2025年金融資產(chǎn)托管服務協(xié)議甲方（委托人）：________________________，系依法設立并有效存續(xù)的____________________（金融機構/資產(chǎn)管理機構類型），法定代表人/授權代表：________________，住所：________________________。乙方（托管人）：________________________，系經(jīng)中國銀保監(jiān)會/證監(jiān)會核準取得金融資產(chǎn)托管業(yè)務資格的____________________（商業(yè)銀行/專業(yè)托管機構），法定代表人/授權代表：________________，住所：________________________。鑒于甲方擬設立/管理____________________（具體產(chǎn)品/計劃名稱），根據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券投資基金法》《商業(yè)銀行托管業(yè)務管理辦法》《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》（資管新規(guī)）等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，甲方委托乙方提供金融資產(chǎn)托管服務，雙方經(jīng)平等協(xié)商，達成如下協(xié)議：###第一條服務內容與范圍乙方根據(jù)本協(xié)議約定及甲方指令，為甲方的托管資產(chǎn)提供以下服務：（一）資產(chǎn)保管1.以乙方名義開立托管專戶（資金賬戶）及證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，確保托管賬戶與乙方自有賬戶及其他托管資產(chǎn)賬戶獨立；2.安全保管托管資產(chǎn)的全部資產(chǎn)（包括但不限于資金、股票、債券、基金份額、銀行存款、衍生品等），采取必要措施防范資產(chǎn)被挪用、盜用或損失；對實物資產(chǎn)存放于符合監(jiān)管要求的保管機構，并定期核查權屬；3.托管資產(chǎn)名下權益（如股權、收益權）登記以乙方名義或根據(jù)監(jiān)管/登記結算機構要求辦理，確保資產(chǎn)權屬清晰、不存在爭議。（二）資金清算1.根據(jù)甲方發(fā)出的有效投資指令，及時辦理托管資產(chǎn)的申購、贖回、交易、分紅、利息支付等資金的劃撥與清算，確保資金到賬時間符合市場慣例及監(jiān)管要求；2.每日監(jiān)控托管賬戶資金頭寸，確保資金流動性充足；對大額資金劃撥（單筆超過________________元）需甲方提前書面通知；3.托管資產(chǎn)涉及跨境投資的，乙方應遵守外匯管理相關規(guī)定，辦理資金跨境匯劃手續(xù)。（三）會計核算1.每日對托管資產(chǎn)進行估值（估值方法由雙方在《產(chǎn)品合同》中約定），編制《托管資產(chǎn)估值表》，并經(jīng)甲方核對確認；2.定期向甲方提供托管報告：-每日發(fā)送《資金余額日報》；-每周發(fā)送《托管資產(chǎn)周報》，每月發(fā)送《托管資產(chǎn)月報》，每季度/年度發(fā)送《托管資產(chǎn)季度/年度報告》（內容包括資產(chǎn)規(guī)模、投資組合、收益情況、費用明細等）；-發(fā)生重大事項（如托管資產(chǎn)凈值大幅波動、重大投資損失、乙方系統(tǒng)故障等）時，及時（24小時內）向甲方書面報告。3.協(xié)助甲方計算托管資產(chǎn)相關稅費，配合完成稅務申報。（四）投資監(jiān)督1.監(jiān)督甲方投資行為是否符合《資產(chǎn)管理合同》《基金合同》等法律文件及本協(xié)議約定，包括投資范圍、投資比例、投資禁止行為、風險控制指標等；2.通過系統(tǒng)監(jiān)控與人工復核相結合的方式審核甲方投資指令及交易結果；發(fā)現(xiàn)違規(guī)時，立即書面通知甲方限期糾正，并視情況向監(jiān)管機構報告；3.若托管資產(chǎn)涉及ESG投資，乙方應根據(jù)投資合同約定的ESG標準，對投資組合的ESG表現(xiàn)進行定期評估并在托管報告中披露。（五）信息披露1.乙方按約定向甲方提供托管報告，確保信息真實、準確、完整；2.甲方應將乙方出具的托管報告向投資者披露，并按監(jiān)管要求向監(jiān)管機構報送相關信息；乙方配合完成上述披露。（六）協(xié)助服務1.配合甲方或其聘請的外部審計機構對托管資產(chǎn)進行審計，提供必要資料；2.托管資產(chǎn)終止/終止運作時，協(xié)助甲方完成資產(chǎn)清算、資金分配及賬戶注銷手續(xù)。###第二條雙方權利義務（一）甲方權利義務1.權利：要求乙方按約定提供服務；對乙方服務進行監(jiān)督；乙方違約時要求賠償。2.義務：保證自身及投資合同合法有效；提供真實、準確、完整的托管資產(chǎn)信息；發(fā)出清晰、合規(guī)的投資指令；承擔托管資產(chǎn)投資風險；按約定支付托管費；配合乙方完成賬戶開立、信息變更等工作。（二）乙方權利義務1.權利：按約定收取費用；拒絕執(zhí)行違規(guī)投資指令；甲方嚴重違約時單方解除協(xié)議。2.義務：保證托管業(yè)務資質有效及服務安全高效；勤勉盡責履行托管職責；對甲方商業(yè)秘密、投資者信息等嚴格保密（保密期限為本協(xié)議存續(xù)期間及終止后5年）；確保托管資產(chǎn)獨立于乙方自有資產(chǎn)及其他托管資產(chǎn)；持續(xù)改進托管服務。###第三條服務期限本協(xié)議服務期限自______年____月____日起至______年____月____日止。托管資產(chǎn)運作期限屆滿/終止運作后，本協(xié)議自動終止；若需延長，雙方應書面簽署補充協(xié)議。###第四條費用與支付（一）托管費1.費率：按托管資產(chǎn)日均凈值的______%/年計算（多級份額可分級設置費率）；2.計算方式：托管費=托管資產(chǎn)前一交易日凈值×年費率÷當年實際天數(shù)；3.支付方式：按______（季/半年/年）支付，甲方應在每個支付周期結束后______個工作日內劃至乙方指定賬戶；逾期按日萬分之______支付違約金。（二）其他費用交易費用、賬戶維護費、審計費等由甲方承擔，乙方代為扣收或甲方另行支付。###第五條資產(chǎn)保管與清算的特殊約定（一）投資指令需經(jīng)甲方法定代表人/授權代表簽字并加蓋公章后，通過乙方指定系統(tǒng)發(fā)送；乙方核對無誤后執(zhí)行。（二）交易以登記結算機構清算結果為準，資金劃付以銀行到賬記錄為準。（三）估值錯誤處理：乙方估值錯誤應立即糾正并重新出具報告；偏差超過______%的需書面說明原因；甲方提供錯誤數(shù)據(jù)導致錯誤由甲方承擔責任。（四）司法機關、監(jiān)管機構依法要求凍結、劃撥托管資產(chǎn)的，乙方憑生效法律文書協(xié)助辦理并及時通知甲方。###第六條風險控制與應急管理（一）風險控制1.乙方建立市場風險、流動性風險、操作風險管理制度，監(jiān)控資產(chǎn)凈值波動、現(xiàn)金比例等，設置預警閾值（如單日凈值下跌超過______%時通知甲方）；2.甲方應建立健全投資風險控制制度，定期向乙方披露風險狀況。（二）應急管理1.系統(tǒng)故障時，乙方應在1小時內啟動應急預案，24小時內書面報告故障原因及解決進展；2.發(fā)生不可抗力或金融市場重大波動（如股指單日下跌超過______%）時，乙方及時評估影響并提供應對建議。###第七條保密條款雙方對以下信息嚴格保密：甲方投資策略、客戶名單、財務數(shù)據(jù)；乙方托管系統(tǒng)信息、內部管理制度；托管資產(chǎn)交易記錄、凈值信息、投資者個人信息；本協(xié)議內容及協(xié)商的保密事項。非經(jīng)對方書面同意或法律法規(guī)要求，不得向第三方披露；泄密方應承擔賠償責任。###第八條違約責任（一）甲方違約1.提供虛假信息導致資產(chǎn)損失的，全額賠償乙方損失并支付協(xié)議總金額10%的違約金；2.發(fā)出違規(guī)指令被拒后仍強行交易的，相關損失由甲方承擔，導致乙方損失的應賠償；3.逾期支付托管費超過30日，乙方有權暫停服務并按日萬分之______支付違約金。（二）乙方違約1.未勤勉盡責導致資產(chǎn)損失的，承擔賠償責任（以實際損失為限，甲方指令錯誤或不可抗力除外）；2.未按約定提供托管報告或報告虛假，導致甲方或投資者損失的，應賠償；3.違反保密義務，支付協(xié)議總金額10%的違約金并賠償甲方損失。（三）責任限制除乙方故意或重大過失外，其對資產(chǎn)損失的賠償責任以其收取的托管費總額為限。###第九條協(xié)議的變更、解除與終止（一）變更：雙方協(xié)商一致并簽署書面補充協(xié)議。（二）解除：1.雙方協(xié)商一致；2.甲方嚴重違約且15日內未糾正，乙方有權單方解除；3.乙方喪失資質或嚴重違約，甲方有權單方解除；4.托管資產(chǎn)因法律法規(guī)變化或不可抗力無法運作。（三）終止：協(xié)議期限屆滿未續(xù)期、資產(chǎn)清算完畢、賬戶注銷或雙方協(xié)商一致解除。終止后，乙方30日內完成資產(chǎn)清算、資料交接并出具《托管資產(chǎn)清算報告》。###第十條不可抗力不可抗力指不能預見、避免且克服的客觀情況（如地震、疫情、政策突變等）。發(fā)生不可抗力導致協(xié)議無法履行的，受影響方應及時通知并提供證明文件，根據(jù)影響部分或全部免除責任。事件結束后，雙方協(xié)商恢復履行或解除協(xié)議。###第十一條爭議解決因本協(xié)議引起的爭議，雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向____________________（乙方住所地/中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會）申請仲裁，仲裁裁決為終局性，對雙方均有約束力。適用中華人民共和國法律（不包括港澳臺地區(qū)法律）。###第十二條通知與送達通知應以書面形式發(fā)送至對方首部載明地址；地址變更需提前7日書面通知。通知以簽收日、郵件寄出后3日、電子郵件發(fā)送成功日視為送達。###第十三條其他條款（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（不包括港澳臺地區(qū)法律）。（二）本協(xié)議構成雙方就托管服務事項的完整約定，取代此前所有口頭或書面約定。（三）本協(xié)議自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。