2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、創(chuàng)業(yè)投資是指向處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）進(jìn)行的股權(quán)投資。

A.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)

B.上市企業(yè)

C.成熟企業(yè)

D.中小微企業(yè)

【答案】：A2、我國(guó)自（）起正式在全國(guó)范圍內(nèi)開展?fàn)I業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)。

A.2016年5月1日

B.2016年5月10日

C.2016年6月1日

D.2016年6月10日

【答案】：A3、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D4、關(guān)于均值方差法的假設(shè)，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.均值方差法假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的

B.均值方差法假設(shè)多種資產(chǎn)之間的預(yù)期收益率是無關(guān)的

C.均值方差法假設(shè)投資者僅依據(jù)資產(chǎn)的預(yù)期收益率和方差來選擇投資組合,即在風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，投資者希望預(yù)期收益率最高

D.均值方差法使用預(yù)期收益率的方差來度量風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B5、劉先生3月1日買入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公積金轉(zhuǎn)增股本10股送1股，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，年末股價(jià)是9.9元，持有該股票的收益率是（）。

A.9.90%

B.0

C.37.50%

D.-1%

【答案】：C6、EBITDA的計(jì)算公式中不涉及的因素是()。

A.凈利潤(rùn)

B.所得稅

C.利息

D.利率

【答案】：D7、增資前甲公司注冊(cè)資本100萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權(quán)。按此投資方案實(shí)際投資后，甲公司注冊(cè)資本將變?yōu)椋ǎ┤f元。

A.125

B.30000

C.120

D.50000

【答案】：A8、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露的重大事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B9、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）。

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值

B.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值

【答案】：D10、(2017年)關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍

C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

【答案】：B11、投資基金集中社會(huì)資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。

A.資金撥付確認(rèn)函

B.股票

C.受益憑證

D.債務(wù)憑證

【答案】：C12、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。

A.適時(shí)性原則

B.全面性原則

C.執(zhí)行有效原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：A13、權(quán)證的基本要素包括（）

A.標(biāo)的資產(chǎn)；存續(xù)時(shí)間；購(gòu)買時(shí)間

B.權(quán)證類SU；標(biāo)的資產(chǎn)；行權(quán)價(jià)格

C.行權(quán)比例；標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格；行權(quán)價(jià)格

D.行權(quán)結(jié)算方式；標(biāo)的資產(chǎn)；結(jié)算幣種

【答案】：B14、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。

A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

B.公共養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績(jī)表現(xiàn)的影響，無法提供長(zhǎng)期的資金來源

C.在國(guó)外股權(quán)投資市場(chǎng)中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)

D.與美國(guó)市場(chǎng)不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場(chǎng)的股權(quán)投資基金

【答案】：A15、不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治干擾

【答案】：B16、流動(dòng)比率的公式為（）。

A.負(fù)債/資產(chǎn)

B.資產(chǎn)/負(fù)債

C.流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

【答案】：D17、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)（）。

A.變大

B.不變

C.無法判斷

D.變小

【答案】：B18、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

B.通過合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準(zhǔn)

D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)

【答案】：C19、截至2015年年底，開放式基金持有人按有效賬戶數(shù)計(jì)，個(gè)人有效賬戶占有效賬戶總數(shù)的（）。

A.96.96％

B.97.96％

C.98.96％

D.99.96％

【答案】：D20、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時(shí)間等均有較大差別，因此在進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和比較時(shí)需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（）實(shí)行注冊(cè)管理。

A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C22、(2017年)從發(fā)展趨勢(shì)來看，未來我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于（）。

A.要素驅(qū)動(dòng)

B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.科技驅(qū)動(dòng)

D.人才驅(qū)動(dòng)

【答案】：B23、在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。

A.130%

B.80%

C.50%

D.100%

【答案】：A24、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

【答案】：C25、私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人編制的（）進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

A.宣傳推介文件

B.基金合同

C.基金份額凈值

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C26、投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括（）。

A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.基金份額認(rèn)購(gòu)

D.證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：C27、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容（）

A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為

C.學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德準(zhǔn)則

D.提升基金專業(yè)知識(shí)水平

【答案】：A28、下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.高效監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.分類監(jiān)管原則

D.公開、公平、公正監(jiān)管原則

【答案】：C29、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金募集中投資于一種股票，基金到期未投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，以說法正確的是（）。

A.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

B.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德

C.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的

D.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

【答案】：A30、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.指定專人

D.信息編制人員

【答案】：C31、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C32、關(guān)于基金銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理，有效的做法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C33、（2017年真題）對(duì)于投資后項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，下列不屬于衡量成長(zhǎng)性的指標(biāo)是（）。

A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

B.市場(chǎng)占有率

C.新市場(chǎng)進(jìn)入

D.銷售額增長(zhǎng)

【答案】：B34、有關(guān)隨售權(quán)條款,表述正確的是（）。

A.隨售權(quán)是指股權(quán)投資基金在接受第三方股權(quán)收購(gòu)要約后,有權(quán)要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權(quán)

B.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ),以同等條件參與交易

C.在隨售權(quán)條款與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)的情況下,股權(quán)投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項(xiàng)權(quán)利

D.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其入股價(jià)格為基礎(chǔ),以同等條件參與交易

【答案】：B35、以下哪一項(xiàng)投資的回報(bào)可以被視作無風(fēng)險(xiǎn)收益（）

A.投資貨幣基金回報(bào)

B.投資銀行理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)

C.一年期國(guó)債的利息

D.投資保險(xiǎn)公司理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)

【答案】：C36、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C37、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在使用清算價(jià)值法估值時(shí)，通常采用較低的折扣率

B.清算價(jià)值法中需要考慮變現(xiàn)價(jià)值

C.清算價(jià)值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下極少使用

D.清算價(jià)值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形

【答案】：D38、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

【答案】：B39、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。

A.銀行借貸

B.眾籌

C.基金的自有

D.創(chuàng)業(yè)者的自有

【答案】：C40、下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是（）。

A.收益分配權(quán)

B.表決和監(jiān)督權(quán)

C.知情權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)決策權(quán)

【答案】：D41、基金托管人不得有的行為包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C42、基金管理人辦理（）份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.股權(quán)基金

D.債券基金

【答案】：B43、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A44、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與（）相關(guān)的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會(huì)

B.基金份額變化

C.基金份額持有信息

D.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

【答案】：A45、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D46、基金投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)教育

B.投資咨詢

C.風(fēng)險(xiǎn)提示

D.投資者維權(quán)

【答案】：B47、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)的召開需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B48、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算

B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司可同時(shí)開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收

C.結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶

D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營(yíng)、客戶、信用三類

【答案】：C49、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

【答案】：D50、參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的（）個(gè)月以后、（）個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。

A.2；3

B.2；6

C.3：4

D.3：6

【答案】：D51、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C52、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：B53、（），《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2003年5月

【答案】：C54、QDII是（）英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：A55、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的（）、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行自律管理。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C56、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C57、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立匹配原則，以下原則正確的是（）

A.C1型可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

【答案】：D58、下列關(guān)于季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.披露基金資產(chǎn)組合按行業(yè)分類的股票投資組合，前20名股票明細(xì)

B.披露基金資產(chǎn)組合按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)

C.投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況

D.投資組合報(bào)告附注

【答案】：A59、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C60、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績(jī)時(shí)，以下錯(cuò)誤的是（）

A.未對(duì)所推介基金的未來業(yè)績(jī)作出預(yù)測(cè)

B.弓I用第三方基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果推介基金

C.用所推介基金的過往業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬项A(yù)示其未來表現(xiàn)

D.述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

【答案】：C61、基金客戶服務(wù)具有的特點(diǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B62、對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以根據(jù)《行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起（）日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起（）個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

A.30；3

B.30；6

C.60；3

D.60；6

【答案】：D63、盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：D64、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金發(fā)起人

【答案】：C65、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配

D.同一基金管理人允許兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D66、基金估值的第一責(zé)任主體是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B67、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

【答案】：D68、以下指標(biāo)不屬于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)的是（）。

A.持股集中度

B.收益率

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.貝塔系數(shù)

【答案】：B69、關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面由法律作強(qiáng)制性規(guī)定

B.合伙型基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定

C.契約型基金是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定

D.從資金募集角度進(jìn)行組織形式選擇時(shí)，需要符合各組織形式法律法規(guī)要求的人數(shù)限制

【答案】：A70、如果基金的貝塔系數(shù)大于1,說明該基金是（）

A.價(jià)值型基金

B.激進(jìn)型基金

C.成長(zhǎng)型基金

D.防御型基金

【答案】：B71、我國(guó)投資于股權(quán)投資基金的工商企業(yè)包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C72、以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是()。

A.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散

B.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請(qǐng)求解散

C.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】：B73、境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。

A.中華人民共和國(guó)居民身份證

B.軍官證

C.中華人民共和國(guó)護(hù)照

D.駕照

【答案】：D74、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換

【答案】：B75、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有期收益率

【答案】：B76、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

A.合法、合理、合規(guī)

B.自愿、公正、平等

C.公平、公正、公開

D.自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：D77、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認(rèn)繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認(rèn)繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

【答案】：C78、關(guān)于資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性，以下表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小，組合效用越高

B.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越小，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越高，組合效用越高

C.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小，組合效用越低

D.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)關(guān)系越小，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小，組合效用越高

【答案】：D79、在競(jìng)價(jià)交易階段，交易實(shí)行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過__________。（）

A.5％；3％

B.6％；3％

C.10％；5％

D.15％；10％

【答案】：C80、下列關(guān)于短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行

B.對(duì)資金用途有明確限制

C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)

D.主要目的是為了獲得短期流動(dòng)性

【答案】：B81、（2018年真題）關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

B.督察長(zhǎng)應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)

D.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

【答案】：A82、下列關(guān)于合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織形式，說法正確的是（）。

A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

B.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位

C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力

D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

【答案】：D83、（）是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。

A.債券評(píng)級(jí)

B.采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾

D.債券違約指數(shù)

【答案】：A84、私募股權(quán)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，多半由（）進(jìn)行。

A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金持有人委托的第三方機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)委托的第三方機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A85、(2017年)基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B86、某上市公司普通股總股本8000萬股，A股權(quán)基金持有股份1000萬股，2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬股，A基金認(rèn)購(gòu)了其中500萬股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會(huì)上投票權(quán)的比例為（）

A.12.5%

B.15%

C.18.75%

D.10%

【答案】：A87、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)，下列表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)生效

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

C.投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

D.投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

【答案】：C88、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

【答案】：B89、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證卷投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分

D.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分。

【答案】：D90、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。

A.保護(hù)性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：D91、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.自行募集

D.間接募集

【答案】：C92、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。

A.投資者可以對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，而不能對(duì)基金凈值作出判斷

B.股票價(jià)格受投資者買賣數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的的影響，而股票基金則不受買賣數(shù)量的影響

C.單一股票風(fēng)險(xiǎn)集中，而股票基金進(jìn)行分散投資降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，卻增加了委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.股票基金價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個(gè)價(jià)格

【答案】：D93、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。

A.傳統(tǒng)主板企業(yè)

B.上市公司

C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)

D.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)

【答案】：C94、有效的投資策略可以使投資的債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求，這種方法稱為（）

A.水平配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.價(jià)格免疫策略

【答案】：C95、下冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

A.錄音電話

B.電郵

C.信函

D.以上都正確

【答案】：D96、關(guān)于公募基金合同的成立與生效，以下表述正確的是（）。

A.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效

B.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立，自基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)后生效

C.合同自簽署之日起成立并生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：B97、為依法開展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B98、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】：C99、國(guó)有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國(guó)有成分達(dá)到（）以上.則股權(quán)投資基金會(huì)被認(rèn)定為國(guó)有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時(shí),股權(quán)投資基金作為國(guó)有股東,需履行國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C100、隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

A.清算退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.IPO

D.新三板掛牌退出

【答案】：D101、小李購(gòu)買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

B.公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配

D.公司召開股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)

【答案】：B102、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是（）。

A.功能互補(bǔ)

B.表現(xiàn)形式相同

C.調(diào)整范圍不同

D.都是行為規(guī)范

【答案】：B103、下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠?/p>

A.法定節(jié)假日

B.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

C.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

D.基金公布年報(bào)

【答案】：D104、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D105、關(guān)于股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

B.在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司股票的清算價(jià)值實(shí)際上高于其賬面價(jià)值

C.理論上股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際上并非如此

D.股票的清算價(jià)值是根據(jù)資產(chǎn)實(shí)際出售額計(jì)算的

【答案】：B106、某貨幣基金總份額為100億份，T+1日接受申購(gòu)3億份，贖回15億份，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1億份，轉(zhuǎn)入4億份，以下說法正確的是（）。

A.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為有能力兌付全部贖回申請(qǐng)時(shí)，可以接受全部贖回

B.T+1日未觸發(fā)巨額贖回，管理人接受全額贖回

C.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以暫停贖回

D.T+1日觸發(fā)巨額贖回，管理人認(rèn)為兌付全部贖回有困難，可以拒絕金額較大的贖回申請(qǐng)

【答案】：B107、公司章程應(yīng)該明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B108、金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。

A.金融市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.有價(jià)證券市場(chǎng)

D.債券市場(chǎng)

【答案】：C109、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：C110、關(guān)于機(jī)會(huì)成本和沖擊成本，下列說法正確的是（）。

A.交易執(zhí)行速度快，機(jī)會(huì)成本小，沖擊成本大

B.交易執(zhí)行速度快，機(jī)會(huì)成本大，沖擊成本大

C.交易執(zhí)行速度快，機(jī)會(huì)成本大，沖擊成本小

D.交易執(zhí)行速度快，機(jī)會(huì)成本小，沖擊成本小

【答案】：A111、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.商品期貨

D.股票期貨

【答案】：C112、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C113、投資者可辦理ETF申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為（）。

A.9:15-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:30-11:30和13:00-15:00

【答案】：D114、(2017年)2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“乙基金”)300萬元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。

A.1.00

B.1.523

C.1.823

D.1.553

【答案】：D115、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。

A.收入型基金、增長(zhǎng)型基金和平衡型基金

B.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

C.公司型基金和契約型基金

D.在基金和離岸基金

【答案】：A116、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為

B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制

C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)

D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y

【答案】：D117、（2020年真題）王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時(shí)間用個(gè)人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施?（）

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【答案】：A118、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人

B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：A119、(2017年)下列關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.ETF的申購(gòu)和贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購(gòu)和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

B.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF可以是被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金

【答案】：C120、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。

A.基金

B.股票

C.債券

D.衍生金融工具

【答案】：D121、基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時(shí)，正確的做法是（）。

A.對(duì)公司統(tǒng)一制作的宣傳材料根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行修改

B.根據(jù)銷售需要使用銷售人員自制的宣傳推介材料

C.在公司統(tǒng)一制作的宣傳材料增加保證收益的承諾

D.使用公司統(tǒng)一制作的銷售材料

【答案】：D122、(2016年)誠(chéng)實(shí)守信的基本要求不包括（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B123、（2017年真題）從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B124、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）。

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B126、投資者一般可以通過()方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D127、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛法

【答案】：A128、對(duì)于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅的是（）。

A.從基金分配中取得的收入

B.個(gè)人申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入

C.機(jī)構(gòu)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入

D.個(gè)人買賣基金份額獲得的差價(jià)收入

【答案】：C129、下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類?（）

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B130、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人

【答案】：D131、對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績(jī)

B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

【答案】：A132、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。

A.賺取利差

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C.提高收益率

D.投機(jī)

【答案】：B133、（2020年真題）以下不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產(chǎn)品

B.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)通過其APP向客戶銷售貨幣市場(chǎng)基金

C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行代理募集相關(guān)基金

D.某券商通過其營(yíng)業(yè)部向客戶推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金

【答案】：D134、(2017年)下列關(guān)于公司型基金的表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理

B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體，可以采用有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

【答案】：B135、（2016年真題）當(dāng)公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，下列哪一項(xiàng)不屬于督察長(zhǎng)可以行使的權(quán)利?（）

A.及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議

B.對(duì)公司運(yùn)作中存在的問題進(jìn)行善后工作

C.監(jiān)督整改措施的指定和落實(shí)

D.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B136、基金合同生效10年以上的基金，宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。

A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近8個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

【答案】：C137、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

C.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

D.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D138、依據(jù)基金的法律形式來看，我國(guó)目前設(shè)立的基金主要是（）基金。

A.公司型

B.平準(zhǔn)基金

C.對(duì)沖基金

D.契約型

【答案】：D139、基金管理人合規(guī)管理的具體內(nèi)容不包括（）。

A.審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂

B.保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

C.檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中（銷售、投資、運(yùn)營(yíng)）各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

D.參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持

【答案】：B140、中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是（）。

A.淄博基金

B.基金開元

C.基金金泰

D.華安創(chuàng)新基金

【答案】：A141、（2017年真題）下列關(guān)于基金前后端收費(fèi)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.前端收費(fèi)是在基金份額申購(gòu)時(shí)收取

B.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

C.對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購(gòu)費(fèi)用

D.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

【答案】：C142、對(duì)QDII基金來說，在放開申購(gòu)、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的披露頻率是（）。

A.每交易日公告1次

B.至少每周公告1次

C.至少每周公告2次

D.至少每月公告2次

【答案】：B143、下列關(guān)于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。

A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等

B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等

C.中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資

D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略

【答案】：D144、(2017年)按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.有限合伙型基金

D.開放型基金

【答案】：D145、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的下列行為，符合規(guī)定的是（）。

A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

B.在基金銷售過程中，進(jìn)行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B146、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)

B.直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司

C.直銷機(jī)構(gòu)僅開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：C147、息票率為6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）

A.上升0.257元

B.下降0.257元

C.上升2.64元

D.下降2.64元

【答案】：B148、場(chǎng)內(nèi)貨幣基金可以分為申贖型、（）。

A.交易型

B.交易型和交易兼申贖型

C.普通型

D.創(chuàng)新型

【答案】：B149、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。

A.48

B.24

C.72

D.36

【答案】：B150、有些風(fēng)險(xiǎn)敞口無法直接測(cè)量，但可以計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化對(duì)絕合價(jià)值的影響程度，這就是風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)。下列不屬于常見的分險(xiǎn)敏感度指標(biāo)是（）。

A.β系數(shù)

B.久期

C.凸性

D.方差

【答案】：D151、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C152、后端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)，對(duì)于持有期低于（）年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)。

A.半

B.一

C.兩

D.三

【答案】：D153、合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和綜合財(cái)務(wù)能力

B.綜合財(cái)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

【答案】：D154、我國(guó)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。

A.上海黃金交易所

B.天津貴金屬交易所

C.香港金銀貿(mào)易場(chǎng)

D.上海證券交易所

【答案】：A155、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。

A.歐美

B.東亞

C.北美

D.歐洲

【答案】：A156、（2017年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、對(duì)沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。

A.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

B.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

C.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益

D.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益

【答案】：D158、關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）

A.并購(gòu)?fù)顺觥⒒刭?gòu)?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式

B.有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意

C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.員工收購(gòu)（EBO）是回購(gòu)?fù)顺龅囊环N方式

【答案】：D159、（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.準(zhǔn)確性原則

【答案】：B160、（2021年真題）某股權(quán)投資基金擬對(duì)甲公司進(jìn)行投資。公司不投入到運(yùn)營(yíng)中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務(wù)的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當(dāng)前甲公司的企業(yè)價(jià)值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D161、修改公司章程、批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改屬于（）的職權(quán)范圍。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.督察長(zhǎng)

【答案】：B162、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A163、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A164、(2017年)張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金公司將保障張三的投資增值

B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用

D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

【答案】：A165、（）我國(guó)最早的兩只聯(lián)接基金——華安上證180ETF聯(lián)接基金和交銀180治理ETF聯(lián)接基金成立。

A.2009年9月

B.2010年9月

C.2011年10月

D.2012年10月

【答案】：A166、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請(qǐng)材料

B.在合同生效的次日，在指定的報(bào)刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告

C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定的報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文

【答案】：D167、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B168、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤(rùn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B169、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.被依法取消基金管理資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被無故撤銷

【答案】：D170、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.1993

B.1994

C.1995

D.1996

【答案】：A171、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A.2006年6月18日

B.2006年7月18日

C.2007年6月18日

D.2007年7月18日

【答案】：C172、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。

A.面額較大

B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高

C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的一級(jí)市場(chǎng)

D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率低

【答案】：A173、股權(quán)投資基金的投資中，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括()。

A.企業(yè)基本情況

B.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)

C.管理團(tuán)隊(duì)

D.市場(chǎng)

【答案】：B174、（2019年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對(duì)象包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D175、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D176、并購(gòu)基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在的區(qū)別為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D177、信托（契約）型基金合同主要包括（）

A.總則

B.合同正文

C.附則

D.以上都是

【答案】：D178、（）是指在證券交易所內(nèi)按一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而成的市場(chǎng)。

A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)

B.場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)

C.柜臺(tái)證券交易市場(chǎng)

D.OTC

【答案】：A179、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說法錯(cuò)誤的是()。

A.LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則

B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣

D.LOI贖回申報(bào)單位為1份基金份額

【答案】：B180、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

D.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序與一般開放式基金不同

【答案】：D181、在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)督的實(shí)踐中，基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)由（）決定。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.專家評(píng)審會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D182、基金募集期限自（）起計(jì)算。

A.基金份額發(fā)售前2天

B.基金份額發(fā)售之日

C.基金份額發(fā)售前1天

D.基金份額發(fā)售第2天

【答案】：B183、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越高

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限

D.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

【答案】：A184、（）原稱保本基金，是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。

A.策略投資基金

B.保本投資基金

C.保險(xiǎn)投資基金

D.避險(xiǎn)策略基金

【答案】：D185、速動(dòng)比率總是（）流動(dòng)比率。

A.小于

B.不大于

C.大于

D.不小于

【答案】：B186、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D187、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出幾種方式的比較的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.從退出收益的角度來看，掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)

B.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)出較大的差異性

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費(fèi)用，只需并購(gòu)方和被并購(gòu)方雙方達(dá)成協(xié)議，協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成；清算退出需要支出清算費(fèi)用，且清算費(fèi)用是需要優(yōu)先支付的

D.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來看，全球主要股票市場(chǎng)均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時(shí)間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內(nèi)的股票價(jià)格波動(dòng)會(huì)影響到股權(quán)投資基金的退出收益

【答案】：A188、回購(gòu)市場(chǎng)目前以（）為主要交易品種。

A.兼并式回購(gòu)

B.質(zhì)押式回購(gòu)

C.買斷式回購(gòu)

D.抵押式回購(gòu)

【答案】：B189、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投資機(jī)會(huì)

D.專業(yè)管理

【答案】：B190、董事會(huì)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

【答案】：B191、（2017年真題）信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：A192、我國(guó)第一只開放式基金是（）。

A.基金開元

B.基金金泰

C.華安創(chuàng)新

D.南方寶元

【答案】：C193、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括()。

A.上市募集

B.公開募集

C.廣告募集

D.自行募集

【答案】：D194、投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01％

B.0.1％

C.0.5％

D.2％

【答案】：C195、（2020年真題）公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）

A.公司型；有限合伙型、信托型

B.有限合伙型；公司型、信托型

C.公司型；公司型、信托型

D.信托型；公司型、有限合伙型

【答案】：A196、下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場(chǎng)秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)

D.對(duì)投資者作出盈虧保證

【答案】：C197、（2019年真題）M基金銷售機(jī)構(gòu)正在向普通投資者銷售分級(jí)股票型基金，下列行為合規(guī)的是（）。

A.以分級(jí)股票型基金過去兩年的歷史業(yè)績(jī)推算未來一年的投資回報(bào)

B.向普通投資者說明，分級(jí)股票型基金的分級(jí)A類的投資回報(bào)類似于銀行存款

C.向全部普通投資者群發(fā)郵件，推薦分級(jí)股票型基金

D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最強(qiáng)的普通投資者解釋說明分級(jí)基金的基本原理、操作流程及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D198、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】：A199、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.減征

【答案】：A200、按投資基金的個(gè)體不同劃分的基金投資者是（）。

A.個(gè)人投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境外投資者

D.以上都是

【答案】：A201、通過（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。

A.所有者權(quán)益變動(dòng)表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：B202、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

B.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：D203、房地產(chǎn)有限合伙由（）和（）組成。

A.隱名合伙人；出名合伙人

B.有限合伙人；出名合伙人

C.有限合伙人；普通合伙人

D.隱名合伙人；普通合伙人

【答案】：C204、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。

A.4名自然人

B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金

C.一只養(yǎng)老基金

D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：C205、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C206、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A207、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。

A.表現(xiàn)形式

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)

C.調(diào)整范圍

D.調(diào)整手段

【答案】：B208、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部

C.商務(wù)部、外匯局、國(guó)家發(fā)展改革委

D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部

【答案】：C209、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到（）等合法渠道辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)。

A.基金管理公司

B.基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)

C.網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D210、下列關(guān)于證券公司代銷基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部是傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者時(shí)的首選

B.網(wǎng)點(diǎn)較多，便于傳統(tǒng)客戶交易買賣

C.客戶經(jīng)理專業(yè)水平相對(duì)較高，服務(wù)也較好

D.主營(yíng)業(yè)務(wù)是債券經(jīng)紀(jì)

【答案】：D211、在基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶信息的內(nèi)容中，客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬戶開立時(shí)間

B.賬戶余額

C.賬戶交易情況

D.每筆交易的數(shù)據(jù)信息

【答案】：D212、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)

B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金

D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)

【答案】：A213、增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B214、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升

B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的證券的平均到期日

C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中

D.債券基金的平均到期日常常會(huì)相對(duì)固定

【答案】：A215、（）是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.互換合約

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

【答案】：A216、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說明書中約定按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)于持有期少于30日的投資人收取不f氏于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1%,0.75%

B.1.5%,0.5%

C.1%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】：D217、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?

A.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)的投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄

B.擔(dān)任投資顧問需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年，無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員

C.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級(jí)份額

D.投資顧問應(yīng)要求管理公司不得拒絕其投資建議

【答案】：D218、（2017年真題）基金利潤(rùn)是指（）。

A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分

B.基金收入超出出資本金的部分

C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分

D.以上都不對(duì)

【答案】：C219、并購(gòu)基金投資標(biāo)的特點(diǎn)不包括（）

A.優(yōu)先尋找擁有先進(jìn)技術(shù)但運(yùn)營(yíng)質(zhì)量較差的企業(yè)

B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)

C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)

D.更加傾向于價(jià)值被低估的企業(yè)

【答案】：C220、募集機(jī)構(gòu)建立的用于評(píng)估的問卷的財(cái)務(wù)狀況內(nèi)容方面，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近（）年個(gè)人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：D221、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

【答案】：D222、期貨市場(chǎng)有多種不同目的的交易形態(tài)，（）增強(qiáng)了市場(chǎng)流動(dòng)性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證。

A.價(jià)差套利交易

B.點(diǎn)價(jià)交易

C.期現(xiàn)套利交易

D.投機(jī)交易

【答案】：D223、對(duì)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間的關(guān)系的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

B.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率

C.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的反向變動(dòng)

【答案】：D224、當(dāng)PMI大于()時(shí)，說明經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，當(dāng)PMI小于()時(shí)，說明經(jīng)濟(jì)在衰退。

A.50;40

B.40;40

C.50;50

D.40;50

【答案】：C225、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計(jì)體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時(shí)

【答案】：B226、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。

A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：A227、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D228、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.1.25

B.10198.75

C.51.25

D.10000

【答案】：B229、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國(guó)投資信托

【答案】：A230、ETF與LOF的區(qū)別不包括（）。

A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同

B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同

C.基金投資策略不同

D.基金投資目的不同

【答案】：D231、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先稅后分

B.先分后稅

C.先稅后證

D.先證后稅

【答案】：A232、QDⅡ是（）的首字母縮寫。

A.境外機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：D233、(2016年)在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法制定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其權(quán)利

D.凍結(jié)資金賬戶或證券賬戶

【答案】：D234、（），一批由中資或外資金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的“中國(guó)概念基金”相繼推出。

A.20世紀(jì)90年代末期

B.20世紀(jì)60年代以后

C.20世紀(jì)80年代末期

D.20世紀(jì)40年代以后

【答案】：C235、(2016年)董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告

C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

【答案】：B236、對(duì)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

B.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

D.以上都正確

【答案】：D237、（2017年真題）在我國(guó)的分類體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A238、構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型的第五步是（）。

A.杠桿收購(gòu)分析

B.輸入交易相關(guān)數(shù)據(jù)

C.構(gòu)建杠桿收購(gòu)前的財(cái)務(wù)模型

D.構(gòu)建杠桿收購(gòu)后的財(cái)務(wù)模型

【答案】：A