2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理表述錯(cuò)誤的是（）。

A.做到自下而上全員參與

B.加強(qiáng)法律法規(guī)和公司制度學(xué)習(xí)

C.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入績(jī)效考核

D.樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念

【答案】：A2、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）

A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

C.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議

D.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效

【答案】：A3、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D4、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.已經(jīng)正式受理但還沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷

B.申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)

C.投資者在募集期內(nèi)，只能認(rèn)購(gòu)一次基金份額

D.投資者進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，需擁有滬、深證券賬戶

【答案】：B5、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。

A.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.從效果來(lái)看，可以增加居民的財(cái)富

【答案】：D6、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A7、金融資產(chǎn)一般分為()兩類。

A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

【答案】：B8、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示

B.—個(gè)公司的總資本是1000萬(wàn)元，其中有300萬(wàn)元的債權(quán)資本和700萬(wàn)元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%

C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付

【答案】：C9、并購(gòu)?fù)顿Y包含多種不同類型，（）是應(yīng)用最廣泛的形式。

A.杠桿收購(gòu)

B.管理層收購(gòu)

C.借殼并購(gòu)

D.承債式并購(gòu)

【答案】：A10、公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其采取的監(jiān)管措施是（）。

A.沒收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利

B.限制轉(zhuǎn)讓基金財(cái)產(chǎn)或者在基金財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

C.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

D.對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員處以罰款

【答案】：C11、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

【答案】：A12、假定H銀行推出一款收益遞增型個(gè)人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請(qǐng)問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計(jì)）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C13、業(yè)務(wù)盡調(diào)的目的是（）

A.了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)

B.了解企業(yè)基本情況

C.了解產(chǎn)品和服務(wù)

D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：A14、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。

A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣

C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬

【答案】：D15、下列對(duì)于后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能，說法正確的是().

A.為基金投資人提供服務(wù)的功能

B.限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用

C.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能

D.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資咨詢的功能

【答案】：B16、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。

A.債權(quán)債務(wù)

B.產(chǎn)權(quán)

C.所有權(quán)

D.委托代理

【答案】：A17、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶信息主要分為（）和（）。

A.賬戶信息、家庭信息

B.交易信息、財(cái)務(wù)信息

C.賬戶信息、交易記錄信息

D.家庭信息、交易記錄信息

【答案】：C18、無(wú)需披露上市交易公告書的基金品種是（）。

A.上市開放式基金

B.封閉式基金

C.開放式基金

D.交易型開放式指數(shù)基金

【答案】：C19、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價(jià)格形成方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)市場(chǎng)行情變化，封閉式基金交易價(jià)格相對(duì)單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)溢價(jià)情況

B.封閉式基金交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響

C.開放式基金的買賣價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

D.開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

【答案】：C20、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。

A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息

B.對(duì)于證券價(jià)格有明確影響的信息

C.來(lái)源可靠的信息

D.市場(chǎng)未發(fā)布的信息

【答案】：A21、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）。

A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃

B.投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)

C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌

D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出

【答案】：D22、（2021年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險(xiǎn)，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對(duì)所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）

A.保護(hù)性條款

B.限制性條款

C.競(jìng)業(yè)禁止條款

D.第一拒絕條款

【答案】：A23、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1.50%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：A24、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)

B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

【答案】：C25、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.7日

B.10日

C.20日

D.30日

【答案】：D26、(2017年)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》不適用于（）。

A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)

B.公募基金管理人子公司從事私募基金業(yè)務(wù)

C.私募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)

D.公募基金管理人從事私募基金業(yè)務(wù)

【答案】：A27、下列關(guān)于發(fā)起式基金的表述，不正確的是（）。

A.持有期限不少于3年

B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止

C.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算

D.基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于2000萬(wàn)元人民幣

【答案】：D28、2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過15家基金公司陸續(xù)就該公司股票估值價(jià)格發(fā)布了下調(diào)公告。針對(duì)該事項(xiàng)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金公司應(yīng)建立相關(guān)的信息披露制度，履行信息披露義務(wù)

B.基金管理人調(diào)整某特定投資品種的估值前，應(yīng)就估值方法、調(diào)整幅度等方面保持與基金行業(yè)一致

C.基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體

D.基金管理公司應(yīng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋

【答案】：B29、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B30、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.變現(xiàn)價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.理論價(jià)值

D.折現(xiàn)率

【答案】：A31、基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回所持有的開放式基金份額的行為稱作開放式基金的（）。

A.申購(gòu)

B.認(rèn)購(gòu)

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：C32、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

【答案】：D33、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的()

A.90%

B.70%

C.80%

D.60%

【答案】：A34、下列不是我國(guó)證券交易所主要交易機(jī)制的是（）

A.競(jìng)價(jià)交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.項(xiàng)目交易

【答案】：D35、《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

A.中國(guó)證券會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C36、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具的描述，最準(zhǔn)確的是（）。

A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

C.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

D.1年以上，5年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

【答案】：B37、（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C38、投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。

A.利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引薦其他投資機(jī)構(gòu)

B.對(duì)該企業(yè)追加投資

C.推動(dòng)該企業(yè)公開上市

D.引薦其他企業(yè)對(duì)該企業(yè)進(jìn)行兼并

【答案】：A39、（）結(jié)合了銀行等代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢(shì)，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

A.收入型基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：D40、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.代銷

B.包銷

C.直銷

D.互聯(lián)網(wǎng)銷售

【答案】：C41、以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

【答案】：B42、（）要求內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

A.全面性原則

B.合法、合規(guī)性原則

C.審慎性原則

D.適時(shí)性原則

【答案】：D43、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款

B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

【答案】：C44、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)渠道與一般開放式基金（），認(rèn)購(gòu)程序與一般開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

【答案】：C45、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A46、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金委托人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

C.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人

D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

【答案】：D47、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依法行使的監(jiān)管權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C48、股權(quán)投資基金的（），是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運(yùn)營(yíng)等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。

A.分配

B.清算

C.變現(xiàn)

D.信息披露

【答案】：D49、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

A.浮動(dòng)條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.贖回條款

D.回售條款

【答案】：D50、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（）。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試

C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

【答案】：B51、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C52、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨(dú)立董事的描述正確的是（）。

A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨(dú)立董事不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3

D.董事會(huì)審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1/3以上的獨(dú)立董事通過

【答案】：C53、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

A.日本

B.美國(guó)

C.瑞士

D.德國(guó)

【答案】：B54、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A55、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B56、A銀行制定的基金銷售適用性管理制度明確了基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，關(guān)于此項(xiàng)內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A銀行進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，無(wú)需依據(jù)基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.A銀行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)只能包括三個(gè)等級(jí)：Rl、R2、R3

C.A銀行進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，必須依據(jù)基金經(jīng)理的學(xué)歷水平

D.A銀行對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供

【答案】：D57、關(guān)于原則性要求，下來(lái)說法錯(cuò)誤的是。（）

A.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)

B.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，不能在同—私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

D.私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：B58、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是()。

A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低

B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高

C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

【答案】：B59、當(dāng)上市交易基金受到謠言、猜測(cè)、投機(jī)等因素的影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人有義務(wù)發(fā)布（）

A.基金澄清公告

B.基金收益公告

C.基金臨時(shí)公告

D.基金變動(dòng)公告

【答案】：A60、關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為，下列正確的是（）。

A.無(wú)需向基金份額持有人披露杠桿運(yùn)用情況

B.因投資策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理

C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年

D.因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

【答案】：C61、督察長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B62、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。

A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

【答案】：C63、股權(quán)回購(gòu)的流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B64、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。

A.可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介

B.可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介

C.可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

【答案】：D65、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。

A.規(guī)劃

B.執(zhí)行

C.再平衡

D.反饋

【答案】：C66、基金的（）的計(jì)算是基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的第一步。是證券或投資組合在一定時(shí)間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報(bào)，測(cè)量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來(lái)表示收益率。

A.相對(duì)收益

B.絕對(duì)收益

C.投資收益

D.超額收益

【答案】：B67、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】：D68、關(guān)于我國(guó)目前各類證券投資基金的投資對(duì)象，以下表述正確的是（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

B.股票基金僅投資于股票

C.債券基金僅投資于債券

D.基金中的基金僅投資于不同基金份額

【答案】：A69、下列關(guān)于零息債券的說法完全正確的是（）。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

B.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D70、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。

A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介

B.講座、報(bào)告會(huì)推介

C.非公開推介

D.布告、傳單推介

【答案】：C71、（）是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。

A.保護(hù)投資人合法權(quán)益

B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

C.規(guī)范監(jiān)管措施

D.促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

【答案】：B72、一級(jí)投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生產(chǎn)品

【答案】：B73、（2021年真題）關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A74、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場(chǎng)法的是（）。

A.乘數(shù)法

B.復(fù)原重置成本法

C.近期交易價(jià)格法

D.有效市場(chǎng)價(jià)格法

【答案】：B75、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集基金，下列有關(guān)受托責(zé)任的表述中正確的是（）。

A.受托責(zé)任方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人之間簽署的合同約定

B.基金管理人仍需依法承擔(dān)責(zé)任，不得因委托募集免除

C.受托責(zé)任承擔(dān)方根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)與客戶之間簽署的合同約定

D.受托責(zé)任承擔(dān)方為基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B76、基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：B77、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來(lái)源于（）。

A.同時(shí)買入股價(jià)偏低與賣出股價(jià)偏高的股票

B.因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值

C.股息和債券利息收益

D.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值

【答案】：D78、以下選項(xiàng)中，不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是()。

A.基金經(jīng)理惡意砸盤

B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

D.基金產(chǎn)品間利益輸送

【答案】：C79、ETT申購(gòu)和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C80、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B81、關(guān)于私募基金的公開宣傳，募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D82、關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無(wú)需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性

D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

【答案】：B83、下面不屬于基金信息披露的內(nèi)容方面遵循的原則的是（）。

A.準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性

C.規(guī)范性

D.完整性

【答案】：C84、通過分析企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表；能夠揭示（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：D85、根據(jù)（）的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。

A.《基金合同的內(nèi)容與格式》

B.《證券投資基金法》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

【答案】：A86、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。

A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

B.組織對(duì)私募投資基金開展監(jiān)督檢查

C.指導(dǎo)協(xié)會(huì)和會(huì)管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作

D.和地方政府合作打擊非法集資行為

【答案】：D87、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)以下說法正確的是（）

A.部分資產(chǎn)管理活動(dòng)要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.投資人必須堅(jiān)持"賣者自負(fù)"

C.存在剛性兌付

D.管理人必須堅(jiān)持"賣者有責(zé)"

【答案】：D88、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）。

A.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

C.介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)

D.介紹股權(quán)投資基金托管人基本情況

【答案】：D89、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）

A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）

C.計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）

D.計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值

【答案】：D90、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

【答案】：C91、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。

A.1個(gè)以上50個(gè)以下

B.2個(gè)以上50個(gè)以下

C.10個(gè)以上50個(gè)以下

D.50個(gè)以上100個(gè)以下

【答案】：B92、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實(shí)性

B.規(guī)范性

C.易得性

D.易解性

【答案】：A93、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是()

A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

【答案】：A94、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。

A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果

C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果

D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)

【答案】：A95、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者（）進(jìn)行評(píng)估。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和債務(wù)清償能力

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力

【答案】：C96、我國(guó)的證券交易所的競(jìng)價(jià)方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B97、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述，不正確的是（）。

A.為了滿足規(guī)避未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

B.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言比較靈活

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)通常為大宗商品和農(nóng)產(chǎn)品以及外匯和利率等金融工具

D.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

【答案】：D98、（2021年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢問，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

【答案】：A99、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的原則是（）。

A.客觀性原則、可比性原則、長(zhǎng)期性原則

B.客觀性原則、相關(guān)性原則、長(zhǎng)期性原則

C.客觀性原則、相關(guān)性原則、重要性原則

D.客觀性原則、可比性原則、短期性原則

【答案】：A100、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金投資人

D.基金托管人

【答案】：B101、基金與股票、債券的差異不包括（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.籌集資金的來(lái)源不同

【答案】：D102、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C103、（2016年真題）在（）策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購(gòu)資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。

A.產(chǎn)品

B.促銷

C.渠道

D.價(jià)格

【答案】：D104、（2017年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，下列做法正確的是（）。

A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)

【答案】：B105、在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要是（），直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)和控制

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制

C.投資決策的制定

D.投資決策輔助

【答案】：B106、私募股權(quán)投資基金的收益分配方式是根據(jù)不同的（）來(lái)確定。

A.持有期限

B.投資額度

C.分配時(shí)點(diǎn)

D.投資比例

【答案】：C107、（2017年真題）負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

D.私募基金管理人

【答案】：B108、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。

A.股東利益優(yōu)先原則

B.高效監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.保障投資人利益原則

【答案】：A109、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本_____。()

A.越小;越低

B.越大;越低

C.越小;越高

D.越大;越高

【答案】：D110、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項(xiàng)目的收益分配方式的具體分配流程的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金

B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

D.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：D111、以下關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級(jí)結(jié)算原則

C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A112、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個(gè)人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預(yù)計(jì)不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）

A.有限責(zé)任公司型

B.有限合伙型

C.信托（契約）型

D.股份有限責(zé)任公司型

【答案】：C113、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.自行宣傳推介股權(quán)投資基金

B.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金

C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.向特定對(duì)象宣傳推介

【答案】：C114、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更

B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D115、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

【答案】：D116、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并向（）備案。

A.工商行政管理機(jī)關(guān)；基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.工商行政管理機(jī)關(guān)；證監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)；證監(jiān)會(huì)

【答案】：A117、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)

B.在宣傳與推介過程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息

C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知

【答案】：C118、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是（）。

A.買方的潛在盈利是無(wú)限的，賣方的潛在盈利是有限的

B.買方的潛在虧損是無(wú)限的，賣方的潛在虧損是有限的

C.雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的

D.雙方的潛在盈利和虧損都是有限的

【答案】：A119、基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來(lái)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B120、（2017年真題）下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B121、我國(guó)是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

【答案】：A122、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.每個(gè)月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：B123、（）是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

A.中央登記公司

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.國(guó)債登記公司

D.銀行同業(yè)中心

【答案】：B124、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

【答案】：A125、（），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。

A.2001年8月

B.2000年8月

C.2001年6月

D.2000年6月

【答案】：A126、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C127、某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬(wàn)元,A公司當(dāng)年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤(rùn)9000萬(wàn)元,凈債務(wù)3000萬(wàn)元,利息200萬(wàn)元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時(shí),使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。

A.8.62%

B.8.73%

C.8.20%

D.9.22%

【答案】：C128、以下表述不屬于財(cái)務(wù)報(bào)表分析的是（）

A.公司2015年凈資產(chǎn)收益率同比増長(zhǎng)5%

B.公司股價(jià)創(chuàng)出52周新高

C.公司存貨周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均

D.公司的經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流持續(xù)萎縮

【答案】：B129、依據(jù)我國(guó)第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進(jìn)出只能通過的方式是（）。

A.支付寶轉(zhuǎn)賬

B.銀證轉(zhuǎn)賬

C.證券公司提供的客戶資金存取服務(wù)

D.銀行柜臺(tái)辦理資金劃轉(zhuǎn)

【答案】：B130、關(guān)于間接上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.所投資企業(yè)可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組間接上市

B.間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份

C.所投資企業(yè)可以通過借殼上市的方式間接上市

D.間接上市不成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以通過公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出

【答案】：D131、(2017年)基金宣傳推介材料在業(yè)績(jī)登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B132、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為()。

A.期望收益率

B.資金回報(bào)

C.必要收益率

D.流動(dòng)性溢價(jià)

【答案】：D133、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.投資者符合合格投資者條件的承諾函

C.投資說明書

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

【答案】：C134、以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

A.大商所

B.鄭商所

C.中商所

D.上期所

【答案】：C135、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的（）。

A.股權(quán)投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A136、關(guān)于公募基金和私募基金的區(qū)別，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金往往對(duì)投資人的投資能力有較高的要求

B.公募基金可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行

C.公募基金的監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，私募基金的監(jiān)管要求比較嚴(yán)格

D.私募基金只能采取向特定投資人非公開方式發(fā)行

【答案】：C137、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司前景預(yù)測(cè)來(lái)說，“自上而下”的（）是比較適用的。

A.基本分析法

B.層次分析法

C.技術(shù)分析法

D.行為分析法

【答案】：B138、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。

A.10%

B.20%

C.49%

D.51%

【答案】：C139、根據(jù)基金銷售適用性的要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金投資人的調(diào)查制度，對(duì)基金投資人的（）進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.資金來(lái)源情況

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資產(chǎn)配置情況

D.投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B140、（2016年真題）職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C141、關(guān)于合規(guī)管理對(duì)基金公司運(yùn)營(yíng)的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

C.減少違規(guī)處罰

D.有利于基金管理公司利潤(rùn)最大化

【答案】：D142、高效基金監(jiān)管的保證不包括（）。

A.規(guī)范的監(jiān)管程序

B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)

C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段

D.過度的市場(chǎng)干預(yù)

【答案】：D143、下列關(guān)于股票基金行業(yè)分類的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.同一行業(yè)內(nèi)的股票往往表現(xiàn)出類似的特性與價(jià)格走勢(shì)

B.以某一特定行業(yè)或板塊為投資對(duì)象的基金就是行業(yè)股票基金

C.不同行業(yè)在不同經(jīng)濟(jì)周期中的表現(xiàn)不同

D.行業(yè)輪換型基金集中于行業(yè)投資，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

【答案】：D144、以下屬于遠(yuǎn)期合約標(biāo)的資產(chǎn)的是（）。

A.大宗商品

B.農(nóng)產(chǎn)品

C.利率

D.以上三種均是

【答案】：D145、以下不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是（）。

A.金融工具

B.金融交易的組織方式

C.市場(chǎng)參與者

D.外部環(huán)境

【答案】：D146、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C147、在公司型股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則（）。

A.征收增值稅

B.不征收增值稅

C.征收個(gè)人所得稅

D.不征收營(yíng)業(yè)稅

【答案】：A148、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納（）的個(gè)人所得稅

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】：A149、以下有關(guān)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國(guó)投資者或外國(guó)投資者與中國(guó)投資者根據(jù)規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)

B.創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)采取公司制組織形式

C.必備投資者應(yīng)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”

【答案】：B150、根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為（）.

A.離岸基金、在岸基金和國(guó)際基金

B.債券基金和股票基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：A151、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D152、基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性主要是法規(guī)不包含。（）

A.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

B.《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》

C.《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》

D.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

【答案】：B153、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊、攤銷前利潤(rùn)

B.對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具

C.對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，也會(huì)采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要

【答案】：A154、（）是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。

A.基金監(jiān)管的目標(biāo)

B.基金監(jiān)管的原則

C.基金監(jiān)管的手段

D.保護(hù)投資者利益

【答案】：A155、(2017年)下列關(guān)于居民理財(cái)?shù)恼f法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.理財(cái)是指居民的財(cái)務(wù)管理行為，目的是實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值

B.居民理財(cái)需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報(bào)

C.貨幣儲(chǔ)蓄是居民理財(cái)?shù)闹饕绞?，?chǔ)蓄首先須保證能戰(zhàn)勝通貨膨脹

D.居民若期望獲得比儲(chǔ)蓄利息更多的收益回報(bào)，通常需要投資

【答案】：C156、A基金管理公司與B投資顧問簽訂的《投資顧問服務(wù)協(xié)議》約定，A旗下部分產(chǎn)品由B直接下單交易，事先不通過A的風(fēng)控系統(tǒng)，A對(duì)上述產(chǎn)品應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任一并轉(zhuǎn)移給B承擔(dān)，關(guān)于上述情況，以下說法錯(cuò)誤的包括（）。

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

【答案】：B157、下列關(guān)于投資基金所得稅的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.買賣基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅

B.從基金分配中獲得的國(guó)債利息暫不征收所得稅

C.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

D.申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

【答案】：D158、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.市場(chǎng)行情和項(xiàng)目質(zhì)量

B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定

C.運(yùn)營(yíng)成果和監(jiān)督要求

D.募集情況和實(shí)繳出資

【答案】：B159、關(guān)于對(duì)基金普通投資者的保護(hù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意

C.當(dāng)普通投資者與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，由銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)

【答案】：B160、根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤(rùn)額的50%

C.投資額的70%

D.利潤(rùn)額的70%

【答案】：C161、下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

C.經(jīng)理層人員不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.在單一股東情況下，經(jīng)理層人員可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

【答案】：D162、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）個(gè)月。

A.3；6

B.6；3

C.4；6

D.6；4

【答案】：B163、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況等。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：C164、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)有重要的作用。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值

【答案】：C165、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C166、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。

A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

【答案】：D167、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定（）。

A.接受全額贖回和全部延遲贖回

B.拒絕全額贖回

C.全部延遲贖回

D.部分延遲贖回和接受全額贖回

【答案】：D168、下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起12個(gè)月內(nèi)依照規(guī)定進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B.管理公開募集的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A169、（2018年真題）關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

【答案】：B170、在我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A171、（2017年真題）下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密

C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束

D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款

【答案】：D172、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.詳細(xì)預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)越好

C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)

D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

【答案】：B173、（）是一種沒有到期日的特殊債券。

A.國(guó)債

B.零息債券

C.固定利率債券

D.統(tǒng)一公債

【答案】：D174、（）旨在幫助投資者跟上市場(chǎng)交易量，若交易量放大則同樣放大這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：C175、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.從杠桿應(yīng)用看，一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資

B.從投資對(duì)象看，主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資

D.從投資收益看，主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值

【答案】：A176、在我國(guó)，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

A.份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機(jī)構(gòu)

【答案】：C177、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】：B178、股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按（）進(jìn)行劃分的。

A.運(yùn)作方式不同

B.法律形式不同

C.投資對(duì)象不同

D.投資理念不同

【答案】：C179、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：A180、根據(jù)《中國(guó)證券投資基余業(yè)協(xié)會(huì)章程》,基金業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會(huì)組織,從事非營(yíng)利性活動(dòng)?

A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營(yíng)利性

B.全國(guó)性、統(tǒng)一性、非營(yíng)利性

C.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

D.全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性

【答案】：D181、（2017年真題）對(duì)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B182、股權(quán)投資基金監(jiān)管的重中之重是（）。

A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.防止股權(quán)投資基金違規(guī)操作

D.加強(qiáng)行業(yè)自律

【答案】：A183、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.7日

B.15日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D184、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。

A.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期

B.資本市場(chǎng)沒有摩擦

C.投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件

D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。

【答案】：D185、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表和（）。

A.會(huì)計(jì)報(bào)表附注

B.現(xiàn)金流量表

C.盈虧平衡表

D.份額變動(dòng)表

【答案】：A186、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D187、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.以上都不正確

【答案】：C188、（2020年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)

B.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失

C.當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回

D.在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%的信息

【答案】：C189、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。

A.對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題

B.海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次

C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

【答案】：A190、開放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括（）。

A.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

B.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D.“混合”模式

【答案】：C191、()是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A192、有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當(dāng)對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)其他股東（）同意。

A.過半數(shù)

B.全部

C.1/3

D.2/3

【答案】：A193、一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其（）。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.時(shí)間價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差

D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

【答案】：D194、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，以下有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施中錯(cuò)誤的說法是（）

A.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，直到案件調(diào)查完畢

B.對(duì)存在違法違規(guī)行為的基金機(jī)構(gòu)沒收違法所得

C.撤銷高級(jí)管理人員的從業(yè)資格

D.對(duì)違法違規(guī)的直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款

【答案】：A195、在退出階段，股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以（）等形式變現(xiàn)，從而“退出”其在企業(yè)中的投資。

A.I、II、III、V

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：B196、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。

A.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/發(fā)行在外的基金總份額

B.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

C.NAV=期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

D.NAV=期末基金資產(chǎn)凈值/發(fā)行在外的基金總份額

【答案】：D197、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C199、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：A200、在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，下列說法正確的是()。

A.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的

B.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的

C.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的

D.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的

【答案】：D201、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對(duì)被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C202、LOF基金份額申購(gòu)份額為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：A203、（2017年真題）確定中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)地位并規(guī)范其職責(zé)權(quán)限的法律依據(jù)是（）。

A.證券投資基金法

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各類基金行業(yè)立法

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

D.社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例

【答案】：A204、按組織形式分類，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A205、（2016年真題）金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：D206、貨幣市場(chǎng)是融資期限在（）的金融市場(chǎng)。

A.半年以內(nèi)

B.一年以內(nèi)

C.一年以上

D.五年以上

【答案】：B207、國(guó)有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國(guó)有成分達(dá)到（）以上.則股權(quán)投資基金會(huì)被認(rèn)定為國(guó)有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時(shí),股權(quán)投資基金作為國(guó)有股東,需履行國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C208、甲為某基金公司的銷售人員，從業(yè)期間獲得基金從業(yè)資格，后甲從該基金公司辭職，于某房產(chǎn)機(jī)構(gòu)從事房產(chǎn)銷售工作，甲在銷售房產(chǎn)的同時(shí)向客戶推介該基金公司的基金產(chǎn)品，關(guān)于甲的這一行為，以下表述正確的是（）。

A.甲未在專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)宣傳推介基金，因此甲不得銷售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，因此甲目前不得推介基金

C.甲從事過基金銷售，具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的專業(yè)知識(shí)，因此甲可以銷售基金

D.甲從事基金銷售工作時(shí)，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，因此甲可以銷售基金

【答案】：B209、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制

B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制＞完全復(fù)制＞抽樣復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

【答案】：B210、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。

A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

C.歷史會(huì)重演

D.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

【答案】：D211、A公司的稅后經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為8500萬(wàn)，其實(shí)際資本投入總額3億，當(dāng)年資本成本股本成本2000萬(wàn)，債務(wù)成本1200萬(wàn)，則其經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）是（）

A.6500萬(wàn)

B.2.47億

C.7300萬(wàn)

D.5300萬(wàn)

【答案】：B212、（2016年真題）在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的（）進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.特點(diǎn)

【答案】：C213、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A214、（）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責(zé)任

【答案】：B215、ETF場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司），以現(xiàn)金方式參與（）網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售。

A.基金管理人

B.證券交易所

C.基金托管人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B216、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A217、與其他指數(shù)基金一樣（）會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A218、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）

A.多頭投機(jī)

B.空頭套保

C.空頭投機(jī)

D.多頭套保

【答案】：A219、（2017年真題）就股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。

A.對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

B.對(duì)被投企業(yè)提供的增值服務(wù)

C.項(xiàng)目估值

D.定期參加董事會(huì)會(huì)議

【答案】：C220、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價(jià)格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D221、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

B.監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作

C.對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶

D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：D222、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結(jié)算單位。

A.人民幣

B.美元

C.歐元

D.港幣

【答案】：A223、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.法定存款準(zhǔn)備金

C.超額準(zhǔn)備金

D.信貸規(guī)模

【答案】：C224、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)的有效期限

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平

D.權(quán)利金的波動(dòng)率

【答案】：D225、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為

B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天

D.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種

【答案】：D226、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)名稱

B.成立時(shí)間

C.聯(lián)系方式

D.備案時(shí)間

【答案】：A227、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。

A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金管理人的管理費(fèi)

【答案】：B228、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

【答案】：A229、下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.債權(quán)投資基金

D.股權(quán)投資基金類FOF基金

【答案】：C230、董事會(huì)席位條款未對(duì)目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)的（）作出約定。

A.席位數(shù)量

B.股權(quán)比例

C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則

D.初始分配方案

【答案】：B231、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.市盈率模型

B.經(jīng)濟(jì)附加值模型

C.市銷率模型

D.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

【答案】：B232、信托（契約）型基金合同主要包括（）

A.總則

B.合同正文

C.附則

D.以上都是

【答案】：D233、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）

A.收益權(quán)

B.知情權(quán)

C.優(yōu)先分配股利權(quán)

D.表決權(quán)

【答案】：C234、（2018年真題）基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金凈值表現(xiàn)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)狀況

D.持有人戶數(shù)

【答案】：A235、(2016年)在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立（），在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度

B.業(yè)務(wù)交流制度

C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【答案】：C236、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的