2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、可以發(fā)行QDII產(chǎn)品的是（）。

A.基金公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.以上都是

【答案】：D2、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示

D.不予登記

【答案】：A3、我國(guó)企業(yè)如在境外直接上市，按照合理市盈率預(yù)期，其籌資額不少于（）萬(wàn)美元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.2000

【答案】：C4、基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：A5、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C6、股權(quán)投資基金不管采用何種估值方法，在估值時(shí)應(yīng)結(jié)合（）的假設(shè)，采用合理的市場(chǎng)數(shù)據(jù)和參數(shù)。

A.市場(chǎng)參與者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：A7、（2017年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理

B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體，可以采用有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

【答案】：B8、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。

A.預(yù)期投資收益

B.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D.基金份額持有人大會(huì)決議

【答案】：A9、基金管理人對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。

A.信息傳輸

B.投資管理

C.銷售服務(wù)

D.資金歸集

【答案】：B10、（）是圍繞投資人需求而展開(kāi)的，且隨著整個(gè)基金銷售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

A.基金客戶服務(wù)形式

B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范

C.基金客戶服務(wù)宣傳與推介

D.基金客戶服務(wù)步驟

【答案】：C11、(2017年)目前，我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的混合模式

B.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

【答案】：C12、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是值通過(guò)對(duì)基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

【答案】：B13、下列關(guān)于互換合約說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.互換合約是指交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

B.互換合約是雙方約定的在未來(lái)某期間內(nèi)交換其認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值現(xiàn)金流的合約

C.最為常見(jiàn)的互換合約是信用違約互換合約

D.貨幣互換合約是指兩種貨幣資金的本金交換

【答案】：C14、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買賣

【答案】：B15、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬(wàn)元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬(wàn)元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公公司未來(lái)兩年的自有現(xiàn)金流增長(zhǎng)率分別為10%和5%，且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流增長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）

A.4,436萬(wàn)元

B.6,111萬(wàn)元

C.5,556萬(wàn)元

D.4,991萬(wàn)元

【答案】：D16、（2020年真題）以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。

A.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)

B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可

C.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)

D.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

【答案】：A17、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B18、以下屬于運(yùn)作期間的臨時(shí)披露的事項(xiàng)的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A19、利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：A20、杠桿收購(gòu)的關(guān)鍵是（）。

A.發(fā)行股票

B.舉債

C.套期保值

D.基金

【答案】：B21、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。

A.債權(quán)債務(wù)

B.產(chǎn)權(quán)

C.所有權(quán)

D.委托代理

【答案】：A22、（）是基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：B23、（）使股權(quán)投資基金可以在未來(lái)公司增加發(fā)行股份時(shí)，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。

A.第一拒絕權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.拖售權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B24、（2016年真題）關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存

B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

【答案】：C25、分級(jí)基金份額分為（）。

A.A類份額，B類份額

B.母基金份額，A類份額，B類份額

C.母基金份額，B類份額

D.母基金份額，A類份額

【答案】：B26、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資監(jiān)督

【答案】：C27、下列哪項(xiàng)不屬于場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的分類。（）

A.申贖型

B.回購(gòu)型

C.交易型

D.交易兼申贖型

【答案】：B28、保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.本金

B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值

C.保本基金到期收益總和

D.安全墊

【答案】：D29、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于()。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A30、下列屬于成長(zhǎng)型股票的是（）。

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.藍(lán)籌股

D.周期型股票

【答案】：D31、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為（），從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B32、（2019年真題）關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場(chǎng)，表述錯(cuò)誤的是（）

A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)內(nèi)股份有限公司的名義向國(guó)外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生工具）

B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板

C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過(guò)境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易

D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場(chǎng)包括香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所等

【答案】：C33、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。

A.隨售權(quán)條款

B.回售權(quán)條款

C.拖售權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：B34、()主要是指合規(guī)部門和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.專業(yè)性原則

B.公正性原則

C.主觀性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：D35、票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的場(chǎng)所，按交易方式主要分為（）。

A.直接交易市場(chǎng)和間接交易市場(chǎng)

B.長(zhǎng)期票據(jù)市場(chǎng)和短期票據(jù)市場(chǎng)

C.票據(jù)正回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)逆回購(gòu)市場(chǎng)

D.票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

【答案】：D36、從投資對(duì)象來(lái)看，股權(quán)投資基金主要可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B37、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

C.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

D.直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

【答案】：C38、按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）

A.貼現(xiàn)債券

B.零息債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A39、目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個(gè)交易日的時(shí)間。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B40、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本。

【答案】：B41、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。

A.4名自然人

B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金

C.一只養(yǎng)老基金

D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：C42、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動(dòng)

D.信息溝通

【答案】：D43、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50、100

B.100、100

C.50、200

D.100、200

【答案】：C44、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A45、QDII基金可以投資的范圍包括（）。

A.金融衍生品

B.房地產(chǎn)抵押按掲

C.不動(dòng)產(chǎn)

D.實(shí)物商品

【答案】：A46、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書(shū)面轉(zhuǎn)讓

【答案】：B47、對(duì)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要符合我國(guó)法律對(duì)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于有限責(zé)任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意

C.目前，我國(guó)《公司法》對(duì)非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓并無(wú)特殊規(guī)定

D.目前，我國(guó)《公司法》對(duì)非上市有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓并無(wú)特殊規(guī)定

【答案】：D48、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。

A.杠桿公司

B.無(wú)杠桿公司

C.全資公司

D.無(wú)負(fù)債公司

【答案】：B49、在（）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方,可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。

A.多邊凈額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.雙邊凈額結(jié)算

D.單邊凈額結(jié)算

【答案】：A50、(2017年)某基金管理公司擬開(kāi)展以下公募基金宣傳推介活動(dòng)，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C51、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

【答案】：B52、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強(qiáng)制管理

【答案】：C53、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)決定了其（）經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)。

A.高流動(dòng)

B.低風(fēng)險(xiǎn)

C.低收益

D.高負(fù)債

【答案】：D54、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)（）職責(zé)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C55、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的風(fēng)險(xiǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A56、在基金份額的要求上，能夠參與ETF的最小申購(gòu)和贖回交易的基金份額為（）。

A.300萬(wàn)份

B.200萬(wàn)份

C.100萬(wàn)份

D.50萬(wàn)份

【答案】：D57、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C58、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B59、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.公司型

B.信托型

C.公私合營(yíng)型

D.有限合伙型

【答案】：C60、已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了（）。

A.投資人現(xiàn)金的回收情況

B.投資資金的時(shí)間價(jià)值

C.投資人的賬面回報(bào)水平

D.投資人的實(shí)際回報(bào)水平

【答案】：A61、（）是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D62、結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí),應(yīng)把握的幾個(gè)重要日期中不包括（）。

A.交易流通起始日

B.結(jié)算日

C.過(guò)戶日起始日

D.交易流通截止日

【答案】：C63、下列選項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告內(nèi)容的是（）。

A.基金份額累計(jì)凈值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B64、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金信息披露可以自主判斷,選擇基金投資者有利的事項(xiàng)披露

B.信息披露義務(wù)人必須向投資者充分揭示與基金投資運(yùn)作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

C.披露信息必須客觀事實(shí),信息不得經(jīng)過(guò)扭曲和粉飾

D.必須確保對(duì)所有基金持有人進(jìn)行披露,不得只向特定的對(duì)象進(jìn)行局部披露

【答案】：A65、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B66、我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B67、（2018年真題）股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機(jī)會(huì)，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率

A.排他性

B.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

C.回購(gòu)

D.反攤薄

【答案】：A68、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式

B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過(guò)分銷指令辦理

C.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限

D.市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)前應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同

【答案】：A69、申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

A.基金托管銀行

B.第三方支付公司

C.中國(guó)人民銀行清算總中心

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D70、如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)（）。

A.限價(jià)指令

B.止損指令

C.市價(jià)指令

D.觸價(jià)指令

【答案】：C71、關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。

B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過(guò)參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。

D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過(guò)公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出。

【答案】：D72、(2016年)關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金之間區(qū)別的說(shuō)法，不正確的有（）。

A.封閉式基金的基金份額是固定的，開(kāi)放式基金的基金份額不固定

B.開(kāi)放式基金通過(guò)交易所交易，封閉式基金通過(guò)基金管理人指定的銷售渠道交易

C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限

D.封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響，非上市交易型開(kāi)放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響

【答案】：B73、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

【答案】：C74、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的下列行為，符合規(guī)定的是（）。

A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

B.在基金銷售過(guò)程中，進(jìn)行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B75、關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.專業(yè)投資者必須是法人機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

B.符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書(shū)面告知基金銷售機(jī)構(gòu)

C.自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自動(dòng)將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

【答案】：B76、ETF投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A.1%

B.0.5%

C.2%

D.3%

【答案】：B77、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對(duì)外披露。

A.15

B.20

C.10

D.30

【答案】：A78、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C79、(2017年)普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息

B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定

C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示

【答案】：A80、（）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.2001年8月

B.2004年12月

C.2007年7月

D.2012年6月

【答案】：D81、基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集，投資顧問(wèn)等服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年底結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告，且向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告的時(shí)間應(yīng)在每個(gè)年底結(jié)束之日的（）。

A.4個(gè)月內(nèi)

B.5個(gè)月內(nèi)

C.6個(gè)月內(nèi)

D.3個(gè)月內(nèi)

【答案】：A82、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D83、以下公開(kāi)交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。

A.大宗商品

B.貨幣

C.金融銜生工具

D.股票

【答案】：A84、基金公司的治理中，保持公司規(guī)范運(yùn)作，建立長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，推動(dòng)建立基金持有人、員工、股東利益有機(jī)統(tǒng)一，并以（）利益優(yōu)先為根本點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)的基金公司治理模式。

A.基金經(jīng)理

B.基金公司

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：C85、合伙協(xié)議應(yīng)包含的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D86、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范的基本要求，下列描述正確的是（）。

A.只要通過(guò)基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)

B.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，說(shuō)明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識(shí)

C.基金從業(yè)人員的注冊(cè)監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下

D.進(jìn)行從業(yè)人員的持續(xù)學(xué)習(xí)，就是指對(duì)新增、修訂的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)

【答案】：C87、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

B.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)

D.資金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A88、下列對(duì)企業(yè)價(jià)值的理解有誤的是（）。

A.公司股東持有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值

B.包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值

C.包括企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值

D.公司所有出資人共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值

【答案】：A89、跨境股權(quán)投資包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A90、開(kāi)放式基金所遵循的申購(gòu)、贖回主要原則為（）。

A.份額申購(gòu)、金額贖回

B.已知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：C91、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是（）。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：B92、根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運(yùn)營(yíng)基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：B93、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理。

A.1年之內(nèi)兩次

B.1年之內(nèi)三次

C.2年之內(nèi)一次

D.2年之內(nèi)兩次

【答案】：D94、（2016年真題）某投資者投資10000元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）份。

A.9884

B.10000

C.9881

D.9885

【答案】：A95、（2017年真題）下列說(shuō)法正確的是（）。

A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金

B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策

C.合伙型基金可以避免雙重征稅問(wèn)題

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的

【答案】：C96、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）

A.過(guò)戶費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：C97、公司型基金的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A98、公司型基金分配時(shí)的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.先稅后分

B.先分后稅

C.通過(guò)契約約定

D.以上都可以

【答案】：A99、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】：B100、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回活動(dòng)不屬于募集行為

C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額的認(rèn)/申購(gòu)屬于募集行為

【答案】：B101、基金經(jīng)理或者專戶投資經(jīng)理對(duì)其所管理的投資組合的權(quán)限由相應(yīng)的基金或者專戶（）授予。

A.書(shū)面

B.口頭

C.短信

D.法律文件

【答案】：D102、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】：B103、廣義的基金行政監(jiān)管方式體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管，下列不屬于廣義基金行政監(jiān)管方式的是（）。

A.對(duì)基金機(jī)構(gòu)市場(chǎng)行為的監(jiān)管

B.對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為或出現(xiàn)某些法定情形后的處置措施

C.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

D.基金行業(yè)自律組織所實(shí)施的監(jiān)督或管理

【答案】：D104、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。

A.票面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.清算價(jià)值

【答案】：B105、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時(shí)的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力評(píng)估不合格的投資者設(shè)置

C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者

D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計(jì)算

【答案】：C106、（2019年真題）中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C107、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.增長(zhǎng)型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D108、股權(quán)投資基金信息披露事務(wù)管理制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D110、基金管理人的中臺(tái)部門的目標(biāo)是（）。

A.利潤(rùn)最大化

B.消費(fèi)者剩余最大化

C.客戶滿意度最大化

D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

【答案】：D111、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)

B.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失

C.當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回

D.在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息

【答案】：A112、(2016年)申請(qǐng)募集公募基金應(yīng)當(dāng)提交的必備文件包括（）。

A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)草案

C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見(jiàn)書(shū)

D.申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：D113、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。

A.市場(chǎng)指數(shù)收益率

B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

C.βp的最小二乘估計(jì)

D.基金的平均收益率

【答案】：D114、關(guān)于相對(duì)估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()

A.相對(duì)估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場(chǎng)目前的狀況

C.相對(duì)估值法主觀因素較少

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少

【答案】：C115、關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠(chéng)盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述，正確的是（）。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范

B.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人

C.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突

D.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作

【答案】：D116、股權(quán)投目基金的作用，不包括（）

A.分散風(fēng)險(xiǎn)

B.專業(yè)管理

C.投資機(jī)會(huì)

D.價(jià)格優(yōu)勢(shì)

【答案】：D117、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D118、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。

A.非組織化形式

B.組織化形式

C.非組織化形式和組織化形式

D.專業(yè)投資機(jī)構(gòu)

【答案】：C119、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有（）。Ⅰ.來(lái)源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公開(kāi)”的信息Ⅳ.道聽(tīng)途說(shuō)的信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A120、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括（）。

A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

C.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享

【答案】：B121、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨(dú)立董事的描述正確的是（）。

A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨(dú)立董事不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3

D.董事會(huì)審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)1/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)

【答案】：C122、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。

A.投資者

B.信托公司

C.投資顧問(wèn)

D.基金管理人

【答案】：D123、以下關(guān)于股票的特征不正確的是（）。

A.流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證

C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性，包括股息紅利及資本利得

D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性

【答案】：B124、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價(jià)格偏低，那么可以給經(jīng)紀(jì)人發(fā)出（），這樣當(dāng)該公司的股票價(jià)格上漲達(dá)到或者高于目標(biāo)價(jià)格時(shí)，執(zhí)行該指令。

A.限價(jià)賣出指令

B.市價(jià)指令

C.止損指令

D.限價(jià)買入指令

【答案】：A125、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。

A.受到基金管理人開(kāi)展的投資者教育

B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人

C.基金管理人了解自身的投資需求

D.獲取到投資基金擬投資項(xiàng)目信息

【答案】：B126、基金托管人的工作不包括()。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B127、（）的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為?；蛘邽樗诉`法違規(guī)的行為提供幫助

A.客戶至上

B.守法合規(guī)

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.保守秘密

【答案】：B128、私募股權(quán)投資基金通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D129、股票拆分對(duì)（）沒(méi)有影響。

A.每股面值

B.股東權(quán)益總額

C.股票價(jià)格

D.每股盈余

【答案】：B130、我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與（）之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金發(fā)起人

【答案】：A131、以下關(guān)于基金利潤(rùn)財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。

A.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)

B.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

C.未分配利潤(rùn)余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)

D.本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

【答案】：B132、不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。

A.審批制

B.備案制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

【答案】：B133、關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.三類機(jī)構(gòu)各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的初始委托金額均為不低于100萬(wàn)元

B.三類機(jī)構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.三類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

D.三類機(jī)構(gòu)均可以接受單一客戶委托設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃

【答案】：A134、（2017年真題）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

【答案】：A135、投資基金集中社會(huì)資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。

A.資金撥付確認(rèn)函

B.股票

C.受益憑證

D.債務(wù)憑證

【答案】：C136、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)表述正確的是（）。

A.有前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式

B.可按贖回金額不同適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率

C.一只基金只能有一種收費(fèi)模式

D.前端收費(fèi)模式可根據(jù)客戶類型不同適用不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A137、ETF基金最大的特色是（）。

A.指數(shù)型基金

B.被動(dòng)操作

C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

【答案】：D138、假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對(duì)一企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元，預(yù)計(jì)下一年度的凈利潤(rùn)為1500萬(wàn)元。若采用預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)估值，該基金同意投資3000萬(wàn)元，則基金能獲得的股份比例為（）。

A.0.33

B.0.2

C.1.67

D.0.3

【答案】：B139、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是()

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

B.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人

C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人

D.金融資產(chǎn)高于500萬(wàn)的單位

【答案】：D140、甲公募基金管理公司在發(fā)售某基金產(chǎn)品的過(guò)程中，為提高基金募集規(guī)模，對(duì)其直銷客戶采用先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)向乙基金銷售展業(yè)費(fèi)的方式支付賬外費(fèi)用。關(guān)于上述行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲公司對(duì)直銷客戶變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定

B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為

C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售人員的行為進(jìn)行監(jiān)各檢查

【答案】：A141、合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.原則要求投資者具有—定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

B.是要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額達(dá)到某一最高要求;

C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖怂脚袛嗥滹L(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者。

【答案】：B142、（2021年真題）以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D143、（2016年真題）專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.知識(shí)水平

D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

【答案】：C144、下列關(guān)于基金銷售適用性的表述，不正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時(shí)性原則

B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必須由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

C.禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品

D.基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個(gè)類型

【答案】：B145、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C146、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無(wú)力償還，又無(wú)法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IPO的條件，且沒(méi)有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D147、開(kāi)放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每季度

B.每周

C.每月

D.每日

【答案】：D148、（2019年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒(méi)收違法所得

B.罰款

C.撤銷基金從業(yè)資格

D.出具紀(jì)律處分決定書(shū)

【答案】：D149、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績(jī)時(shí)，以下錯(cuò)誤的是（）

A.未對(duì)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作出預(yù)測(cè)

B.弓I用第三方基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果推介基金

C.用所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬项A(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)

D.述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

【答案】：C150、貨幣市場(chǎng)是融資期限在（）的金融市場(chǎng)。

A.半年以內(nèi)

B.一年以內(nèi)

C.一年以上

D.五年以上

【答案】：B151、（2017年真題）關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正確的是（）。

A.股東利益至上

B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先

C.管理規(guī)模至上

D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重

【答案】：B152、以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C153、下列不屬于相對(duì)估值方法的是（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.市售率

D.貼現(xiàn)率

【答案】：D154、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)發(fā)改委

【答案】：A155、基金會(huì)計(jì)的核算主體為（）

A.企業(yè)

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：C156、下列關(guān)于投資決策的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會(huì)行使投資決策權(quán)

B.投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會(huì)或執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)

C.投資決策委員會(huì)委員只能由股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)任

D.投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策

【答案】：C157、世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同在中國(guó)香港的稱謂是（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資計(jì)劃

D.證券投資信托基金

【答案】：B158、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登的偏離度信息（）

A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露偏離度信息

C.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

D.在投資組合中披露偏離度信息

【答案】：B159、.衍生工具的特點(diǎn)不包括()。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.低風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：D160、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

【答案】：A161、下列關(guān)于ETF份額申購(gòu)和贖回原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)

B.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)

【答案】：D162、股權(quán)投資基金管理人對(duì)管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。

A.扶持業(yè)績(jī)較好的基金

B.區(qū)別對(duì)待

C.公平對(duì)待

D.扶持業(yè)績(jī)較差的基金

【答案】：C163、（2020年真題）王先生計(jì)劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價(jià)值300萬(wàn)元的寫(xiě)字樓，公募基金30萬(wàn)元，銀行存款50萬(wàn)元，信托計(jì)劃200萬(wàn)元，下列表述正確的包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

【答案】：D164、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。

A.成本價(jià)

B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)

C.交易所收盤價(jià)

D.交易所市價(jià)

【答案】：B165、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D166、一份詳盡的盡職調(diào)查工作計(jì)劃不包括：

A.盡職調(diào)查對(duì)象

B.盡職調(diào)查內(nèi)容與方法

C.盡職調(diào)查的手段

D.盡職調(diào)查的日程安排

【答案】：C167、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、（2017年真題）下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C169、基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括〔）.

A.制定合規(guī)審核核機(jī)制

B.合規(guī)審核調(diào)查

C.合規(guī)審核后續(xù)完善

D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

【答案】：C170、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

A.長(zhǎng)期趨勢(shì)

B.中期趨勢(shì)

C.短期趨勢(shì)

D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

【答案】：A171、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C172、（2017年真題）私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投資方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.私募基金的發(fā)售公告

D.私募基金的類別

【答案】：C173、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)的職能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B174、未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

【答案】：B175、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是（）。

A.公司高管

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.債券持有者

【答案】：D176、(2016年)參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代

B.投資者教育沒(méi)有固定形式

C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

【答案】：A177、利潤(rùn)表是反映在（）財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。

A.某一特定日期

B.某一特定時(shí)間

C.一定會(huì)計(jì)期間

D.某一特定時(shí)期

【答案】：C178、下列關(guān)于股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的核算主體為基金

B.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)責(zé)任主體為基金托管人

C.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負(fù)債核算、損益核算、權(quán)益核算等

D.每只基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

【答案】：B179、關(guān)于增值服務(wù)的價(jià)值，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.增值服務(wù)屬于投資機(jī)構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個(gè)環(huán)節(jié)

B.對(duì)于處在不同成長(zhǎng)階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點(diǎn)有所不同

C.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求

D.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C180、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

D.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D181、（2020年真題）假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對(duì)以企業(yè)進(jìn)行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)，預(yù)計(jì)下一年度的凈利潤(rùn)為1500萬(wàn)元，若采用預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)估值，該基金同意投資3000萬(wàn)元，則該基金能獲得的股份比例為（）

A.33%

B.20%

C.30%

D.16.7%

【答案】：B182、（）是最大的對(duì)沖基金管理公司。

A.麥格理集團(tuán)

B.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)

C.貝萊德

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：D183、()是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。

A.變現(xiàn)性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B184、回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C185、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日

B.合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日

D.合伙人發(fā)起當(dāng)日

【答案】：B186、以下哪項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。

A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.有50人以上的從業(yè)人員

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：B187、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.信托公司

D.投資咨詢公司

【答案】：B188、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B189、（2021年真題）選用相對(duì)估值法時(shí)，如所選擇的可比公司比目標(biāo)公司的資產(chǎn)負(fù)債率高出許多時(shí)，如需剔除上述問(wèn)題所帶來(lái)的影響，適用的估值法為（）

A.市盈率倍數(shù)（P/E）

B.市銷率倍數(shù)（P/S）

C.市凈率倍數(shù)（P/B）

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)（EV/EBIT）

【答案】：D190、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資

B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資

C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金

D.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用

【答案】：C191、淄博基金募集規(guī)模為（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A192、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般會(huì)借助杠桿

B.主要通過(guò)所投資的企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造獲得資本增值收益

C.投資對(duì)象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)

D.通常采取參股性投資

【答案】：A193、(2017年)甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。

A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

C.如間接投資于乙管理的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

【答案】：A194、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C195、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C196、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高級(jí)管理人員

【答案】：A197、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

B.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)

D.資金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A198、基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

A.基金管理人

B.基金投資者

C.基金股東大會(huì)

D.基金委托人

【答案】：A199、基金合同成立的時(shí)間是（）。

A.投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)

B.基金管理人提交驗(yàn)資報(bào)告時(shí)

C.基金管理人申請(qǐng)注冊(cè)登記時(shí)

D.基金份額發(fā)售時(shí)

【答案】：A200、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。

A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

【答案】：A201、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問(wèn)題

B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)不相同，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問(wèn)題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A202、關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在基金銷售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)LED屏幕滾動(dòng)播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料

B.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

C.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個(gè)人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料

D.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對(duì)基金的推薦文字

【答案】：D203、申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備—定條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人；

B.最近—年內(nèi)沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；

C.近三年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【答案】：C204、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：C205、（2018年真題）在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬(wàn)，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬(wàn)元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬(wàn)元

【答案】：C206、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

【答案】：D207、(2017年)基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A208、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出是指通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

D.一般來(lái)說(shuō)，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式

【答案】：A209、關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）

A.III、II、V、I、IV

B.II、IV、III、IV、I

C.V、II、III、IV、I

D.V、II、III、I、IV

【答案】：C210、采用相對(duì)估值法，相關(guān)估值步驟表述錯(cuò)誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)

C.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值

【答案】：D211、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法正確的是（）。

A.等于基金份額面值加當(dāng)日收益

B.隨機(jī)變動(dòng)

C.保持不變

D.隨基金收益率變化而變動(dòng)

【答案】：C212、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶

D.基金當(dāng)事人

【答案】：C213、對(duì)于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過(guò)（）

A.50人

B.100人

C.200人

D.500人

【答案】：C214、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】：C215、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C216、投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性

B.真實(shí)性、及時(shí)性、完整性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

【答案】：C217、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D218、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.

A.完整性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.真實(shí)性原則

【答案】：D219、債券投資也面臨—系列風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為（）大類。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D220、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

【答案】：B221、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)比例，如果協(xié)商不成且無(wú)法確定實(shí)繳出資比例的，其利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則是（）。

A.由各合伙人平均分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

C.按各合伙人認(rèn)繳出資比例分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

D.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配利潤(rùn)和分擔(dān)虧損

【答案】：A222、（2016年真題）對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，應(yīng)（）。

A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C223、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括()。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

【答案】：D224、（2016年真題）投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.T

B.T+3

C.T+1

D.T+2

【答案】：D225、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券

D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券

【答案】：A226、銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括（）。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.分級(jí)結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B227、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開(kāi)戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

【答案】：A228、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D229、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具（）

A.現(xiàn)金

B.兩年以內(nèi)（包括兩年）的銀行存款

C.剩余期限在730天內(nèi)（含730天）的債券

D.期限在一年以上的債券回購(gòu)

【答案】：A230、下列關(guān)于相對(duì)估值法的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.相對(duì)估值法評(píng)估所得的價(jià)值，只可以是股權(quán)價(jià)值

B.相對(duì)估值法的缺陷之一是不能及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

C.成本法屬于相對(duì)估值法

D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D231、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

【答案】：C232、下面不屬于基金信息披露的內(nèi)容方面遵循的原則的是（）。

A.準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性

C.規(guī)范性

D.完整性

【答案】：C233、一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于()的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A234、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)符合規(guī)定的行為有（）。

A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書(shū)面代銷協(xié)議前，就開(kāi)始銷售基金

B.對(duì)不同認(rèn)購(gòu)金額投資者適用不同費(fèi)率

C.采取抽獎(jiǎng)、回扣方式銷售基金

D.在宣傳推介資料中通過(guò)“欲購(gòu)從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷的時(shí)間限制

【答案】：B235、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過(guò)程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B236、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，不正確的有（）。

A.開(kāi)放式基金的分配可以用現(xiàn)金方式

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%

D.投資者事先未作出開(kāi)放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

【答案】：D237、（2017年真題）下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正

B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分

C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分

D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D238、ETF與投資者交換的是基金份額與（），LOF的申購(gòu)和贖回是基金份額與（）的對(duì)價(jià)。

A.現(xiàn)金；一籃子股票

B.一籃子股票；現(xiàn)金

C.一籃子股票；一籃子股票

D.現(xiàn)金；現(xiàn)金

【答案】：B239、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B240、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D241、下列不屬于