2026年合規(guī)考試題庫建設方案一、單選題（共10題，每題2分）1.根據(jù)最新《企業(yè)合規(guī)管理法（草案）》，企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素不包括（）。A.合規(guī)風險評估B.合規(guī)培訓與溝通C.合規(guī)舉報機制D.員工績效考核2.在處理跨境數(shù)據(jù)時，企業(yè)需要特別關(guān)注歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）的要求，其中不屬于個人數(shù)據(jù)處理原則的是（）。A.數(shù)據(jù)最小化B.簡單高效C.存儲限制D.數(shù)據(jù)安全3.某公司在中國設立分支機構(gòu)，根據(jù)《外商投資法實施條例》，以下哪種情形不需要進行境外投資者信息報送（）。A.境外投資者獨資設立企業(yè)B.境外投資者并購境內(nèi)企業(yè)C.境外投資者增資境內(nèi)企業(yè)D.境外投資者租賃境內(nèi)廠房4.根據(jù)《反商業(yè)賄賂法》修訂草案，以下哪種行為不屬于商業(yè)賄賂（）。A.向政府官員提供免費旅游B.為贏得合同向客戶經(jīng)理贈送禮品C.在節(jié)日向合作伙伴支付咨詢費D.向供應商支付合理的市場推廣費用5.某企業(yè)員工泄露公司商業(yè)秘密，根據(jù)《反不正當競爭法》，企業(yè)可以采取的法律措施不包括（）。A.要求員工賠償損失B.向公安機關(guān)報案C.申請法院禁令D.解除勞動合同6.在產(chǎn)品責任領域，根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》，產(chǎn)品存在缺陷造成損害的，生產(chǎn)者承擔責任的情形不包括（）。A.產(chǎn)品存在設計缺陷B.產(chǎn)品存在警示缺陷C.產(chǎn)品存在制造缺陷D.產(chǎn)品包裝不當7.根據(jù)《網(wǎng)絡安全法》最新修訂，企業(yè)履行網(wǎng)絡安全保護義務時，以下哪項措施不屬于關(guān)鍵信息基礎設施運營者的特殊要求（）。A.定期進行網(wǎng)絡安全風險評估B.建立網(wǎng)絡安全應急響應機制C.對重要數(shù)據(jù)資源進行分類分級保護D.每季度進行一次安全漏洞掃描8.在環(huán)境保護領域，根據(jù)《環(huán)境法》，企業(yè)未按規(guī)定進行環(huán)境影響評價的，可能面臨的處罰不包括（）。A.責令停止建設B.罰款C.責令拆除D.刑事責任9.根據(jù)《勞動法》最新司法解釋，以下哪種情形屬于勞務派遣用工（）。A.企業(yè)直接招聘員工B.企業(yè)與勞務派遣公司簽訂協(xié)議C.勞務派遣公司直接管理員工D.企業(yè)支付工資給勞務派遣公司10.在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，根據(jù)《專利法》，以下哪種行為不屬于專利侵權(quán)（）。A.未經(jīng)許可制造他人專利產(chǎn)品B.未經(jīng)許可使用他人專利方法C.為科研目的使用他人專利D.未經(jīng)許可銷售他人專利產(chǎn)品二、多選題（共10題，每題3分）1.企業(yè)合規(guī)管理體系建設應包含哪些關(guān)鍵環(huán)節(jié)（）。A.合規(guī)風險識別B.合規(guī)政策制定C.合規(guī)培訓實施D.合規(guī)審計監(jiān)督E.合規(guī)獎懲機制2.在跨境投資中，企業(yè)需要關(guān)注的主要合規(guī)風險包括（）。A.外匯管制風險B.知識產(chǎn)權(quán)保護風險C.數(shù)據(jù)合規(guī)風險D.稅收籌劃風險E.勞動法規(guī)風險3.根據(jù)《反商業(yè)賄賂法》，企業(yè)合規(guī)部門的主要職責包括（）。A.制定反商業(yè)賄賂政策B.開展反商業(yè)賄賂培訓C.監(jiān)督反商業(yè)賄賂執(zhí)行D.處理反商業(yè)賄賂舉報E.與監(jiān)管機構(gòu)溝通4.在產(chǎn)品合規(guī)方面，企業(yè)需要關(guān)注的主要法律法規(guī)包括（）。A.《產(chǎn)品質(zhì)量法》B.《消費者權(quán)益保護法》C.《廣告法》D.《食品安全法》E.《藥品管理法》5.企業(yè)網(wǎng)絡安全保護措施應包含哪些內(nèi)容（）。A.網(wǎng)絡安全制度B.網(wǎng)絡安全技術(shù)防護C.網(wǎng)絡安全應急響應D.網(wǎng)絡安全監(jiān)測預警E.網(wǎng)絡安全培訓演練6.根據(jù)《勞動法》，企業(yè)需要遵守的主要勞動合規(guī)要求包括（）。A.勞動合同管理B.工時與休假管理C.薪酬福利管理D.勞動安全衛(wèi)生E.勞動爭議處理7.在環(huán)境保護領域，企業(yè)需要履行的主要合規(guī)義務包括（）。A.環(huán)境影響評價B.排污許可C.環(huán)境監(jiān)測D.環(huán)境治理E.環(huán)境信息披露8.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護工作應包含哪些內(nèi)容（）。A.知識產(chǎn)權(quán)申請B.知識產(chǎn)權(quán)維護C.知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)控D.知識產(chǎn)權(quán)訴訟E.知識產(chǎn)權(quán)培訓9.在跨境數(shù)據(jù)合規(guī)方面，企業(yè)需要關(guān)注的主要問題包括（）。A.數(shù)據(jù)本地化要求B.跨境數(shù)據(jù)傳輸審查C.數(shù)據(jù)主體權(quán)利保護D.數(shù)據(jù)安全保護E.數(shù)據(jù)合規(guī)審計10.企業(yè)合規(guī)風險管理應包含哪些要素（）。A.風險識別B.風險評估C.風險控制D.風險監(jiān)測E.風險報告三、判斷題（共10題，每題1分）1.根據(jù)《反商業(yè)賄賂法》，企業(yè)為贏得業(yè)務向客戶經(jīng)理支付合理傭金屬于商業(yè)賄賂。（）2.在產(chǎn)品責任領域，產(chǎn)品存在缺陷造成損害的，銷售者承擔無過錯責任。（）3.根據(jù)《網(wǎng)絡安全法》，關(guān)鍵信息基礎設施運營者不需要建立網(wǎng)絡安全事件應急預案。（）4.在環(huán)境保護領域，企業(yè)未按規(guī)定進行環(huán)境影響評價的，不需要承擔法律責任。（）5.根據(jù)《勞動法》，勞務派遣用工可以完全替代正式用工。（）6.在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，企業(yè)可以自行決定是否申請專利。（）7.根據(jù)《反商業(yè)賄賂法》，企業(yè)為回扣客戶提供優(yōu)惠屬于合法營銷手段。（）8.在跨境投資中，企業(yè)不需要關(guān)注東道國的勞動法規(guī)。（）9.根據(jù)《消費者權(quán)益保護法》，企業(yè)可以以產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵為由拒絕履行售后服務義務。（）10.在數(shù)據(jù)合規(guī)方面，企業(yè)可以自行決定是否進行數(shù)據(jù)分類分級保護。（）四、簡答題（共5題，每題5分）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理體系建設的基本步驟。2.說明企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)管理的主要措施。3.闡述企業(yè)網(wǎng)絡安全保護的基本要求。4.分析企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理的主要內(nèi)容。5.比較企業(yè)正式用工與勞務派遣用工的主要區(qū)別。五、案例分析題（共2題，每題10分）1.案例背景：某科技公司在中國設立分支機構(gòu)，業(yè)務涉及跨境數(shù)據(jù)傳輸。公司合規(guī)部門發(fā)現(xiàn)部分員工未經(jīng)授權(quán)將客戶數(shù)據(jù)傳輸至境外，違反了《網(wǎng)絡安全法》的相關(guān)規(guī)定。請分析該公司可能面臨的法律風險，并提出合規(guī)改進建議。2.案例背景：某制造企業(yè)在中國生產(chǎn)電子產(chǎn)品，產(chǎn)品銷往歐盟市場。公司合規(guī)部門發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品未按照歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》（GDPR）的要求進行數(shù)據(jù)保護設計。請分析該公司可能面臨的法律風險，并提出合規(guī)改進建議。答案與解析一、單選題答案與解析1.D正確答案：D。企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括合規(guī)風險評估、合規(guī)培訓與溝通、合規(guī)舉報機制等，員工績效考核不屬于合規(guī)管理體系的核心要素。2.B正確答案：B。GDPR的個人數(shù)據(jù)處理原則包括數(shù)據(jù)最小化、存儲限制、數(shù)據(jù)安全等，簡單高效不屬于GDPR原則。3.D正確答案：D。根據(jù)《外商投資法實施條例》，境外投資者獨資設立企業(yè)、并購境內(nèi)企業(yè)、增資境內(nèi)企業(yè)都需要進行境外投資者信息報送，租賃境內(nèi)廠房不屬于需要報送的情形。4.D正確答案：D。向供應商支付合理的市場推廣費用屬于合法的市場營銷行為，其他選項均可能構(gòu)成商業(yè)賄賂。5.D正確答案：D。解除勞動合同需要符合《勞動合同法》的規(guī)定，不能隨意解除，其他選項都是合法的法律措施。6.D正確答案：D。產(chǎn)品包裝不當屬于產(chǎn)品標識問題，不屬于產(chǎn)品缺陷，其他選項均屬于產(chǎn)品缺陷的情形。7.D正確答案：D。關(guān)鍵信息基礎設施運營者需要每季度進行一次安全漏洞掃描，其他選項都是特殊要求。8.D正確答案：D。未按規(guī)定進行環(huán)境影響評價可能面臨責令停止建設、罰款、責令拆除等行政處罰，但刑事責任通常需要情節(jié)嚴重。9.B正確答案：B。勞務派遣用工是指企業(yè)與勞務派遣公司簽訂協(xié)議，由勞務派遣公司管理員工，其他選項均不屬于勞務派遣用工。10.C正確答案：C。為科研目的使用他人專利屬于合理使用，其他選項均屬于專利侵權(quán)。二、多選題答案與解析1.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)合規(guī)管理體系建設的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2.ABCDE正確答案：全部選項均屬于跨境投資中企業(yè)需要關(guān)注的主要合規(guī)風險。3.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)合規(guī)部門的主要職責。4.ABCDE正確答案：全部選項均屬于產(chǎn)品合規(guī)方面企業(yè)需要關(guān)注的主要法律法規(guī)。5.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)網(wǎng)絡安全保護措施應包含的內(nèi)容。6.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)需要遵守的主要勞動合規(guī)要求。7.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)需要履行的主要環(huán)境保護合規(guī)義務。8.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護工作應包含的內(nèi)容。9.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)需要關(guān)注的主要跨境數(shù)據(jù)合規(guī)問題。10.ABCDE正確答案：全部選項均屬于企業(yè)合規(guī)風險管理應包含的要素。三、判斷題答案與解析1.錯誤。根據(jù)《反商業(yè)賄賂法》，企業(yè)為贏得業(yè)務向客戶經(jīng)理支付合理傭金屬于合法的營銷手段，不屬于商業(yè)賄賂。2.正確。在產(chǎn)品責任領域，產(chǎn)品存在缺陷造成損害的，銷售者承擔無過錯責任。3.錯誤。根據(jù)《網(wǎng)絡安全法》，關(guān)鍵信息基礎設施運營者需要建立網(wǎng)絡安全事件應急預案。4.錯誤。在環(huán)境保護領域，企業(yè)未按規(guī)定進行環(huán)境影響評價的，需要承擔法律責任。5.錯誤。根據(jù)《勞動法》，勞務派遣用工不能完全替代正式用工，需要符合法律規(guī)定。6.正確。企業(yè)可以自行決定是否申請專利，但需要符合專利法的規(guī)定。7.錯誤。根據(jù)《反商業(yè)賄賂法》，企業(yè)為回扣客戶提供優(yōu)惠屬于商業(yè)賄賂。8.錯誤。在跨境投資中，企業(yè)需要關(guān)注東道國的勞動法規(guī)。9.錯誤。根據(jù)《消費者權(quán)益保護法》，企業(yè)需要履行售后服務義務。10.錯誤。在數(shù)據(jù)合規(guī)方面，企業(yè)需要按照相關(guān)法律法規(guī)進行數(shù)據(jù)分類分級保護。四、簡答題答案與解析1.企業(yè)合規(guī)管理體系建設的基本步驟包括：-合規(guī)風險識別：全面識別企業(yè)面臨的各種合規(guī)風險。-合規(guī)政策制定：制定符合法律法規(guī)要求的合規(guī)政策。-合規(guī)培訓實施：對員工進行合規(guī)培訓，提高合規(guī)意識。-合規(guī)審計監(jiān)督：定期進行合規(guī)審計，監(jiān)督合規(guī)政策執(zhí)行。-合規(guī)獎懲機制：建立合規(guī)獎懲機制，激勵合規(guī)行為。2.企業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)管理的主要措施包括：-制定反商業(yè)賄賂政策：明確禁止商業(yè)賄賂行為。-開展反商業(yè)賄賂培訓：對員工進行反商業(yè)賄賂培訓。-監(jiān)督反商業(yè)賄賂執(zhí)行：定期檢查反商業(yè)賄賂措施的落實情況。-處理反商業(yè)賄賂舉報：建立反商業(yè)賄賂舉報機制。-與監(jiān)管機構(gòu)溝通：與監(jiān)管機構(gòu)保持溝通，及時了解最新法規(guī)。3.企業(yè)網(wǎng)絡安全保護的基本要求包括：-建立網(wǎng)絡安全制度：制定網(wǎng)絡安全管理制度。-網(wǎng)絡安全技術(shù)防護：采取網(wǎng)絡安全技術(shù)措施。-網(wǎng)絡安全應急響應：建立網(wǎng)絡安全應急響應機制。-網(wǎng)絡安全監(jiān)測預警：進行網(wǎng)絡安全監(jiān)測預警。-網(wǎng)絡安全培訓演練：定期進行網(wǎng)絡安全培訓演練。4.企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括：-環(huán)境影響評價：進行環(huán)境影響評價。-排污許可：申請排污許可。-環(huán)境監(jiān)測：進行環(huán)境監(jiān)測。-環(huán)境治理：采取環(huán)境治理措施。-環(huán)境信息披露：進行環(huán)境信息披露。5.企業(yè)正式用工與勞務派遣用工的主要區(qū)別：-合同關(guān)系：正式用工企業(yè)與員工直接簽訂勞動合同，勞務派遣用工企業(yè)與勞務派遣公司簽訂協(xié)議，由勞務派遣公司管理員工。-勞動關(guān)系：正式用工企業(yè)直接管理員工，勞務派遣用工企業(yè)由勞務派遣公司管理員工。-法律責任：正式用工企業(yè)承擔全部勞動法律責任，勞務派遣用工企業(yè)由勞務派遣公司承擔主要責任。-勞動成本：正式用工企業(yè)的勞動成本較高，勞務派遣用工企業(yè)的勞動成本較低。五、案例分析題答案與解析1.該科技公司可能面臨的法律風險包括：-違反《網(wǎng)絡安全法》的處罰，包括罰款、責令改正等。-損害客戶利益，可能面臨客戶訴訟。-影響公司聲譽，導致客戶流失。合規(guī)改進建議：-建立跨境數(shù)據(jù)傳輸管理制度，明確數(shù)據(jù)傳輸流程和審批程序。-加強員工合規(guī)培訓，提高員工合規(guī)意識。-定期進行數(shù)據(jù)合規(guī)審計，及時發(fā)現(xiàn)和整改問題。-與監(jiān)