨投資咨詢(xún)資格

【答案】：B215、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C216、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（）。

A.外匯期貨

B.股指期貨

C.利率期貨

D.商品期貨

【答案】：C217、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A218、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D219、6月份，某交易者以200美元／噸的價(jià)格賣(mài)出4手（25噸／手）執(zhí)行價(jià)格為4000美元／噸的3個(gè)月期銅看跌期權(quán)。期權(quán)到期時(shí)，標(biāo)的期銅價(jià)格為4170美元／噸，則該交易者的凈損益為（）。

A.-20000美元

B.20000美元

C.37000美元

D.37000美元

【答案】：B220、某投資者上一交易日未持有期貨頭寸，且可用資金余額為20萬(wàn)元，當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入3月銅期貨合約20手，成交價(jià)為23100元/噸，其后賣(mài)出平倉(cāng)10手，成交價(jià)格為23300元/噸。當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為23350元/噸，結(jié)算價(jià)為23210元/噸（銅期貨合約每手為5噸）。該投資者的當(dāng)日盈虧為（）元。

A.盈利10000

B.盈利12500

C.盈利15500

D.盈利22500

【答案】：C221、2005年，銅加工企業(yè)為對(duì)中銅價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn)，以3700美元/噸買(mǎi)入LME的11月銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入相同規(guī)模的11月到期的美式銅期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為3740美元/噸，期權(quán)費(fèi)為60美元/噸。如果11月初，銅期貨價(jià)格下跌到4100美元/噸，此時(shí)銅期貨看跌期權(quán)的期權(quán)費(fèi)為2美元/噸。企業(yè)對(duì)期貨合約和期權(quán)合約全部平倉(cāng)。該策略的損益為（）美元/噸(不計(jì)交易成本)

A.342

B.340

C.400

D.402

【答案】：A222、在我國(guó)，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B223、中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨的報(bào)價(jià)中，報(bào)價(jià)為“101.335”意味著（）。

A.面值為100元的國(guó)債期貨價(jià)格為101.335元，含有應(yīng)計(jì)利息

B.面值為100元的國(guó)債期貨，收益率為1.335%

C.面值為100元的國(guó)債期貨價(jià)格為101.335元，不含應(yīng)計(jì)利息

D.面值為100元的國(guó)債期貨，折現(xiàn)率為1.335%

【答案】：C224、公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行事前報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B225、假設(shè)在間接報(bào)價(jià)法下，歐元/美元的報(bào)價(jià)為1.3626，則在美元報(bào)價(jià)法下，1美元可以?xún)稉Q（）歐元。

A.1.3626

B.0.7339

C.1

D.0.8264

【答案】：B226、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C227、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D228、8月份，某銀行A1pha策略理財(cái)產(chǎn)品的管理人認(rèn)為市場(chǎng)未來(lái)將陷入震蕩整理，但前期一直弱勢(shì)的消費(fèi)類(lèi)股票的表現(xiàn)將強(qiáng)于指數(shù)。根據(jù)這一判斷，該管理人從家電、醫(yī)藥、零售等行業(yè)選擇了20只股票構(gòu)造投資組合，經(jīng)計(jì)算，該組合的β值為0．76，市值共8億元。同時(shí)在滬深300指數(shù)期貨10月合約上建立空頭頭寸，此時(shí)的10月合約價(jià)位在3426．5點(diǎn)。10月合約臨近到期，把全部股票賣(mài)出，同時(shí)買(mǎi)入平倉(cāng)10月合約空頭。在這段時(shí)間里，10月合約下跌到3200．0點(diǎn)，而消費(fèi)類(lèi)股票組合的市值增長(zhǎng)了7．34%。此次A1pha策略的操作共獲利（）萬(wàn)元。

A.2973.4

B.9887.845

C.5384.426

D.6726.365

【答案】：B229、榨油廠要在3個(gè)月后購(gòu)買(mǎi)191噸大豆做原料，為套期保值，該廠需要購(gòu)入（）手大豆期貨。

A.190

B.19

C.191

D.19.1

【答案】：B230、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C231、下列關(guān)于鄭州商品交易所的說(shuō)法，正確的是（）。

A.是公司制期貨交易所

B.菜籽油和棕櫚油均是其上市品種

C.以營(yíng)利為目的

D.會(huì)員大會(huì)是其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

【答案】：D232、下列關(guān)于跨期套利的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.利用同一交易所的同種商品但不同交割月份的期貨合約的價(jià)差進(jìn)行交易

B.可以分為牛市套利、熊市套利、蝶式套利三種

C.正向市場(chǎng)上的套利稱(chēng)為牛市套利

D.若不同交割月份的商品期貨價(jià)格間的相關(guān)性很低或根本不相關(guān)，進(jìn)行牛市套利是沒(méi)有意義的

【答案】：C233、（）是第一大焦炭出口國(guó)，在田際焦炭貿(mào)易巾具有重要的地位。

A.美國(guó)

B.中國(guó)

C.俄羅斯

D.日本

【答案】：B234、最長(zhǎng)的歐元銀行間拆放利率期限為()。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C235、某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C236、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（