2025年合規(guī)管理培訓(xùn)試題及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年國資委令第42號），下列哪一項不屬于“三張清單”要求的內(nèi)容？（）A.合規(guī)風險清單B.合規(guī)職責清單C.合規(guī)審查清單D.合規(guī)流程管控清單答案：C2.2025年1月1日起施行的《公司法（修訂草案三審稿）》首次將“合規(guī)負責人”寫入條文，其應(yīng)當由下列哪一主體擔任？（）A.監(jiān)事會主席B.董事會秘書C.董事會設(shè)立的合規(guī)委員會召集人D.經(jīng)理層成員答案：C3.某國有銀行境外分行因違反美國OFAC制裁規(guī)定被罰款，該行在境外被處罰的信息應(yīng)在何時向國資委報告？（）A.收到處罰決定書后24小時內(nèi)B.收到處罰決定書后3個工作日內(nèi)C.收到處罰決定書后7個工作日內(nèi)D.收到處罰決定書后15個工作日內(nèi)答案：B4.下列關(guān)于“合規(guī)管理有效性評估”的說法，正確的是：（）A.評估周期不得少于每兩年一次B.評估報告只需報董事會備案，無需報國資委C.評估結(jié)果應(yīng)當與董事會成員績效薪酬脫鉤D.評估應(yīng)當覆蓋所有重大合規(guī)風險領(lǐng)域答案：D5.2025版《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》新增“供應(yīng)鏈盡職調(diào)查”專章，其中對“高風險國家”的判定標準主要參考：（）A.聯(lián)合國人類發(fā)展指數(shù)（HDI）排名后30%B.透明國際清廉指數(shù)（CPI）得分低于30分C.世界銀行營商便利度排名后50位D.金融行動特別工作組（FATF）“灰名單”答案：D6.某央企在招標過程中，發(fā)現(xiàn)投標人A的母公司出現(xiàn)在世界銀行“取消資格名單”中，但投標人A本身未被列入。根據(jù)2025年《世界銀行制裁與合規(guī)框架》最新指引，下列做法正確的是：（）A.直接拒絕投標人A的投標B.允許投標人A投標，但要求其提交母公司合規(guī)整改報告C.允許投標人A投標，無需附加條件D.將投標人A列入內(nèi)部黑名單答案：B7.2025年《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理辦法》將“敏感個人信息”出境標準合同備案時限縮短為：（）A.標準合同生效之日起10個工作日內(nèi)B.標準合同生效之日起15個工作日內(nèi)C.標準合同生效之日起30個工作日內(nèi)D.無需備案，僅需開展風險評估答案：A8.下列哪一項不屬于2025年《反壟斷合規(guī)管理指南（征求意見稿）》新增的“軸輻合謀”典型行為？（）A.行業(yè)協(xié)會組織會員企業(yè)交換價格信息B.平臺企業(yè)通過算法協(xié)調(diào)入駐商戶售價C.縱向壟斷協(xié)議中固定轉(zhuǎn)售價格D.上游供應(yīng)商組織下游經(jīng)銷商達成價格同盟答案：C9.某上市公司擬收購一家德國中小企業(yè)，觸發(fā)德國《對外經(jīng)濟條例》審查門檻，則公司應(yīng)當在何時向德國聯(lián)邦經(jīng)濟事務(wù)與氣候保護部提交“自愿申報”？（）A.簽署SPA之前B.簽署SPA之后交割之前C.交割完成后30日內(nèi)D.無需申報，等待德方主動調(diào)查答案：A10.2025年《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》將“碳排放數(shù)據(jù)造假”納入刑事制裁范圍，其量刑起點為：（）A.造成國家配額損失500噸以上B.造成國家配額損失1000噸以上C.違法所得5萬元以上D.違法所得10萬元以上答案：C11.下列關(guān)于“合規(guī)一票否決”機制的說法，錯誤的是：（）A.重大決策事項未經(jīng)合規(guī)審查不得提交董事會B.合規(guī)審查意見為“否決”時，董事長可行使特別決議權(quán)強行通過C.合規(guī)否決意見應(yīng)書面記錄并歸檔D.合規(guī)否決事項應(yīng)納入董事會年度合規(guī)報告答案：B12.2025年《銀行保險機構(gòu)合規(guī)管理辦法》要求，對“合規(guī)官”實行任職資格許可，其任職資格考試有效期為：（）A.1年B.2年C.3年D.長期有效答案：C13.某央企在境外設(shè)立特殊目的公司（SPV）開展基礎(chǔ)設(shè)施投資，根據(jù)2025年《境外投資合規(guī)管理細則》，下列哪一項文件必須經(jīng)合規(guī)部前置審查？（）A.項目可行性研究報告B.東道國法律意見書C.董事會決議草案D.項目融資協(xié)議答案：B14.2025年《證券期貨業(yè)合規(guī)管理規(guī)范》將“雪球”類收益憑證納入高風險等級，其銷售對象限定為：（）A.專業(yè)投資者中的法人機構(gòu)B.專業(yè)投資者中的自然人C.普通投資者D.僅限自營部門答案：A15.下列哪一項不屬于2025年《反洗錢合規(guī)管理技術(shù)規(guī)范》新增的“可疑交易監(jiān)測模型”？（）A.跨境賭博資金回流模型B.直播打賞洗錢模型C.虛擬藝術(shù)品NFT洗錢模型D.現(xiàn)金交易拆分模型答案：D16.2025年《個人信息保護法實施條例》將“人臉識別”生物特征信息納入“特別敏感個人信息”，其處理需履行：（）A.告知—同意即可B.告知—單獨同意+合規(guī)審計C.告知—書面同意+安全評估D.告知—單獨同意+安全評估+合規(guī)審計答案：D17.某央企員工在境外社交媒體發(fā)表不當言論，導(dǎo)致公司股價異常波動，根據(jù)2025年《聲譽風險合規(guī)指引》，公司應(yīng)在何時啟動“聲譽風險應(yīng)急預(yù)案”？（）A.負面輿情出現(xiàn)苗頭后30分鐘內(nèi)B.負面輿情出現(xiàn)苗頭后2小時內(nèi)C.負面輿情出現(xiàn)苗頭后4小時內(nèi)D.負面輿情出現(xiàn)苗頭后24小時內(nèi)答案：A18.2025年《出口管制法實施條例》新增“視同出口”情形，其中“境內(nèi)實驗室向境外母公司傳輸實驗數(shù)據(jù)”被認定為：（）A.技術(shù)出口B.服務(wù)出口C.貨物出口D.不屬于出口答案：A19.下列關(guān)于“合規(guī)管理信息化”的說法，正確的是：（）A.合規(guī)信息系統(tǒng)可以與審計系統(tǒng)共用賬號權(quán)限B.合規(guī)信息系統(tǒng)日志保存期限不得少于3年C.合規(guī)信息系統(tǒng)無需滿足等保2.0三級要求D.合規(guī)信息系統(tǒng)可由外部供應(yīng)商托管，無需本地化部署答案：B20.2025年《企業(yè)合規(guī)管理體系認證規(guī)則》由國家認監(jiān)委發(fā)布，其認證標志有效期為：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C21.某央企開展“合規(guī)管理強化年”專項活動，其中“合規(guī)承諾”簽署率必須達到：（）A.80%B.90%C.95%D.100%答案：D22.2025年《上市公司自律監(jiān)管指引——合規(guī)管理》要求，年度合規(guī)報告應(yīng)當經(jīng)下列哪一主體最終審定？（）A.合規(guī)管理負責人B.董事會審計委員會C.監(jiān)事會D.股東大會答案：B23.下列哪一項不屬于2025年《反商業(yè)賄賂合規(guī)管理規(guī)范》新增的“第三方合規(guī)門檻”？（）A.代理商過往五年無刑事犯罪記錄B.代理商必須簽署合規(guī)附錄C.代理商必須接受合規(guī)培訓(xùn)并考試合格D.代理商必須提供最終受益人信息答案：A24.2025年《數(shù)據(jù)安全法實施細則》將“重要數(shù)據(jù)”出境安全評估報告有效期縮短為：（）A.6個月B.1年C.2年D.3年答案：B25.某央企在境外并購中遭遇“長臂管轄”調(diào)查，根據(jù)2025年《境外合規(guī)風險事件報告指引》，公司應(yīng)在知曉調(diào)查信息后：（）A.12小時內(nèi)向國資委電話報告，24小時內(nèi)書面報告B.24小時內(nèi)向國資委電話報告，48小時內(nèi)書面報告C.48小時內(nèi)向國資委電話報告，72小時內(nèi)書面報告D.無需電話報告，5個工作日內(nèi)書面報告答案：A26.2025年《金融機構(gòu)環(huán)境信息披露指南》將“碳足跡”披露范圍擴展至：（）A.范圍一B.范圍一+范圍二C.范圍一+范圍二+范圍三D.范圍三答案：C27.下列關(guān)于“合規(guī)管理評價結(jié)果運用”的說法，錯誤的是：（）A.評價結(jié)果納入領(lǐng)導(dǎo)班子綜合考核B.評價結(jié)果與年度績效薪酬掛鉤C.評價結(jié)果為C級的單位，下年度不得開展境外投資D.評價結(jié)果僅內(nèi)部掌握，無需通報紀檢機構(gòu)答案：D28.2025年《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控核心指標》新增“合規(guī)資本計提”要求，其中“重大合規(guī)事件”計提比例為：（）A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%答案：B29.某央企員工在商務(wù)接待中贈送客戶紀念品，市場價值人民幣380元，根據(jù)2025年《商務(wù)招待合規(guī)指引》，下列說法正確的是：（）A.可正常列支業(yè)務(wù)招待費B.需按“禮品”單獨登記并事前審批C.需按“業(yè)務(wù)招待”登記，但無需審批D.禁止贈送任何紀念品答案：B30.2025年《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理規(guī)范》將“開源軟件”納入合規(guī)審查范圍，其中“GPLv3協(xié)議”要求企業(yè)：（）A.可自由使用，無需披露源代碼B.修改后發(fā)布需披露全部源代碼C.修改后內(nèi)部使用無需披露D.僅需披露修改部分源代碼答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.下列哪些情形觸發(fā)2025年《中央企業(yè)重大經(jīng)營風險事件報告辦法》規(guī)定的“重大合規(guī)風險事件”報告義務(wù)？（）A.境外子公司被當?shù)乇O(jiān)管部門處以100萬美元以上罰款B.境內(nèi)子公司被稅務(wù)機關(guān)認定偷稅金額500萬元人民幣C.員工個人涉嫌商業(yè)賄賂被刑事拘留D.境外項目因制裁原因暫停，合同金額超過1億美元答案：A、C、D32.2025年《反壟斷合規(guī)管理指南》將“算法共謀”納入壟斷協(xié)議，其典型特征包括：（）A.平臺企業(yè)使用相同第三方定價軟件B.競爭對手通過API接口實時交換庫存數(shù)據(jù)C.企業(yè)使用機器學習預(yù)測對手價格并跟隨D.企業(yè)獨立開發(fā)算法，未與競爭對手接觸答案：A、B、C33.根據(jù)2025年《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》，下列哪些數(shù)據(jù)出境場景必須申報安全評估？（）A.包含10萬人個人信息的出境B.包含1萬人敏感個人信息的出境C.涉及國家核心數(shù)據(jù)的出境D.涉及重要數(shù)據(jù)的出境答案：A、C、D34.2025年《反商業(yè)賄賂合規(guī)管理規(guī)范》要求，對“公共機構(gòu)人員”進行盡職調(diào)查，其范圍包括：（）A.國有企業(yè)中層管理人員B.公立醫(yī)院科室主任C.公立大學副教授D.村委會主任答案：A、B、D35.2025年《上市公司自律監(jiān)管指引——合規(guī)管理》規(guī)定，年度合規(guī)報告應(yīng)當至少包括：（）A.合規(guī)管理組織體系及職責分工B.重大合規(guī)風險事件及整改情況C.合規(guī)培訓(xùn)次數(shù)及覆蓋率D.合規(guī)管理有效性評估結(jié)論答案：A、B、C、D36.下列哪些行為違反2025年《出口管制法實施條例》關(guān)于“最終用戶”管理要求？（）A.將受控物項銷售給列入“管控名單”的實體B.未對最終用戶進行持續(xù)跟蹤C.發(fā)現(xiàn)最終用戶變更用途后未主動報告D.將受控物項銷售給“白名單”用戶答案：A、B、C37.2025年《銀行保險機構(gòu)操作風險管理辦法》將“合規(guī)風險事件”納入操作風險分類，其損失類型包括：（）A.監(jiān)管罰款B.客戶賠償C.資產(chǎn)減值D.聲譽損失折算金額答案：A、B、C、D38.2025年《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》要求，境外項目“合規(guī)盡調(diào)”應(yīng)當重點關(guān)注：（）A.東道國制裁法律B.東道國環(huán)保標準C.東道國勞動法D.東道國宗教習俗答案：A、B、C39.2025年《個人信息保護法實施條例》新增“個人信息跨境認證”機制，其認證機構(gòu)應(yīng)當具備：（）A.國家認監(jiān)委批準資質(zhì)B.網(wǎng)絡(luò)安全審查通過C.第三方獨立法人地位D.國際認證互認協(xié)議答案：A、B、C40.2025年《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理規(guī)范》將“開源軟件合規(guī)”納入審計范圍，審計內(nèi)容至少包括：（）A.開源組件清單B.許可證沖突分析C.源代碼披露義務(wù)D.開源社區(qū)貢獻記錄答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）41.2025年《公司法》修訂后，國有獨資公司必須設(shè)立首席合規(guī)官，由董事會聘任并對董事會負責。（）答案：√42.2025年《反洗錢法修訂草案》取消了對“受益所有人”信息登記要求，改為由金融機構(gòu)自行識別。（）答案：×43.2025年《數(shù)據(jù)安全法實施細則》規(guī)定，重要數(shù)據(jù)出境安全評估報告可以一次性評估多次出境，無需重復(fù)申報。（）答案：×44.2025年《反壟斷合規(guī)管理指南》明確，平臺企業(yè)使用算法進行價格推薦，只要未與競爭對手達成意思聯(lián)絡(luò)，就不構(gòu)成壟斷協(xié)議。（）答案：×45.2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要求，合規(guī)管理負責人應(yīng)當具有法律職業(yè)資格或企業(yè)合規(guī)師職業(yè)資格。（）答案：√46.2025年《出口管制法實施條例》將“再出口”行為納入監(jiān)管，即使受控物項已出口至第三國，再