2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、對(duì)于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。

A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全。

B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益

C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用

D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

【答案】：D2、根據(jù)基金投資者適當(dāng)性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該了解并評(píng)價(jià)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A3、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.母基金

B.社會(huì)保障基金

C.金融機(jī)構(gòu)

D.大學(xué)基金

【答案】：A4、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是我國(guó)的（）。

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

【答案】：D5、(2017年)下列屬于間接上市方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D6、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述，不正確的是（）。

A.為了滿足規(guī)避未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

B.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言比較靈活

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)通常為大宗商品和農(nóng)產(chǎn)品以及外匯和利率等金融工具

D.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

【答案】：D7、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B8、（）是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其比例獲得同等條件下的認(rèn)購(gòu)的權(quán)利。

A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

B.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)權(quán)

D.購(gòu)買權(quán)

【答案】：A9、一般來(lái)說(shuō)ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包括（）。

A.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D.保證獲得投資本金

【答案】：D10、下列關(guān)于公司清算組組成人員的說(shuō)法，正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司的清算組由董事組成

B.有限責(zé)任公司的清算組由股東會(huì)確定的人員組成

C.股份有限公司的清算組由股東組成

D.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成

【答案】：D11、（2016年真題）甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營(yíng)信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

【答案】：C12、（2016年真題）ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】：D13、基金管理人推介股權(quán)投資基金時(shí)，禁止行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C14、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查

【答案】：C15、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B16、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A17、關(guān)于匯率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)

B.匯率風(fēng)險(xiǎn)指因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)受國(guó)際收支及外匯儲(chǔ)備、利率、通貨膨脹和政治局勢(shì)等影響

D.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大

【答案】：A18、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況

C.基金合同

D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：B19、我國(guó)《證券投資基金法》對(duì)合格投資者的定義是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A20、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D21、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。

A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)

B.某醫(yī)藥并購(gòu)基金

C.某證券投資集合資金信托計(jì)劃

D.某股權(quán)投資母基金

【答案】：C22、張先生擬用退休金購(gòu)買基金，對(duì)基金選擇，親友們的建議有以下4點(diǎn)，請(qǐng)你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，正確是的（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B23、（2020年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A24、某基金公司的如下行為中，有悖于公平對(duì)待客戶原則的是（）。

A.不同基金組合同時(shí)參加股票的非公開定向增發(fā)，按照各基金組合的申購(gòu)量，按比例分配中簽結(jié)果

B.對(duì)于有認(rèn)購(gòu)規(guī)模上限的新發(fā)基金，優(yōu)先確認(rèn)大額資金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

C.直銷柜臺(tái)拒絕受理當(dāng)日15點(diǎn)后的基金申購(gòu)

D.某基金遭遇巨額贖回，基金公司根據(jù)基金合同的約定，決定對(duì)所有贖回申請(qǐng)采取部分延遲贖回的處理方式

【答案】：B25、基金上市交易后，按交易所要求需在每日開市前公布申購(gòu)、贖回清單的基金是（）。

A.定期開放式基金

B.LOF

C.ETF

D.封閉式基金

【答案】：C26、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測(cè)的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C27、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率是使用頻率最高的債務(wù)比率

B.資產(chǎn)負(fù)債率多大最為合適，是難以精確計(jì)算決定的

C.資產(chǎn)負(fù)債率在同行業(yè)企業(yè)中有較大的參考價(jià)值

D.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)/負(fù)債

【答案】：D28、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）

A.基金管理人

B.股權(quán)投資基金托管人

C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織

D.以上都是

【答案】：D29、基金信息披露的原則主要體現(xiàn)在以下方面（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B30、（）就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。

A.市場(chǎng)靈敏度

B.市場(chǎng)有效性

C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性

D.市場(chǎng)有機(jī)性

【答案】：B31、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A32、下列不屬于按投資對(duì)象分類的基金是（）。

A.債券基金

B.股票基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.全球股票基金

【答案】：D33、下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

D.禁止挪用

【答案】：A34、金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過(guò)（）在金融市場(chǎng)的活動(dòng)，以各種金融工具將資金的供給者和資金的需求者連接起來(lái)，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。

A.企業(yè)

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.居民

D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：D35、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，不符合防范利益沖突要求的是（）。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

B.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D36、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C37、A股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目甲、乙、丙，甲項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2000萬(wàn)元，乙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值3000萬(wàn)元，丙項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值1500萬(wàn)元。基金資產(chǎn)還包括300萬(wàn)元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額500萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬(wàn)元。

A.4500

B.6000

C.6300

D.6500

【答案】：C38、某有限合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議約定管理費(fèi)自基金成立日起開始計(jì)算，年度管理費(fèi)為投資人總認(rèn)繳出資的2%，且管理人可以視實(shí)際需要預(yù)先提取不超過(guò)2年的管理費(fèi)，該基金于7月1日成立，投資人根據(jù)合伙協(xié)議的約定，在基金成立的當(dāng)年已按認(rèn)繳出資的40%實(shí)際出資2億元，則基金成立成立當(dāng)年年末，管理人可從基金實(shí)際支取的管理費(fèi)的區(qū)間為（）

A.200萬(wàn)元-2000萬(wàn)元

B.200萬(wàn)元-800萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元-800萬(wàn)元

D.500萬(wàn)元-2000萬(wàn)元

【答案】：D39、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C40、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)相對(duì)較高的費(fèi)用

B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌通常需要聘請(qǐng)專業(yè)市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對(duì)于上市來(lái)說(shuō)，掛牌所需費(fèi)用相對(duì)較低

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購(gòu)方和被并購(gòu)方雙方達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費(fèi)用

D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費(fèi)用

【答案】：C41、在自主權(quán)限內(nèi)，()通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。

A.托管人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.基金公司

D.基金經(jīng)理

【答案】：D42、某客戶現(xiàn)年73歲，有銀行定期存款、理財(cái)產(chǎn)品及國(guó)債購(gòu)買經(jīng)驗(yàn)，主要收入來(lái)源為退休金，家庭收入約為4萬(wàn)元，現(xiàn)有一筆5萬(wàn)元定期存款，3個(gè)月內(nèi)無(wú)使用劃。如果只能推薦1只基金，以下相對(duì)更合適的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型股票型基金

B.滬深300指數(shù)型基金

C.股債平衡型基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：D43、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.股份公司

C.集體所有制公司

D.混合所有制公司

【答案】：B44、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政策,天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的,對(duì)其中辦理注冊(cè)注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè),天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的,（）。

A.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

B.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

C.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

D.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：C45、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止惡意貶低同行

B.禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金

C.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私算基金推介

D.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C46、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是（）。

A.功能互補(bǔ)

B.表現(xiàn)形式相同

C.調(diào)整范圍不同

D.都是行為規(guī)范

【答案】：B47、利差在債券的償還期內(nèi)是固定的百分點(diǎn)，國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。

A.0.01％

B.0.02％

C.0.05％

D.0.1％

【答案】：A48、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】：B49、對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力的組織機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.高管層

【答案】：C50、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C51、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指（）。

A.公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系

B.公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

C.公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

D.公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱

【答案】：A52、（）是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

【答案】：B53、對(duì)目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進(jìn)一步推進(jìn)對(duì)項(xiàng)目的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過(guò)（）程序。

A.項(xiàng)目立項(xiàng)

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：A54、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制中,（）常用于緩解私募股權(quán)基金緊急的資金需求。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼或借殼上市

C.二次出售

D.投資私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C55、下列不屬于ETF份額申購(gòu)和贖回原則的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)

B.場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)

【答案】：D56、相對(duì)估值法的基本原理是（）

A.以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值

B.以可以比較的其他公司（可比公司）的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值

C.以可以比較的其他公司（可比公司）的債務(wù)為基礎(chǔ)，來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值

D.以可以比較的其他公司（可比公司）的收入為基礎(chǔ)，來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值

【答案】：A57、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動(dòng)力煤

【答案】：D58、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

D.批量處理交收

【答案】：A59、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）

A.做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易

B.做市商在銀行間債券市場(chǎng)以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易

C.做市商向投資者進(jìn)行單方保價(jià)

D.做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)

【答案】：B60、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于（）的利益。

A.受托人

B.委托人

C.托管人

D.管理人

【答案】：B61、（2016年真題）封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B62、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C63、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所作的長(zhǎng)期資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)根據(jù)各特定資產(chǎn)類別的短期表現(xiàn)來(lái)調(diào)整其權(quán)重配置

B.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生變化

C.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)

【答案】：B64、相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。

A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

【答案】：A65、目前，我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)包括全國(guó)性股權(quán)交易市場(chǎng)與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C66、基金管理人可申請(qǐng)登記（）機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型。

A.一種

B.兩種

C.三種

D.最少一種

【答案】：A67、公開募集基金份額登記機(jī)構(gòu)由（）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資人

D.基金核算機(jī)構(gòu)

【答案】：A68、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅰ和Ⅱ

D.Ⅰ和Ⅱ都不是

【答案】：C69、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說(shuō)法正確的是（）。

A.資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B.資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)

C.資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)

D.以上均不對(duì)

【答案】：C70、關(guān)于基金年度報(bào)告的扉頁(yè)上的提示，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的提示

【答案】：D71、下列關(guān)于基金份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.建立并管理投資人基金份額賬戶

B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

C.代理發(fā)放紅利

D.按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策

【答案】：D72、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

B.持有人大會(huì)召開過(guò)程中，經(jīng)全體參會(huì)的基金份額持有人申請(qǐng)，可就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)表決

C.召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)

D.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開

【答案】：C73、私募基金可以通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

A.公開出版資料

B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報(bào)、戶外廣告

D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明

【答案】：D74、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。

A.賬面重置法和清算價(jià)值法

B.賬面價(jià)值法和清算價(jià)值法

C.賬面重置法和重置成本法

D.賬面價(jià)值法和重置成本法

【答案】：D75、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

【答案】：D76、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠(chéng)信情況說(shuō)明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

【答案】：C77、產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A78、在我國(guó)，貨幣市場(chǎng)工具不包括（）。

A.銀行間短期資金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款和大額存單

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.期限在1年以上（含1年）的債券回購(gòu)

【答案】：D79、關(guān)于增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的咨詢建議

B.被投資企業(yè)往往傾向于選擇那些在投資行業(yè)內(nèi)具有廣泛關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的投資機(jī)構(gòu)，保證后續(xù)輪次的融資活動(dòng)順利進(jìn)行

C.投資機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系，以"規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)測(cè)"基本準(zhǔn)則

D.后續(xù)再融資是指投資機(jī)構(gòu)會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為被投資企業(yè)進(jìn)行債權(quán)融資

【答案】：D80、基金宣傳推介材料是指（）。

A.推介基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息

B.推介基金向公眾分發(fā)或者頒布,使公眾可以普遍獲得的基金公司與代銷機(jī)構(gòu)簽訂的代理銷售協(xié)議的信息

C.推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的基金公司與代銷機(jī)構(gòu)簽訂的代理銷售協(xié)議的信息

D.推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息

【答案】：A81、某基金重倉(cāng)持有某股票，該股票因存在退市風(fēng)險(xiǎn)宣布長(zhǎng)期停牌，基金公司擬對(duì)該股票調(diào)整估值價(jià)格，為了避免巨額贖回，該公司于3日后披露了調(diào)整價(jià)格的臨時(shí)報(bào)告，以上行為違反了基金信息披露的（）。

A.及時(shí)性原則

B.公平性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.真實(shí)性原則

【答案】：A82、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長(zhǎng)，當(dāng)B非公開增發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。

A.甲通過(guò)其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢(shì)，參與B增發(fā)為自己牟取利益

B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析’做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

【答案】：D83、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于外部風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火降水等不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

B.火山地震等地質(zhì)條件相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

C.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A84、下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，可以將市場(chǎng)上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉

C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人通過(guò)構(gòu)建投資組合，只能將市場(chǎng)上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢

【答案】：B85、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是（）。

A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益

C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

【答案】：D86、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C87、(2017年)基金必然的當(dāng)事人不包括（）。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

【答案】：B88、下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C89、影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D90、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.股東會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A91、(2016年)關(guān)于證券投資基金，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

【答案】：A92、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，下述行為正確的是（）。

A.向投資者承諾投資資本金有保障

B.在完成合格投資者確認(rèn)程序后，各方可簽署基金合同

C.通過(guò)微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介

D.通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

【答案】：B93、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

B.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

【答案】：C94、一般而言，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析達(dá)到的目的不包括（）。

A.評(píng)價(jià)基金過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力

B.預(yù)測(cè)基金收益

C.通過(guò)分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金的投資狀況

D.預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)

【答案】：B95、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，30天后，市場(chǎng)利率為6%,該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.99

B.97

C.95.6

D.98.3

【答案】：A96、一般情況下，設(shè)置了門檻收益率條款的股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬、門檻收益

B.業(yè)績(jī)報(bào)酬、本金、門檻收益

C.本金、門檻收益、業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.門檻收益、本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬

【答案】：C97、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.性質(zhì)不同

B.依據(jù)不同

C.目的不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：C98、違反國(guó)家規(guī)定，下列非法經(jīng)營(yíng)行為，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A99、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則?（）

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.公正性原則

【答案】：D100、投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.不動(dòng)產(chǎn)基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：A101、(2017年)證券投資基金公開披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.基金份額持有人大會(huì)決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說(shuō)明書

【答案】：A102、基金公司、部門及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。

A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

【答案】：C103、甲公司2015年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流為()億元。

A.250

B.50

C.150

D.300

【答案】：A104、證券投資基金由（）進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的保管。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B105、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過(guò)企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份，通過(guò)股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓

D.清算退出

【答案】：C106、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A107、以下事項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是（）。

A.有50人以上的從業(yè)人員

B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：A108、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D109、（）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.控制活動(dòng)

【答案】：A110、1985年9月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家科委出資（）元人民幣成立了“中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”。

A.10億

B.8億

C.12億

D.6億

【答案】：A111、從事（）的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.權(quán)益投資

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

【答案】：A112、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D113、關(guān)于我國(guó)LOF的交易規(guī)則，錯(cuò)誤的是（）。

A.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

B.漲跌幅限制為5%

C.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

【答案】：B114、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B115、國(guó)債回購(gòu)最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：B116、(2016年)封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C117、下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

B.成員國(guó)可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

D.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%

【答案】：C118、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬(wàn)元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬(wàn)元，基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算)，則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬(wàn)元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D119、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B120、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）

A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益穩(wěn)定

【答案】：D121、隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A122、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C123、股權(quán)投資基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的約定，對(duì)基金履行的職責(zé)包括：安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割以及（）。

A.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督

B.確定收益分配方案、開展投后管理

C.確定收益分配方案、開展投資監(jiān)督

D.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投后管理

【答案】：A124、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C125、（2020年真題）在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包含（）。

A.基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告

B.托管協(xié)議、招募說(shuō)明書、募集申請(qǐng)報(bào)告

C.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書

D.基金合同、招募說(shuō)明書、募集申請(qǐng)報(bào)告

【答案】：C126、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D127、股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段為（）。

A.申請(qǐng)、投資、管理、退出

B.募資、投資、管理、退出

C.申請(qǐng)、投資、托管、上市

D.募資、投資、托管、上市

【答案】：B128、基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.3個(gè)月

B.5個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C129、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D130、基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo),對(duì)合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行合規(guī)管理職責(zé)是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D131、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B132、督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任不包括（）

A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

B.總經(jīng)理對(duì)合規(guī)存在的問(wèn)題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

D.對(duì)新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

【答案】：C133、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括()。

A.久期

B.持股集中度

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.行業(yè)投資集中度

【答案】：A134、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。以下選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A135、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)和股價(jià)不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長(zhǎng)期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B136、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

【答案】：A137、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括()。

A.特定風(fēng)險(xiǎn)

B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

C.整體風(fēng)險(xiǎn)

D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C138、關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C139、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門的獨(dú)立性（）

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定

B.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C.合規(guī)管理部門擁有完善的規(guī)章制度

D.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

【答案】：C140、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┑确绞?，對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D141、以（）股權(quán)投資基金為名的非法集資案也自2008年開始在天津等地發(fā)生并蔓延。

A.合伙型

B.分紅型

C.創(chuàng)業(yè)型

D.理財(cái)型

【答案】：A142、（）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合型基金

D.開放式基金

【答案】：B143、某投資人投資10000申購(gòu)某開放式基金，申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．05元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）份。

A.9480.95

B.9383.06

C.9350.95

D.9280.95

【答案】：B144、（2018年真題）基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保證本金安全

B.說(shuō)明貨幣市場(chǎng)基金不等同于存款

C.保證最低收益

D.預(yù)測(cè)未來(lái)收益

【答案】：B145、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B146、甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值増值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

B.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.獨(dú)立托管保障安全

【答案】：A147、我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D148、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長(zhǎng)

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會(huì)

D.合規(guī)管理部門

【答案】：B149、關(guān)于清算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)制定清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.清算方案需要提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

C.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)模逅憬M有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府宣告破產(chǎn)

D.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

【答案】：C150、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

B.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

C.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段

D.適合短期波段操作，通過(guò)買賣價(jià)差盈利

【答案】：D151、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由()制作。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B152、某投資者對(duì)基金A的年度報(bào)告進(jìn)行分析，以下分析方法錯(cuò)誤的是（）

A.通過(guò)基金收入來(lái)源結(jié)構(gòu)的比較分析，深入了解基金具體投資狀況

B.將基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)的變化與基準(zhǔn)指數(shù)的變化進(jìn)行對(duì)比分析，了解基金資產(chǎn)配置情況與能力

C.通過(guò)股票投資在各行業(yè)的分布情況，分析基金重點(diǎn)投資方向

D.通過(guò)股票持倉(cāng)中度分析、股本規(guī)模分析和持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析，了解基金盈利能力和分紅能力

【答案】：A153、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。

A.計(jì)息日起點(diǎn)

B.計(jì)息日終點(diǎn)

C.收益日起點(diǎn)

D.收益日終點(diǎn)

【答案】：A154、股權(quán)投資基金募集的一般流程主要包括：（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C155、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】：D156、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.政策性金融債券的發(fā)行主體是政府

D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

【答案】：C157、(2016年)（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.詆毀他人

【答案】：A158、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時(shí)可以選擇行使的股東權(quán)利可能是()。

A.回售權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.反稀釋權(quán)

D.拖售權(quán)

【答案】：B159、擬融資企業(yè)X關(guān)于其B輪融資與股權(quán)投資基金Y進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，X企業(yè)的下述哪項(xiàng)行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）

A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見

B.將Y基金主頁(yè)上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的A輪投資人

C.經(jīng)Y基金郵件允許，將Y對(duì)X的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴

D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見

【答案】：D160、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.交易所

【答案】：A161、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)（）。

A.變大

B.不變

C.無(wú)法判斷

D.變小

【答案】：B162、關(guān)于各類收入所得的稅收，以下表述錯(cuò)誤的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A163、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)均按照成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。

A.0.01‰

B.0.02‰

C.0.1‰

D.0.2‰

【答案】：B164、（2020年真題）基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會(huì)計(jì)核算

D.份額登記

【答案】：D165、股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要不包括（）。

A.股東

B.投資者

C.管理人

D.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：A166、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。

A.多頭套保

B.多頭投機(jī)

C.空頭套保

D.空頭投機(jī)

【答案】：B167、合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

A.基金管理人

B.普通合伙人

C.基金托管人

D.基金投資人

【答案】：B168、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）

A.控制活動(dòng)

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：A169、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

【答案】：C170、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：B171、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

A.審慎監(jiān)管原則

B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

C.保障投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：B172、（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內(nèi)部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.間接控制

【答案】：A173、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。

A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金管理人的管理費(fèi)

【答案】：B174、（）應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C175、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B176、投資政策是指令的重點(diǎn)內(nèi)容不包括（）。

A.投資回報(bào)

B.可投資的品種

C.投資比例限制

D.投資禁止

【答案】：A177、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

C.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

【答案】：C178、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。

A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明

B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式

C.基金的投資信息

D.基金合同的主要條款

【答案】：A179、（2017年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施和檢查，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D180、（2016年真題）信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）。

A.內(nèi)部資金對(duì)賬制度

B.門禁制度

C.嚴(yán)格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

【答案】：A181、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為（）月。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：D182、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.相對(duì)遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來(lái)的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買入或賣出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

D.遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過(guò)談判后簽署的

【答案】：D183、關(guān)于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實(shí)行差別化個(gè)人所得稅政策，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額

B.持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）的股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額

C.對(duì)基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個(gè)人所得稅，稅率為20%

D.持股期限超過(guò)1年的，暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額

【答案】：D184、封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.1

D.1

【答案】：A185、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.法律盡調(diào)

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：A186、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下描述不正確的是（）

A.杠桿收購(gòu)基金的投資中，基金作為收購(gòu)方，為收購(gòu)提供自有資金（普通股）

B.在杠桿收購(gòu)融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級(jí)低、成本高，比股權(quán)資本優(yōu)先級(jí)高、成本低

C.銀行貸款是杠桿收購(gòu)中級(jí)別最低、成本最低和彈性最低的融資來(lái)源

D.杠桿收購(gòu)基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資的方式是杠桿收購(gòu)

【答案】：C187、以下不屬于現(xiàn)金流量表基本內(nèi)容的是()。

A.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

B.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.外匯變動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：C188、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B189、在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是（）。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

【答案】：D190、貨幣市場(chǎng)工具的特征不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性高

D.交易額較小

【答案】：D191、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素。以下表述正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率

B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)

C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系

D.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次

【答案】：B192、(2016年)證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A193、投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。

A.基金托管人

B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中央結(jié)算公司

【答案】：B194、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。

A.員工自律

B.部門主管自律

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢査、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

【答案】：B195、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。

A.平衡型基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A196、（）發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會(huì)資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

A.股權(quán)投資母基金

B.政府引導(dǎo)基金

C.人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：B197、(2017年)關(guān)于投資研究業(yè)務(wù)的控制，下列表述正確的是（）。

A.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

B.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：B198、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是（）。

A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

B.在申請(qǐng)前3年其管理的資本累計(jì)不低于2億元人民幣

C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.必備投資者未被所在國(guó)司法機(jī)關(guān)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：B199、（2017年真題）某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是（）。

A.不予登記

B.列入異常機(jī)構(gòu)名單

C.接受申請(qǐng)并予以登記

D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記

【答案】：A200、某股權(quán)投資基金投資從事無(wú)人駕駛項(xiàng)目的目標(biāo)公司，預(yù)計(jì)5年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為100億元，目標(biāo)收益率為40%,使用創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算目標(biāo)公司當(dāng)前股權(quán)價(jià)值為（）億元。

A.18.59

B.20.45

C.30.58

D.14.29

【答案】：A201、（2016年真題）關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。

A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過(guò)程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.通過(guò)償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

【答案】：D202、下列對(duì)期貨市場(chǎng)交易的說(shuō)法正確的是（）。

A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時(shí)進(jìn)行

B.對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小

C.交易對(duì)象價(jià)格的升降不會(huì)影響交易者利潤(rùn)或損失

D.買者和賣者只能依靠自己對(duì)市場(chǎng)未來(lái)的判斷進(jìn)行交易

【答案】：D203、(2017年)下列關(guān)于基金與股票所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人

B.基金反映的是一種信托關(guān)系

C.投資者購(gòu)買股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C204、（2017年真題）基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B205、以下關(guān)于無(wú)差異曲線的特點(diǎn)的說(shuō)法正確的有（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者的無(wú)差異曲線是從左上方向向右下方向傾斜的

B.同一條無(wú)差異曲線上的所有點(diǎn)向投資者提供了相同的效用

C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者與風(fēng)險(xiǎn)程度高的投資者相比，其無(wú)差異曲線更陡

D.當(dāng)向較低的無(wú)差異曲線移動(dòng)時(shí)，投資者的效用增加

【答案】：B206、（2016年真題）關(guān)于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。

A.金融資產(chǎn)是無(wú)形的，沒(méi)有明確的價(jià)值

B.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系

D.分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)

【答案】：B207、()是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營(yíng)運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A208、()是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.股票

B.存托憑證

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：B209、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的情況不包括（）。

A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

C.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更

【答案】：D210、下列不可以視為合格投資者的是（）。

A.職工福利等補(bǔ)貼

B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金

C.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

【答案】：A211、基金公司內(nèi)部控制是指（）。

A.只需通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法形成的系統(tǒng)

B.通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

C.內(nèi)部管理人員實(shí)施監(jiān)督的程序

D.為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的制度

【答案】：B212、適合于測(cè)量下行風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）

A.股票凈利潤(rùn)的下降比例

B.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

C.投資組合的協(xié)方差

D.投資組合的下行系數(shù)

【答案】：B213、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。

A.零相關(guān)

B.不確定

C.完全正相關(guān)

D.完全負(fù)相關(guān)

【答案】：D214、（2017年真題）下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A215、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者

A.5位個(gè)人

B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司

C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司

D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金

【答案】：D216、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】：D217、目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)的商品期貨交易所不包括（）。

A.上海

B.大連

C.鄭州

D.深圳

【答案】：D218、基金管理公司的投資管理部門不包括（）。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.市場(chǎng)部

【答案】：D219、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。

A.估值頻率

B.交易價(jià)格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開性

D.基金的會(huì)計(jì)核算

【答案】：D220、（）不屬于QDII基金在基金合同、招募說(shuō)明書中的特殊披露要求的信息。

A.境外投資顧問(wèn)和境外托管人信息

B.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

C.投資交易信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：D221、監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.股東會(huì)

D.股東

【答案】：C222、（2017年真題）下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：C223、(2017年)關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

【答案】：B224、(2017年)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C225、基金在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括()

A.經(jīng)手費(fèi)

B.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

C.過(guò)戶費(fèi)

D.申購(gòu)贖回費(fèi)

【答案】：D226、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

A.合法獨(dú)立性

B.合規(guī)獨(dú)立性

C.隔離性

D.分離性

【答案】：B227、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機(jī)短信

【答案】：C228、A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其需要考慮的因素包括（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II

【答案】：C229、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括（）。

A.市場(chǎng)參與者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的組織方式

【答案】：B230、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，（）要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)。

A.可測(cè)原則

B.易入原則

C.識(shí)別原則

D.成長(zhǎng)原則

【答案】：C231、無(wú)論期限的長(zhǎng)短，央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債權(quán)債務(wù)。

A.登記日當(dāng)天

B.登記日次日

C.登記日次工作日

D.債券繳款日次日

【答案】：A232、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）

A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在較長(zhǎng)投資期限內(nèi)以追求長(zhǎng)期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置

B.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)資產(chǎn)做出一種事后的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的投資期限一般在一年以內(nèi)

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置會(huì)確定每類細(xì)分資產(chǎn)的投資比例

【答案】：A233、我國(guó)的基金自律組織是（）成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】：C234、SWIFT是（）的縮寫。

A.環(huán)球市場(chǎng)間通信協(xié)會(huì)

B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)

C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)

【答案】：C235、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C236、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行情況，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易指令從基金公司到達(dá)經(jīng)紀(jì)商，交易指令已經(jīng)從基金公司流出，經(jīng)紀(jì)商會(huì)確認(rèn)交易指令并執(zhí)行，然后進(jìn)行交易清算交割，完成交易過(guò)程

D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令

【答案】：D237、關(guān)于拖售權(quán)條款和隨售權(quán)條款，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D238、（2017年真題）下列關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF需要披露上市交易公告書

B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

C.ETF需要披露上市交易公告書

D.場(chǎng)外貨幣基金需要披露上市交易公告書

【答案】：D239、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3％，標(biāo)準(zhǔn)差為4％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率在以下（）區(qū)間。

A.+7％～-2％

B.+7％～-1％

C.+11％～-5％

D.+13％～-5％

【答案】：C240、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

【答案】：C241、反映企業(yè)一定時(shí)期總體經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.所有者權(quán)益表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：B242、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將采?。ǎ┑拇胧?/p>

A.責(zé)令改正

B.公開譴責(zé)

C.注銷該基金管理人登記

D.出具警示函

【答案】：C243、基金跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。

A.對(duì)銷售業(yè)績(jī)的維護(hù)

B.對(duì)客戶關(guān)系的維護(hù)

C.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.對(duì)客戶收益的維護(hù)

【答案】：C244、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D245、下列關(guān)于債券流動(dòng)性的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)性是指?jìng)耐顿Y者將手中的債券變現(xiàn)的能力

B.通常債券的流動(dòng)性大小用債券的買賣價(jià)差的大小反映

C.買賣價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較低

D.買賣差價(jià)較大的債券的流動(dòng)性比較低

【答案】：C246、在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是（），這也是公司債的主要形式。

A.優(yōu)先無(wú)保證債券

B.優(yōu)先次級(jí)債券

C.次級(jí)債券

D.劣后次級(jí)債券

【答案】：A247、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D248、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A249、狹義股權(quán)投資基金特指（）

A.投資基金

B.入股基金

C.購(gòu)入基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：D250、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。

A.可贖回債券

B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

C.浮動(dòng)利率債券

D.結(jié)構(gòu)化債券

【答案】：C251、關(guān)于開放式基金的認(rèn)