2026年煙草制品公司庫(kù)存預(yù)警自動(dòng)觸發(fā)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司庫(kù)存預(yù)警自動(dòng)觸發(fā)管理工作，實(shí)時(shí)監(jiān)控?zé)煵葜破吩?、成品、輔料庫(kù)存狀態(tài)，防范庫(kù)存積壓、斷供或缺貨風(fēng)險(xiǎn)，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)連續(xù)性和庫(kù)存周轉(zhuǎn)效率，依據(jù)《中華人民共和國(guó)煙草專賣法實(shí)施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第8號(hào)——資產(chǎn)管理》《煙草行業(yè)庫(kù)存管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司煙草制品生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、銷售的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，制定本制度。第二條本制度所稱庫(kù)存預(yù)警自動(dòng)觸發(fā)管理，是指依托公司庫(kù)存管理系統(tǒng)，對(duì)煙葉原料、成品卷煙、包裝輔料等庫(kù)存數(shù)量、庫(kù)齡、周轉(zhuǎn)效率設(shè)定預(yù)警閾值，系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別預(yù)警條件并觸發(fā)提醒、處置流程的全流程管理行為，涵蓋預(yù)警閾值設(shè)定、系統(tǒng)觸發(fā)規(guī)則、預(yù)警處置流程、結(jié)果驗(yàn)證等核心環(huán)節(jié)。第三條本制度適用于公司所有庫(kù)存品類的預(yù)警自動(dòng)觸發(fā)管理，包括原料倉(cāng)庫(kù)（煙葉、香精香料）、成品倉(cāng)庫(kù)（各類規(guī)格卷煙）、輔料倉(cāng)庫(kù)（煙盒、濾嘴棒、包裝膜）的庫(kù)存監(jiān)控、預(yù)警觸發(fā)及處置，涉及倉(cāng)儲(chǔ)管理部、生產(chǎn)管理部、銷售部、信息管理部及所有參與庫(kù)存處置的人員。第四條庫(kù)存預(yù)警自動(dòng)觸發(fā)管理遵循“實(shí)時(shí)監(jiān)控、分級(jí)預(yù)警、即時(shí)處置、動(dòng)態(tài)調(diào)整”的核心原則，嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu品庫(kù)存管理要求，做到閾值有標(biāo)準(zhǔn)、觸發(fā)有規(guī)則、處置有時(shí)限、結(jié)果有反饋，確保庫(kù)存水平適配生產(chǎn)銷售需求。第五條公司倉(cāng)儲(chǔ)管理部為庫(kù)存預(yù)警自動(dòng)觸發(fā)管理的歸口部門，負(fù)責(zé)設(shè)定預(yù)警閾值、監(jiān)督預(yù)警處置進(jìn)度、核實(shí)處置結(jié)果；生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)原料、輔料庫(kù)存預(yù)警的生產(chǎn)端處置；銷售部負(fù)責(zé)成品卷煙庫(kù)存預(yù)警的銷售端處置；信息管理部負(fù)責(zé)庫(kù)存管理系統(tǒng)的維護(hù)、預(yù)警規(guī)則的技術(shù)配置及系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性保障。第二章預(yù)警閾值與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)第六條庫(kù)存預(yù)警類型及閾值設(shè)定：（一）缺貨預(yù)警：煙葉原料庫(kù)存低于生產(chǎn)計(jì)劃15日用量時(shí)觸發(fā)缺貨預(yù)警，成品卷煙庫(kù)存低于歷史同期銷量20日用量時(shí)觸發(fā)缺貨預(yù)警，包裝輔料庫(kù)存低于生產(chǎn)計(jì)劃10日用量時(shí)觸發(fā)缺貨預(yù)警；（二）積壓預(yù)警：煙葉原料庫(kù)齡超過(guò)18個(gè)月觸發(fā)積壓預(yù)警，成品卷煙庫(kù)齡超過(guò)3個(gè)月觸發(fā)積壓預(yù)警，包裝輔料庫(kù)齡超過(guò)6個(gè)月觸發(fā)積壓預(yù)警；（三）超量預(yù)警：成品卷煙庫(kù)存超過(guò)月度銷售計(jì)劃150%時(shí)觸發(fā)超量預(yù)警，香精香料庫(kù)存超過(guò)季度使用計(jì)劃120%時(shí)觸發(fā)超量預(yù)警，低值易耗輔料（膠帶、標(biāo)簽）庫(kù)存超過(guò)年度使用計(jì)劃30%時(shí)觸發(fā)超量預(yù)警；（四）臨期預(yù)警：包裝輔料（濾嘴棒、煙盒印刷品）有效期剩余不足3個(gè)月時(shí)觸發(fā)臨期預(yù)警，香精香料有效期剩余不足6個(gè)月時(shí)觸發(fā)臨期預(yù)警。第七條預(yù)警分級(jí)及響應(yīng)要求：（一）一級(jí)預(yù)警（緊急）：缺貨預(yù)警、臨期預(yù)警為一級(jí)預(yù)警，需在觸發(fā)后2小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)處置流程，確保不影響生產(chǎn)銷售連續(xù)性；（二）二級(jí)預(yù)警（重要）：積壓預(yù)警為二級(jí)預(yù)警，需在觸發(fā)后12小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)處置流程，降低庫(kù)存積壓帶來(lái)的資金占用和損耗風(fēng)險(xiǎn)；（三）三級(jí)預(yù)警（一般）：超量預(yù)警為三級(jí)預(yù)警，需在觸發(fā)后24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)處置流程，調(diào)整采購(gòu)或銷售計(jì)劃優(yōu)化庫(kù)存結(jié)構(gòu)。第三章自動(dòng)觸發(fā)規(guī)則與通知機(jī)制第八條預(yù)警自動(dòng)觸發(fā)規(guī)則：（一）實(shí)時(shí)觸發(fā)：庫(kù)存管理系統(tǒng)每日0點(diǎn)、12點(diǎn)、18點(diǎn)自動(dòng)同步最新庫(kù)存數(shù)據(jù)，對(duì)比預(yù)警閾值，符合預(yù)警條件的即時(shí)觸發(fā)預(yù)警；（二）重復(fù)觸發(fā)：一級(jí)預(yù)警未完成處置前，系統(tǒng)每2小時(shí)重復(fù)提醒；二級(jí)預(yù)警未完成處置前，系統(tǒng)每6小時(shí)重復(fù)提醒；三級(jí)預(yù)警未完成處置前，系統(tǒng)每12小時(shí)重復(fù)提醒；（三）解除觸發(fā)：預(yù)警處置完成且?guī)齑鏀?shù)據(jù)恢復(fù)至閾值范圍內(nèi)后，系統(tǒng)自動(dòng)解除預(yù)警，解除狀態(tài)需經(jīng)倉(cāng)儲(chǔ)管理部人工復(fù)核確認(rèn)；（四）特殊規(guī)則：節(jié)假日期間觸發(fā)的一級(jí)預(yù)警，系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)通知至公司值班管理層，確保處置響應(yīng)不中斷。第九條預(yù)警通知機(jī)制：（一）通知渠道：系統(tǒng)觸發(fā)預(yù)警后，通過(guò)企業(yè)辦公系統(tǒng)消息、短信、郵件三種渠道同步通知對(duì)應(yīng)責(zé)任人，一級(jí)預(yù)警額外增加電話語(yǔ)音提醒；（二）通知對(duì)象：缺貨預(yù)警通知采購(gòu)專員、生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人；積壓預(yù)警通知銷售部負(fù)責(zé)人、倉(cāng)儲(chǔ)管理部負(fù)責(zé)人；超量預(yù)警通知采購(gòu)負(fù)責(zé)人、倉(cāng)儲(chǔ)管理部負(fù)責(zé)人；臨期預(yù)警通知倉(cāng)儲(chǔ)管理員、生產(chǎn)管理部用料專員；（三）通知內(nèi)容：預(yù)警通知需明確預(yù)警類型、涉及庫(kù)存品類及數(shù)量、預(yù)警級(jí)別、觸發(fā)時(shí)間、處置時(shí)限要求、對(duì)應(yīng)責(zé)任人，確保信息準(zhǔn)確無(wú)遺漏。第四章預(yù)警處置流程規(guī)范第十條一級(jí)預(yù)警（緊急）處置流程：（一）缺貨預(yù)警處置：采購(gòu)專員接到通知后，立即核實(shí)庫(kù)存數(shù)據(jù)及采購(gòu)周期，優(yōu)先協(xié)調(diào)供應(yīng)商加急供貨，生產(chǎn)管理部同步調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃，確保核心產(chǎn)品生產(chǎn)不受影響；成品卷煙缺貨預(yù)警由銷售部立即協(xié)調(diào)調(diào)撥，優(yōu)先保障核心零售客戶供貨；（二）臨期預(yù)警處置：倉(cāng)儲(chǔ)管理員接到通知后，立即梳理臨期輔料清單，生產(chǎn)管理部調(diào)整用料計(jì)劃，優(yōu)先使用臨期輔料；無(wú)法在有效期內(nèi)使用的，及時(shí)聯(lián)系供應(yīng)商協(xié)商退換貨，避免物料報(bào)廢損失。第十一條二級(jí)預(yù)警（重要）處置流程：（一）積壓預(yù)警處置：銷售部接到通知后，制定專項(xiàng)促銷方案，針對(duì)積壓成品卷煙拓展銷售渠道；煙葉原料積壓預(yù)警由生產(chǎn)管理部調(diào)整配方，優(yōu)先使用積壓煙葉；（二）處置要求：積壓預(yù)警處置方案需在觸發(fā)后24小時(shí)內(nèi)提交至倉(cāng)儲(chǔ)管理部備案，處置進(jìn)度需每日更新，直至庫(kù)存庫(kù)齡恢復(fù)至正常范圍。第十二條三級(jí)預(yù)警（一般）處置流程：（一）超量預(yù)警處置：采購(gòu)負(fù)責(zé)人接到通知后，暫停對(duì)應(yīng)品類的采購(gòu)計(jì)劃，梳理超量原因；成品卷煙超量預(yù)警由銷售部調(diào)整月度銷售目標(biāo)，增加終端配送頻次；（二）處置驗(yàn)證：超量預(yù)警處置完成后，倉(cāng)儲(chǔ)管理部需核實(shí)庫(kù)存數(shù)據(jù)，確認(rèn)庫(kù)存占比恢復(fù)至預(yù)警閾值以下，形成處置完成報(bào)告。第五章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十三條預(yù)警處置監(jiān)督：（一）倉(cāng)儲(chǔ)管理部每日核查預(yù)警處置進(jìn)度，對(duì)超時(shí)限未處置的預(yù)警事項(xiàng)，即時(shí)上報(bào)公司管理層；（二）信息管理部每月核查庫(kù)存管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，確保預(yù)警觸發(fā)規(guī)則無(wú)漏洞，系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定；（三）公司審計(jì)部每季度開展庫(kù)存預(yù)警管理專項(xiàng)檢查，核查預(yù)警觸發(fā)、處置、驗(yàn)證全流程記錄，評(píng)估預(yù)警管理效果。第十四條考核與獎(jiǎng)懲：（一）獎(jiǎng)勵(lì)措施：月度預(yù)警處置及時(shí)率100%的部門，給予300-800元專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；年度庫(kù)存預(yù)警管理成效顯著，庫(kù)存周轉(zhuǎn)效率提升10%以上的個(gè)人，給予績(jī)效加分、評(píng)優(yōu)優(yōu)先資格；（二）懲罰措施：未按時(shí)限處置一級(jí)預(yù)警導(dǎo)致生產(chǎn)銷售中斷的，扣減責(zé)任人績(jī)效獎(jiǎng)金200-500元；因數(shù)據(jù)維護(hù)失誤導(dǎo)致預(yù)警漏觸發(fā)、誤觸發(fā)的，扣減信息管理部相關(guān)人員績(jī)效獎(jiǎng)金100-300元；因處置不力導(dǎo)致庫(kù)存積壓報(bào)廢的，追究對(duì)應(yīng)部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第十五條責(zé)任追究：（一）責(zé)任人無(wú)故拖延預(yù)警處置，造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，視損失金額給予通報(bào)批評(píng)、崗位調(diào)整等處分；（二）故意屏蔽、篡改預(yù)警信息，規(guī)避處置責(zé)任的，給予記過(guò)處分，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離崗位；（三）因預(yù)警管理失職導(dǎo)致違反煙草專賣品庫(kù)存管理規(guī)定，被監(jiān)管部門通報(bào)的，追究歸口管理部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，涉嫌違法的移交相關(guān)部門處理。第六章附則第十六條本制度