2026年煙草制品公司部門權(quán)責(zé)清單動態(tài)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司部門權(quán)責(zé)清單的動態(tài)管理工作，明確各部門職責(zé)邊界、權(quán)限范圍，確保權(quán)責(zé)匹配、流程順暢，防范因權(quán)責(zé)不清導(dǎo)致的管理缺位、推諉扯皮、履職不到位等問題，依據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《公司組織架構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)及制度，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱部門權(quán)責(zé)清單動態(tài)管理，是指公司根據(jù)組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、監(jiān)管政策變化等情況，對各部門權(quán)責(zé)清單開展制定、修訂、公示、執(zhí)行監(jiān)督、評估優(yōu)化的全流程管理行為，涵蓋清單制定、更新觸發(fā)、審核審批、宣貫落地、監(jiān)督考核等核心環(huán)節(jié)。第三條本制度適用于公司所有職能部門及業(yè)務(wù)部門的權(quán)責(zé)清單管理，涉及人力資源部（權(quán)責(zé)清單管理歸口部門）、各業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部、管理層及所有參與權(quán)責(zé)清單制定、執(zhí)行、監(jiān)督的人員，所有相關(guān)部門和人員必須嚴格遵守本制度規(guī)定。第四條部門權(quán)責(zé)清單動態(tài)管理遵循“權(quán)責(zé)清晰、動態(tài)適配、公開透明、考核落地”的核心原則，做到清單有依據(jù)、調(diào)整有流程、執(zhí)行有監(jiān)督、優(yōu)化有反饋，確保各部門權(quán)責(zé)與公司經(jīng)營管理需求持續(xù)匹配。第五條公司人力資源部負責(zé)統(tǒng)籌權(quán)責(zé)清單動態(tài)管理工作，包括清單模板制定、調(diào)整申請受理、審核協(xié)調(diào)、公示歸檔；各部門負責(zé)本部門權(quán)責(zé)清單的提報、執(zhí)行、調(diào)整申請；合規(guī)部負責(zé)權(quán)責(zé)清單的合規(guī)性審核；管理層負責(zé)權(quán)責(zé)清單制定及重大調(diào)整的審批。第二章權(quán)責(zé)清單制定規(guī)范第六條清單制定依據(jù)：（一）法定依據(jù)：以煙草專賣相關(guān)法律法規(guī)、國家及行業(yè)監(jiān)管要求為基礎(chǔ)，明確各部門必須履行的法定職責(zé)和禁止性權(quán)限；（二）管理依據(jù)：以公司組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控要求為核心，結(jié)合各部門核心職能，劃分權(quán)責(zé)邊界，避免權(quán)責(zé)重疊或空白；（三）實操依據(jù)：以公司經(jīng)營管理實際為導(dǎo)向，權(quán)責(zé)清單內(nèi)容需具體、可落地，明確每項權(quán)責(zé)對應(yīng)的執(zhí)行流程、對接部門、完成標準。第七條清單內(nèi)容要求：（一）核心內(nèi)容：包含部門核心職能、主要職責(zé)、管理權(quán)限、協(xié)作義務(wù)、責(zé)任追究標準五大類，每類內(nèi)容需細化至具體工作事項，避免籠統(tǒng)表述；（二）權(quán)責(zé)匹配：權(quán)限與職責(zé)相對應(yīng)，明確每項職責(zé)對應(yīng)的決策權(quán)限、執(zhí)行權(quán)限、監(jiān)督權(quán)限，嚴禁有權(quán)無責(zé)或有責(zé)無權(quán)；（三）協(xié)作邊界：明確跨部門協(xié)作事項的牽頭部門、配合部門及各自權(quán)責(zé)，標注協(xié)作事項的對接節(jié)點、反饋時限、成果標準。第八條制定流程要求：（一）人力資源部制定統(tǒng)一的權(quán)責(zé)清單模板，明確清單體例、內(nèi)容分類、表述規(guī)范，下發(fā)至各部門；（二）各部門結(jié)合自身職能，在5個工作日內(nèi)完成本部門權(quán)責(zé)清單初稿編制，經(jīng)部門負責(zé)人簽字確認后提交人力資源部；（三）人力資源部匯總清單初稿，組織合規(guī)部、相關(guān)協(xié)作部門開展交叉審核，重點核查權(quán)責(zé)重疊、空白、沖突等問題，審核后反饋至對應(yīng)部門修改；（四）修改后的清單經(jīng)管理層審批后，作為正式版本納入公司權(quán)責(zé)管理體系。第三章權(quán)責(zé)清單動態(tài)更新第九條更新觸發(fā)條件：（一）組織架構(gòu)調(diào)整：公司部門增設(shè)、撤銷、合并，或部門核心職能發(fā)生變更的，需在調(diào)整通知下發(fā)后3個工作日內(nèi)啟動權(quán)責(zé)清單更新；（二）業(yè)務(wù)流程優(yōu)化：核心業(yè)務(wù)流程（如專賣資質(zhì)管理、產(chǎn)品生產(chǎn)、物流運輸）調(diào)整，導(dǎo)致部門權(quán)責(zé)發(fā)生變化的，需同步更新清單；（三）監(jiān)管政策變化：煙草專賣監(jiān)管政策、行業(yè)管理規(guī)范調(diào)整，新增或取消部門法定職責(zé)的，需在政策生效前完成清單更新；（四）管理需求變更：公司經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整、新增重點工作任務(wù)，或日常管理中發(fā)現(xiàn)權(quán)責(zé)清單與實際不符的，可由部門申請更新。第十條更新申請要求：（一）符合更新觸發(fā)條件的，由對應(yīng)部門填寫《權(quán)責(zé)清單調(diào)整申請表》，注明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容、涉及的協(xié)作部門、預(yù)期執(zhí)行效果；（二）申請表需經(jīng)部門負責(zé)人簽字確認，涉及跨部門權(quán)責(zé)調(diào)整的，需附相關(guān)協(xié)作部門的確認意見；（三）申請表提交至人力資源部，人力資源部在2個工作日內(nèi)完成形式審核，審核通過后啟動合規(guī)性及實操性審核。第十一條更新審批要求：（一）常規(guī)調(diào)整：僅涉及部門內(nèi)部權(quán)責(zé)細化、表述優(yōu)化，不涉及跨部門權(quán)責(zé)變動的，經(jīng)人力資源部、合規(guī)部審核后，由分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（二）重大調(diào)整：涉及部門核心權(quán)責(zé)變更、跨部門權(quán)責(zé)重新劃分、法定職責(zé)調(diào)整的，需經(jīng)管理層集體審議后審批；（三）審批完成后，人力資源部在1個工作日內(nèi)完成清單更新，并標注更新版本、更新時間、生效日期。第四章公示與宣貫落地第十二條公示要求：（一）新制定或更新后的權(quán)責(zé)清單，需在公司內(nèi)部公示渠道發(fā)布，公示期不少于3個工作日，公示內(nèi)容包括清單全文、制定/更新說明；（二）公示期間，員工可通過指定渠道提出異議，人力資源部需在1個工作日內(nèi)受理并核實，確有問題的及時調(diào)整清單內(nèi)容；（三）公示無異議后，清單正式生效，人力資源部將最新版本歸檔，廢止舊版本，確保各部門使用的為唯一有效版本。第十三條宣貫要求：（一）清單生效后，人力資源部組織各部門開展專項宣貫，講解清單內(nèi)容、調(diào)整要點、執(zhí)行要求，確保部門全員知曉本部門權(quán)責(zé)及協(xié)作要求；（二）新入職員工需將部門權(quán)責(zé)清單納入崗前培訓(xùn)內(nèi)容，由部門負責(zé)人講解核心權(quán)責(zé)及執(zhí)行標準，考核合格后方可上崗；（三）每季度組織一次權(quán)責(zé)清單執(zhí)行答疑，解答部門在權(quán)責(zé)履行、跨部門協(xié)作中遇到的問題，優(yōu)化執(zhí)行流程。第五章執(zhí)行監(jiān)督與評估第十四條日常監(jiān)督要求：（一）人力資源部每月抽查各部門權(quán)責(zé)清單執(zhí)行情況，重點核查是否存在權(quán)責(zé)履行不到位、越權(quán)履職、協(xié)作推諉等問題；（二）合規(guī)部結(jié)合專賣合規(guī)檢查、內(nèi)控審計，核查部門法定職責(zé)履行情況，確保權(quán)責(zé)執(zhí)行符合法規(guī)及公司制度要求；（三）建立權(quán)責(zé)執(zhí)行反饋渠道，員工可反饋部門權(quán)責(zé)執(zhí)行中的問題，人力資源部核實后及時協(xié)調(diào)解決。第十五條定期評估要求：（一）每半年開展一次權(quán)責(zé)清單適用性評估，由人力資源部牽頭，組織各部門、管理層參與，評估清單與實際業(yè)務(wù)的匹配度、執(zhí)行效果；（二）評估內(nèi)容包括權(quán)責(zé)清晰度、執(zhí)行效率、協(xié)作順暢度、合規(guī)性四大維度，形成評估報告，提出清單優(yōu)化建議；（三）評估發(fā)現(xiàn)的問題需在1個月內(nèi)完成整改，涉及清單調(diào)整的按更新流程執(zhí)行。第六章責(zé)任追究第十六條追責(zé)情形：（一）未按要求制定或更新權(quán)責(zé)清單，導(dǎo)致管理混亂、履職缺位的，扣減部門負責(zé)人績效獎金200-300元；（二）故意規(guī)避權(quán)責(zé)清單要求，越權(quán)審批、推諉協(xié)作義務(wù)，導(dǎo)致工作延誤或損失的，扣減責(zé)任人績效獎金300-500元，情節(jié)嚴重的給予通報批評；（三）公示期間收到異議未核實、清單更新后未及時宣貫，導(dǎo)致執(zhí)行偏差的，追究人力資源部相關(guān)人員責(zé)任；（四）因權(quán)責(zé)清單執(zhí)行不到位引發(fā)專賣合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)管處罰的，加重追責(zé)，追究部門負責(zé)人及直接責(zé)任人管理責(zé)任。第十七條追責(zé)流程：（一）發(fā)現(xiàn)追責(zé)情形后，人力資源部核實情況，形成責(zé)任認定報告，報管理層審批；（二）向責(zé)任主體下達《責(zé)任追究通知書》，明確追責(zé)措施、整改要求；（三）責(zé)任主體需在5個工作日內(nèi)完成整改，整改完成后提交整改報告，人力資源部驗收合格后閉環(huán)管理。第七章附則第十八條