2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）。

A.0.001元人民幣

B.0.005元人民幣

C.0.01元人民幣

D.0.1元人民幣

【答案】：A2、（2016年真題）下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C3、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應當通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的()進行評價。

A.屬性

B.收益

C.風險

D.特點

【答案】：C4、資產(chǎn)負債表通常有以下那些作用（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D5、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益要求

C.風險容忍度

D.流動性

【答案】：D6、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機構(gòu)應承擔的相關(guān)責任包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D7、ETF建倉期不超過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A8、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）。

A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會及派出機構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導

【答案】：D9、(2016年)世界上第一只公認的證券投資基金——海外及殖民地政府信托誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.法國

D.德國

【答案】：B10、(2017年)企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應確定的是（）。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.證券公司

D.擬IPO市場

【答案】：C11、某基金公司員工甲認為，新成立的公司首先應該把業(yè)務發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時不考慮風險管理和限制要求。員工乙認為，風險管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤

D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確

【答案】：D12、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應根據(jù)其申購的基金份額支付相應的現(xiàn)金

【答案】：B13、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣基金的影子定價的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人于每個估值日采用影子定價對基金資產(chǎn)進行重新估值

B.采用影子定價是為了避免攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離

C.采用影子定價是為了對基金資產(chǎn)進行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進行申購贖回

D.采用影子定價是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場基金的實際收益情況

【答案】：C14、按證券投資基金法律形式的不同，證券投資基金可以分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.本幣份額基金和外幣份額基金

C.契約型基金和公司型基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：C15、基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當（）。

A.確保投資者的利益優(yōu)先

B.確保個人的利益優(yōu)先

C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先

D.回避

【答案】：A16、某基金的份額凈值在第一年年初時為1元，到了年底基金份額凈值達到2元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則此時第一年的收益率為（），第二年的收益率則為（）。

A.100%；-50%

B.100%；-100%

C.50%；-50%

D.100%；50%

【答案】：A17、（）是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D18、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C19、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是()

A.基金管理人應建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作

B.基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務

C.當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以份額持有人利益優(yōu)先

D.基金管理人應當從基金財產(chǎn)中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護份額持有人利益

【答案】：D20、就債券研究而言，它主要側(cè)重于()。

A.債券的久期判斷

B.債券的走勢形態(tài)判斷

C.債券的到期時間判斷

D.債券的到期收益率判斷

【答案】：A21、封閉式基金份額上市交易應當符合（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D22、(2017年)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應當有（）普通合伙人。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：A23、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應征得所有投資者的同意

C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D24、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。

A.8.5％

B.8.55％

C.6.55％

D.9.25％

【答案】：B25、證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當rx的值增加時，ry的值大概率會可能（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.不相關(guān)

【答案】：B26、風險資本的主要目的是（）。

A.為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)

B.獲得企業(yè)的利潤分配

C.通過資本的退出，從股權(quán)增值當中獲取高回報

D.為了保值增值

【答案】：C27、以下公式正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格

D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價格

【答案】：C28、我國的商品期貨市場開始于20世紀（）。

A.90年代

B.80年代末

C.80年代初

D.70年代

【答案】：A29、（）是指公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A30、關(guān)于某基金公司信息披露工作，以下說法錯誤的是（）。

A.公司設立專門的信息披露崗，全面負責公司信息披露工作

B.業(yè)務部門人員在信息披露內(nèi)容公告前事先告知機構(gòu)客戶相關(guān)信息

C.業(yè)務部門負責相關(guān)信息披露文件的起草，信息披露崗進行復核

D.信息披露崗對業(yè)務部門提交的披露事項認為與事實不符，拒絕披露

【答案】：B31、(2017年)從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：A32、下列關(guān)于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。

A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

【答案】：D33、在基金的凈值過低時，管理人通過基金份額的合并可以提高基金的凈值，這種行為通常又稱（）。

A.逆向分拆

B.正向分拆

C.正向合并

D.逆向合并

【答案】：A34、（2017年真題）下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說法中，錯誤的是（）。

A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔任高管

C.不得是負債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€人

D.本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應當事后及時向基金管理人報備

【答案】：D35、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應當成為（）。

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.特別會員

D.其他會員

【答案】：A36、股權(quán)投資基金的（），是指相關(guān)信息披露義務人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運營等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進行的信息披露行為。

A.分配

B.清算

C.變現(xiàn)

D.信息披露

【答案】：D37、關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外

C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體

【答案】：D38、私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

【答案】：C39、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風險收益比較，下列說法錯誤的是()。

A.普通股和優(yōu)先股的不同特征決定其各自不同的風險和收益

B.普通股在分配股利和清算時剩余財產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股

C.固定的股息收益降低了優(yōu)先股的風險

D.普通股股東享有對剩余利潤的要求權(quán)意味著其有較高的潛在收益率

【答案】：B40、目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按（）交易。

A.市場價格

B.份額凈值

C.交易價格

D.份額總額

【答案】：A41、某期同業(yè)存單發(fā)行價格為97．1628，面值為100元，期限1年，到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說法錯誤的是()

A.浮動利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.發(fā)行收益率2.92%

D.零息債券

【答案】：A42、下列關(guān)于J曲線的說法中，錯誤的是（）。

A.這條曲線是以收益率為橫軸、以時間為縱軸的一條曲線

B.J曲線是能夠很好地衡量私募股權(quán)基金總成本和總潛在回報的工具

C.這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線

D.對于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著需要盡量縮短該曲線，盡快達到投資者所希望的收益回報

【答案】：A43、貨幣市場工具一般是（）。

A.長期的、具有低流動性的低風險債證券

B.短期的、具有低流動性的無風險債證券

C.長期的、具有高流動性的無風險債證券

D.短期的、具有高流動性的低風險債證券

【答案】：D44、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%

【答案】：B45、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B46、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照（）發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A47、(2017年)公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。

A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配

C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配

D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配

【答案】：B48、（2021年真題）股權(quán)投資基金A針對目標公司B的投資流程已進入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）

A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶

B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶

C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進行

D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認可股權(quán)變更的說明，這標志了投資交割的完成

【答案】：D49、下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

D.LOI贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B50、基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

A.基金銷售協(xié)議為準

B.通過合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準

D.以可行的實際操作為準

【答案】：C51、下列各項中（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.高效監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.分類監(jiān)管原則

D.公開、公平、公正監(jiān)管原則

【答案】：C52、下列對股權(quán)投資基金投資者性質(zhì)的描述，不正確的是（）。

A.基金的出資人

B.基金產(chǎn)品的募集者

C.基金資產(chǎn)的所有者

D.基金投資回報的受益人

【答案】：B53、以下（）不是我國證券交易所常用的交易機制。

A.競價交易

B.委托驅(qū)動制度

C.大宗交易

D.協(xié)商收購

【答案】：D54、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負責基金資產(chǎn)的投資運作。

A.出資人，所有者

B.募集者，受益認

C.募集者，管理者

D.服務機構(gòu)，管理者

【答案】：C55、（2016年真題）封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負責辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機構(gòu)

【答案】：B56、（2017年真題）封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值頻率是（）。

A.至少每月一次

B.至少每個開放日一次

C.至少每周一次

D.至少每周兩次

【答案】：C57、（2020年真題）以下哪些投資者可以買賣上市交易的封閉式基金。（）

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：D58、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述錯誤的是（）。

A.拖售權(quán)行使時的交易價格通常由股權(quán)投資基金和收購方進行協(xié)商

B.拖售權(quán)條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權(quán)投資基金的收益

C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權(quán)的行使設置一定條件

D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購退出機會出現(xiàn)時掌握一定主動性

【答案】：B59、合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，以下屬于合格的機構(gòu)投資者為（）。

A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司

B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司

C.總負債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)

D.流動資產(chǎn)為1500萬的運輸公司

【答案】：A60、（2016年真題）關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，下列說法錯誤的是（）。

A.是基金投資人的交易結(jié)算資金。在一定條件下不得歸入基金銷售機構(gòu)的自有資金

B.是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購（認購）、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

C.相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

D.基金銷售機構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金

【答案】：D61、交易部的主要職能有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D62、(2017年)對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C63、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運作的信息披露

【答案】：A64、關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下表述錯誤的（）

A.公司型基金在法律上不具有獨立法人地位

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設立的一類基金

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立的

【答案】：A65、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應當承擔的責任不包括（）。

A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

B.代銷機構(gòu)支付的各項成本及費用

C.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的費用

D.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務

【答案】：B66、關(guān)于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）

A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.按照規(guī)定開設基金資金賬戶

【答案】：A67、以下說法錯誤的是（）。

A.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔無限責任

B.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

C.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

D.公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任

【答案】：A68、甲基金銷售機構(gòu)應當具備的資質(zhì)條件是()

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：D69、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)（）向（）收取。

A.20%；賣方投資者

B.10%；賣方投資者

C.10%；買賣雙方投資者

D.20%；買賣雙方投資者

【答案】：D70、在封閉式基金成功試點的基礎上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.2000

C.1999

D.2003

【答案】：B71、企業(yè)價值是指（）共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值。

A.股東

B.債權(quán)人

C.所有出資人

D.董事會

【答案】：C72、以下選項中暫不繳納所得稅的有（）。

A.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得轉(zhuǎn)讓差價的

B.對內(nèi)地企業(yè)投資者通過基金互認從香港基金分配取得收益的

C.個人投資者從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得上市公司股票，持股超過1年取得的股票紅利

D.內(nèi)地個人投資者通過基金互認從香港基金分配取得收益的

【答案】：C73、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。

A.2144萬元和36萬元

B.2180萬元和0

C.2176萬元和4萬元

D.2160萬元和20萬元

【答案】：D74、"關(guān)于投資者教育的內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C75、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B76、（2020年真題）關(guān)于基金代銷機構(gòu)的職責，以下描述錯誤的是（）。

A.可賺取銷售傭金

B.可委托其他機構(gòu)代為辦理基金的代銷業(yè)務

C.應與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷售協(xié)議

D.可代為銷售基金產(chǎn)品

【答案】：B77、股東有權(quán)查閱信息利資料，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A78、基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括()。

A.根據(jù)機構(gòu)投資者的需求提供公募基金未公開的信息

B.提示投資者注意投資基金的風險

C.征得投資者的同意后推介基金

D.引導投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易

【答案】：A79、（2017年真題）在律師對申請股權(quán)投資基金管理人的機構(gòu)出具法律意見書時，在調(diào)查該機構(gòu)相關(guān)制度建立時，應該著重考察的制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C80、收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中，出現(xiàn)長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）

A.水平收益曲線

B.正收益曲線

C.反轉(zhuǎn)收益曲線

D.上升收益曲線

【答案】：A81、關(guān)于遠期市場的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.遠期市場能讓生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者規(guī)避未來價格波動風險

B.遠期合約沒有固定、集中的交易場所，不利于市場信息披露

C.遠期合約相對期貨合約而言能為交易雙方提供更大的靈活性

D.遠期市場設有每日價格最大波動限制以免價格波動過大造成交易者重大損失

【答案】：D82、(2016年)（）的資金劃付更快一點。

A.貨幣市場基金

B.ETF基金

C.LOF基金

D.QDII基金

【答案】：A83、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應收賬款為10億元人民幣，則其應收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C84、(2016年)下列機構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：A85、關(guān)于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，下列說法錯誤的是（）。

A.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B.有利于投資者價值判斷和提高證券市場的效率

C.能有效防止信息濫用，切實保護投資者利益

D.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

【答案】：D86、（）是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。

A.當期收益率

B.當前收益率

C.到期收益率

D.以上都不正確

【答案】：C87、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施

B.法律要求權(quán)利義務對等

C.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁

D.道德要求權(quán)利義務對等

【答案】：D88、開放式基金所特有的一種風險是（）。

A.市場風險

B.合規(guī)風險

C.巨額贖回風險

D.管理風險

【答案】：C89、同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；③具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷；是專業(yè)投資者

A.3000、1000、3

B.3000、2000、15

C.2000、2000、10

D.2000、1000、2

【答案】：D90、交易商在固定收益平臺上買入、賣出固定收益證券的交易規(guī)則正確的是（）

A.當日買入，可以當日賣出

B.當日被待交收處理的固定收益證券，當日可以賣出

C.當日申報賣出的固定收益證券的數(shù)量，可以超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額

D.當日買入，下一交易日賣出

【答案】：A91、某股權(quán)投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并實行追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）。

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.4億元，投資者分配獲得7.6億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

【答案】：B92、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載完整的風險提示函

B.使用“凈值歸一”等表述

C.使用“坐享財富增長”的表述

D.預測基金的證券投資業(yè)績

【答案】：A93、下列企業(yè)價值與股權(quán)價值的計算公式，正確的是（）。

A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+債務

B.股權(quán)價值=企業(yè)價值+凈債務

C.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務

D.股權(quán)價值=企業(yè)價值+現(xiàn)金

【答案】：C94、下列關(guān)于基金費用列支的說法，不正確的有（）。

A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產(chǎn)中列支

B.基金管理費可從基金財產(chǎn)中列支

C.基金轉(zhuǎn)換費可從基金財產(chǎn)中列支

D.銷售服務費可從基金財產(chǎn)中列支

【答案】：C95、下列關(guān)于資本市場線的說法錯誤的是（）。

A.切點M是市場均衡點，它代表唯一最有效的風險資產(chǎn)組合

B.市場組合指的是所有證券以各自的總市場價值為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均組合

C.直線的截距表示無風險利率，它可以視為等待的報酬率

D.在M點的左側(cè)，投資者僅持有市場組合M，并且會借入資金以進一步投資于組合M

【答案】：D96、ETF從本質(zhì)上講是一種（）。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.指數(shù)基金

D.股票基金

【答案】：C97、投資合規(guī)性風險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

【答案】：B98、下列關(guān)于獨立董事任職資格的說法，不正確的是()。

A.有履行職責所需要的時間

B.具有3年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷

C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

【答案】：B99、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。

A.基金公司人員的聘任

B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理

D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理

【答案】：A100、下列不屬于項目退出的意義的是（）

A.實現(xiàn)投資收益,控制風險

B.促進投資循環(huán)，保持資金流動性

C.增加投資收益，分配未分配利潤

D.評價投資活動,體現(xiàn)投資價值

【答案】：C101、不屬于基金收益中其他收入的項目是（）。

A.贖回費余額

B.基金獲得的賠償款

C.存款利息收入

D.新股手續(xù)費返還

【答案】：C102、對非公開募集基金推介方式的限制不包括（）。

A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

D.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介

【答案】：D103、(2016年)保本基金于20世紀80年代中期起源于（）。

A.美國

B.英國

C.德國

D.加拿大

【答案】：A104、從內(nèi)部控制的目標來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善

B.確保信息收集、處理和報告正確性的控制

C.法律法規(guī)的頒布及實施

D.公司規(guī)章制度的制定與實施

【答案】：B105、(2017年)下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D106、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D107、（）是基金投資運作的基礎部門，通過對宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

【答案】：B108、關(guān)于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是（）。

A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元

B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%

C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%

D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

【答案】：D109、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D110、根據(jù)法律法規(guī)，基金公司可以根據(jù)實際情況設立監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事，監(jiān)事會向（）負責。

A.董事會

B.理事會

C.股東會

D.管理層

【答案】：C111、下列不屬于不動產(chǎn)投資具有的特點的是（）。

A.低流動性

B.異質(zhì)性

C.可分性

D.不可分性

【答案】：C112、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務的是（）。

A.與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務

B.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務

C.其他非金融業(yè)務

D.同類型的私募基金管理業(yè)務

【答案】：D113、久期是用來衡量債券的價格對（）變動的敏感性指標。

A.收益率

B.匯率風險

C.到期時間

D.票面利率

【答案】：A114、對股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）。

A.實現(xiàn)投資收益

B.控制風險

C.實現(xiàn)項目退出

D.公開上市

【答案】：C115、貨幣市場工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動性的低風險證券，具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場工具特點的是（）。

A.大部分是債務契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動性高

D.本金安全性高，風險較低

【答案】：A116、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5％，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）。

A.9612.32

B.9611.92

C.9610.76

D.9611.88

【答案】：B117、下列關(guān)于證券投資基金的表述,錯誤的是（）。

A.基金管理人員負責基金的投資操作

B.基金投資者是基金的所有者

C.基金管理人員要負責基金財產(chǎn)的保管

D.基金實行組合投資,以便分散風險

【答案】：C118、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。

A.3%～5%

B.3%～8%

C.5%～10%

D.10%～15%

【答案】：C119、基金服務機構(gòu)在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，處理方式應為（）

A.服務機構(gòu)先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償

B.服務機構(gòu)承擔全責并進行賠償

C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構(gòu)進行責任分配與損失追償

D.基金管理人承擔全責并進行賠償

【答案】：C120、（2016年真題）我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D121、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B122、關(guān)于絕對收益，以下表述正確的是（）

A.絕對收益是證券或投資組合在一段時間內(nèi)所獲得的正回報，測量的是增值的程度

B.絕對收益大部分時間是正的，有時也為負

C.絕對收益是投資組合或證券在一定時間段內(nèi)所獲回報，是基金業(yè)績評價的初始步驟

D.絕對收益通常需要選取一個基準進行比較

【答案】：C123、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.法律意見書

D.基金條款書

【答案】：C124、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是（）

A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎性衍生模塊

B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A125、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。

A.專業(yè)化運營

B.內(nèi)部牽制

C.業(yè)務流程控制

D.授權(quán)流程管理

【答案】：C126、在基金收益分配中，按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A.基金投資者和管理人

B.基金投資者和托管人

C.股東和管理人

D.股東和托管人

【答案】：A127、下列關(guān)于互換合約說法，錯誤的是（）。

A.互換合約是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標的資產(chǎn)的合約

B.互換合約是雙方約定的在未來某期間內(nèi)交換其認為具有相等經(jīng)濟價值現(xiàn)金流的合約

C.最為常見的互換合約是信用違約互換合約

D.貨幣互換合約是指兩種貨幣資金的本金交換

【答案】：C128、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞

【答案】：A129、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應符合的條件，說法錯誤的是（）。

A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于1000人

【答案】：B130、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標準的單位和個人。

A.10

B.50

C.80

D.100

【答案】：D131、關(guān)于私募基金的托管事項,以下表述不正確的是（）

A.私募基金必須由基金托管人托管

B.私募基金不設托管人的，應當在合同中特別注明

C.私募基金不設托管人的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全度措施

D.私募基金不設托管人的,應當在基金合同中明確糾紛解決機制

【答案】：A132、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.0.5%；0.75%

B.0.75%；1.5%

C.0.75%；0.5%

D.1.5%；0.75%

【答案】：D133、資產(chǎn)管理具有（）特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

【答案】：B134、依據(jù)（）估值方法，任何資產(chǎn)的內(nèi)在價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值。

A.貼現(xiàn)現(xiàn)金流

B.自由現(xiàn)金流

C.成本重置

D.風險中性定價

【答案】：A135、貨幣市場工具不包括（）。

A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)

B.剩余期限為400天的債券

C.剩余期限為300天的債券

D.期限為一年的銀行存款

【答案】：B136、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風險

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動利率

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款

【答案】：A137、QDII基金為應付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

【答案】：D138、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。

A.嚴格遵守法律法規(guī)

B.履行投資者適當性制度

C.保護投資者不受損失

D.保護投資者利益和風險控制

【答案】：D139、QDII基金產(chǎn)品起點為（）元人民幣。

A.100

B.1000

C.1萬

D.10萬

【答案】：B140、基金經(jīng)理任職應當具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A141、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D142、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B143、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，引入基金托管人是為了引入獨立的第三方機構(gòu)，加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。

A.基金普通合伙人的權(quán)益

B.基金投資者的權(quán)益

C.基金有限合伙人的權(quán)益

D.基金管理人的權(quán)益

【答案】：B144、下列不屬于競價交易制度內(nèi)容的是（）。

A.開市價格由連續(xù)競價形成

B.開市價格由集合競價形成

C.交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序

D.將買賣指令配對競價成交

【答案】：A145、關(guān)于GIPS收益率計算的規(guī)定，表述錯誤的是（）。

A.在計算收益時，必須計入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的收益

B.自2010年1月1日起，投資管理機構(gòu)必須至少每月一次計算組合群收盎，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算

C.投資組合的收益需采用反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用已實現(xiàn)收益率，既包括所有已實現(xiàn)的回報以及損失并加入收入

【答案】：D146、在實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來管理這項投資。

A.主動角色

B.跟投角色

C.管理者角色

D.旁觀者角色

【答案】：B147、股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。

A.外包服務管理機構(gòu)

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.行業(yè)自律組織

D.基金投資者

【答案】：A148、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風險的指標是（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

D.日每萬份基金凈收益

【答案】：D149、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷

B.基金托管人應當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

【答案】：C150、()對設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的條件，包括投資者人數(shù)、認繳出資額的最低限額、組織形式、管理團隊等進行了規(guī)定。

A.《關(guān)于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

B.《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設立合伙企業(yè)管理辦法》

C.《合伙企業(yè)法》

D.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》

【答案】：D151、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯誤的是（）。

A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化

B.參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

【答案】：D152、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C153、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。

A.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務委托給第三方

B.管理公司的起始資本不能低于15萬歐元

C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

【答案】：B154、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.7

B.30

C.60

D.90

【答案】：B155、下列關(guān)于限價指令，說法正確的是（）。

A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)

B.希望以即時的市場價格進行證券交易

C.讓投資者暴露在價格變化的風險中

D.當證券價格達到目標價格時開始執(zhí)行交易

【答案】：D156、下列哪項屬于投后管理時期（）

A.盡職調(diào)查后到項目退出之前

B.投資交割之后到項目退出之前

C.協(xié)議簽定后到項目退出

D.協(xié)議簽訂后

【答案】：B157、目前國內(nèi)的基金投資者有可能通過（）辦理基金份額的認購、申購和贖回以及相應資金收付的業(yè)務。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C158、投資項目失敗后的一種主要退出方式是（）。

A.回購退出

B.清算退出

C.并購退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B159、重大信息發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.10個工作日

D.5個工作日

【答案】：C160、母基金是以股權(quán)投資基金為投資對象的基金，其在（）等方面具有較高的專業(yè)化水平。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A161、下列關(guān)于投資組合風險的敘述中,說法錯誤的是（）。

A.投資組合的風險可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險

B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分散掉

C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風險屬于非系統(tǒng)性風險

D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風險分敢

【答案】：B162、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。

A.基金估值政策、程序和定價模式

B.基金的申購與贖回安排

C.基金的投資信息

D.業(yè)績預測

【答案】：D163、假設市場的風險溢價是7.5%，無風險利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數(shù)是（）。

A.2.76

B.1

C.1.89

D.1.4

【答案】：D164、（2016年真題）A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點？（）

A.集合理財

B.組合投資

C.風險投資

D.信息透明

【答案】：A165、市場法，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ

【答案】：A166、基金注冊登記機構(gòu)的主要職責，不包括如下哪一項（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.審核投資策略

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】：B167、下列基金產(chǎn)品不適用簡易注冊程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A168、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）。

A.兩者都采用控股性投資

B.兩者通常都使用杠桿

C.兩者的投資收益都是被投資企業(yè)的股權(quán)增值

D.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)

【答案】：C169、（）指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D170、（）原則要求公司的董事會、管理層和各個部門應當明確各自在風險管理體系中享有的職權(quán)及承擔的責任，做到權(quán)責分明、權(quán)責對等。

A.權(quán)責匹配

B.獨立性

C.適時性

D.最高性

【答案】：A171、以下屬于風險指標系數(shù)的優(yōu)勢的是（）。

A.在應用系數(shù)進行投資組合對比時，不需要注意所使用的數(shù)據(jù)的時間區(qū)間

B.β系數(shù)不會隨著計算所使用的歷史時間區(qū)間的變化而變化

C.β系數(shù)既可以用來衡量投資組合相對基準的風險水平，又可以用來比較兩個投資組合的風險水平

D.當投資組合中加入一只新上市股票時，β系數(shù)可以反映這個新的變化

【答案】：C172、（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中央銀行

D.商業(yè)銀行

【答案】：A173、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責任，說法錯誤的是（）。

A.接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

B.對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

C.不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

D.公平對待所有股東

【答案】：A174、為協(xié)助管理層履行風險管理職能，公司管理層下可以設立履行風險管理職能的委員會有（）。

A.操作風險委員會

B.股票投資風險委員會

C.信用風險委員會

D.以上都是

【答案】：D175、風險投資一般采用（）形式將資金投入企業(yè)。

A.債權(quán)

B.杠桿融資

C.股權(quán)

D.杠桿籌資

【答案】：C176、普通合伙人對合伙企業(yè)債務（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務（）。

A.不承擔責任；承擔全部責任

B.承擔有限連帶責任；承擔有限主要責任

C.承擔無限連帶責任；承擔無限主要責任

D.承擔無限連帶責任；以認繳出資額為限承擔責任

【答案】：D177、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯誤的是（）。

A.不確定性非常高

B.投資價值受法律法規(guī)影響較小

C.具有較高的投機性

D.投資價值受宏觀環(huán)境影響較大

【答案】：B178、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為（）。

A.成交金額的0.1%

B.成交金額的0.05%

C.成交金額的0.05%，不超過500美元

D.成交金額的0.05%，不超過500港元

【答案】：B179、(2017年)股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A180、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為（）。

A.9:00—11:3013:00—15:00

B.9:00—11:.3013:30—15:00

C.9:30—11:3013:00—15:00

D.9:30—11:3013:.30—15:00

【答案】：C181、（2017年真題）某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2．0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。

A.30

B.7.5

C.18

D.20

【答案】：A182、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策略，常用的是（）策略。

A.CPPI

B.TIPP

C.OBPI

D.VGPI

【答案】：A183、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，下列應明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（）。

A.部門業(yè)務規(guī)章

B.業(yè)務操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D184、市盈率用公式表達為（）。

A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價/銷售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價

D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）

【答案】：D185、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的（）。

A.股票數(shù)量

B.利潤

C.收益額度

D.股權(quán)比例

【答案】：D186、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當。

A.結(jié)算機構(gòu)

B.證券公司

C.保險公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A187、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是（）。

A.依其所在國家或者地區(qū)法律設立，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰

B.實繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗

【答案】：B188、（）是一種采用從設計相同或可比（類似）資產(chǎn)、負債或資產(chǎn)負債組合（比如業(yè)務）的市場交易中得出的價格及其他相關(guān)信息的估值方法。

A.相對估值法

B.成本法

C.市場法

D.收入法

【答案】：C189、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

A.24

B.18

C.12

D.36

【答案】：B190、（2017年真題）基金代銷機構(gòu)通過代銷基金獲得的主要收入是（）。

A.基金凈值變動的收益

B.銷售傭金

C.基金托管費

D.基金管理費

【答案】：B191、為了防范證券結(jié)算風險，我國設立了證券結(jié)算風險基金，下列各項所造成的登記結(jié)算機構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風險基金墊付或彌補的包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A192、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請會計師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。

A.獨立性、全面性

B.獨立性、相互制約、適時性

C.相互制約、獨立性

D.全面性、相互制約

【答案】：A193、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報摘要。

A.基金注冊登記機構(gòu)的官網(wǎng)

B.基金托管人的官網(wǎng)

C.中國證監(jiān)會指定的報刊

D.基金代銷機構(gòu)的官網(wǎng)

【答案】：C194、(2017年)法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D195、假設某投資者在基金募集期內(nèi)認購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為（）萬份。

A.96.40

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】：D196、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B197、（2016年真題）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。

A.分散投資

B.分散風險

C.保證收益

D.增大投資

【答案】：A198、有關(guān)基金行業(yè)投資者教肓，以下表述錯誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一頊重要工作

【答案】：C199、（2020年真題）影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多，主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D200、(2017年)下列公募基金信息披露報告要求進行審計的是（）。

A.年度報告

B.季度報告

C.凈值公告

D.半年度報告

【答案】：A201、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。

A.向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料

B.在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告

C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

【答案】：D202、（2017年真題）關(guān)于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯誤的是（）。

A.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

B.提供融資擔保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力

C.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持

D.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向

【答案】：C203、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）

A.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：D204、(2017年)下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。

A.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管

B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任

C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管

D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管責任

【答案】：B205、投資決策業(yè)務控制的內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風險評估與管理制度

C.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

D.建立科學的交易績效評價體系

【答案】：D206、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D207、（2020年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.法律盡調(diào)

B.風險控制

C.財務盡調(diào)

D.業(yè)務盡調(diào)

【答案】：D208、關(guān)于優(yōu)先股的權(quán)利，以下表述正確的是（）

A.I、Ⅳ

B.I、II

C.III、Ⅳ

D.II、III

【答案】：A209、證券的市場價格是由市場()所決定的。

A.供求關(guān)系

B.內(nèi)在價值

C.市場價值

D.預期價格

【答案】：A210、督察長履行職責，應當重點關(guān)注的事項不包括（）。

A.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

B.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

C.與基金相關(guān)的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范

D.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為

【答案】：C211、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A212、對于公司型基金，現(xiàn)行《公司法》對有限責任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B213、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的特別會員不包括（）

A.基金銷售機構(gòu)

B.證券期貨交易所

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A214、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A215、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個歷史階段不包括（）。

A.探索與起步階段

B.快速發(fā)展階段

C.平穩(wěn)發(fā)展階段

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段

【答案】：C216、(2017年)下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說法中，錯誤的是（）。

A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔任高管

C.不得是負債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€人

D.本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應當事后及時向基金管理人報備

【答案】：D217、基金管理人的高級管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，必須立即向（）匯報。

A.董事會

B.股東大會

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A218、QDII基金不能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D219、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。

A.公司股東

B.企業(yè)法人

C.金融機構(gòu)

D.普通合伙人

【答案】：A220、合伙型股權(quán)投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)。

A.證監(jiān)會

B.工商行政管理機關(guān)

C.證監(jiān)局

D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B221、(2017年)關(guān)于基金運作方式，下列表述正確的是（）。

A.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回

B.封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金更高一些

C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易

D.封閉式基金主要通過柜臺交易市場進行交易

【答案】：A222、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。

A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票

B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機會相等

C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)

D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務

【答案】：D223、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和交易所進行

B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金

D.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

【答案】：D224、股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會在（）等方面提出要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C225、下列屬于股權(quán)投資基金運作關(guān)鍵要素（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

【答案】：C226、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF），以下說法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.由于套利機制的存在，ETF會出現(xiàn)折價或溢價交易

【答案】：D227、下列基金種類中，風險等級最高的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：C228、關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許（）公布一次。

A.一周

B.一個月

C.兩個月

D.一季度

【答案】：B229、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是（）。

A.防止市場的過度投機

B.推動市場價值判斷體系的形成

C.倡導理性的投資文化

D.能夠給投資者帶來超額收益

【答案】：D230、（）是正當競爭的基礎。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.合理競爭

D.有序競爭

【答案】：B231、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯誤的是()。

A.法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合規(guī)性以及潛在的法律風險

B.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括企業(yè)債務及對外擔保情況、重大合同等

C.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策

D.法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題

【答案】：D232、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C233、為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應當經(jīng)（）獨立董事簽字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

【答案】：B234、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案報告材料。其報送的內(nèi)容不包括()。

A.基金宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金經(jīng)理出具的合規(guī)意見書

C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函

D.有關(guān)獲獎證明的復印件

【答案】：B235、基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎的是（）。

A.基金客戶服務內(nèi)容

B.基金客戶檔案管理

C.基金客戶投訴處理

D.基金客戶跟蹤評價

【答案】：B236、機構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。

A.機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入

B.機構(gòu)投資者通過基金互認從香港基金分配取得的收益

C.機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價收入

D.機構(gòu)投資者通過基金互認買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價所得

【答案】：A237、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是()。

A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益

B.負債/所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)/負債

D.負債/資產(chǎn)

【答案】：A238、2013年9月6日，首批（）正式在中國金融期貨交易所推出。

A.5年期國債期貨合約

B.10年期國債期貨合約

C.滬深300指數(shù)期貨合約

D.滬深500指數(shù)期貨合約

【答案】：A239、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B240、關(guān)于QDII基金的臨時公告，以下表述錯誤的是（）。

A.當QDII基金涉及境外訴訟等重大事項的，應及時發(fā)布臨時公告

B.當QDI