2026年期貨從業(yè)資格考試題庫第一部分單選題(200題)1、在互補商品中，一種商品價格的上升會引起另一種商品需求量的（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.不一定

【答案】：B2、某交易者7月1日賣出1手堪薩斯交易所12月份小麥合約，價格為7.40美元/蒲式耳，同時買入1手芝加哥交易所12月份小麥合約，價格為7.50美元/蒲式耳，9月1日，該交易者買入1手堪薩斯交易所12月份小麥合約，價格為7.30美元/蒲式耳。同時賣出1手芝加哥交易所12月份小麥合約，價格為7.45美元/蒲式耳，1手=5000蒲式耳，則該交易者套利的結(jié)果為（）美元。

A.獲利250

B.虧損300

C.獲利280

D.虧損500

【答案】：A3、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D4、下列關(guān)于利率下限（）的描述中，正確的是（）。

A.如果市場參考利率低于下限利率，則買方支付兩者利率差額

B.如果市場參考利率低于下限利率，則賣方支付兩者利率差額

C.為保證履約，買賣雙方均需要支付保證金

D.如果市場參考利率低于下限利率，則賣方不承擔支付義務

【答案】：B5、12月1日，某飼料廠與某油脂企業(yè)簽訂合同，約定出售一批豆粕，協(xié)調(diào)以下一年3月份豆柏期貨價格為基準，以高于期貨價格10元／噸的價格作為現(xiàn)貨交收價格?，F(xiàn)貨價格為2210元／噸，同時該飼料廠進行套期保值，以2220元／噸的價格賣出下一年3月份豆粕期貨。該填料廠開始套期保值時的基差為（）元／噸。

A.-20

B.-10

C.20

D.10

【答案】：B6、6月11日，菜籽油現(xiàn)貨價格為8800元/噸。某榨油廠決定利用菜籽油期貨對其生產(chǎn)的菜籽油進行套期保值。當日該廠在9月份菜籽油期貨合約上建倉，成交價格為8950元/噸。至8月份，現(xiàn)貨價格至7950元/噸，該廠按此現(xiàn)貨價格出售菜籽油，同時將期貨合約對沖平倉。通過套期保值該廠菜籽油實際售價是8850元/噸，則該廠期貨合約對沖平倉價格是（）元/

A.8050

B.9700

C.7900

D.9850

【答案】：A7、看跌期權(quán)的買方有權(quán)按執(zhí)行價格在規(guī)定時間內(nèi)向期權(quán)賣方（）一定數(shù)量的標的物。

A.減少

B.增加

C.買進

D.賣出

【答案】：D8、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B9、下列關(guān)于持倉量和成交量關(guān)系的說法中，正確的是（）。

A.當買賣雙方有一方做平倉交易時（即換手），持倉量增加

B.當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量減少

C.當買賣雙方有一方做平倉交易時（即換手），持倉量不變

D.當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量增加

【答案】：C10、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C11、在我國，季度GDP初步核算數(shù)據(jù)在季后（）天左右公布，初步核實數(shù)據(jù)在季后（）天左右公布。

A.15；45

B.20；30

C.15；25

D.30；45

【答案】：A12、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C13、在國際外匯市場上，大多數(shù)國家采用的外匯標價方法是（）

A.英鎊標價法

B.歐元標價法

C.直接標價法

D.間接標價法

【答案】：C14、美國公司將于3個月后交付貨款100萬英鎊，為規(guī)避匯率的不利波動，可（）做套期保值。

A.賣出英鎊期貨看漲期權(quán)合約

B.買入英鎊期貨合約

C.買入英鎊期貨看跌期權(quán)合約

D.賣出英鎊期貨合約

【答案】：B15、某交易者7月30日買入1手11月份小麥合約，價格為7.6美元／蒲式耳，同時賣出1手11月份玉米合約，價格為2.45美元／蒲式耳，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，價格模擬為7.45美元／蒲式耳，同時買入1手11月份玉米合約，價格為2.20美元／蒲式耳，交易所規(guī)定1手=5000蒲式耳，則該交易者的盈虧狀況為（）美元。

A.盈利700

B.虧損700

C.盈利500

D.虧損500

【答案】：C16、下列不屬于經(jīng)濟數(shù)據(jù)的是（）。

A.GDP

B.CPI

C.PMI

D.CPA

【答案】：D17、為規(guī)避股市下跌風險，可通過（）進行套期保值。

A.賣出股指期貨合約

B.買入股指期貨合約

C.正向套利

D.反向套利

【答案】：A18、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約，同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期的執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)合約，9月份時，相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸，該投資人的投資結(jié)果是（）。（每張合約1噸標的物，其他費用不計）

A.盈利10美元

B.虧損20美元

C.盈利30美元

D.盈利40美元

【答案】：B19、下列關(guān)于在險價值VaR說法錯誤的是（）。

A.一般而言，流動性強的資產(chǎn)往往需要每月計算VaR，而期限較長的頭寸則可以每日計算VaR

B.投資組合調(diào)整、市場數(shù)據(jù)收集和風險對沖等的頻率也是影響時間長度選擇的重要因素

C.較大的置信水平意味著較高的風險厭惡程度，希望能夠得到把握較大的預測結(jié)果，也希望所用的計算模型在對極端事件進行預測時失敗的可能性更小

D.在置信水平α%的選擇上，該水平在一定程度上反映了金融機構(gòu)對于風險承擔的態(tài)度或偏好

【答案】：A20、在主要的下降趨勢線的下側(cè)（）期貨合約，不失為有效的時機抉擇。

A.賣出

B.買入

C.平倉

D.建倉

【答案】：A21、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B22、6月10日，大連商品交易所9月份豆粕期貨合約價格為3000元/噸，而9月玉米期貨合約價格為2100元/噸。交易者預期兩合約間的價差會變大，于是以上述價格買入100手9月份豆粕合約，賣出100手9月份玉米合約。7月20日，該交易者同時將上述期貨合約平倉，價格分別為3400元/噸和2400元/噸。該套利交易的盈虧狀況為（）。(均按10噸/手計算，不計手續(xù)費等費用)

A.盈利5萬元

B.虧損5萬元

C.盈利10萬元

D.虧損10萬元

【答案】：C23、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D24、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C26、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院財政部門

【答案】：C28、下列關(guān)于我國商業(yè)銀行參與外匯業(yè)務的描述，錯誤的是（）。

A.管理自身頭寸的匯率風險

B.扮演做市商

C.為企業(yè)提供更多、更好的匯率避險工具

D.收益最大化

【答案】：D29、如果進行賣出套期保值，則基差（）時，套期保值效果為凈盈利。

A.為零

B.不變

C.走強

D.走弱

【答案】：C30、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B31、美國的GDP數(shù)據(jù)由美國商務部經(jīng)濟分析局（BEA）發(fā)布，一般在（）月末還要進行年度修正，以反映更完備的信息。

A.1

B.4

C.7

D.10

【答案】：C32、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A33、下列構(gòu)成跨市套利的是（）。

A.買入A期貨交易所9月大豆期貨合約，同時賣出A期貨交易所9月豆油和豆粕期貨合約

B.買入A期貨交易所9月大豆期貨合約，同時賣出B期貨交易所9月大豆期貨合約

C.買入A期貨交易所5月小麥期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月銅期貨合約

D.買入A期貨交易所7月銅期貨合約，同時買入B期貨交易所7月鋁期貨合約

【答案】：B34、在期貨交易中，每次報價必須是期貨合約（）的整數(shù)倍。

A.交易單位

B.每日價格最大變動限制

C.報價單位

D.最小變動價位

【答案】：D35、某機構(gòu)持有一定量的A公司股票，當前價格為42港元／股，投資者想繼續(xù)持倉，為了規(guī)避風險，該投資者以2港元／股的價格買入執(zhí)行價格為52港元／股的看跌期權(quán)。則該期權(quán)標的資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格為（）時，該投資者應該會放棄行權(quán)。（不考慮交易手續(xù)費）

A.42港元／股

B.43港元／股

C.48港元／股

D.55港元／股

【答案】：D36、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A37、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B38、一段時間后，如果滬深300指數(shù)上漲10%，那么該投資者的資產(chǎn)組合市值（）。

A.上漲20.4%

B.下跌20.4%

C.上漲18.6%

D.下跌18.6%

【答案】：A39、（）是指金融機構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的資金。

A.存款準備金

B.法定存款準備金

C.超額存款準備金

D.庫存資金

【答案】：A40、在計算無套利區(qū)間時，上限應由期貨的理論價格（）期貨和現(xiàn)貨的交易成本和沖擊成本得到。

A.加上

B.減去

C.乘以

D.除以

【答案】：A41、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性

【答案】：A42、8月1日，張家港豆油現(xiàn)貨價格為6500元／噸，9月份豆油期貨價格為6450元／噸，則其基差為（）元／噸。

A.-40

B.40

C.-50

D.50

【答案】：D43、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B44、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機構(gòu)，并通過商品交易顧問進行期貨和期權(quán)交易，投資者承擔風險并享受投資收益的集合投資方式是（）。

A.對沖基金

B.共同基金

C.對沖基金的組合基金

D.商品投資基金

【答案】：D45、4月1日，滬深300現(xiàn)貨指數(shù)為3000點，市場年利率為5％，年指數(shù)股息率為1％，若交易成本總計為35點，則5月1日到期的滬深300股指期貨（）。

A.在3069點以上存在反向套利機會

B.在3010點以下存在正向套利機會

C.在3034點以上存在反向套利機會

D.在2975點以下存在反向套利機會

【答案】：D46、某投機者買入CBOT30年期國債期貨合約，成交價為98-175，然后以97-020的價格賣出平倉，則該投機者（）。

A.盈利l550美元

B.虧損1550美元

C.盈利1484.38美元

D.虧損1484.38美元

【答案】：D47、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）

A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

B.先向客戶出示風險說明書

C.與客戶簽訂書面合同

D.要求客戶在風險說明書上簽字確認

【答案】：A48、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務官

D.首席行政官

【答案】：A49、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

【答案】：B50、賣出套期保值是為了（）。

A.獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益

B.獲得期貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風險

D.規(guī)避期貨價格上漲的風險

【答案】：C51、期權(quán)風險度量指標中衡量期權(quán)價格變動與斯權(quán)標的物價格變動之間的關(guān)系的指標是（）。

A.DeltA

B.GammA

C.ThetA

D.VegA

【答案】：A52、財政支出中的經(jīng)常性支出包括（）。

A.政府儲備物資的購買

B.公共消贊產(chǎn)品的購買

C.政府的公共性投資支出

D.政府在基礎設施上的投資

【答案】：B53、如果違反了期貨市場套期保值的（）原則，則不僅達不到規(guī)避價格

A.商品種類相同

B.民商品數(shù)量相等

C.分月相同或相近

D.交易方向相反

【答案】：D54、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（）。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D55、基差的變化主要受制于（）。

A.管理費

B.保證金利息

C.保險費

D.持倉費

【答案】：D56、假設今日8月天然橡膠的收盤價為15560元/噸，昨日EMA（12）的值為16320，昨日EMA（26）的值為15930，則今日DIF的值為（）。

A.200

B.300

C.400

D.500

【答案】：B57、審查客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A58、股票期權(quán)買方和賣方的權(quán)利和義務是（）。

A.不相等的

B.相等的

C.賣方比買方權(quán)力大

D.視情況而定

【答案】：A59、7月中旬，該期貨風險管理公司與某大型鋼鐵公司成功簽訂了基差定價交易合同。合同中約定，給予鋼鐵公司1個月點價期；現(xiàn)貨最終結(jié)算價格參照鐵礦石期貨9月合約加升水2元／干噸為最終干基結(jié)算價格。期貨風險管理公司最終獲得的升貼水為（）元／干噸。

A.+2

B.+7

C.+11

D.+14

【答案】：A60、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D61、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C62、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A63、某交易者欲利用到期日和標的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策略，當預期標的物價格上漲時，其操作方式應為（）。

A.買進較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)

B.買進較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

C.買進較高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

D.買進較高執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，同時賣出較低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

【答案】：B64、下列關(guān)于期貨交易和遠期交易的說法，正確的是（）。

A.兩者的交易對象相同

B.遠期交易是在期貨交易的基礎上發(fā)展起來的

C.履約方式相同

D.信用風險不同

【答案】：D65、某期貨公司客戶李先生的期貨賬戶中持有SR0905空頭合約100手。合約當日出現(xiàn)漲停單邊市，結(jié)算時交易所提高了保證金收取比例，當日結(jié)算價為3083元/噸，李先生的客戶權(quán)益為303500元。該期貨公司SR0905的保證金比例為17％。SR是鄭州商品交易所白糖期貨合約的代碼，交易單位為10噸/手。

A.524110

B.220610

C.303500

D.308300

【答案】：B66、對買入套期保值而言，基差走強，（）。（不計手續(xù)費等費用）

A.期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧相抵，實現(xiàn)完全套期保值

B.有凈盈利，實現(xiàn)完全套期保值

C.有凈損失，不能實現(xiàn)完全套期保值

D.套期保值效果不能確定，還要結(jié)合價格走勢來判斷

【答案】：C67、8月和12月黃金期貨價格分別為305.00元/克和308.00元/克。套利者下達“賣出8月黃金期貨和買入12月黃金期貨，價差為3元/克”的限價指令，最優(yōu)的成交價差是（）元/克。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：A68、相同條件下,下列期權(quán)時間價值最大的是（）.

A.平值期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.實值明權(quán)

【答案】：A69、某投資者在我國期貨市場開倉賣出10手銅期貨合約，成交價格為67000元／噸，當日結(jié)算價為66950元／噸。期貨公司要求的交易保證金比例為6％。該投資者的當日盈虧為（）元。（合約規(guī)模5噸／手，不計手續(xù)費等費用）

A.250

B.2500

C.-250

D.-2500

【答案】：B70、某投資者通過蝶式套利方法進行交易，他在某期貨交易所買入2手3月銅期貨合約，同時賣出5手5月銅期貨合約，并買入3手7月銅期貨合約。價格分別為68000元／噸，69500元／噸和69850元／噸。當3月、5月和7月價格分別變?yōu)椋ǎr，該投資者平倉后能夠凈盈利150元。

A.67680元／噸，68930元／噸，69810元／噸

B.67800元／噸，69300元／噸，69700元／噸

C.68200元／噸，70000元／噸，70000元／噸

D.68250元／噸，70000元／噸，69890元／噸

【答案】：B71、派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報送

C.相關(guān)審計報告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A72、下列關(guān)于Delta和Gamma的共同點的表述中，正確的是（）。

A.兩者的風險因素都為標的價格變化

B.看漲期權(quán)的Delta值和Gamma值都為負值

C.期權(quán)到期日臨近時，對于看跌平價期權(quán)兩者的值都趨近無窮大

D.看跌期權(quán)的Delta值和Gamma值都為正值

【答案】：A73、2014年8月至11月，新增非農(nóng)就業(yè)人數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，美國經(jīng)濟穩(wěn)健復蘇。當時市場對于美聯(lián)儲__________預期大幅升溫，使得美元指數(shù)__________。與此同時，以美元計價的紐約黃金期貨價格則__________。（）

A.提前加息：沖高回落；大幅下挫

B.提前加息；觸底反彈；大幅下挫

C.提前降息；觸底反彈；大幅上漲

D.提前降息；維持震蕩；大幅上挫

【答案】：B74、如果金融機構(gòu)內(nèi)部運營能力不足，無法利用場內(nèi)工具對沖風險，那么可以通過（）的方式來獲得金融服務，并將其銷售給客戶，以滿足客戶的需求。

A.福利參與

B.外部采購

C.網(wǎng)絡推銷

D.優(yōu)惠折扣

【答案】：B75、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B76、在具體交易時，股指期貨合約的合約價值用（）表示。

A.股指期貨指數(shù)點乘以100

B.股指期貨指數(shù)點乘以50％

C.股指期貨指數(shù)點乘以合約乘數(shù)

D.股指期貨指數(shù)點除以合約乘數(shù)

【答案】：C77、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A78、12月1日，某油脂企業(yè)與某飼料廠簽訂合同，約定向后者出售一批豆粕，以下一年3月份豆粕期貨價格為基準，以高于期貨價格10元／噸的價格作為交收價格。同時該油脂企業(yè)進行套期保值，以2220元／噸的價格賣出下一年3月份豆粕期貨合約，此時豆粕現(xiàn)貨價格為2210元／噸，下一年2月12日，該油脂企業(yè)實施點價，以2600元／噸的期貨價格為基準

A.在期貨市場盈利380元／噸

B.與飼料廠實物交收的價格為2590元／噸

C.結(jié)束套期保值時該交易者的基差為-60元／噸

D.通過套期保值操作，豆粕的售價相當于2230元／噸

【答案】：D79、（）與買方叫價交易正好是相對的過程。

A.賣方叫價交易

B.一口價交易

C.基差交易

D.買方點價

【答案】：A80、下列不是期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用的是（）。

A.有助于市場經(jīng)濟體系的建立和完善

B.促進本國經(jīng)濟的國際化

C.鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤

D.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟

【答案】：C81、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D82、某多頭套期保值者，用5月小麥期貨保值，入市成交價為2030元/噸；一個月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價格為2160元/噸。同時將期貨合約以2220元/噸平倉，如果該多頭套期保值者正好實現(xiàn)了完全保護，則該保值者現(xiàn)貨交易的實際價格是（）

A.1960

B.1970

C.2020

D.2040

【答案】：B83、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A84、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C85、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A86、某投資者在恒生指數(shù)期貨為22500點時買入3份恒生指數(shù)期貨合約,并在恒生指數(shù)期貨為22800點時平倉。已知恒生指數(shù)期貨合約乘數(shù)為50,則該投資者平倉后（）

A.盈利15000港元

B.虧損15000港元

C.盈利45000港元

D.虧損45000港元

【答案】：C87、蛛網(wǎng)模型作為一種動態(tài)均衡分析用來解釋生產(chǎn)周期較長的商品在失去均衡時的波動狀況，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，最容易出現(xiàn)發(fā)散型蛛網(wǎng)波動的商品是（）

A.汽車

B.豬肉

C.黃金

D.服裝

【答案】：B88、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D89、一段時間后，如果滬深300指數(shù)上漲l0％，那么該投資者的資產(chǎn)組合市值（）。

A.上漲20.4％

B.下跌20.4％

C.上漲18.6％

D.下跌18.6％

【答案】：A90、以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.賣出看跌期權(quán)的收益將高于買進看跌期權(quán)標的物的收益

B.擔心現(xiàn)貨價格下跌，可賣出看跌期權(quán)規(guī)避風險

C.看跌期權(quán)的空頭可對沖持有的標的物多頭

D.看跌期權(quán)空頭可對沖持有的標的物空頭

【答案】：D91、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C92、某保險公司擁有一個指數(shù)型基金，規(guī)模20億元，跟蹤的標的指數(shù)為滬深300指數(shù)，其投資組合權(quán)重和現(xiàn)貨指數(shù)相同，公司將18億投資政府債券（年收益2.6%）同時將2億元（10%的資金）買該跟蹤的滬深300股指數(shù)為2800點。6月后滬深300指數(shù)價格為2996點，6個月后指數(shù)為3500點，那么該公司盈利（）。

A.49065萬元

B.2340萬元

C.46725萬元

D.44385萬元

【答案】：A93、某玉米看跌期權(quán)的執(zhí)行價格為2340元／噸，而此時玉米標的物價格為2330元／噸，則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值（）。

A.為正值

B.為負值

C.等于零

D.可能為正值，也可能為負值

【答案】：A94、以匯率為標的物的期貨合約是()。

A.商品期貨

B.金融期權(quán)

C.利率期貨

D.外匯期貨

【答案】：D95、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A96、在期貨交易中，被形象地稱為“杠桿交易”的是（）。

A.漲跌停板交易

B.當日無負債結(jié)算交易

C.保證金交易

D.大戶報告交易

【答案】：C97、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B98、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A99、非會員單位只能通過期貨公司進行期貨交易，體現(xiàn)了期貨交易的（）特征。

A.雙向交易

B.交易集中化

C.杠桿機制

D.合約標準化

【答案】：B100、對商品期貨而言,持倉費不包含（）

A.倉儲費

B.期貨交易手續(xù)費

C.利息

D.保險費

【答案】：B101、關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)管理合同應明確約定（）。

A.由期貨公司分擔客戶投資損失

B.由期貨公司承諾投資的最低收益

C.由客戶自行承擔投資風險

D.由期貨公司承擔投資風險

【答案】：C102、某美國投資者買入50萬歐元，計劃投資3個月，但又擔心期間歐元對美元貶值，該投資者決定用CME歐元期貨進行空頭套期保值(每張歐元期貨合約為12．5萬歐元)。假設當E1歐元(EUR)兌美元(USD)即期匯率為1．4432，3個月后到期的歐元期貨合約成交價格EUR／USD為1．4450。3個月后歐元兌美元即期匯率為1．4120，該投資者歐元期貨合約平倉價格EUR／USD為1．4101。因匯率波動該投資者在現(xiàn)貨市場______萬美元，在期貨市場______萬美元。(不計手續(xù)費等費用)（）

A.獲利1.56；獲利1.565

B.損失1.56；獲利1.745

C.獲利1.75；獲利1.565

D.損失1.75；獲利1.745

【答案】：B103、期貨合約是指由()統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標的物的標準化合約。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A104、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B105、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C106、（）對會員實行總數(shù)控制。只有成為交易所的會員，才能取得場內(nèi)交易席位，在期貨交易所進行交易。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A107、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A108、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D109、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C110、期貨市場的套期保值功能是將風險主要轉(zhuǎn)移給了（）。

A.套期保值者

B.生產(chǎn)經(jīng)營者

C.期貨交易所

D.期貨投機者

【答案】：D111、產(chǎn)品中嵌入的期權(quán)是（）。

A.含敲入條款的看跌期權(quán)

B.含敲出條款的看跌期權(quán)

C.含敲出條款的看漲期權(quán)

D.含敲入條款的看漲期權(quán)

【答案】：D112、期貨交易與遠期交易相比，信用風險()。

A.較大

B.相同

C.無法比較

D.較小

【答案】：D113、某客戶通過期貨公司開倉賣出1月份黃大豆1號期貨合約100手（10噸/手），成交價為3535元/噸，當日結(jié)算價為3530元/噸，期貨公司要求的交易保證金比例為5%。該客戶當日交易保證金為（）元。

A.176500

B.88250

C.176750

D.88375

【答案】：A114、—般來說，期貨投機者在選擇合約月份時，應選擇（）合約，避開（）合約。

A.交易不活躍的，交易活躍的

B.交易活躍的，交易不活躍的

C.可交易的，不可交易的

D.不可交易的，可交易的

【答案】：B115、直接標價法是指以（）。

A.外幣表示本幣

B.本幣表示外幣

C.外幣除以本幣

D.本幣除以外幣

【答案】：B116、我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀公司是（）。

A.廣東萬通期貨經(jīng)紀公司

B.中國國際期貨經(jīng)紀公司

C.北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀公司

D.北京金鵬期貨經(jīng)紀公司

【答案】：A117、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C118、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院

【答案】：A119、Euribor的確定方法類似于libor，以（）為1年計息。

A.366日

B.365日

C.360日

D.354日

【答案】：B120、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

C.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

【答案】：B121、某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差稱為（）。

A.價差

B.基差

C.差價

D.套價

【答案】：B122、敏感性分析研究的是（）對金融產(chǎn)品或資產(chǎn)組合的影響。

A.多種風險因子的變化

B.多種風險因子同時發(fā)生特定的變化

C.一些風險因子發(fā)生極端的變化

D.單個風險因子的變化

【答案】：D123、關(guān)于β系數(shù)，下列說法正確的是（）。

A.某股票的β系數(shù)越大，其非系統(tǒng)性風險越大

B.某股票的β系數(shù)越大，其系統(tǒng)性風險越小

C.某股票的β系數(shù)越大，其系統(tǒng)性風險越大

D.某股票的β系數(shù)越大，其非系統(tǒng)性風險越大

【答案】：C124、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員

【答案】：A125、根據(jù)美林投資時鐘理論，隨著需求回暖，企業(yè)經(jīng)營狀況得到改善，股票類資產(chǎn)在復蘇階段迎來黃金期，對應的是美林時鐘（）點。

A.12～3

B.3～6

C.6～9

D.9～12

【答案】：D126、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C127、香港恒生指數(shù)期貨最小變動價位漲跌每點為50港元，某交易者在5月10日以21670點買入3張期貨合約，每張傭金為25港元，如果6月10日該交易者以21840點將手中合約平倉，則該交易者的凈收益是（）港元。

A.24670

B.23210

C.25350

D.28930

【答案】：C128、凱利公式．?*=(bp-q)／b中，b表示（）。

A.交易的賠率

B.交易的勝率

C.交易的次數(shù)

D.現(xiàn)有資金應進行下次交易的比例

【答案】：A129、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D130、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B131、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C132、一般來說，股指期貨不包括（）。

A.標準普爾500股指期貨

B.長期國債期貨

C.香港恒生指數(shù)期貨

D.日經(jīng)225股指期貨

【答案】：B133、期貨公司應當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D134、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C135、期貨加現(xiàn)金增值策略中期貨頭寸和現(xiàn)金頭寸的比例一般是（）。

A.1:3

B.1:5

C.1:6

D.1:9

【答案】：D136、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A137、國際貿(mào)易中進口商為規(guī)避付匯時外匯匯率上升，則可（），進行套期保值。

A.在現(xiàn)貨市場上買進外匯

B.在現(xiàn)貨市場上賣出外匯

C.在外匯期貨市場上買進外匯期貨合約

D.在外匯期貨市場上賣出外匯期貨合約

【答案】：C138、某交易者于4月12日以每份3.000元的價格買入50000份上證50E、TF基金，總市值=3.000*50000=150000（）。持有20天后，該基金價格上漲至3.500元，交易者認為基金價格仍有進一步上漲潛力，但又擔心股票市場下跌，于是以0.2200元的價格賣出執(zhí)行價格為3.500元的該股票看漲期權(quán)5張（1張=10000份E、TF）。該交易者所采用的策略是（）。

A.期權(quán)備兌開倉策略

B.期權(quán)備兌平倉策略

C.有擔保的看漲期權(quán)策略

D.有擔保的看跌期權(quán)策略

【答案】：A139、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：A140、4月初,黃金現(xiàn)貨價格為300元/克。我國某金飾品生產(chǎn)企業(yè)需要在3個月后買入1噸黃金用于生產(chǎn)首飾,決定進行套期保值。該企業(yè)在4月份黃金期貨合約上的建倉價格為305元/克。7月初,黃金期貨價格至325元/克,現(xiàn)貨價格至318元/克。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場購買黃金,同時將期貨合約對沖平倉。該企業(yè)套期保值效果是（）（不計手續(xù)費等費用）。

A.不完全套期保值,且有凈虧損

B.基差走強2元/克

C.通過套期保值,黃金實際采購價格為298元/克

D.期貨市場盈利18元/克

【答案】：C141、對期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點表述不正確的是（）。

A.具有保密性

B.具有預期性

C.具有連續(xù)性

D.具有權(quán)威性

【答案】：A142、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A143、美元指數(shù)中英鎊所占的比重為（）。

A.3.6%

B.4.2%

C.11.9%

D.13.6%

【答案】：C144、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B145、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C146、已知變量X和Y的協(xié)方差為一40，X的方差為320，Y的方差為20，其相關(guān)系數(shù)為（）。

A.0.5

B.-0.5

C.0.01

D.-0.01

【答案】：B147、下列關(guān)于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是（）。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

【答案】：D148、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

【答案】：D149、在我國，某交易者3月3日買入10手5月銅期貨合約的同時賣出10手7月銅期貨合約，價格分別為45800元/噸和46600元/噸；3月9日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，5月和7月平倉價格分別為46800元/和47100元/噸。銅期貨合約的交易單位為5噸/手，該交易者盈虧狀況是（）元。（不計手續(xù)費等其他費用）

A.虧損25000

B.盈利25000

C.盈利50000

D.虧損50000

【答案】：B150、人民幣NDF是指以（）匯率為計價標準的外匯遠期合約。

A.美元

B.歐元

C.人民幣

D.日元

【答案】：C151、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應由（）。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業(yè)的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔

【答案】：C152、假設其他條件不變，若白糖期初庫存量過低，則當期白糖價格（）。

A.趨于不確定

B.將趨于上漲

C.將趨于下跌

D.將保持不變

【答案】：B153、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于()。

A.風險較低

B.成本較低

C.收益較高

D.保證金要求較低

【答案】：A154、在我國期貨交易的計算機撮合連續(xù)競價過程中，當買賣申報成交時，成交價等于（）

A.買入價和賣出價的平均價

B.買入價、賣出價和前一成交價的平均價

C.買入價、賣出價和前一成交價的加權(quán)平均價

D.買入價、賣出價和前一成交價三者中居中的價格

【答案】：D155、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長

D.會計

【答案】：B156、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述，正確的是（）。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C157、套期保值是通過建立（）機制，以規(guī)避價格風險的一種交易方式。

A.期貨市場替代現(xiàn)貨市場

B.期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵

C.以小博大的杠桿

D.買空賣空的雙向交易

【答案】：B158、套期保值本質(zhì)上是一種()的方式。

A.躲避風險

B.預防風險

C.分散風險

D.轉(zhuǎn)移風險

【答案】：D159、3月大豆到岸完稅價為（）元／噸。

A.3140.48

B.3140.84

C.3170.48

D.3170.84

【答案】：D160、下單價與實際成交價之間的差價是指（）。

A.阿爾法套利

B.VWAP

C.滑點

D.回撤值

【答案】：C161、1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾指數(shù)期貨合約，如果2月1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將（）。（一份標準普爾指數(shù)期貨單位是250美元，不考慮交易費用）

A.損失2500美元

B.損失10美元

C.盈利2500美元

D.盈利10美元

【答案】：A162、某交易者以9710元/噸買入7月棕櫚油期貨合約100手，同時以9780元/噸賣出9月棕櫚油期貨合約100手，當兩合約價格為（）時，將所持合約同時平倉，該交易者虧損。（不計手續(xù)費等費用）

A.7月9810元/噸，9月9850元/噸

B.7月9860元/噸，9月9840元/噸

C.7月9720元/噸，9月9820元/噸

D.7月9840元/噸，9月9860元/噸

【答案】：C163、關(guān)于看漲期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.賣出看漲期權(quán)可用以規(guī)避將要賣出的標的資產(chǎn)價格波動風險

B.買進看漲期權(quán)可用以規(guī)避將要賣出的標的資產(chǎn)價格波動風險

C.賣出看漲期權(quán)可用以規(guī)避將要買進的標的資產(chǎn)價格波動風險

D.買進看漲期權(quán)可用以規(guī)避將要買進的標的資產(chǎn)價格波動風險

【答案】：D164、由于期貨結(jié)算機構(gòu)的擔保履約作用，結(jié)算會員及其客戶可以隨時對沖合約而不必征得原始對手的同意，使得期貨交易的（）方式得以實施。

A.實物交割

B.現(xiàn)金結(jié)算交割

C.對沖平倉

D.套利投機

【答案】：C165、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A166、在我國，中國人民銀行對各金融機構(gòu)法定存款準備金按（）考核。

A.周

B.月

C.旬

D.日

【答案】：C167、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：B168、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B169、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D170、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B171、當標的資產(chǎn)的市場價格下跌至（）時，將導致看跌期權(quán)賣方虧損。(不考慮交易費用)

A.執(zhí)行價格以下

B.執(zhí)行價格以上

C.損益平衡點以下

D.執(zhí)行價格與損益平衡點之間

【答案】：C172、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.業(yè)務資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A173、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B174、以下指令中，成交速度最快的通常是（）指令。

A.停止限價

B.止損

C.市價

D.觸價

【答案】：C175、投資者將投資組合的市場收益和超額收益分離出來的策略為（）策略。

A.阿爾法

B.指數(shù)化投資

C.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化

D.資產(chǎn)配置

【答案】：A176、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A177、趨勢線可以衡量價格的（）。

A.持續(xù)震蕩區(qū)

B.反轉(zhuǎn)突破點

C.波動方向

D.調(diào)整方向

【答案】：B178、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A179、1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該企業(yè)（）。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元

【答案】：B180、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D181、按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.有色金屬期貨

C.能源期貨

D.國債期貨

【答案】：D182、下列哪項不是指數(shù)化投資的特點？（）

A.降低非系統(tǒng)性風險

B.進出市場頻率和換手率低

C.持有期限較短

D.節(jié)約大量交易成本和管理運營費用

【答案】：C183、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A184、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正、公信

B.公開、公平、公正、誠實信用

C.公開、公平、公正、自愿

D.公開、公平、公正、公序良俗

【答案】：B185、我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為（）年的記賬式附息國債。

A.10

B.不低于10

C.6.5～10.25

D.5～10

【答案】：C186、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D187、黃金期貨看跌期權(quán)的執(zhí)行價格為1600.50美元/盎司，當標的期貨合約價格為1580.50美元/盎司時，則該期權(quán)的內(nèi)涵價值為（）美元/盎司。

A.30

B.20

C.10

D.0

【答案】：B188、在進行賣出套期保值時，使期貨和現(xiàn)貨兩個市場出現(xiàn)盈虧相抵后存在凈盈利的情況是（）。(不計手續(xù)費等費用)

A.基差不變

B.基差走弱

C.基差為零

D.基差走強

【答案】：D189、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)（）審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.工商行政管理機構(gòu)

【答案】：A190、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B191、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C192、公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：D193、5月份，某進口商以67000元／噸的價格從國外進口一批銅，同時利用銅期貨對該批銅進行套期保值，以67500元／噸的價格賣出9月份銅期貨合約，至6月中旬，該進口商與某電纜廠協(xié)商以9月份銅期貨合約為基準價，以低于期貨價格300元／噸的價格成交。該進口商開始套期保值時的基差為（）元／噸。

A.300

B.-500

C.-300

D.500

【答案】：B194、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

【答案】：B195、賣出基差交易與買入基差交易相比，賣出基差交易風險更____，獲利更____。（）

A.大；困難

B.大；容易

C.小；容易

D.小；困難

【答案】：C196、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D197、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險

【答案】：D198、一般理解，當ISM采購經(jīng)理人指數(shù)超過（）時，制造業(yè)和整個經(jīng)濟都在擴張；當其持續(xù)低于（）時生產(chǎn)和經(jīng)濟可能都在衰退。

A.20%：10%

B.30%；20%

C.50%：43%

D.60%；50%

【答案】：C199、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C200、以下屬于基差走強的情形是（）。

A.基差從-500元/噸變?yōu)?00元/噸

B.基差從400元/噸變?yōu)?00元/噸

C.基差從300元/噸變?yōu)?100元/噸

D.基差從-400元/噸變?yōu)?600元/噸

【答案】：A第二部分多選題(100題)1、下列說法正確的是（）。

A.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

B.客戶資產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)

D.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

【答案】：ABC2、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶吳某將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（）的規(guī)定。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得主動與客戶交談

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

【答案】：AC3、關(guān)于期權(quán)的描述，下列說法正確的是（）

A.場內(nèi)期權(quán)的標的資產(chǎn)可以是現(xiàn)貨資產(chǎn)，也可以是期貨合約

B.美式期權(quán)的買方在到期前的任何交易日都可以行權(quán)

C.歐式期權(quán)的買方只能在到期日行權(quán)

D.期貨期權(quán)通常在場內(nèi)交易

【答案】：ABCD4、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的（）。

A.交易咨詢意見

B.風險管理意見.研究分析報告

C.期貨交易軟件或者終端設備說明

D.風險揭示書.合同

【答案】：ABCD5、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔主要責任

B.由期貨公司或者客戶自行承擔

C.由客戶承擔主要責任

D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責任

【答案】：BD6、下列關(guān)于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，說法正確的有（）。

A.用標準倉單以外的貨物期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮節(jié)省的交割費用、倉儲費和利息，以及貨物的品級差價

B.用標準倉單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，要考慮倉單提前交收所節(jié)省的利息和儲存等費用

C.買賣雙方要確定交收貨物和期貨交割標準品級之間的價差

D.商定平倉價和交貨價的差額一般要小于節(jié)省的所有費用總和

【答案】：ABCD7、目前，期貨交易所的組成形式一般可分為（）。

A.會員制

B.公司制

C.股份有限公司

D.有限責任公司

【答案】：AB8、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風險

【答案】：BD9、以下關(guān)于期貨的分析方法，說法正確的是（）。

A.對于持倉報告的分析也要考慮季節(jié)性的因素

B.季節(jié)性分析方法不適用于工業(yè)品價格的分析

C.平衡表的分析法主要應用于農(nóng)產(chǎn)品價格的分析

D.對于CFTC持倉報告的分析主要分析的是非商業(yè)持倉的變化

【答案】：ACD10、某大豆榨油廠在簽訂大豆點價交易合同后，判斷大豆期貨的價格將處于下行通道，則合理的操作有（）。

A.賣出大豆期貨合約

B.買入大豆期貨合約

C.等待點價操作時機

D.盡快進行點價操作

【答案】：AC11、關(guān)于金融期貨中的期貨套利交易，以下說法正確的是（）。

A.金融期貨期現(xiàn)套利交易，促進了期貨市場流動性

B.使得期貨與現(xiàn)貨的價差趨于合理

C.金融現(xiàn)貨市場本身具有額外費用低，流動性好等特點，吸引了期現(xiàn)套利交易者

D.使得期貨與現(xiàn)貨的價差擴大

【答案】：ABC12、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應當（）。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格

B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

【答案】：BC13、大連商品交易所7月黃大豆1號期貨合約的最新成交價為3590元／噸時，某客戶下達了賣出該合約的市價指令，則可能的成交價格為（）元／噸。

A.3589

B.3591

C.3590

D.3588

【答案】：ABCD14、能源化工期貨的上市品種有（）。

A.原油

B.汽油

C.取暖油

D.豆油

【答案】：ABC15、期貨投機與套期保值的區(qū)別在于（）。

A.套期保值交易主要在期貨市場操作，期貨投機交易在現(xiàn)貨和期貨兩個市場同時操作

B.期貨投機交易以獲取較大利潤為目的，套期保值交易以利用期貨市場規(guī)避現(xiàn)貨市場風險為目的

C.期貨投機交易以獲得價差收益為目的，套期保值交易以達到期貨與現(xiàn)貨市場的盈利與虧損基本平衡為目的

D.期貨投機交易是價格波動風險的承擔者，套期保值交易是價格風險的轉(zhuǎn)移者

【答案】：BCD16、期貨公司和客戶應當通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風險準備金賬戶

D.登記的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：BD17、期貨公司有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的

D.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的

【答案】：ABCD18、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔保金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)

【答案】：AC19、以下為跨期套利的是（）。

A.買入上海期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約

B.賣出上海期貨交易所5月份銅期貨合約，同時賣出LME8月份銅期貨合約

C.當月買入LME5月份銅期貨合約，下月賣出LME8月份銅期貨合約

D.賣出LME5月份銅期貨合約，同時買入LME8月銅期貨合約

【答案】：AD20、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：ABC21、歐元銀行間拆放利率是指在歐元區(qū)資信較高的銀行間歐元資金的拆放利率，自1999年1月開始使用。Euribor有（）、1～12個月等各種不同期限的利率，最長的Euribor期限為1年。

A.隔夜

B.1周

C.2周

D.3周

【答案】：ABCD22、期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體

B.營業(yè)場所

C.本公司網(wǎng)站

D.期貨經(jīng)紀合同

【答案】：BC23、對于單個股票的β系數(shù)來說（）。

A.β系數(shù)大于1時，說明單個股票的波動或風險程度低于以指數(shù)衡量的整個市場

B.β系數(shù)大于1時，說明單個股票的波動或風險程度高于以指數(shù)衡量的整個市場

C.β系數(shù)小于1時，說明單個股票的波動或風險程度低于以指數(shù)衡量的整個市場

D.β系數(shù)等于1時，說明單個股票的波動或風險程與以指數(shù)衡量的整個市場一致

【答案】：BCD24、期貨公司對通過互聯(lián)網(wǎng)下單的客戶應當（）。

A.對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示

B.對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行一般提示

C.將客戶的指令以適當方式保存

D.通過口頭約定完成客戶指令

【答案】：AC25、甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2009年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格_請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2007年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格哨請

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可聘用印，但甲不得開展期貨業(yè)務

D.必須解聘甲

【答案】：AC26、期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

【答案】：ABCD27、經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，進行下列（）告知、警示，應當全過程錄音或者錄像

A.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金虧損的事項

B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項

D.產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：ABC28、2015年3月5日，某投資者以0.16元的價格買了100張3月到期，執(zhí)行價格為2.5元的50ETF買權(quán)（買入合約單位為10000份）。當時50ETF的價格為2.6元，采用的是歐式期權(quán)，期權(quán)到期日為2015年3月30日。則針對該期權(quán)的要素下列表述中正確的有（）。

A.期權(quán)價格為2.6元

B.執(zhí)行價格為2.5元

C.期權(quán)為看漲期權(quán)

D.在2015年3月30日（包含當天）之前投資者都可行權(quán)

【答案】：BC29、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD30、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

A.投訴方式

B.服務內(nèi)容

C.人員的從業(yè)資格

D.公司的業(yè)務資格

【答案】：ABCD31、金融機構(gòu)可以用來對沖風險的工具包括（）。

A.基礎金融工具

B.場外金融工具

C.創(chuàng)設新產(chǎn)品進行對沖

D.衍生金融工具

【答案】：ABCD32、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）提出要求。

A.經(jīng)營條件

B.風險管理

C.內(nèi)部控制

D.保證金存管

【答案】：ABCD33、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程