2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、公司員工違反忠實義務(wù)的行為不包括（）。

A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

C.對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為

D.代表客戶履行職責(zé)的行為

【答案】：D2、人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，根據(jù)（）計算。

A.固定利率、貸款利率

B.浮動利率、固定利率

C.存款利率、貸款利率

D.存款利率、浮動利率

【答案】：B3、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.降低交易成本

B.給金融市場提供流動性

C.為國有企業(yè)解決融資需求

D.對金融資產(chǎn)合理定價

【答案】：C4、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D5、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。

A.平衡型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A6、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險揭示書由（）簽字確認。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：C7、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。

A.SHIBOR

B.LIBOR

C.SIBOR

D.NIBOR

【答案】：A8、基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.33%

D.50%

【答案】：B9、我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于（）的股東。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】：C10、下列選項中不屬于隱性成本的是()。

A.機會成本

B.買賣價差

C.市場沖擊

D.印花稅

【答案】：D11、長期以來，我國居民的理財方式偏愛（）。

A.投資

B.貨幣儲蓄

C.保險

D.股票

【答案】：B12、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.存托憑證

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.權(quán)證

D.可轉(zhuǎn)讓存單

【答案】：A13、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D14、基金銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D15、對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳（）的個人所得稅。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C16、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭議，計劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）

A.基金管理人

B.信托（契約）型基金

C.合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A17、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D18、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)

B.政府引導(dǎo)基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金

C.融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金主要通過融資擔(dān)保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

D.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

【答案】：C19、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到（）元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.600萬

【答案】：D20、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。

A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金

B.股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息

C.清算時，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資

D.股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更高的風(fēng)險溢價

【答案】：C21、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

【答案】：C22、對于公司型基金，現(xiàn)行《公司法》對有限責(zé)任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B23、下列不屬于項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)

C.參與被投資企業(yè)的公司治理

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的管理層人員變動

【答案】：D24、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是（）

A.副總經(jīng)理

B.合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人

C.財務(wù)負責(zé)人

D.總經(jīng)理

【答案】：C25、我國國內(nèi)A股IPO市場不包括（）。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.香港主板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C26、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。

A.4億

B.3億

C.2億

D.1億

【答案】：A27、大宗商品的投資方式不包括（）。

A.購買大宗商品實物

B.購買資源

C.購買大宗商品相關(guān)債券

D.投資大宗商品衍生工具

【答案】：C28、全球另類投資管理百強企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是（）。

A.私募股權(quán)投資

B.大宗商品

C.房地產(chǎn)

D.對沖基金

【答案】：C29、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險價值估算方法的是（）。

A.歷史模擬法

B.參數(shù)法

C.最小二乘法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：C30、（2021年真題）只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行資金募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

【答案】：C31、基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用不包括()。

A.基金管理費

B.基金轉(zhuǎn)換費

C.基金托管費

D.信息披露費

【答案】：B32、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。

A.10日內(nèi)

B.10個工作日內(nèi)

C.30日內(nèi)

D.30個工作日內(nèi)

【答案】：C33、投資人認購基金的申請被銷售機構(gòu)受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請，一般可于()日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

【答案】：B34、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查，具體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D35、關(guān)于銀行間債券市場結(jié)算類型，以下表述錯誤的是（）。

A.結(jié)算機構(gòu)可以在凈額結(jié)算中擔(dān)當(dāng)中央對手方

B.做市商需對全額結(jié)算的完成提供擔(dān)保

C.凈額結(jié)算適用于交易所撮合交易模式和做市商機制發(fā)達的場外市場

D.全額結(jié)算適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場

【答案】：B36、下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告的是（）。

A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

B.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患

C.基金公司銷售人員小李離職

D.督察長依法認為需要報告的其他情形

【答案】：C37、基金合同不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

【答案】：A38、我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司所在地證監(jiān)局

【答案】：A39、基金評價機構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會及銀監(jiān)會

【答案】：C40、以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金是（）。

A.私人基金

B.非公開基金

C.私募基金

D.證券投資基金

【答案】：C41、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B42、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B43、（2021年真題）以下體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

B.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔(dān)

C.督察長有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營決策會議

D.督察長不得從事基金的銷售相關(guān)工作

【答案】：B44、與期權(quán)合約在損益特性上具有一致性的是（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.利率互換合約

D.信用違約互換合約

【答案】：D45、（2016年真題）（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.守法合規(guī)

B.專業(yè)審慎

C.誠實守信

D.保守秘密

【答案】：C46、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點的是（）。

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗不足

【答案】：D47、遠期價格是（）價格，如果與實際價格不相等，就會出現(xiàn)（）機會。

A.理論；套利

B.市場；套利

C.理論；套期保值

D.市場；套期保值

【答案】：A48、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.信托投資公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

【答案】：C49、下列屬于企業(yè)再融資行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A50、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯誤的是()。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

【答案】：D51、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險。

A.稅收風(fēng)險

B.募集失敗風(fēng)險

C.基金運營風(fēng)險

D.外包事項所涉風(fēng)險

【答案】：D52、關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報告?

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

【答案】：B53、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對在（）個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B54、針對客戶對基金銷售機構(gòu)的投訴，基金銷售機構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機

C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，主要記錄嚴(yán)重的客戶投訴并存檔

D.根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機構(gòu)報告

【答案】：C55、對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)進行日常監(jiān)管的主體是（）。

A.中國證監(jiān)會機構(gòu)部

B.分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局

C.母機構(gòu)所在地證監(jiān)局

D.以上都是

【答案】：B56、關(guān)于股票和股票基金，下列說法錯誤的是()。

A.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進行分類

B.單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.當(dāng)日股票價格會受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

D.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每一個交易日非上市股票基金的價格也不斷變動

【答案】：D57、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。

A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正常可持續(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法

C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

D.采用清算價值法應(yīng)進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料

【答案】：A58、私募基金合同發(fā)生重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向（）報告。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D59、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取（）等措施；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B60、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C61、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。

A.并購基金的業(yè)務(wù)

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)

C.定增基金的業(yè)務(wù)

D.母基金的業(yè)務(wù)

【答案】：D62、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)操作室每（）分別發(fā)行1年期和3年期中央銀行票據(jù)。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C63、以下不屬于金融債的是（）

A.證券公司債

B.非銀行金融機構(gòu)債券

C.地方政府債

D.商業(yè)銀行債

【答案】：C64、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C65、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B66、關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開

B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.召集基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項

D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

【答案】：A67、封閉式基金份額上市交易應(yīng)具備（）。

A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

B.募集金額不少于3億元人民幣

C.持有人不少于2000人

D.募集金額不少于1億元人民幣

【答案】：A68、（）指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B69、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。

A.賬面重置法和清算價值法

B.賬面價值法和清算價值法

C.賬面重置法和重置成本法

D.賬面價值法和重置成本法

【答案】：D70、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)進行基金宣傳推介

【答案】：D71、（2018年真題）關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是（）。

A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

B.督察長應(yīng)撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

【答案】：A72、下列對私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

【答案】：D73、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

【答案】：B74、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：C75、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.經(jīng)營理念

D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

【答案】：C76、基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說法不正確的是（）。

A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運作等方面的信息

D.不定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

【答案】：D77、下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。

A.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動

B.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的

C.可以通過分散化投資來回避

D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素

【答案】：C78、2003年10月通過的（），于2004年6月1日施行。

A.《證券投資基金運作管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D79、下列關(guān)于基金業(yè)績評價的指標(biāo)的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C80、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。

A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約

B.利率互換通常伴隨本金

C.現(xiàn)實生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約

D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換

【答案】：C81、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互獨立

D.相互制約

【答案】：D82、開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方（）信息進行。

A.歷史

B.公開披露

C.內(nèi)幕

D.財務(wù)

【答案】：B83、關(guān)于即期利率，以下表述錯誤的是（）。

A.—般而言，即期利率隨期限變化

B.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率

【答案】：B84、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒有收回所有成本

D.沒有任何分紅

【答案】：A85、對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。

A.某高速公路運營企業(yè)

B.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

C.某早期人工智能企業(yè)

D.某上市股份制銀行

【答案】：A86、(2017年)在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：D87、基金業(yè)協(xié)會在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20日

B.30日

C.20個工作日

D.15個工作日

【答案】：C88、發(fā)行市場的作用不包括下列哪項（）

A.為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機會

B.為資金供給者提供投資機會

C.實現(xiàn)儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化

D.促進資源配置的不斷優(yōu)化

【答案】：A89、（2016年真題）下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯誤的是（）。

A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C.T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點

D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)

【答案】：B90、開放式基金的贖回申報單位為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：C91、(2017年)對基金投資人進行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C92、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.附息債券

【答案】：D93、目前我國具有基金銷售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行主要是（）。

A.全國性商業(yè)銀行

B.城市商業(yè)銀行

C.在華外資法人銀行

D.以上都是

【答案】：D94、目前，我國基金會計核算已經(jīng)細化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A95、我國證券投資基金的萌芽和早期發(fā)展時期為（）。

A.1985--1997年

B.1998--2002年

C.2003--2007年

D.2008--2014年

【答案】：A96、（2016年真題）監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。

A.檢查公司的財務(wù)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：D97、關(guān)于私募基金的公開宣傳，募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D98、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式，以下表述錯誤的是（）。

A.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

B.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關(guān)系的影響

C.根據(jù)市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價情況

D.封閉式基金的交易實行價格漲跌幅限制

【答案】：B99、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C100、以下關(guān)于各種大宗商品投資方式的優(yōu)缺點，以下表述錯誤的是（）

A.直接購買大宗商品進行投資會產(chǎn)生很大的運輸成本和儲存成本

B.大宗商品期貨投資交易成本較低且流動性較強

C.與直接投資大宗商品及其衍生工具相比，大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的投資門檻更高

D.投資者購買大宗商品生產(chǎn)加工企業(yè)股票進行大宗商品投資，相關(guān)企業(yè)對所運營商品進行風(fēng)險對沖操作，會影響投資者的投資收益

【答案】：C101、關(guān)于資產(chǎn)里行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）。

A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

D.為金融市場提供流動性，降低了交易成本

【答案】：A102、（）屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者共同遵守的申購和贖回原則。

A.未知價交易原則

B.確定價原則

C.金額申購、份額贖回原則

D.份額申購、金額贖回原則

【答案】：C103、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨立董事的描述正確的是（）。

A.獨立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3

D.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1/3以上的獨立董事通過

【答案】：C104、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A105、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟形勢的判斷。

A.價格消費曲線

B.菲利普斯曲線

C.國債收益率曲線

D.洛倫茲曲線

【答案】：C106、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.都錯誤

【答案】：B107、從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險來看，基金公司日常運營中的風(fēng)險不包括（）。

A.業(yè)務(wù)風(fēng)險

B.投資風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

【答案】：D108、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B109、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.工商管理部門

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】：B110、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等

B.可以直接進行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象

D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

【答案】：D111、（2016年真題）證券投資基金的主要投資方向是（）。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價證券

【答案】：D112、下列政府債券的說法，錯誤的是()。

A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負責(zé)償還的債券

B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C113、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞?，對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D114、(2017年)下列關(guān)于客戶至上的表述中，錯誤的是（）。

A.當(dāng)客戶的利益與機構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時，要優(yōu)先滿足機構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶

C.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

【答案】：A115、保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

A.本金

B.投資組合現(xiàn)時凈值

C.保本基金到期收益總和

D.安全墊

【答案】：D116、股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)管活動中，須遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則有依法監(jiān)管原則、（）、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。

A.行業(yè)自律原則

B.政府監(jiān)管原則

C.資格準(zhǔn)入原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：D117、下列有關(guān)我國證券交易所的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C118、Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）

A.整體收益

B.超額收益

C.絕對收益

D.相對收益額

【答案】：B119、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更

B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)輸澄記，未鍵記，不得進行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D120、對于基金而言，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)（）的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。

A.基金市場

B.基金機構(gòu)內(nèi)部

C.基金組織

D.基金投資人

【答案】：B121、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟的作用不包括()。

A.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

B.給金融市場提供流動性，提高了交易成本

C.通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利

D.對金融資產(chǎn)合理定價

【答案】：B122、（2020年真題）關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險管理，投資者甲認為，風(fēng)險管理限制了基金的投資，因此會降低基金業(yè)績，損害基金份額持有人利益；投資者乙認為，風(fēng)險管理只是為了維護基金管理公司股東的利益，對基金份額持有人并沒有影響。針對兩位投資者的看法，下列判斷正確的是（）。

A.投資者甲的看法錯誤，投資者乙的看法錯誤

B.投資者甲的看法錯誤，投資者乙的看法正確

C.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法正確

D.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法錯誤

【答案】：A123、(2016年)向特定對象募集資金累計超過（）人稱為公開募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D124、集合資金信托計劃，是由（）擔(dān)任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，將兩個及以上委托人交付的資金進行集中管理、運用或處分的資金信托業(yè)務(wù)活動。

A.證券公司

B.信托公司

C.期貨公司

D.證券服務(wù)機構(gòu)

【答案】：B125、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風(fēng)險大

B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

【答案】：D126、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項臨時披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項信息的是（）。

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人的托管費率變更

C.基金生重大事項變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A127、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：D128、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。

A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺

【答案】：B129、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立

【答案】：C130、督察長發(fā)現(xiàn)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

【答案】：B131、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D132、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開宣傳

D.向非合格投資者募集資金

【答案】：C133、低風(fēng)險偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其（）。

A.流動性較差

B.采取高杠桿模式運作

C.估值難度大

D.成本高

【答案】：A134、對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。

A.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時釆取必要措施，保證資金安全

B.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益

C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用

D.確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

【答案】：D135、我國的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：C136、基金半年度報告的披露特點不包括（）。

A.半年度報告不要求審計

B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.財務(wù)報表附注的披露

D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

【答案】：B137、（2016年真題）基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

【答案】：B138、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效等四個步驟。

A.批準(zhǔn)

B.發(fā)售

C.發(fā)行

D.核準(zhǔn)

【答案】：B139、投資基金按照運作方式可分為（）。

A.在岸基金和離岸基金

B.公司型基金和契約式基金

C.公募基金和私募基金

D.開放式基金和封閉式基金

【答案】：D140、關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項，以下表述錯誤的是（）

A.投資機構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.企業(yè)的經(jīng)營管理所面臨的不同風(fēng)險是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的

C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素

D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排

【答案】：C141、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。

A.兼收并購

B.權(quán)證的行權(quán)

C.再融資

D.權(quán)益投資

【答案】：D142、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯誤的是（）

A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價委托和成交確認委托

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點擊成交、互報成交確認申報和收盤自動匹配成交

D.收盤自動匹配成交是在每個收盤日14:30將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合

【答案】：D143、目前，我國的基金會計核算已經(jīng)細化到（）。

A.日

B.季

C.月

D.年

【答案】：A144、基金經(jīng)營機構(gòu)使用客戶信息時，應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的，不得有的行為不包括（）。

A.向本基金機構(gòu)以外的其他機構(gòu)和個人提供客戶信息

B.出售客戶信息

C.在客戶提出反對的情況下，將客戶信息用于該信息源以外的金融機構(gòu)其他營銷活動

D.按照收集信息的目的使用客戶信息

【答案】：D145、股權(quán)投資基金起源于（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.風(fēng)險投資基金

D.信托投資基金

【答案】：A146、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負，以下說法錯誤的是（）

A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"

B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則

C.信托（契約）型基金并非企業(yè)，因此不是企業(yè)所得稅的納稅主體

D.項目上市后通過二級市場退出，不需要繳増值稅

【答案】：D147、則下列說法正確的是（）。

A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

【答案】：A148、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

【答案】：C149、金融資產(chǎn)通常劃分為（）金融資產(chǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B150、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.20；100

B.30；150

C.40；200

D.50；250

【答案】：B151、在（）募集資金可以進行（）證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

A.境內(nèi)，境外

B.境內(nèi)，境內(nèi)

C.境外，境外

D.境外，境內(nèi)

【答案】：A152、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.直接退出

D.清算退出

【答案】：A153、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是（）。

A.基金估值

B.運作費用

C.基金運作方式

D.基金份額持有人的權(quán)利

【答案】：D154、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）

A.基金持有人

B.合格投資者

C.機構(gòu)投資者

D.基金管理人

【答案】：B155、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過()。

A.3個月

B.4個月

C.5個月

D.6個月

【答案】：D156、資產(chǎn)管理的特點不包括（）。

A.受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)

B.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值

【答案】：C157、基金銷售機構(gòu)通過（）、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。

A.注冊

B.培訓(xùn)

C.實習(xí)

D.核準(zhǔn)

【答案】：B158、基金的年化收益率為35%,年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%,在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的可能下處于如下區(qū)間（）。

A.70%-35%

B.63%-7%

C.28%-63%

D.28%-28%

【答案】：B159、無論是哪一種衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：C160、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場上流通

D.對資金用途有明確限制

【答案】：C161、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C162、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C163、折現(xiàn)現(xiàn)金流法所評估的價值，可以是（），也可以是（）。

A.股權(quán)價值；企業(yè)價值

B.股權(quán)價值；公允價值

C.企業(yè)價值；公允價值

D.市場價值；企業(yè)價值

【答案】：A164、基金投資者的權(quán)利不包括（）

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議

D.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

【答案】：D165、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團隊持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說法正確的是（）。

A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)

B.A基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向基金出售它持有的5%股權(quán)

C.A基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向B基金出售它持有的125%股權(quán)

D.A基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)

【答案】：A166、基金的收入扣除基金承擔(dān)的（）之后，首先用于返還基金投資者的投資本金。

A.各項費用

B.稅收

C.成本

D.包括A和B

【答案】：D167、（2017年真題）基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)，由監(jiān)管機構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案

C.基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請

D.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回

【答案】：D168、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B169、（）一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。

A.債券

B.基金

C.股票

D.貨幣市場工具

【答案】：D170、賬面價值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤

【答案】：A171、（2016年真題）下列哪一項不屬于我國基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題?（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

B.同質(zhì)化嚴(yán)重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D172、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1；70％；1

B.2；70％；2

C.1；80％；1

D.2；80％；2

【答案】：B173、基金會計和公司財務(wù)分別由（）和公司財務(wù)部門負責(zé)。

A.專戶理財部門

B.基金交易部門

C.基金投資部門

D.基金運營部門

【答案】：D174、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。

A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金

B.對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險進行披露

C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進行實名推薦

D.通過電視廣告進行私募股權(quán)投資基金推介

【答案】：B175、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為（）。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B176、關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是()

A.不可以由基金管理人辦理

B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認定的其他機構(gòu)辦理

D.只可以由基金管理人辦理

【答案】：B177、下列（）不屬于基金銷售機構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A178、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險，下列表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風(fēng)險更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風(fēng)險更低

【答案】：C179、我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D180、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D181、（2016年真題）一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于（）%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A182、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。

A.小于5％

B.等于5％

C.大于5％

D.無法判斷

【答案】：B183、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D184、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)向工商注冊登記所在地的()派出機構(gòu)進行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A185、（）常常被投資者認為是收益、風(fēng)險適中的投資工具。

A.債券基金

B.股票基金

C.混合基金

D.開放式基金

【答案】：A186、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.獨立運營

B.分業(yè)運營

C.集中運營

D.專業(yè)化運營

【答案】：D187、基金合同生效（）的基金，其基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。

A.6個月以上但不滿1年

B.1年以上但不滿10年

C.10年以上

D.以上都是

【答案】：B188、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，包含下列哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C189、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風(fēng)險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準(zhǔn)報酬。

A.風(fēng)險溢價

B.無風(fēng)險利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B190、下列關(guān)于貨幣市場的說法錯誤的是()。

A.貨幣市場進入門檻通常很高

B.貨幣市場屬于場外交易市場

C.貨幣市場基金的投資門檻很高

D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成

【答案】：C191、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務(wù)指標(biāo)

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B192、發(fā)生下列（）情形時，基金托管人職責(zé)終止。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D193、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣()元。

A.2億

B.5000萬

C.1億

D.1.5億

【答案】：C194、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）。

A.面額較大

B.利率較低

C.有明確的二級市場

D.只有一級市場

【答案】：C195、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。

A.淄博基金

B.華安創(chuàng)新

C.天驥基金

D.基金開元

【答案】：C196、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因為未盈利而無紅利可發(fā)放

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：C197、以下說法不正確的是（）。

A.我國目前的證券投資基金均為契約型基金

B.公司型基金以美國的投資公司為代表

C.封閉式基金有一個固定的存續(xù)期，不能轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金

D.完成募集后，封閉式基金的交易在投資者之間完成，而開放式基金的交易在投資者與基金管理人之間完成

【答案】：C198、以下關(guān)于相對估值法的計算公式正確的是（）

A.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／可比公司某種指標(biāo)）

B.目標(biāo)公司價值=可比公司價值×（可比公司價值／可比公司某種指標(biāo)）

C.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）

D.目標(biāo)公司價值=可比公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）

【答案】：A199、關(guān)于清算的說法，錯誤的是()

A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)

B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進清算事務(wù)的進行

D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行

【答案】：C200、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金分類

B.基金業(yè)績計算

C.基金風(fēng)格

D.基金星級評價

【答案】：C201、對于B股，雖然沒有過戶費，在上交所，結(jié)算費是成交金額的0.5‰；在深交所，稱為“結(jié)算登記費”，是成交金額的0.5‰，但最高不超過（）港元。

A.5

B.10

C.500

D.100

【答案】：C202、（）具有風(fēng)險低、流動性好的特點。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合型基金

【答案】：C203、在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

【答案】：D204、(2017年)下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。

A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)

B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.慈善基金等社會公益基金

【答案】：A205、關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）

A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績

B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證

【答案】：A206、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同在中國香港的稱謂是（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資計劃

D.證券投資信托基金

【答案】：B207、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值，不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式，股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()。

A.現(xiàn)金股利

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流

C.留存收益、

D.權(quán)益自由現(xiàn)金流

【答案】：A208、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是()。

A.大宗商品可以進入流通領(lǐng)域，但不包括零售環(huán)節(jié)

B.大宗商品具有商品屬性，可用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費的使用

C.大宗商品的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟體系

D.在金融投資市場，大宗商品是指異質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品

【答案】：D209、下列說法中，錯誤的是（）。

A.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報酬中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

B.公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

C.公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人行為禁止或者股東不再符合法定條件的，證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)

D.公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，不得虛假出資或者抽逃出資

【答案】：C210、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：

A.2

B.4

C.1

D.3

【答案】：B211、下列關(guān)于基金投資咨詢的說法，錯誤的是（）。

A.基金管理公司在投資咨詢過程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資研究分析成果

B.基金管理公司在投資咨詢過程中應(yīng)提供有關(guān)證券投資信息

C.客戶可以將銷售機構(gòu)所提供的證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容分享給他人

D.基金管理人對咨詢過程中知悉的關(guān)于投資者的個人信息以及財產(chǎn)狀況保密

【答案】：C212、（）是一種沒有到期日的特殊債券。

A.國債

B.零息債券

C.固定利率債券

D.統(tǒng)一公債

【答案】：D213、以下選項中，()不是證券投資基金的特點。

A.集合理財、專業(yè)管理

B.個人自愿、風(fēng)險自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險

【答案】：B214、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C215、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

【答案】：A216、（）可以用來分析持有的投資組合內(nèi)任意兩種證券的價格聯(lián)動性。

A.均值

B.方差

C.相關(guān)系數(shù)

D.中位數(shù)

【答案】：C217、關(guān)于認股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述Ⅰ.認股權(quán)證是股份公司發(fā)行的，行權(quán)時上市公司將增發(fā)新股給予認股權(quán)證的持有人的權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證是股份公司發(fā)行的,行權(quán)時上市公司將已有的老股按照行權(quán)價格轉(zhuǎn)讓給備兌權(quán)證的持有人權(quán)證則以上兩種表述（）。

A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤

D.兩者均正確

【答案】：C218、基金信息披露的（）原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.真實性

【答案】：C219、私募股權(quán)投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D220、下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法錯誤的是（）。

A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流

B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動

C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

【答案】：B221、從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有專業(yè)委員會不包括（）。

A.投資決策委員會

B.產(chǎn)品審批委員會

C.風(fēng)險控制委員會

D.運營投資委員會

【答案】：D222、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。

A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

C.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

【答案】：C223、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。

A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式

C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式

D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式

【答案】：A224、以下關(guān)于貨幣市場工具特點的說法錯誤的是（）

A.均是債務(wù)契約

B.流動性低

C.期限在1年以內(nèi)（含1年）

D.本金安全性高，風(fēng)險較低

【答案】：B225、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.準(zhǔn)確性原則

B.易得性原則

C.及時性原則

D.公平披露原則

【答案】：B226、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，以下表述正確的是（）。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個等級：無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險

C.為確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)驗評價方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密

D.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行

【答案】：A227、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。

A.6

B.4

C.3

D.1

【答案】：B228、以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化表述錯誤的是（）。

A.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制

B.公司招聘人員時要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹慎、誠信正直的個人品行及良好的風(fēng)險意識和行為規(guī)范

C.董事會和高級管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)

D.合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動，其考核與公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)掛鉤

【答案】：D229、關(guān)于權(quán)益類證券的風(fēng)險溢價，以下說法正確的是()

A.風(fēng)險溢價是指證券風(fēng)險高于正常風(fēng)險的部分

B.在相同的市場條件下，風(fēng)險溢價越高，風(fēng)險資產(chǎn)的期望收益率越高

C.風(fēng)險資產(chǎn)期望收益率等于風(fēng)險溢價

D.風(fēng)險溢價可以是正數(shù)也可以是負數(shù)

【答案】：B230、風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A231、（2017年真題）關(guān)于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。

A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

D.督察長應(yīng)填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

【答案】：C232、（2016年真題）開放式基金每個工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，這說明了基金開戶服務(wù)的（）特點。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.時效性

D.專業(yè)性

【答案】：C233、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時不考慮到（）。

A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離

D.保管崗位和記賬崗位的分離

【答案】：C234、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B235、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。

A.通常具有低風(fēng)險、低預(yù)期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C236、（2019年真題）開放式基金某一開放日發(fā)生首次巨額贖回時，以下做法錯誤的是（）。

A.管理人可以接受全額贖回申請

B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

C.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法

D.管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：D237、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，銷售機構(gòu)不得代扣或收取任何費用

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

【答案】：A238、以下關(guān)于市場風(fēng)險說法不正確的是（）。

A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性

B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當(dāng)利率上升時，國債價格會上升

C.即使基金具有分散風(fēng)險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風(fēng)險

D.市場風(fēng)險是投資風(fēng)險中的一種

【答案】：B239、（2016年真題）基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：A240、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯誤的是（）

A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下

B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信

C.發(fā)行人的發(fā)行費用較高

D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制

【答案】：C241、（2019年真題）某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）

A.保密條款

B.排他性條款

C.有限認購權(quán)條款

D.保護性條款

【答案】：A242、（2018年真題）關(guān)于基金投資人的風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯