國(guó)內(nèi)外經(jīng)典教材名師講堂高鴻業(yè)《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》(微觀部分)(第5版)第7章不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)壟斷壟斷廠商的均衡第七章不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)壟斷廠商的需求曲線和收益曲線壟斷市場(chǎng)的定義及形成的原因利潤(rùn)最大化的圖形分析短期均衡的條件：

短期均衡的兩種情況：盈利或虧損長(zhǎng)期均衡的條件：

壟斷壟斷廠商的供給曲線價(jià)格歧視自然壟斷和政府管制一級(jí)價(jià)格歧視二級(jí)價(jià)格歧視三級(jí)價(jià)格歧視

壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件兩種需求曲線短期均衡長(zhǎng)期均衡向右下方傾斜需求曲線需求曲線

壟斷競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的效率損失：過剩的生產(chǎn)力非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

寡頭寡頭市場(chǎng)的特征古諾模型斯塔克伯格模型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型伯特蘭模型斯威齊模型不同市場(chǎng)的比較

7.2重難點(diǎn)解讀

一、壟斷市場(chǎng)的定義及形成的原因

1．壟斷市場(chǎng)的定義

完全壟斷（Monopoly）一詞是指單一銷售者，也就是整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)量等于某一銷售者（或廠商）的產(chǎn)量。因此，完全壟斷廠商可自行控制市場(chǎng)的產(chǎn)量與價(jià)格。但是，壟斷廠商不可能獨(dú)立地選擇價(jià)格和產(chǎn)量，消費(fèi)者的需求行為約束著壟斷廠商對(duì)價(jià)格和產(chǎn)量的選擇。壟斷是對(duì)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的一種抽象，現(xiàn)實(shí)中很少有純粹的壟斷市場(chǎng)。但是，壟斷模型可以充分描繪賣方在擁有市場(chǎng)力量時(shí)的行為，這對(duì)于研究現(xiàn)實(shí)世界中存在近似的壟斷行為是相當(dāng)有價(jià)值的。

2．形成壟斷的原因

（1）廠商控制了生產(chǎn)某種商品的全部資源或基本資源的供給。

（2）廠商擁有生產(chǎn)某種商品的專利權(quán)。

（3）政府的特許。

（4）自然壟斷。

二、壟斷廠商的需求曲線和收益曲線

1．壟斷廠商的需求曲線

在壟斷市場(chǎng)下，廠商是價(jià)格制定者。由于完全壟斷市場(chǎng)內(nèi)只有壟斷廠商一家，因此單個(gè)廠商面臨的需求曲線同時(shí)也是整個(gè)市場(chǎng)的需求曲線，它向右下方傾斜（消費(fèi)者行為理論得到的結(jié)論）。

2．壟斷廠商的收益曲線

壟斷廠商的平均收益曲線、邊際收益曲線和總收益曲線的一般特征如圖7-1所示。

（1）廠商平均收益曲線與需求曲線重疊，它們是同一條向右下方傾斜的曲線。

（2）廠商的邊際收益曲線也是向右下方傾斜的，且位于平均收益曲線的下方，這表示在每一個(gè)銷售量上廠商的邊際收益都小于平均收益。

（3）廠商的總收益曲線是先上升，達(dá)到最高點(diǎn)以后再下降。當(dāng)值為正時(shí)，曲線的斜率為正，即曲線上升；當(dāng)為負(fù)時(shí)，曲線的斜率為負(fù)，即曲線是下降的；當(dāng)

時(shí)，曲線達(dá)到極大值。

圖7-1

壟斷廠商的需求曲線和收益曲線

3．邊際收益、價(jià)格和需求價(jià)格彈性

廠商所面臨的需求曲線向右下方傾斜，廠商的邊際收益、價(jià)格和需求價(jià)格彈性三者之間的關(guān)系可以證明如下：

假定反需求函數(shù)為

則有：

式中，為需求價(jià)格彈性，即。因此，可得以下三種情況：

當(dāng)時(shí)，有。此時(shí)，曲線斜率為正，表示廠商總收益隨銷售量的增加而增加。

當(dāng)時(shí)，有。此時(shí)，曲線斜率為負(fù)，表示廠商總收益隨銷售量的增加而減少。

當(dāng)時(shí)，有。此時(shí)，曲線斜率為零，表示廠商的總收益達(dá)極大值點(diǎn)。

三、壟斷廠商的均衡

1．利潤(rùn)最大化的圖形分析

壟斷廠商利潤(rùn)最大化時(shí)有：，從而有：

從公式中(成本不可能為負(fù))，可得出關(guān)于壟斷市場(chǎng)的以下幾個(gè)基本結(jié)論：

圖7-2

壟斷下的邊際收益、

邊際成本與壟斷利潤(rùn)（1）壟斷廠商利潤(rùn)最大化的選擇不可能出現(xiàn)在需求價(jià)格彈性上，只可能在

的地方。也就是說，壟斷廠商從來不會(huì)選擇在需求價(jià)格彈性小于1的區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)，壟斷往往是在需求富有彈性的區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)的。

（2）由于，只要?jiǎng)t

,即邊際收益總會(huì)小于價(jià)格，對(duì)應(yīng)的邊際收益曲線總是處于平均收益曲線的下方。（3）壟斷者以來決定產(chǎn)量，而當(dāng)供給量為時(shí)，消費(fèi)者愿支付的最高價(jià)格（保留價(jià)格）為，從而壟斷者可獲得壟斷利潤(rùn)：。

2．短期均衡的條件

壟斷廠商為了獲得最大的利潤(rùn)，也必須遵循的原則。在短期內(nèi)，壟斷廠商無(wú)法改變固定要素投入量，壟斷廠商是在既定的生產(chǎn)規(guī)模下通過對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的調(diào)整，來實(shí)現(xiàn)的

利潤(rùn)最大化的原則。壟斷者實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的二階條件為：

或者：

即的斜率小于的斜率。

3．短期均衡的兩種情況

（1）盈利

如圖7-3所示，壟斷廠商根據(jù)的利潤(rùn)最大化的均衡條件，將產(chǎn)量和價(jià)格分別調(diào)整到和的水平。在短期均衡點(diǎn)上，壟斷廠商的平均收益為，平均成本為，壟斷廠商獲得利潤(rùn)，總利潤(rùn)量相當(dāng)于圖7-3中的矩形的面積。

圖7-3

盈利情況（2）虧損

壟斷廠商在短期內(nèi)不能調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，并非總能獲得利潤(rùn)。如圖7-4所示，壟斷廠商根據(jù)的利潤(rùn)最大化的均衡條件，將產(chǎn)量和價(jià)格分別調(diào)整到和的水平。在短期均衡點(diǎn)上，壟斷廠商是虧損的，虧損額相當(dāng)于圖7-4中的矩形的面積。

圖7-4虧損情況

因此，廠商在短期均衡點(diǎn)上可以獲得最大利潤(rùn)，也可以利潤(rùn)為零，或受到最小虧損。

3．長(zhǎng)期均衡的條件

不同于完全競(jìng)爭(zhēng)廠商，壟斷廠商長(zhǎng)期均衡的條件為：

壟斷廠商在長(zhǎng)期內(nèi)可以通過調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，而且壟斷廠商獲得的利潤(rùn)留成不用擔(dān)心新廠商的加入而消失，在長(zhǎng)期內(nèi)可以保持利潤(rùn)（至少獲得正常利潤(rùn)）。

圖7-5

壟斷廠商的長(zhǎng)期均衡與社會(huì)利益

如圖7-5所示，當(dāng)壟斷廠商在達(dá)到均衡

時(shí)，隱含著以下幾個(gè)重要結(jié)論：

（1），表示產(chǎn)量均衡時(shí)，要素投入將達(dá)到最適的組合。

（2），造成的社會(huì)福利損失，因?yàn)楫a(chǎn)量從增加至?xí)r，其所增加生產(chǎn)的價(jià)值大于其所支付的代價(jià)。

（3），表明有正的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。

（4）產(chǎn)量qm沒有實(shí)現(xiàn)AC最低點(diǎn)，表示最優(yōu)的規(guī)模沒有采用。

四、壟斷廠商的供給曲線

供給曲線表示在每一個(gè)價(jià)格水平生產(chǎn)者愿意而且能夠提供的產(chǎn)品的數(shù)量，體現(xiàn)了產(chǎn)量和價(jià)格之間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。但壟斷廠商可以通過產(chǎn)量和價(jià)格的同時(shí)調(diào)整來實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，所以壟斷廠商的價(jià)格和產(chǎn)量之間不再必然存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。因此有這樣的結(jié)論：

凡是在或多或少的程度上帶有壟斷因素的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，或者說，凡是在單個(gè)廠商對(duì)市場(chǎng)價(jià)格有一定的控制力量，相應(yīng)地，單個(gè)廠商的需求曲線向右下方傾斜的市場(chǎng)中，是不存在具有規(guī)律性廠商和行業(yè)的短期和長(zhǎng)期供給曲線的。

圖7-6壟斷廠商不存在供給曲線

如圖7-6所示，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，廠商最大利潤(rùn)的價(jià)格與產(chǎn)量不具有一對(duì)一的關(guān)系，對(duì)應(yīng)的供給曲線不存在。

五、價(jià)格歧視

根據(jù)Pigou的經(jīng)典定義，價(jià)格歧視是指廠商對(duì)基本上是同一商品的不同顧客收取不同的價(jià)格。

價(jià)格歧視不只存在于壟斷廠商，凡是廠商對(duì)其產(chǎn)品市場(chǎng)具有價(jià)格影響力或控制力者皆可采取價(jià)格歧視。換言之，只有在廠商為市場(chǎng)價(jià)格的接受者時(shí)，才無(wú)法采取價(jià)格歧視。價(jià)格歧視要可行，必須滿足三個(gè)條件：第一，企業(yè)必須具有一定的壟斷力量（特征：面臨向下的需求曲線），但不一定是壟斷者；第二，企業(yè)能從概率上了解顧客的需求分布，或者能夠直接區(qū)分具有不同需求彈性市場(chǎng)區(qū)域(消費(fèi)者偏好不同)；第三，顧客不能套利（消費(fèi)市場(chǎng)隔離）。

1．一級(jí)價(jià)格歧視

一級(jí)價(jià)格歧視也稱為完全價(jià)格歧視

（perfectpricediscrimination），指壟斷廠商按不同的價(jià)格出售不同單位的產(chǎn)量，并且這些價(jià)格是因人而異的（themonopolistsellsdifferentunitsofoutputfordifferentpricesandthesepricesmaydifferfrompersontoperson）。也就是說，一級(jí)價(jià)格歧視是指廠商根據(jù)每一個(gè)消費(fèi)者對(duì)買進(jìn)每一單位產(chǎn)品愿意并能夠支付的最高價(jià)格逐個(gè)確定產(chǎn)品賣價(jià)的情況。對(duì)應(yīng)的，消費(fèi)者剩余完全被剝奪。

如圖7-7所示，當(dāng)消費(fèi)者欲購(gòu)買

的數(shù)量，其實(shí)際支出的金額為

，恰好等于其所愿意支出的金額。

圖7-7一級(jí)價(jià)格歧視

一級(jí)價(jià)格歧視是一種罕見的價(jià)格歧視情況。實(shí)際上，只有當(dāng)壟斷廠商確切了解每個(gè)消費(fèi)者對(duì)其產(chǎn)品的需求曲線時(shí)，一級(jí)價(jià)格歧視才可能發(fā)生。

2．二級(jí)價(jià)格歧視

二級(jí)價(jià)格歧視也稱為非線性定價(jià)（nonlinearpricing），是指廠商在不能直接獲得消費(fèi)者偏好的情況下，廠商按不同的價(jià)格出售不同單位的產(chǎn)品，但是每個(gè)購(gòu)買相同數(shù)量商品的消費(fèi)者支付相同的價(jià)格。

也就是說，每單位的價(jià)格不是不變，而是取決于購(gòu)買的數(shù)量（itmeansthatthepriceperunitofoutputisnotconstantbutdependsonhowmuchyoubuy）。購(gòu)買相同數(shù)量的消費(fèi)者支付相同的價(jià)格，不同消費(fèi)數(shù)量之間存在價(jià)格歧視。二級(jí)價(jià)格歧視圖示如圖7-8所示。

圖7-8二級(jí)價(jià)格歧視

實(shí)行二級(jí)價(jià)格歧視的廠商利潤(rùn)會(huì)增加，部分消費(fèi)者剩余被壟斷者占有。

3．三級(jí)價(jià)格歧視

三級(jí)價(jià)格歧視是指廠商對(duì)不同的購(gòu)買者按不同的價(jià)格出售產(chǎn)品，但賣給特定個(gè)人的每單位產(chǎn)量按相同的價(jià)格出售（themonopolistsellstodifferentpeopleatdifferentprice,buteveryunitofthegoodsoldtoagivengroupissoldatthesameprice）。前提條件：市場(chǎng)分割，杜絕倒賣。

也就是說，三級(jí)價(jià)格歧視是指壟斷廠商將消費(fèi)者分為獨(dú)立組別，對(duì)不同組別的消費(fèi)者按不同的價(jià)格出售產(chǎn)品，但同一組別消費(fèi)者所購(gòu)買的不同單位的價(jià)格是相同的。

（1）三級(jí)價(jià)格歧視實(shí)施的條件

圖7-9三級(jí)價(jià)格歧視從圖7-9可以看出，三級(jí)價(jià)格歧視下的價(jià)格差別反映了需求價(jià)格彈性額差別。一家壟斷廠商的邊際成本線只有一條。設(shè)其面臨兩類需求與，的需求價(jià)格彈性為，的需求價(jià)格彈性為。若壟斷廠商要追求利潤(rùn)最大化，必須滿足：

數(shù)學(xué)證明如下：

假設(shè)A、B兩個(gè)市場(chǎng)的需求函數(shù)分別為

，，廠商的成本函數(shù)為

。因此，廠商的利潤(rùn)為：

當(dāng)利潤(rùn)最大時(shí)，偏微分必等于零，于是有：

可得：

即三級(jí)價(jià)格歧視下，壟斷廠商利潤(rùn)最大的條件為在兩個(gè)市場(chǎng)的邊際收益必相等，且等于廠商的邊際成本。

（2）確定相對(duì)價(jià)格

根據(jù)

，可推知：

時(shí)，

時(shí)，

時(shí)，

即兩個(gè)市場(chǎng)的定價(jià)應(yīng)該滿足：在需求價(jià)格彈性小的市場(chǎng)索取較高的價(jià)格，在需求價(jià)格彈性大的市場(chǎng)索取較低的價(jià)格。

六、自然壟斷和政府管制

自然壟斷（naturalmonopoly）是指固定成本很大，而邊際成本非常小的壟斷現(xiàn)象

自然壟斷的一個(gè)主要特征是廠商的平均成本在很高的產(chǎn)量水平上仍隨著產(chǎn)量的增加而遞減，也就是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在自然壟斷下，定價(jià)方法主要有：

第一，邊際成本定價(jià)法，P1將生產(chǎn)有效率的產(chǎn)量水平，但這卻不夠補(bǔ)償它的成本。

第二，平均成本定價(jià)法：，它能夠補(bǔ)償成本，使得壟斷廠商獲得正常利潤(rùn)。

圖7-10

自然壟斷和政府管制第三，雙重定價(jià)法：允許廠商對(duì)于一部分購(gòu)買欲望較強(qiáng)的消費(fèi)者收取較高的價(jià)格，且

，廠商可以獲得壟斷（超額）利潤(rùn)，對(duì)那些購(gòu)買欲望較弱的消費(fèi)者仍按邊際成本定價(jià)法收取較低的價(jià)格，由于，廠商虧損。從整體上看廠商壟斷利潤(rùn)為零，但廠商還是愿意繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。

七、壟斷競(jìng)爭(zhēng)

1．壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件

壟斷競(jìng)爭(zhēng)（monopolisticcompetition）是指許多廠商出售相近但非同質(zhì)的而且是具有差別的產(chǎn)品的市場(chǎng)組織。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是這樣一種市場(chǎng)組織，一個(gè)市場(chǎng)中有許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品。這種市場(chǎng)組織既帶有壟斷的特征，又具有競(jìng)爭(zhēng)因素。具體地說，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件主要有以下三點(diǎn)：

（1）在生產(chǎn)集團(tuán)中有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此之間都是非常接近的替代品。換句話說，需求的交叉彈性是大的，但不是無(wú)窮大的。

（2）一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中的企業(yè)數(shù)量非常多，以至于每個(gè)廠商都認(rèn)為自己的行為的影響很小,不會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的注意和反應(yīng)，因而自己也不會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的任何報(bào)復(fù)措施的影響。

（3）廠商的生產(chǎn)規(guī)模比較小，因此，進(jìn)入和退出一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)比較容易。

2．壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線

（1）需求曲線的形狀

由于壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商可以在一定程度上控制自己產(chǎn)品的價(jià)格，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商所面臨的需求曲線也是向右下方傾斜的。市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)因素又使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商面臨的需求曲線具有較大的彈性。因此，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商向右下方傾斜的需求曲線是比較平坦的，相對(duì)地比較接近完全競(jìng)爭(zhēng)廠商的水平形狀需求曲線。

（2）需求曲線的種類

需求曲線，也稱之為主觀需求曲線，其表示：在壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)中的某個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而其他廠商的產(chǎn)品價(jià)格都保持不變時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)格和銷售量之間的關(guān)系。

需求曲線，也稱之為客觀需求曲線，其表示：在壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)的某個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而且集團(tuán)內(nèi)的其他所有廠商也使產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生相同變化時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)格和銷售量之間的關(guān)系。壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線如圖7-11所示。

圖7-11

壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線需求曲線和需求曲線的一般關(guān)系是：

第一，當(dāng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)的所有廠商都以相同方式改變產(chǎn)品價(jià)格時(shí)，整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格的變化會(huì)使得單個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線的位置沿著需求曲線上下平移。如果市場(chǎng)價(jià)格下跌，則需求曲線沿著需求曲線向下平移，如果市場(chǎng)價(jià)格上升，則曲線沿著曲線向上平移。

第二，需求曲線和需求曲線相交意味著壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供求相等狀態(tài)。

第三，需求曲線彈性大于需求曲線，即前者較之后者更平坦一些。這是因?yàn)榍€反映了單個(gè)廠商的需求和價(jià)格的變動(dòng)，而曲線反映了整個(gè)市場(chǎng)的需求和價(jià)格的變動(dòng)。

3．壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡

在短期內(nèi)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商是在現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模下通過對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的調(diào)整，來實(shí)現(xiàn)

的均衡條件，這一調(diào)整不同于完全競(jìng)爭(zhēng)廠商（完全競(jìng)爭(zhēng)廠商僅僅能調(diào)整產(chǎn)量）。在短期均衡的產(chǎn)量上，一定存在著一個(gè)曲線和曲線的交點(diǎn)，這意味著市場(chǎng)上的供求是相等的。同樣在短期均衡時(shí)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商可能獲得最大的利潤(rùn)，也可能利潤(rùn)為零，也可能蒙受最小損失。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)代表性企業(yè)的短期均衡如圖7-12（b）所示。

圖7-12

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)代表性企業(yè)的短期均衡圖7-12（b）中，需求曲線和需求曲線相交點(diǎn)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量和價(jià)格恰好是時(shí)的均衡點(diǎn)所要求的產(chǎn)量和價(jià)格。此時(shí)，企業(yè)便實(shí)現(xiàn)了短期均衡。

4．壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡

壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡條件為：

，

即邊際收益等于邊際成本，平均收益等于平均成本。這一條件表明：壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商在長(zhǎng)期均衡時(shí)的利潤(rùn)必定為零，即在壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡點(diǎn)上，需求曲線必定與曲線相切。

因?yàn)樵趬艛喔?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，存在著相互競(jìng)爭(zhēng)的廠商，其他廠商的進(jìn)入將使得廠商的超額利潤(rùn)為零。壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡的形成過程可以用圖7-13來說明。

圖7-13

壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)代表性企業(yè)的長(zhǎng)期均衡

5．壟斷競(jìng)爭(zhēng)的效率損失：過剩的生產(chǎn)力

壟斷競(jìng)爭(zhēng)的效率損失主要體現(xiàn)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商存在過剩的生產(chǎn)力。壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論的創(chuàng)始人之一張伯倫認(rèn)為：如果經(jīng)濟(jì)中存在著以產(chǎn)品差別為基礎(chǔ)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，也就是說企業(yè)的需求曲線是向右下方傾斜的，則企業(yè)在長(zhǎng)期均衡點(diǎn)上必然存在著多余生產(chǎn)能力（ExcessCapacity，翻譯為額外的生產(chǎn)能力更好）。

下圖的分析說明，應(yīng)該減少?gòu)S商數(shù)量，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模

圖7-14

壟斷競(jìng)爭(zhēng)和多余的生產(chǎn)能力

圖7-14中，曲線代表壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商所面臨的需求曲線，曲線代表完全競(jìng)爭(zhēng)廠商所面臨的需求曲線。由圖7-14中見，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡產(chǎn)量小于理想的產(chǎn)量，多余的生產(chǎn)能力為。在評(píng)價(jià)壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，這些非效率必須與產(chǎn)品多樣化給消費(fèi)者帶來的收益相平衡。

理想產(chǎn)量：LAC最低點(diǎn)的產(chǎn)量

6．非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商往往通過改進(jìn)產(chǎn)品品質(zhì)、精心設(shè)計(jì)商標(biāo)和包裝，改善售后服務(wù)以及廣告宣傳等手段來擴(kuò)大自己產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售份額，這就是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

八、寡頭

1．寡頭市場(chǎng)的特征

寡頭（oligopoly）是指由少數(shù)幾家大型廠商控制某種商品的絕大部分乃至整個(gè)市場(chǎng)的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

這種市場(chǎng)被認(rèn)為是一種普遍存在的市場(chǎng)組織形式。與其他市場(chǎng)組織形式相比較，寡頭市場(chǎng)具有如下特征：

第一，市場(chǎng)上只有少數(shù)的銷售廠商，他們從事同質(zhì)產(chǎn)品或差別產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售。

第二，寡頭廠商之間的行為相互依存、相互制約。寡頭廠商既不像完全競(jìng)爭(zhēng)中的“價(jià)格接受者”，也不像完全壟斷中的“價(jià)格制定者”，而是“價(jià)格搜尋者”。

第三，由于寡頭廠商之間的相互依存關(guān)系,寡頭廠商產(chǎn)品的需求曲線就難以確定。因此，寡頭行為的研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了邊際收益和邊際成本，不得不借助于一些其他工具，比如博弈論等。

第四，進(jìn)出市場(chǎng)不易。

第五，除價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)外，更經(jīng)常的是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

2．古諾模型

古諾模型（Cournotmodel）是由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧古斯汀·古諾（AugustinCournot）在1838年發(fā)表的《對(duì)財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理的研究》中提出。它是最早的寡頭模型，常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點(diǎn)。

古諾模型是單時(shí)期模型。

（1）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

古諾模型設(shè)市場(chǎng)上只有兩家企業(yè)，且生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品。企業(yè)的決策變量是產(chǎn)量。假定兩個(gè)企業(yè)是同時(shí)生產(chǎn)的，這時(shí)市場(chǎng)上的價(jià)格是兩個(gè)企業(yè)產(chǎn)量之和的函數(shù)，即需求函數(shù)為：

其中，q1為第一家企業(yè)的產(chǎn)量，q2是第二家企業(yè)的產(chǎn)量。

從企業(yè)1出發(fā)進(jìn)行分析，它估計(jì)第二家企業(yè)的產(chǎn)量為q2e。

企業(yè)1決定生產(chǎn)q1，則市場(chǎng)上供給的產(chǎn)量就為q1+

q2e，相應(yīng)地，市場(chǎng)價(jià)格為：

從而，企業(yè)1的利潤(rùn)最大化問題可寫成：

（2）反應(yīng)函數(shù)

一階條件后，可得企業(yè)1的最佳產(chǎn)出量q1是其對(duì)于企業(yè)2的產(chǎn)量的信念

（belief）的函數(shù)，即：

上式就是企業(yè)1對(duì)企業(yè)2產(chǎn)量的“反應(yīng)函數(shù)”（reactionfunction）。換句話說，就關(guān)于企業(yè)2的產(chǎn)量的任何既定預(yù)測(cè)而言，企業(yè)1都有某個(gè)最優(yōu)的產(chǎn)量選擇。一個(gè)廠商的反應(yīng)函數(shù)表示另一個(gè)廠商在各種產(chǎn)量水平上，該廠商在最大利潤(rùn)原則下所要生產(chǎn)的產(chǎn)量組合。企業(yè)2也要對(duì)企業(yè)1的產(chǎn)量進(jìn)行估計(jì)，在給定關(guān)于企業(yè)1的產(chǎn)量的信念（belief）

的前提下，能得出企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù)，即：（3）古諾均衡

用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來表示，古諾均衡是指產(chǎn)量組合（）滿足：

從上式可以看出,古諾均衡包含：

第一，給定對(duì)于另一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量信念，每一個(gè)企業(yè)都做出了自己最優(yōu)的產(chǎn)量選擇，使自己的利潤(rùn)最大化。

第二，每一個(gè)企業(yè)對(duì)于另一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量信念（預(yù)期）被實(shí)踐證明是正確的，即，

。這被稱之為理性預(yù)期。

可見，一旦實(shí)現(xiàn)均衡，兩寡頭都沒有再改變其產(chǎn)量的沖動(dòng)。如果兩廠商勾結(jié)，則可以平分市場(chǎng)，平分利潤(rùn)，此時(shí)，市場(chǎng)變?yōu)閴艛嗍袌?chǎng)，兩廠商先確定整個(gè)市場(chǎng)利潤(rùn)最大化產(chǎn)量，然后平分。

π=PQ-C(Q)

2．斯塔克伯格模型-產(chǎn)量領(lǐng)導(dǎo)

斯塔克伯格模型是德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯塔克伯格（Stackelberg）在1934年一篇論文中提出的分析范式。斯塔克伯格模型通常用于描述這樣一個(gè)產(chǎn)業(yè)：在該產(chǎn)業(yè)中存在著一個(gè)支配企業(yè)，除此之外，該產(chǎn)業(yè)中還有若干小企業(yè)，那些小企業(yè)經(jīng)常是等待支配企業(yè)宣布其產(chǎn)量計(jì)劃，然后再相應(yīng)調(diào)整自己的產(chǎn)量。因此，斯塔克伯格模型也被稱之為“領(lǐng)導(dǎo)者一追隨者”模型。

與古諾模型不同的是，在斯塔克伯格模型中起支配作用的是領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的產(chǎn)量決策。為了獲得利潤(rùn)最大化，領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)是在估計(jì)到追隨型企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)的基礎(chǔ)上來做出有利于自身利益最大化的產(chǎn)量決策。因此，關(guān)于產(chǎn)量決策的序列博弈模型，分析（解題）思路是：先分析追隨型企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)，然后將這個(gè)反應(yīng)函數(shù)納入領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的決策過程，才能得出領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量決策。

若廠商自認(rèn)為是追隨者，則其必存在著反應(yīng)函數(shù)。反之，若廠商自認(rèn)為是領(lǐng)導(dǎo)者，則其不需要反應(yīng)函數(shù)，而可自行決定其利潤(rùn)最大的產(chǎn)量。

（1）追隨者的利潤(rùn)最大化

領(lǐng)導(dǎo)者的利潤(rùn)最大化問題取決于它認(rèn)為追隨者將對(duì)它的選擇作出怎樣的反應(yīng)，因此必須首先考慮追隨者的利潤(rùn)最大化問題。

追隨者的利潤(rùn)取決于領(lǐng)導(dǎo)者的產(chǎn)量選擇，并視之為常量。追隨者選擇的產(chǎn)量水平必須滿足邊際收益等于邊際成本，即：

從中可得追隨者的反應(yīng)函數(shù)：對(duì)于作為領(lǐng)導(dǎo)者的廠商1的每一個(gè)產(chǎn)量選擇，作為追隨者的廠商2的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量，。

（2）領(lǐng)導(dǎo)者的利潤(rùn)最大化

領(lǐng)導(dǎo)者根據(jù)追隨者的反應(yīng)函數(shù)，最大化自己的利潤(rùn)：

將廠商2的反應(yīng)函數(shù)代入領(lǐng)導(dǎo)者利潤(rùn)函數(shù)，有利潤(rùn)，求一階導(dǎo)數(shù)

，得領(lǐng)導(dǎo)者最大化利潤(rùn)的產(chǎn)量選擇

，再帶入追隨者的反應(yīng)函數(shù)可得追隨者的產(chǎn)量選擇，此時(shí)市場(chǎng)價(jià)格為，即最后的市場(chǎng)均衡為。

3．價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型

價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型與古諾模型和斯塔克伯格模型關(guān)鍵不同的是，它選擇價(jià)格作為決策變量。

假設(shè)：領(lǐng)導(dǎo)者確定的價(jià)格是P，追隨者把

P作為既定價(jià)格接受，然后選擇它的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量，領(lǐng)導(dǎo)者根據(jù)追隨者的選擇再做出產(chǎn)量選擇（在均衡狀態(tài)，追隨者一定總是確定與領(lǐng)導(dǎo)者相同的價(jià)格，這是兩家廠商銷售同一產(chǎn)品的假設(shè)的必然結(jié)論）。均衡的計(jì)算如下

：

（1）追隨者利潤(rùn)最大化

,,,對(duì)于追隨者而言，其價(jià)格P是既定的（由領(lǐng)導(dǎo)者決定），等同于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的水平線，從而MR=P。

這個(gè)條件決定了追隨者的供給曲線。

（2）領(lǐng)導(dǎo)者利潤(rùn)最大化

領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)識(shí)到在其定價(jià)P時(shí)，追隨者會(huì)供給

，則它可以出售的產(chǎn)量是

，即領(lǐng)導(dǎo)者的市場(chǎng)需求是在除去追隨者供給產(chǎn)量之后的數(shù)量。

為使利潤(rùn)最大化，領(lǐng)導(dǎo)者要選擇滿足的價(jià)格和產(chǎn)量組合。

得到廠商2產(chǎn)量：Q2=30。

從而均衡點(diǎn)為：領(lǐng)導(dǎo)者（P,Q）=（90,25）

追隨者（P,Q）=(90,30)

4．伯特蘭模型

伯特蘭模型由經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯特蘭提出，是一個(gè)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型。在該模型中，廠商生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，每一個(gè)廠商都假定其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格是固定的，通過削減自己的價(jià)格，該廠商就可以?shī)Z取對(duì)手的全部業(yè)務(wù)。因此，雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)奪顧客的結(jié)果是價(jià)格等于邊際成本。

P=MC

在均衡情況下，價(jià)格等于邊際成本（產(chǎn)品是同質(zhì)的），廠商利潤(rùn)為零，與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)均衡一樣。這就是所謂的“伯特蘭悖論”。

產(chǎn)量

價(jià)格

同時(shí)博弈

古諾模型伯特蘭模型序貫博弈

斯塔克伯格模型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)模型

5．斯威齊模型

斯威齊模型被稱為彎折的需求曲線模型，由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯威齊于1939年提出來，被用來解釋一些寡頭市場(chǎng)上的價(jià)格剛性現(xiàn)象。該模型的基本假設(shè)條件是：如果一個(gè)寡頭廠商提高價(jià)格，行業(yè)中的其他寡頭廠商都不會(huì)跟著改變自己的價(jià)格，因而提價(jià)的寡頭廠商的銷售量的減少是很多的；如果一個(gè)寡頭廠商降低價(jià)格，行業(yè)中的其他寡頭廠商會(huì)將價(jià)格下降到相同的水平，以避免銷售份額的減少，因而該寡頭廠商的銷售量的增加是很有限的。

圖7-15

彎折的需求曲線模型如圖7-15所示，根據(jù)斯威齊模型的基本假設(shè)條件，該壟斷廠商由點(diǎn)出發(fā)，提價(jià)所面臨的需求曲線是

需求曲線上左上方的

段，降價(jià)所面臨的需求曲線是

需求曲線上右下方的

段，于是，這兩段共同構(gòu)成的該寡頭廠商的需求曲線為

。顯然，這是一條彎折的需求曲線，折點(diǎn)是

點(diǎn)。這條彎折的需求曲線表示該寡頭廠商從

點(diǎn)出發(fā)，在各價(jià)格水平所面臨的市場(chǎng)需求量。

由彎折的需求曲線可以得到間斷的邊際收益曲線和，從而可以解釋寡頭市場(chǎng)上的價(jià)格剛性現(xiàn)象。只要邊際成本曲線的位置變動(dòng)不超出邊際收益曲線的垂直間斷范圍

，寡頭廠商的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量都不會(huì)發(fā)生變化。

九、不同市場(chǎng)的比較

不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效率是不同的。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)直接影響經(jīng)濟(jì)效率的高低。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)廠商的長(zhǎng)期均衡分析得出結(jié)論：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)效率最高，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)較高，寡頭市場(chǎng)較低，完全壟斷市場(chǎng)最低。可見，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度越高，則經(jīng)濟(jì)效率越高。

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)效率最高的市場(chǎng)。因?yàn)楫?dāng)完全競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)該廠商不僅在長(zhǎng)期平均成本最低點(diǎn)生產(chǎn)，而且在短期也是平均成本最低點(diǎn)生產(chǎn)。這說明，在完全競(jìng)爭(zhēng)情況下的生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)量都是適度的，短期平均成本也是最小的。廠商在這種狀態(tài)下從事生產(chǎn)活動(dòng)，壟斷利潤(rùn)為零。

因此，社會(huì)資源能夠得到最佳配置和獲得最充分的利用。另外，由于完全競(jìng)爭(zhēng)的作用，可以使均衡價(jià)格降低到最低點(diǎn)，從而消費(fèi)者也可以從中獲得福利，所以完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模型被認(rèn)為是一種理想的經(jīng)濟(jì)模型。

在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，廠商的需求曲線是向左下方傾斜的，廠商的壟斷程度越高，需求曲線越陡峭。壟斷程度越低，需求曲線越平坦。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，廠商長(zhǎng)期利潤(rùn)為零，所以在壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡時(shí)，廠商需求曲線是向右下方傾斜的，相對(duì)比較平坦的需求曲線相切于長(zhǎng)期平均成本曲線的最低點(diǎn)左邊，產(chǎn)品的均衡價(jià)格比較低，但廠商仍存在剩余的生產(chǎn)力。

在壟斷市場(chǎng)上，廠商長(zhǎng)期內(nèi)獲得利潤(rùn)，所以在壟斷廠商的長(zhǎng)期均衡時(shí)，廠商需求曲線向右下方傾斜的。相對(duì)比較陡峭的需求曲線與長(zhǎng)期平均成本相交，產(chǎn)品的均衡價(jià)格最高，且大于生產(chǎn)的平均成本；產(chǎn)品的均衡數(shù)量低，壟斷廠商若肯放棄一些利潤(rùn)，價(jià)格就可以下降一些，產(chǎn)量就可以增加一些。

在寡頭市場(chǎng)上，廠商的需求曲線不太確定，一般認(rèn)為，寡頭市場(chǎng)是與壟斷市場(chǎng)是比較相似的市場(chǎng)組織。在長(zhǎng)期均衡時(shí)，均衡價(jià)格比較高，均衡產(chǎn)量比較低。

7.3

名?？佳姓骖}詳解

【例7.1】某壟斷廠商的生產(chǎn)函數(shù)為

，

和

分別表示兩種要素的使用量，它們的價(jià)格分別是，，該廠商除了上述兩種生產(chǎn)要素外沒有其他成本投入，該廠商面臨兩個(gè)市場(chǎng)，其中一個(gè)為年齡大于65的老年人市場(chǎng)，另一個(gè)為年齡小于65的青壯年市場(chǎng)。若該壟斷廠商能對(duì)這兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行三級(jí)價(jià)格歧視，請(qǐng)求出壟斷廠商在這兩個(gè)市場(chǎng)上的定價(jià)分別是多少？[北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2011研]

解：該壟斷廠商的生產(chǎn)函數(shù)

為固定投入比例的生產(chǎn)函數(shù)，廠商按照

的固定投入比例進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出水平為：

（1）

成本方程為：。將（1）式代入成本方程可得成本函數(shù)為：。

對(duì)于老年人市場(chǎng)，需求函數(shù)可變形為：

同理可得年輕人的需求函數(shù)為：

則廠商的利潤(rùn)函數(shù)為：

利潤(rùn)最大化的一階導(dǎo)數(shù)為：

解得：

則兩個(gè)市場(chǎng)的定價(jià)分別為：

【例7.2】上海一家電力公司開始實(shí)行晚上用電0.3元每度，比白天便宜。問電力公司這種做法是價(jià)格歧視嗎？是哪種價(jià)格歧視？這樣做可以增大消費(fèi)者福利和廠商的效益嗎？為什么？[復(fù)旦大學(xué)2009研]

答：（1）電力公司這種做法是價(jià)格

歧視。理由是：在中國(guó)，電力公司是壟斷行業(yè)；同時(shí)，價(jià)格歧視是指壟斷者對(duì)于同樣的產(chǎn)品收取不同的價(jià)格。結(jié)合以上這兩點(diǎn)就能肯定電力公司這種做法是價(jià)格歧視。

（2）價(jià)格歧視可分為一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)價(jià)格歧視。其中，三級(jí)價(jià)格歧視是指壟斷廠商對(duì)同一種產(chǎn)品在不同的市場(chǎng)上（或?qū)Σ煌南M(fèi)群）收取不同的價(jià)格。本題中，從市場(chǎng)的地理緯度來看，都是在上海電力市場(chǎng)這一市場(chǎng)內(nèi)，但是從時(shí)間維度來看，則分為白天和晚上兩個(gè)市場(chǎng)，而對(duì)于這兩個(gè)不同的市場(chǎng)，電力公司收取了不同的價(jià)格，因此電力公司這種做法屬于三級(jí)價(jià)格歧視。

（3）根據(jù)壟斷廠商的行為理論，實(shí)行價(jià)格歧視肯定是能夠增大廠商的效益的。與純粹的壟斷廠商理論分析不同的是，本題中這種價(jià)格歧視可以增大消費(fèi)者福利。分析如下：在現(xiàn)實(shí)世界中，市場(chǎng)供給往往是有限制的，比如電力公司不可能在同一時(shí)間供應(yīng)出所有需求量的電力來，如果所有的消費(fèi)者同時(shí)使用電力，就會(huì)導(dǎo)致電壓不足等問題。