2026年煙草制品公司環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，防范環(huán)保違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)綠色低碳發(fā)展，結(jié)合《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》《中華人民共和國(guó)水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《煙草行業(yè)環(huán)保管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)，是指對(duì)本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的環(huán)保行為從法規(guī)遵守、設(shè)施運(yùn)行、污染物排放、固廢處置到應(yīng)急管理等方面進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，識(shí)別環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出整改措施，確保公司環(huán)保工作全流程合法合規(guī)的管理活動(dòng)，涵蓋評(píng)價(jià)計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)核查、問(wèn)題整改、結(jié)果應(yīng)用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度適用于本公司所有生產(chǎn)廠區(qū)、辦公區(qū)域及相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，包括生產(chǎn)工藝環(huán)保合規(guī)、污染防治設(shè)施運(yùn)行、污染物排放管控、危險(xiǎn)廢物處置、環(huán)保檔案管理、環(huán)保應(yīng)急處置等所有與環(huán)保相關(guān)的經(jīng)營(yíng)行為；嚴(yán)禁違反環(huán)保法規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所有評(píng)價(jià)及整改行為需符合國(guó)家及地方環(huán)保監(jiān)管要求。第四條環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)遵循“合規(guī)導(dǎo)向、全面覆蓋、客觀公正、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則，評(píng)價(jià)范圍覆蓋所有環(huán)保管理環(huán)節(jié)，評(píng)價(jià)過(guò)程基于客觀事實(shí)和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為環(huán)保管理改進(jìn)的核心依據(jù)，確保公司環(huán)保合規(guī)水平持續(xù)提升。第五條公司環(huán)保管理部門(mén)為環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)計(jì)劃制定、評(píng)價(jià)組織實(shí)施、整改跟蹤驗(yàn)收；生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)配合現(xiàn)場(chǎng)核查，落實(shí)本部門(mén)環(huán)保整改要求；技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)工藝、環(huán)保設(shè)施相關(guān)技術(shù)資料；監(jiān)督審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)核查評(píng)價(jià)過(guò)程的合規(guī)性及整改落實(shí)情況；各部門(mén)配合完成本職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。第二章管理范圍與職責(zé)劃分第六條管理范圍。法規(guī)遵守：國(guó)家、地方及行業(yè)環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策的執(zhí)行情況，環(huán)保審批手續(xù)（環(huán)評(píng)、排污許可等）的有效性；設(shè)施運(yùn)行：廢氣、廢水、噪聲、固廢等污染防治設(shè)施的日常運(yùn)行、維護(hù)、檢修情況；污染物排放：廢氣、廢水、噪聲、顆粒物等污染物的排放濃度、排放量是否符合國(guó)標(biāo)、地標(biāo)及排污許可要求；固廢處置：一般工業(yè)固廢、危險(xiǎn)廢物的分類(lèi)收集、貯存、轉(zhuǎn)運(yùn)、處置合規(guī)性；檔案管理：環(huán)保檢測(cè)報(bào)告、設(shè)施運(yùn)行記錄、固廢處置臺(tái)賬、環(huán)保培訓(xùn)記錄等檔案的完整性；應(yīng)急管理：環(huán)保應(yīng)急預(yù)案編制、演練、應(yīng)急物資儲(chǔ)備及突發(fā)環(huán)保事件處置的合規(guī)性。第七條職責(zé)劃分。環(huán)保管理部門(mén)：制定年度環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃，明確評(píng)價(jià)范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；組織專(zhuān)業(yè)人員開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查及資料審核，編制評(píng)價(jià)報(bào)告；跟蹤整改措施落實(shí)情況，組織整改驗(yàn)收；建立環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)臺(tái)賬，留存評(píng)價(jià)全過(guò)程資料。生產(chǎn)部門(mén)：如實(shí)提供生產(chǎn)工藝運(yùn)行、污染防治設(shè)施操作等相關(guān)資料；配合現(xiàn)場(chǎng)核查工作，指出生產(chǎn)環(huán)節(jié)環(huán)保管理問(wèn)題；按整改要求及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)工藝、規(guī)范設(shè)施操作，確保整改到位。技術(shù)部門(mén)：提供環(huán)保設(shè)施技術(shù)參數(shù)、工藝改進(jìn)方案等資料；針對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的技術(shù)類(lèi)問(wèn)題，制定技術(shù)整改方案；協(xié)助環(huán)保管理部門(mén)驗(yàn)證整改措施的技術(shù)可行性。監(jiān)督審計(jì)部門(mén)：每半年開(kāi)展環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)核查，抽查不少于30%的評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，核查評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性；監(jiān)督整改措施落實(shí)情況，查處虛假整改、拖延整改等行為；建立環(huán)保違規(guī)行為舉報(bào)渠道，接受內(nèi)部員工監(jiān)督。各部門(mén)負(fù)責(zé)人：對(duì)本部門(mén)環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)及整改工作負(fù)直接責(zé)任，確保本部門(mén)環(huán)保行為符合評(píng)價(jià)要求，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第三章評(píng)價(jià)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)第八條法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)。核查公司是否取得有效的排污許可證、環(huán)評(píng)批復(fù)等環(huán)保審批文件，審批文件是否覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)；核查公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為是否符合最新環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，是否存在違反禁限產(chǎn)、排放管控等規(guī)定的行為；核查公司是否按時(shí)完成環(huán)保部門(mén)要求的備案、申報(bào)、檢測(cè)等工作，無(wú)漏報(bào)、瞞報(bào)情況。第九條設(shè)施運(yùn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。核查污染防治設(shè)施是否與生產(chǎn)設(shè)施同步運(yùn)行，無(wú)擅自停運(yùn)、閑置設(shè)施的情況；核查設(shè)施日常運(yùn)行記錄、維護(hù)檢修記錄是否完整，檢修后是否及時(shí)恢復(fù)運(yùn)行；核查設(shè)施運(yùn)行參數(shù)是否符合設(shè)計(jì)要求，處理能力是否匹配生產(chǎn)污染物產(chǎn)生量。第十條污染物排放合規(guī)性評(píng)價(jià)。核查廢氣、廢水排放口設(shè)置是否符合規(guī)范，排污口標(biāo)識(shí)是否清晰；核查污染物排放濃度、排放量是否符合排污許可證及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，無(wú)超標(biāo)排放情況；核查噪聲、揚(yáng)塵、異味等無(wú)組織排放是否得到有效管控，符合廠界排放標(biāo)準(zhǔn)。第十一條固廢處置合規(guī)性評(píng)價(jià)。核查危險(xiǎn)廢物是否分類(lèi)貯存、設(shè)置專(zhuān)用貯存場(chǎng)所，貯存場(chǎng)所是否符合環(huán)保要求；核查危險(xiǎn)廢物處置是否委托有資質(zhì)單位，轉(zhuǎn)移聯(lián)單是否完整；核查一般工業(yè)固廢是否資源化利用或合規(guī)處置，無(wú)隨意傾倒、堆放情況。第十二條評(píng)價(jià)判定標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)：完全符合環(huán)保法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及公司管理要求，無(wú)違規(guī)問(wèn)題；輕微不合規(guī)：存在個(gè)別非關(guān)鍵性違規(guī)問(wèn)題，不影響整體環(huán)保合規(guī)性，可立即整改；嚴(yán)重不合規(guī)：存在超標(biāo)排放、無(wú)證排污、危險(xiǎn)廢物違規(guī)處置等重大違規(guī)問(wèn)題，需限期整改并可能面臨環(huán)保監(jiān)管處罰。第四章評(píng)價(jià)流程第十三條計(jì)劃制定。環(huán)保管理部門(mén)每年年初制定年度環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃，經(jīng)公司管理層審批后下發(fā)至各部門(mén)；季度末可根據(jù)環(huán)保法規(guī)更新、生產(chǎn)工藝調(diào)整等情況，調(diào)整季度評(píng)價(jià)重點(diǎn)。第十四條資料收集。各部門(mén)按評(píng)價(jià)計(jì)劃要求，整理環(huán)保審批文件、設(shè)施運(yùn)行記錄、檢測(cè)報(bào)告等資料，在評(píng)價(jià)啟動(dòng)前3個(gè)工作日提交至環(huán)保管理部門(mén)；環(huán)保管理部門(mén)審核資料完整性，對(duì)缺失資料的部門(mén)要求限期補(bǔ)充。第十五條現(xiàn)場(chǎng)核查。環(huán)保管理部門(mén)組織評(píng)價(jià)人員開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查，核查污染防治設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)、排污口設(shè)置、固廢貯存場(chǎng)所等；核對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況與資料是否一致，記錄發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)。第十六條報(bào)告編制?，F(xiàn)場(chǎng)核查及資料審核完成后5個(gè)工作日內(nèi)，環(huán)保管理部門(mén)編制環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，明確評(píng)價(jià)結(jié)論、違規(guī)問(wèn)題清單、整改建議及整改期限；評(píng)價(jià)報(bào)告需附現(xiàn)場(chǎng)照片、資料復(fù)印件等佐證材料。第十七條審核審批。評(píng)價(jià)報(bào)告提交公司管理層審核，管理層提出審核意見(jiàn)；環(huán)保管理部門(mén)按審核意見(jiàn)修改報(bào)告后，報(bào)公司決策層審批；審批后的評(píng)價(jià)報(bào)告下發(fā)至相關(guān)部門(mén)，作為整改依據(jù)。第五章評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用第十八條整改要求。針對(duì)輕微不合規(guī)問(wèn)題，責(zé)任部門(mén)需在5個(gè)工作日內(nèi)完成整改；針對(duì)嚴(yán)重不合規(guī)問(wèn)題，責(zé)任部門(mén)需制定整改方案，在15個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)整改，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；整改期間需采取臨時(shí)管控措施，防范環(huán)保違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十九條驗(yàn)收核查。整改完成后，責(zé)任部門(mén)向環(huán)保管理部門(mén)提交驗(yàn)收申請(qǐng)；環(huán)保管理部門(mén)在3個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)展驗(yàn)收核查，核查整改是否到位；驗(yàn)收合格的，納入合規(guī)臺(tái)賬；驗(yàn)收不合格的，要求重新整改。第二十條結(jié)果應(yīng)用。評(píng)價(jià)結(jié)果納入各部門(mén)年度績(jī)效考核，評(píng)價(jià)合格且整改到位的部門(mén)給予績(jī)效加分，存在嚴(yán)重不合規(guī)或整改不到位的部門(mén)扣減績(jī)效；評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，作為公司環(huán)保管理體系優(yōu)化的依據(jù)；年度評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送公司管理層，作為環(huán)保管理決策的重要參考。第六章監(jiān)督與違規(guī)處理第二十一條監(jiān)督機(jī)制。環(huán)保管理部門(mén)每月開(kāi)展環(huán)保合規(guī)性日常自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改輕微違規(guī)問(wèn)題；監(jiān)督審計(jì)部門(mén)每季度抽查整改落實(shí)情況，確保整改不走過(guò)場(chǎng)；公司管理層每半年聽(tīng)取環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決整改中的重大問(wèn)題。第二十二條違規(guī)處理。各部門(mén)提供虛假資料、干擾現(xiàn)場(chǎng)核查的，首次違規(guī)給予書(shū)面警告，累計(jì)兩次及以上的扣減部門(mén)績(jī)效；存在輕微不合規(guī)問(wèn)題未按時(shí)整改的，約談部門(mén)負(fù)責(zé)人，限期完成整改；存在嚴(yán)重不合規(guī)問(wèn)題或整改驗(yàn)收不合格的，扣減部門(mén)年度績(jī)效，追究部門(mén)負(fù)責(zé)人管理責(zé)任；因環(huán)保違規(guī)導(dǎo)致公司被監(jiān)管部門(mén)處罰的，追究相關(guān)責(zé)任人賠償責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離崗位。第七章附則第