2026年企業(yè)上市承銷協(xié)議甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)民法典》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供企業(yè)上市承銷服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供企業(yè)上市承銷服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市材料、審核財(cái)務(wù)狀況、設(shè)計(jì)融資方案、路演推介、承銷股票、信息披露等，并承擔(dān)相應(yīng)的承銷責(zé)任。乙方確保具備提供企業(yè)上市承銷服務(wù)的資格，并向甲方提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證券業(yè)務(wù)許可證等副本復(fù)印件，同時(shí)提供項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)主要成員的簡(jiǎn)歷及資質(zhì)證明。

二、服務(wù)方式

1、乙方向甲方提供企業(yè)上市承銷服務(wù)的地點(diǎn)：__________________。

2、具體服務(wù)范圍包括：

（1）協(xié)助甲方制定上市計(jì)劃，包括上市地點(diǎn)選擇、上市時(shí)間安排、上市標(biāo)準(zhǔn)符合性評(píng)估等；

（2）協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市申報(bào)材料，包括招股說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等；

（3）對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制制度進(jìn)行審核，并出具專業(yè)意見；

（4）設(shè)計(jì)融資方案，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式、募集資金用途等；

（5）組織路演推介活動(dòng)，邀請(qǐng)潛在投資者參與投資討論；

（6）承銷甲方發(fā)行的股票，包括包銷、代銷等方式；

（7）負(fù)責(zé)信息披露的撰寫、審核及發(fā)布；

（8）提供上市后的持續(xù)服務(wù)，包括股東關(guān)系管理、信息披露維護(hù)等。

3、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)：乙方組建由承銷主管、行業(yè)專家、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問等組成的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，為甲方提供全程服務(wù)。

4、服務(wù)期限：自____年____月____日起至甲方股票成功上市之日起，具體服務(wù)期限根據(jù)上市進(jìn)程進(jìn)行調(diào)整。

5、服務(wù)費(fèi)用：本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用包括承銷費(fèi)、咨詢費(fèi)、中介費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式詳見本合同第五條。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市相關(guān)資料，并配合乙方開展盡職調(diào)查工作。

2、甲方應(yīng)按照乙方的要求及時(shí)完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保上市進(jìn)程順利進(jìn)行。

3、甲方應(yīng)尊重乙方的工作成果，對(duì)乙方提供的專業(yè)意見予以采納，并承擔(dān)因未采納乙方意見而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

4、甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并確保資金到位。

5、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、提出改進(jìn)意見，乙方應(yīng)在收到意見后5個(gè)工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

6、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務(wù)未達(dá)到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見。乙方接到整改意見后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施企業(yè)上市承銷業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

2、乙方應(yīng)組建專業(yè)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，為甲方提供全程、優(yōu)質(zhì)、高效的企業(yè)上市承銷服務(wù)。

3、乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和專業(yè)規(guī)范開展盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、路演推介等工作，確保服務(wù)質(zhì)量。

4、乙方在提供服務(wù)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)甲方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息等承擔(dān)保密責(zé)任。

5、乙方的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)盡職盡責(zé)，勤勉工作，確保服務(wù)質(zhì)量。

6、乙方如發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料存在虛假、不實(shí)或遺漏等情況，應(yīng)以書面形式向甲方提出警示，并有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。

7、乙方應(yīng)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并開具正規(guī)發(fā)票。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、服務(wù)費(fèi)用實(shí)行分階段支付制，具體支付節(jié)點(diǎn)及金額如下：

（1）盡職調(diào)查階段：甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（2）申報(bào)材料準(zhǔn)備階段：甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（3）路演推介階段：甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（4）股票承銷階段：甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（5）上市后持續(xù)服務(wù)階段：甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）。

2、支付方式：甲方應(yīng)在收到乙方開具的正規(guī)發(fā)票后10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付相應(yīng)款項(xiàng)。

3、費(fèi)用調(diào)整：如因政策變化、市場(chǎng)情況等因素導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生調(diào)整，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定。

五、違約責(zé)任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無(wú)故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為未支付服務(wù)費(fèi)用的50%。

2、若甲方無(wú)正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期三個(gè)月仍未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同。

3、因乙方提供的專業(yè)意見或服務(wù)存在重大過(guò)失導(dǎo)致甲方利益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前15天以書面形式通知乙方解除合同。

4、因甲方提供的資料虛假、不實(shí)或遺漏導(dǎo)致乙方承擔(dān)責(zé)任或損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至乙方所在地的人民法院提起訴訟。

2、本合同一式捌份，雙方各執(zhí)肆份，具有同等法律效力。

3、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：