2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、在我國(guó)，目前股票市場(chǎng)首發(fā)上市準(zhǔn)入實(shí)行（）。

A.注冊(cè)制

B.備案制

C.審批制

D.核準(zhǔn)制

【答案】：D2、()是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D3、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

【答案】：B4、（）也適用于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司對(duì)于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：B5、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B6、公募基金宣傳推介材料允許使用（）。

A.知名媒體的推薦報(bào)告

B.單位或個(gè)人材料的推薦材料

C.基金的投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

D.最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

【答案】：D7、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.母基金

B.社會(huì)保障基金

C.金融機(jī)構(gòu)

D.大學(xué)基金

【答案】：A8、（）指公司的經(jīng)理層利用信貸等融資或股權(quán)交易收購(gòu)本公司的一種行為。

A.管理層收購(gòu)

B.杠桿收購(gòu)

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：A9、價(jià)格免疫由那些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值的策略組成。

A.高于

B.低于

C.等于

D.沒關(guān)系

【答案】：A10、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

【答案】：C11、(2016年)基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)

B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

【答案】：B12、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮因素的是()。

A.基金投資目標(biāo)與范圍

B.基金產(chǎn)品星級(jí)評(píng)價(jià)

C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

D.基金公司產(chǎn)品線完善程度

【答案】：A13、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶

【答案】：D14、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義的說法，不包括的是（）。

A.對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)

B.基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過多的風(fēng)險(xiǎn)

C.只有通過完備的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況

D.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別

【答案】：D15、（2017年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》不適用于（）。

A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)

B.公募基金管理人子公司從事私募基金業(yè)務(wù)

C.私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)

D.公募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)

【答案】：A16、下列哪項(xiàng)基金，設(shè)置三級(jí)分類。（）

A.避險(xiǎn)策略型基金

B.絕對(duì)收益目標(biāo)基金

C.保本型基金

D.偏債型基金

【答案】：B17、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D18、關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D19、基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為？（）

A.虛假出資

B.經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，影響基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益

D.抽逃出資

【答案】：B20、在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)，要把一些項(xiàng)目從流動(dòng)資產(chǎn)中剔除的原因不包括（）。

A.可能存在部分存貨變現(xiàn)凈值小于賬面價(jià)值的情況

B.部分存貨可能屬于安全庫存

C.預(yù)付貨款的變現(xiàn)能力較差

D.存貨可能采用不同的評(píng)價(jià)方法

【答案】：D21、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）

A.多頭投機(jī)

B.空頭套保

C.空頭投機(jī)

D.多頭套保

【答案】：A22、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A23、（2018年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

D.內(nèi)幕信息必須是非公開的

【答案】：A24、關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.政策性金融債券的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)

B.商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)債券由非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.證券公司債和證券公司短期融資券由銀行發(fā)行

【答案】：D25、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B26、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

【答案】：A27、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兼營(yíng)以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D28、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率

【答案】：B29、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資基金提供的服務(wù)業(yè)務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A30、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回1500萬份，申購(gòu)1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

B.贖回1000萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

C.贖回2000萬份，申購(gòu)1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份

D.贖回700萬份，申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

【答案】：B31、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行

B.股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.股權(quán)投資基金的管理人通常不參與基金投資收益的分配

D.基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤(rùn)

【答案】：C32、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

A.證券投資基金

B.對(duì)沖基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A33、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

【答案】：C34、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的（）。

A.專業(yè)審慎

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.公正忠誠(chéng)

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

【答案】：A35、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

A.登記業(yè)務(wù)

B.估值業(yè)務(wù)

C.托管業(yè)務(wù)

D.銷售業(yè)務(wù)

【答案】：D36、以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是（）。

A.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報(bào)道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)驗(yàn)的不實(shí)報(bào)道，且基金持倉(cāng)中含該只債券

B.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號(hào)與其相同,認(rèn)為對(duì)其品牌和商譽(yù)構(gòu)成不利影響

C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財(cái)務(wù)危機(jī)的不實(shí)報(bào)道

D.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金

【答案】：B37、（）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.再投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D38、按照交易工具的期限，金融市場(chǎng)分為（）。

A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

【答案】：D39、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。

A.債權(quán)債務(wù)

B.產(chǎn)權(quán)

C.所有權(quán)

D.委托代理

【答案】：A40、某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9884

【答案】：A41、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場(chǎng)的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金管理人、基金投資人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投資人

D.基金投資者、基金監(jiān)管者

【答案】：B42、（）是指貨幣市場(chǎng)基金開放申購(gòu)和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.偏離度公告

【答案】：C43、下列哪項(xiàng)不屬于場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的分類。（）

A.申贖型

B.回購(gòu)型

C.交易型

D.交易兼申贖型

【答案】：B44、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B45、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B46、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.20

B.5

C.10

D.30

【答案】：A47、關(guān)于基金銷售從業(yè)人員管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售人員培訓(xùn)情況應(yīng)當(dāng)記錄并存檔

B.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄銷售人員的行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲情況

C.銷售人員應(yīng)個(gè)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.銷售人員的流動(dòng)情況應(yīng)納入銷售機(jī)構(gòu)的日常管理

【答案】：C48、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)披露。

A.10

B.45

C.15

D.30

【答案】：B49、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力、保護(hù)份額持有人利益

B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作

C.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先

【答案】：A50、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶服務(wù)宣傳與推介的內(nèi)容?（）

A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場(chǎng)咨詢、持倉(cāng)品種信息以及最新的投資報(bào)告

C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

D.擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃

【答案】：C51、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，正確的順序是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ

【答案】：D52、現(xiàn)值計(jì)算中，將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為()。

A.貼現(xiàn)

B.折價(jià)

C.復(fù)利

D.單利

【答案】：A53、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限

D.為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人

【答案】：D54、投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C55、無論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

B.聯(lián)動(dòng)性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：C56、（）是債券交易實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.債券發(fā)行

B.債券流通

C.債券詢價(jià)

D.債券結(jié)算

【答案】：D57、注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的（）原則。

A.審慎監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.高效監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管的原則

【答案】：A58、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.政策性銀行

C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：C59、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D60、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.1

B.3

C.10

D.20

【答案】：D61、（2017年真題）關(guān)于投資研究業(yè)務(wù)的控制，下列表述正確的是（）。

A.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

B.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：B62、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力時(shí)，我們最常用到的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.銷售利潤(rùn)率

D.負(fù)債權(quán)益比

【答案】：A63、LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D64、以下不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型關(guān)于同質(zhì)期望假定的是（）

A.所有投資者都具有同樣的信息

B.所有投資者都以方差來度量投資風(fēng)險(xiǎn)

C.所有投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率，風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性都具有同樣判斷

D.所有投資者對(duì)資產(chǎn)的收益率服從的概率分布具有一致的看法

【答案】：B65、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。

A.未來盈利預(yù)測(cè)

B.資本性開支

C.定價(jià)能力

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析

【答案】：C66、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場(chǎng)須是（）。

A.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

B.與中國(guó)證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

C.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

D.與中國(guó)政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)

【答案】：C67、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.權(quán)證

D.期權(quán)合約

【答案】：A68、下列關(guān)于出具法律意見書要求的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確

B.在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

C.應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見書，不需要進(jìn)行盡職調(diào)查

D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

【答案】：C69、（2017年真題）甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。

A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

C.如間接投資于乙管理的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

【答案】：A70、基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：B71、（）是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.傘型基金

B.分級(jí)基金

C.契約型基金

D.封閉式基金

【答案】：A72、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具？（）

A.股指期貨

B.證券投資基金

C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

D.以上說法都正確

【答案】：D73、下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是（）。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者需要先贖回已持有的基金份額

B.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為

C.投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)

D.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T+3日

【答案】：B74、下列屬于股票特征的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D75、投資機(jī)構(gòu)通過參與（）股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.基金托管人

B.被投資企業(yè)

C.項(xiàng)目投資經(jīng)理

D.基金投資者

【答案】：B76、基金業(yè)協(xié)會(huì)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20日

B.30日

C.20個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：C77、關(guān)于基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合法定條件，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.基金募集金額不得低于二億元人民幣

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金份額持有人不少于二百人

D.基金合同期限為五年以上

【答案】：C78、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計(jì)算，5年后能取到的總額為（）。

A.1250元

B.1050元

C.1200元

D.1276元

【答案】：A79、基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。

A.通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

【答案】：C80、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)科技型中小微企業(yè)（）的特點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D81、若一年期國(guó)庫券的收益率為3％，風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為5％，則該投資者的期望收益率為（）。

A.2％

B.8％

C.5％

D.3％

【答案】：B82、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)交易機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.證券交易所每個(gè)交易日的開市價(jià)格一般由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成，隨后進(jìn)入集合競(jìng)價(jià)階段

C.在集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易均實(shí)行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過10%

D.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交

【答案】：B83、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B84、（）是指在證券市場(chǎng)上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.二次出售

D.管理層回購(gòu)

【答案】：A85、以凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)的相對(duì)估值是（）。

A.P/E（市盈率）

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.P/B（市凈率）

D.P/S（市銷率）

【答案】：A86、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D87、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象

【答案】：D88、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B89、為銷售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金銷售機(jī)構(gòu)初次開展基金銷售業(yè)務(wù)合作，該基金于2019年3月6日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)募集注冊(cè)批文。以下業(yè)務(wù)安排中不符合法律法規(guī)的是（）。

A.A公司和B公司都必須履行反洗錢義務(wù)

B.為預(yù)熱市場(chǎng)，B公司于2019年3月1日發(fā)布宣傳材料開展銷售宣傳

C.A公司須對(duì)B公司進(jìn)行審慎調(diào)查，了解其內(nèi)部控制和制度流程情況

D.A公司須與B公司簽署銷售協(xié)議

【答案】：B90、假設(shè)某基金第一年的收益率為5%，第二的收益率也是5%，其年幾何平均收益率（）。

A.小于5%

B.等于5%

C.大于5%

D.無法判斷

【答案】：B91、股權(quán)投資基金管理人（），是指股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.財(cái)務(wù)管理制度

C.投資項(xiàng)目評(píng)審制度

D.內(nèi)部控制

【答案】：D92、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括（）

A.主體資格要求

B.專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求

C.防范利益沖突要求

D.制定和執(zhí)行要求

【答案】：D93、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算

C.全國(guó)銀行間市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)清算

D.場(chǎng)外資金清算

【答案】：B94、關(guān)于相對(duì)估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()

A.相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場(chǎng)目前的狀況

C.相對(duì)估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

【答案】：C95、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

C.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

【答案】：D96、（2016年真題）下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。

A.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.證券交易所

【答案】：C97、成本法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A98、管理費(fèi)和托管費(fèi)（）作為計(jì)算并收取。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D99、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)估值或資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，公募基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案

C.基金管理公司在基金估值過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.基金托管人在基金估值復(fù)核過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A100、（2017年真題）目前，我國(guó)開放式基金注冊(cè)登記的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的混合模式

B.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

【答案】：C101、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

B.基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

C.目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提

D.開放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

【答案】：A102、(2016年)辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況

C.基金合同

D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：B103、分級(jí)基金按運(yùn)作方式分類可分為（）。

A.主動(dòng)投資型分級(jí)基金與被動(dòng)投資型分級(jí)基金

B.封閉式分級(jí)基金與開放式分級(jí)基金

C.合并募集和分開募集

D.存在母基金份額的分級(jí)基金和不存在母基金份額的分級(jí)基金

【答案】：B104、（）則多用于以成長(zhǎng)和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.相對(duì)估值法

D.成本法

【答案】：A105、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.投資目的不同

B.期限不同

C.份額限制不同

D.交易場(chǎng)所不同

【答案】：A106、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說法中正確的是（）。

A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位

D.信托型基金具有法律實(shí)體地位

【答案】：B107、（）就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。

A.市場(chǎng)靈敏度

B.市場(chǎng)有效性

C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性

D.市場(chǎng)有機(jī)性

【答案】：B108、境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。

A.中華人民共和國(guó)居民身份證

B.軍官證

C.中華人民共和國(guó)護(hù)照

D.駕照

【答案】：D109、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.負(fù)責(zé)基金份額的登記

B.建立并管理投資人的基金賬戶

C.代理發(fā)放紅利

D.基金資金清算

【答案】：D110、（2021年真題）關(guān)于守法合規(guī)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況

B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法行為

C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)

D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：A111、（2017年真題）按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B112、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.設(shè)計(jì)投資方案

C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

D.收集與分析材料

【答案】：D113、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.做市商為了維護(hù)證券的流動(dòng)性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的

B.做市商必須隨時(shí)滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場(chǎng)提供流動(dòng)性。

C.做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。

D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入

【答案】：C114、股權(quán)投資基金通常被稱為"耐心的資本"，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.投資周期較長(zhǎng)

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益波動(dòng)較大

【答案】：A115、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D116、公募基金的基金管理人的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C117、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個(gè)注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D118、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A119、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。

A.股份上市轉(zhuǎn)讓

B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：A120、進(jìn)行杠桿收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）

A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

B.其他杠桿收購(gòu)基金的投資策略

C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.外部資金的融資成本

【答案】：B121、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任

B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任

D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)

【答案】：C122、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率的說法錯(cuò)誤的是()

A.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想

B.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期

C.幾何平均收益率忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值

D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而增大

【答案】：C123、甲公司2015年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流（）億元。

A.150

B.300

C.250

D.50

【答案】：C124、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.4.8億元

B.6.3億元

C.7億元

D.6.8億元

【答案】：D125、（2020年真題）基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到（），并以最高水準(zhǔn)要求自己。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C126、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及有關(guān)文件。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：A127、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)

C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付

D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

【答案】：B128、（2017年真題）基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立，這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B129、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C130、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()

A.A：Ⅰ、Ⅱ

B.B：Ⅰ、Ⅲ

C.C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.D：Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C131、期貨合約的交易時(shí)間是固定的，一般每周營(yíng)業(yè)日（）天。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C132、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進(jìn)行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A133、(2016年)基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（）家基金管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C134、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。

A.調(diào)查取證

B.日常檢查

C.限制交易

D.行政處罰

【答案】：A135、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D136、（）開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投資者

D.外包服務(wù)商

【答案】：B137、開放式基金在其開放申購(gòu)和贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每日

C.每15天

D.每周

【答案】：D138、關(guān)于公募基金申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法正確的是（）。

A.同一基金通過不同銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)，如果申購(gòu)費(fèi)率打折不同，凈值也會(huì)不同

B.同一基金申購(gòu)費(fèi)在前端和后端兩種收費(fèi)方式下，基金凈值相同

C.同一貨幣市場(chǎng)基金A類份額與B類份額銷售服務(wù)費(fèi)通常不同，但七日年化收益率相同

D.同一基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的A類基金份額和收取銷售服務(wù)費(fèi)的C類基金份額，基金凈值相同

【答案】：A139、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購(gòu)置

B.重新購(gòu)置的成本應(yīng)針對(duì)全新狀態(tài)的資產(chǎn)

C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大

D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗

【答案】：D140、隨售權(quán)條款通常與（）同時(shí)出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：A141、以下不屬于基金的費(fèi)用的是（）。

A.交易費(fèi)用

B.管理人報(bào)酬

C.律師費(fèi)

D.股利收益

【答案】：D142、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)

B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B143、基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，為了確保在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策，應(yīng)建立（）

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

B.投資決策授權(quán)制度

C.業(yè)務(wù)交流制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【答案】：A144、股權(quán)投資基金運(yùn)作的關(guān)鍵要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D145、1997年11月當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布了（），為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：D146、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。

A.零增長(zhǎng)模型

B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.多元增長(zhǎng)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D147、資料區(qū)A公司2016年1月面向合格投資者完成發(fā)行公司債券“X6A債”，發(fā)行規(guī)模10億元，因A公司于2015年虧損4．77億元，直接導(dǎo)致“X6A債”發(fā)行完成后不符合上市條件，并觸發(fā)了相關(guān)條款。最終，投資者與2016年6月將“X6A債”以預(yù)定好的價(jià)格（包括本金和期間已發(fā)生的利息）賣給了發(fā)行人A公司。

A.可轉(zhuǎn)換條款

B.可贖回條款

C.可回售條款

D.結(jié)構(gòu)化條款

【答案】：C148、（2017年真題）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時(shí)，當(dāng)日接受贖回比例不低于（）。

A.當(dāng)日基金總份額5％

B.上一日基金總份額5％

C.上一日基金總份額10％

D.當(dāng)日基金總份額10％

【答案】：C149、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C150、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D151、基金年度報(bào)告要披露上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.3

B.20

C.5

D.10

【答案】：D152、自（）起證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)該同時(shí)滿足《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年9月1日

D.2017年10月1日

【答案】：D153、基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。

A.招募說明書

B.基金合同

C.上市交易公告書

D.基金份額發(fā)售公告

【答案】：C154、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個(gè)階段（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B155、1938年，麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D156、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C157、信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是（）。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.規(guī)范性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C158、（2016年真題）專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.知識(shí)水平

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

【答案】：C159、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供服務(wù)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。

A.低于基金銷售成本銷售基金

B.贈(zèng)送合作方提供的人身意外保險(xiǎn)

C.對(duì)申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠

D.配送少量貨幣基金份額

【答案】：C160、場(chǎng)內(nèi)貨幣基金可以分為申贖型、（）。

A.交易型

B.交易型和交易兼申贖型

C.普通型

D.創(chuàng)新型

【答案】：B161、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10

B.5

C.7

D.3

【答案】：D162、按交割期限，金融市場(chǎng)分為（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：D163、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的（）。

A.50％；200％

B.50％；100％

C.20％；200％

D.20％；100％

【答案】：C164、（2016年真題）關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存

B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

【答案】：C165、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是（）。

A.緣故法是利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

B.緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體

C.介紹法利用營(yíng)銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

D.采用陌生拜訪法的不足之處在于營(yíng)銷人員無法逐步建立屬于自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)

【答案】：A166、在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C167、下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息透明度高

B.缺乏監(jiān)管

C.流動(dòng)性較差

D.估值難度大

【答案】：A168、（）是ETF最大的特色之一，使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買證券或商品以及為應(yīng)付贖回賣出證券或商品的環(huán)節(jié)。

A.被動(dòng)操作

B.指數(shù)型基金

C.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

【答案】：C169、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式

B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式

D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式

【答案】：D170、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息

B.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行

C.無須對(duì)信息的適應(yīng)性實(shí)施盡職甄別

D.可接受被調(diào)查方提供的公開信息

【答案】：C171、（2017年真題）除（）以外，下列基金均可采用“場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)及場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)”等兩種方式進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)。

A.封閉式基金

B.LOF

C.ETF

D.分級(jí)基金

【答案】：A172、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.完整性

B.規(guī)范性

C.真實(shí)性

D.靈活性

【答案】：D173、下列業(yè)務(wù)對(duì)基金管理人的投資交易影響最大的是（）。

A.基金管理費(fèi)率的變化

B.基金發(fā)生非交易過戶

C.基金份額的變動(dòng)很大

D.基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方式的變更

【答案】：C174、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()

A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A175、(2016年)關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。

A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票

D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額

【答案】：C176、(2016年)基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C177、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個(gè)別股票的波動(dòng)對(duì)指數(shù)基金的整體影響很大

B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況

C.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低

【答案】：A178、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購(gòu)、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式

【答案】：D179、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.整體即是各部分的簡(jiǎn)單相加

B.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式

C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值

D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來

【答案】：A180、（2017年真題）ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D181、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場(chǎng)化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

【答案】：B182、持倉(cāng)集中度分析是通過計(jì)算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B183、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C184、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤(rùn)率增長(zhǎng)10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.不清楚

【答案】：B185、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零

B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”

C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A186、股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）

A.托管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金的投資者和管理人

D.基金投資者

【答案】：C187、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金托管業(yè)務(wù)的重大事件?（）

A.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過20％

B.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

C.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

D.托管人的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰

【答案】：A188、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格和其影響因素之間的關(guān)系，表述不正確的是（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格越高，看跌期權(quán)價(jià)格越低

B.期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，看漲期權(quán)的價(jià)格越高

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低

D.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅與看漲期權(quán)的價(jià)格呈正相關(guān)

【答案】：D189、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：A190、大宗商品的分類不包括（）。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C191、基金管理人的基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D192、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.8.01%

【答案】：D193、關(guān)于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績(jī)應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理

D.可以弓I用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考

【答案】：D194、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】：B195、督察長(zhǎng)應(yīng)享有充分的（）和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。

A.知情權(quán)

B.處罰權(quán)

C.審批權(quán)

D.管理權(quán)

【答案】：A196、某投資者以15元／股的價(jià)格購(gòu)入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。

A.25.67％

B.26.67％

C.27.67％

D.28.67％

【答案】：B197、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D198、從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

B.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

C.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

D.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

【答案】：A199、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.確定合規(guī)審查人員

C.合規(guī)審核調(diào)查

D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

【答案】：B200、（）是基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.審慎性原則

B.對(duì)偶性原則

C.專業(yè)性原則

D.最高性原則

【答案】：D201、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)

B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

【答案】：B202、(2017年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

【答案】：D203、股權(quán)投資基金實(shí)行（）監(jiān)管原則。

A.統(tǒng)一

B.適度

C.集中

D.定向

【答案】：B204、對(duì)基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見的是（）。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：A205、金融市場(chǎng)的“市場(chǎng)失靈”問題主要表現(xiàn)為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D206、基金估值的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A207、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人

B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)

C.投資者以其出資對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.公司型基金的投資者是公司的股東

【答案】：C208、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。

A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

【答案】：C209、基金管理人的中臺(tái)部門的目標(biāo)是（）。

A.利潤(rùn)最大化

B.消費(fèi)者剩余最大化

C.客戶滿意度最大化

D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

【答案】：D210、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D211、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社保基金會(huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A212、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.以上都是

【答案】：D213、（2017年真題）（）通過評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。

A.創(chuàng)業(yè)投資估值法

B.賬面價(jià)值法

C.清算價(jià)值法

D.重置成本法

【答案】：A214、我國(guó)基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.“三公”原則

C.適度監(jiān)管原則

D.真實(shí)合法原則

【答案】：D215、(2017年)下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購(gòu)基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好

B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，但獲得收益的時(shí)間短

C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好

D.基金業(yè)績(jī)比較時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對(duì)標(biāo)基準(zhǔn)

【答案】：B216、以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯(cuò)誤的是()。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對(duì)道德具有補(bǔ)充作用

D.相互促進(jìn)。法律對(duì)傳播道德具有促進(jìn)作用

【答案】：B217、關(guān)于基金管理公司執(zhí)行交易指令的流程，以下選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.交易總監(jiān)負(fù)責(zé)審核投資指令的合法合規(guī)性

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易員接收到投資指令后立即執(zhí)行，不應(yīng)根據(jù)自身主觀判斷選擇交易時(shí)機(jī)

D.投資交易系統(tǒng)將自動(dòng)攔截違規(guī)指令，如發(fā)現(xiàn)異常指令時(shí)由交易總監(jiān)反饋信息給基金經(jīng)理并有權(quán)終止指令

【答案】：C218、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說法正確的是（）。

A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.只能用證券認(rèn)購(gòu)

C.可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)

D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：C219、基于目標(biāo)收益率倒推當(dāng)前價(jià)值的估值方法是（）。

A.成本法

B.相對(duì)估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：C220、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票的（）。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

【答案】：B221、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化債券的描述，不正確的是（）。

A.包括住房抵押貸款支持證券（MBS）和資產(chǎn)支持證券（ABS）

B.購(gòu)買結(jié)構(gòu)化債券的投資者通常定期獲得資金池里的一部分現(xiàn)金

C.MBS資金流來自住房抵押貸款人的定期還款

D.MBS貸款的種類包括汽車消費(fèi)貸款、學(xué)生貸款、信用卡應(yīng)收款等

【答案】：D222、股權(quán)投資通常存在的問題不包括()。

A.信息不對(duì)稱

B.外部性較強(qiáng)

C.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

D.決策不透明

【答案】：D223、督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括（）

A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

D.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

【答案】：C224、基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性主要是法規(guī)不包含。（）

A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

B.《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》

C.《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》

D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

【答案】：B225、關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A226、IT治理委員會(huì)中IT人員的比例應(yīng)在（）以上。

A.10％

B.20％

C.30％

D.80％

【答案】：C227、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性

A.房地產(chǎn)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：B228、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C229、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.重置成本法

C.完全棘輪法

D.清算價(jià)值法

【答案】：C230、關(guān)于分級(jí)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種結(jié)構(gòu)化基金

B.可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需要

C.普遍具有杠桿化特點(diǎn)

D.我國(guó)大多數(shù)分級(jí)基金屬于復(fù)雜型分級(jí)基金

【答案】：D231、通常將市值小于（）人民幣的公司歸為小盤股。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【答案】：D232、下列不屬于道德特征的是（）。

A.道德具有差異性

B.道德具有繼承性

C.道德具有約束性

D.道德具有抽象性

【答案】：D233、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的是（）

A.定期存款因?yàn)椴荒茈S時(shí)支取，所以不屬于貨幣市場(chǎng)工具

B.貨幣市場(chǎng)工具是高流動(dòng)性高風(fēng)險(xiǎn)的證券

C.貨幣市場(chǎng)工具交易形成的利率一般不作為市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率

D.貨幣市場(chǎng)工具為商業(yè)銀行管理流動(dòng)性提供了有效的手段

【答案】：D234、下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資基金的國(guó)際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的

B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國(guó)際化

C.從20世紀(jì)90年代開始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

D.從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

【答案】：C235、基金中基金是將大部分資產(chǎn)投資于（）。

A.母基金

B.“一籃子”基金

C.單只基金

D.以上都是

【答案】：B236、合伙型股權(quán)投資基金的新合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，應(yīng)（）。

A.承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.以其家庭財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D237、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C238、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B239、以下不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）

A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

C.建立投訴處理機(jī)制，接受投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

D.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

【答案】：D240、基金銷售機(jī)構(gòu)在制定投資者教育策略時(shí)，首先應(yīng)考慮（）。

A.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)走勢(shì)

B.尋找確保本金安全的投資策略

C.選擇高收益投資產(chǎn)品

D.普及證券市場(chǎng)知識(shí)和宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)

【答案】：D241、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

A.偏離短

B.偏離長(zhǎng)

C.接近短

D.接近長(zhǎng)

【答案】：A242、可以發(fā)行政策性金融債的機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)家開發(fā)銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國(guó)進(jìn)出口銀行

【答案】：A243、關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者購(gòu)買固定利率性質(zhì)的債券，在購(gòu)買后會(huì)定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會(huì)定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C244、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。

A.信息不對(duì)稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高

B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主

C.融資需求呈現(xiàn)階段性

D.以上都對(duì)

【答案】：D245、股票、債券和基金的區(qū)別是（）。

A.股票、債券和基金都是一種直接投資工具

B.股票、債券和基金都是一種間接投資工具

C.股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具

D.股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品

【答案】：C246、某投資者通過場(chǎng)外（某銀行）投資1萬元申購(gòu)某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）份。

A.9852.22

B.10000

C.147.78

D.9611.92

【答案】：D247、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于外部風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火降水等不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

B.火山地震等地質(zhì)條件相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

C.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A248、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.外在價(jià)值法

D.利益價(jià)值法

【答案】：A249、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券，一般而言，短期債券的償還期在（）。

A.1年以下

B.6個(gè)月以內(nèi)

C.1個(gè)月以內(nèi)

D.3年以下

【答案】：A250、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會(huì)席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（）。

A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長(zhǎng)期目標(biāo)

B.幫助所投企業(yè)對(duì)接資源以促發(fā)展

C.幫助所投企業(yè)高層移民國(guó)外

D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報(bào)道

【答案】：B251、根據(jù)（）給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意