GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評(píng)審)指導(dǎo)之9：9.3行為管控”要素提問、專業(yè)解答和證實(shí)(雷澤佳編制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核(評(píng)審)指導(dǎo)之9：9人員管理：“9.3行為管控”“9.3行為管控”要素提問、專業(yè)解答和證實(shí)(雷澤佳編制2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素三級(jí)要素（主題事項(xiàng)）條文內(nèi)容（要求）檢查要點(diǎn)審核問題審核問題解答專業(yè)指導(dǎo)所需（提供或查看）證據(jù)材料（含文件和記錄）9人員管理9.3行為管控9.3.1行為觀察企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員作業(yè)行為的安全管理，依據(jù)規(guī)章制度、操作規(guī)程等開展從業(yè)人員行為觀察，重點(diǎn)對(duì)從事新崗位、使用新工藝和新設(shè)備、不安全行為次數(shù)較多等人員進(jìn)行行為觀察。行為觀察后，應(yīng)與被觀察人員進(jìn)行溝通，表揚(yáng)安全行為，告知不安全行為及其潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)行為觀察情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，通過對(duì)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等方面進(jìn)行改進(jìn)，從根源上預(yù)防不安全行為的發(fā)生。1)行為觀察的策劃與覆蓋情況；

2)觀察后溝通的規(guī)范性；

3)統(tǒng)計(jì)分析與根源改進(jìn)的有效性；

4)觀察人員資質(zhì)與能力保障；

5)觀察與其他管理要素的協(xié)同性。1.[制度策劃完整性]企業(yè)是否制定《行為觀察管理制度》及年度/季度觀察計(jì)劃，明確觀察范圍、頻次、標(biāo)準(zhǔn)及重點(diǎn)人群界定規(guī)則，且制度符合GB/T33000-2025及相關(guān)配套標(biāo)準(zhǔn)要求？1.制度與計(jì)劃是行為觀察有序開展的基礎(chǔ)，需全面覆蓋核心要求并符合標(biāo)準(zhǔn)本意。

(1)[制度核心內(nèi)容]《行為觀察管理制度》需明確觀察范圍覆蓋所有作業(yè)區(qū)域、班次及不同作業(yè)時(shí)間段，觀察標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格依據(jù)企業(yè)規(guī)章制度、操作規(guī)程及崗位安全技術(shù)要求，重點(diǎn)人群界定規(guī)則清晰，同時(shí)包含觀察流程、溝通要求、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析方法及改進(jìn)機(jī)制等關(guān)鍵內(nèi)容，需體現(xiàn)“有計(jì)劃與隨機(jī)相結(jié)合”的觀察模式要求。

(2)[計(jì)劃制定要求]年度/季度觀察計(jì)劃需結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，明確不同人群（重點(diǎn)人群、普通人群）的觀察頻次，合理分配觀察資源，確保計(jì)劃的可操作性和針對(duì)性，計(jì)劃需經(jīng)安全生產(chǎn)管理部門審核、企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)備案。

(3)[標(biāo)準(zhǔn)符合性]制度與計(jì)劃需嚴(yán)格遵循GB/T33000-2025“9.3.1行為觀察”的全部條款要求，無偏離或遺漏核心內(nèi)容的情況，需銜接安全領(lǐng)導(dǎo)力、制度保障等相關(guān)要素要求。(1)《行為觀察管理制度》（含審批發(fā)布記錄）；

(2)年度/季度行為觀察計(jì)劃（含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果關(guān)聯(lián)依據(jù)、安全生產(chǎn)委員會(huì)備案記錄）；

(3)制度與“9.3.1”條款的符合性評(píng)審記錄；

(4)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要（含觀察計(jì)劃審議記錄）。2.[重點(diǎn)人群覆蓋]企業(yè)是否已明確新崗位員工、新工藝/新設(shè)備使用者、不安全行為次數(shù)較多人員的具體判定標(biāo)準(zhǔn)，是否涵蓋轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗、長期休假后返崗、外包人員、實(shí)習(xí)生等其他高風(fēng)險(xiǎn)人群，且對(duì)重點(diǎn)人群每月觀察不少于2次、普通人群每季度觀察不少于1次，無遺漏高風(fēng)險(xiǎn)人群情況？2.重點(diǎn)人群覆蓋需明確判定標(biāo)準(zhǔn)、拓展覆蓋范圍并滿足觀察頻次要求，確保風(fēng)險(xiǎn)防控?zé)o盲區(qū)。

(1)[核心人群判定標(biāo)準(zhǔn)]新崗位員工可按入職時(shí)間（如入職3個(gè)月內(nèi)）界定，新工藝/新設(shè)備使用者按設(shè)備投用或工藝實(shí)施時(shí)間（如6個(gè)月內(nèi)）界定，不安全行為次數(shù)較多人員按年度累計(jì)不安全行為次數(shù)（如≥3次/年）界定，標(biāo)準(zhǔn)需量化且清晰可操作，判定標(biāo)準(zhǔn)需納入《行為觀察管理制度》或單獨(dú)發(fā)布執(zhí)行文件。

(2)[高風(fēng)險(xiǎn)人群拓展]需主動(dòng)將轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗、長期休假后返崗人員，外包人員、實(shí)習(xí)生等納入重點(diǎn)觀察范圍，同時(shí)覆蓋勞務(wù)派遣人員、臨時(shí)用工等非正式員工群體，避免因身份或崗位性質(zhì)遺漏高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象。

(3)[觀察頻次要求]嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)人群每月觀察不少于2次、普通人群每季度觀察不少于1次的底線要求，可根據(jù)企業(yè)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適當(dāng)提高頻次，頻次設(shè)定需在觀察計(jì)劃中明確并經(jīng)審批。(1)重點(diǎn)人群判定標(biāo)準(zhǔn)文件（含納入管理制度的相關(guān)條款或單獨(dú)執(zhí)行文件）；

(2)重點(diǎn)人群與普通人群清單及分類依據(jù)（含勞務(wù)派遣人員、臨時(shí)用工等分類記錄）；

(3)行為觀察實(shí)施記錄（含觀察時(shí)間、對(duì)象、頻次統(tǒng)計(jì)、審批痕跡）；

(4)外包人員、實(shí)習(xí)生等特殊人群的觀察專項(xiàng)記錄。3.[觀察實(shí)施規(guī)范]企業(yè)是否采用有計(jì)劃與隨機(jī)相結(jié)合的觀察方式，覆蓋所有作業(yè)區(qū)域、班次及特殊時(shí)段（夜班、超時(shí)加班、周末工作），是否覆蓋臨時(shí)作業(yè)、交叉作業(yè)等特殊場景，單次觀察時(shí)長不低于3秒，觀察過程未干擾員工正常作業(yè)？3.觀察實(shí)施需兼顧規(guī)范性與靈活性，確保全面覆蓋且不影響正常生產(chǎn)秩序。

(1)[觀察方式組合]有計(jì)劃觀察用于系統(tǒng)性覆蓋既定范圍和對(duì)象，隨機(jī)觀察用于捕捉真實(shí)作業(yè)狀態(tài)，兩種方式結(jié)合使用，提升觀察的全面性和真實(shí)性，有計(jì)劃觀察需明確日程安排，隨機(jī)觀察需記錄觸發(fā)場景。

(2)[覆蓋范圍要求]需實(shí)現(xiàn)作業(yè)區(qū)域、班次、特殊時(shí)段的全覆蓋，無遺漏夜班、超時(shí)加班、周末工作等易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)段，同時(shí)將臨時(shí)作業(yè)、交叉作業(yè)等特殊場景納入觀察范圍，重點(diǎn)覆蓋重大危險(xiǎn)源作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)等高風(fēng)險(xiǎn)場景。

(3)[觀察時(shí)長與規(guī)范]單次觀察時(shí)長嚴(yán)格不低于3秒，確保能完整捕捉作業(yè)行為核心流程；觀察人員需在不干擾員工正常作業(yè)的前提下開展工作，避免引發(fā)抵觸情緒，觀察人員需佩戴明顯標(biāo)識(shí)，告知員工觀察目的。(1)有計(jì)劃觀察的日程安排表（含高風(fēng)險(xiǎn)場景覆蓋計(jì)劃）；

(2)隨機(jī)觀察記錄（含觀察時(shí)間、地點(diǎn)、場景說明、觸發(fā)原因）；

(3)觀察實(shí)施過程的監(jiān)督記錄（含是否干擾作業(yè)的確認(rèn)、員工知曉情況記錄）；

(4)觀察人員標(biāo)識(shí)發(fā)放及使用記錄。4.[溝通流程合規(guī)]觀察后是否在24小時(shí)內(nèi)按“觀察-表揚(yáng)-討論-溝通-啟發(fā)-感謝”六步法與被觀察人員溝通，是否以請教而非教導(dǎo)的平等方式交流，是否具體表揚(yáng)安全行為細(xì)節(jié)、明確告知不安全行為及潛在風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)（如行為與事故類型的因果關(guān)系）？4.溝通是行為觀察的核心閉環(huán)環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格遵循流程、保持平等姿態(tài)并傳遞關(guān)鍵信息。

(1)[時(shí)間要求]觀察后必須在24小時(shí)內(nèi)完成溝通，確保溝通的時(shí)效性，幫助員工及時(shí)鞏固安全行為或糾正不安全行為，特殊情況無法按時(shí)溝通的需履行審批手續(xù)并記錄原因。

(2)[流程與姿態(tài)]嚴(yán)格執(zhí)行“六步法”溝通流程，溝通時(shí)以請教、探討的平等方式進(jìn)行，避免居高臨下的教導(dǎo)式溝通，保護(hù)員工參與積極性，溝通過程需避免使用批評(píng)性、指責(zé)性語言。

(3)[溝通內(nèi)容]需具體指出員工的安全行為細(xì)節(jié)（如“規(guī)范佩戴防護(hù)裝備”），避免泛泛表揚(yáng)；明確告知不安全行為的具體表現(xiàn)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，清晰闡釋行為與事故類型的因果關(guān)系（如“未斷電操作可能引發(fā)觸電事故”），溝通內(nèi)容需結(jié)合崗位安全操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。(1)行為觀察溝通記錄表（含溝通時(shí)間、流程執(zhí)行情況、溝通內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)說明）；

(2)溝通效果的跟蹤記錄（如員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解確認(rèn)、簽字確認(rèn)）；

(3)特殊情況溝通延期審批記錄；

(4)崗位安全操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告（溝通內(nèi)容關(guān)聯(lián)依據(jù)）。5.[記錄追溯性]是否使用統(tǒng)一規(guī)范的行為觀察記錄表，客觀記錄行為細(xì)節(jié)、作業(yè)環(huán)境因素（如照明、通風(fēng)）及溝通內(nèi)容，記錄中是否未包含被觀察人員姓名等隱私信息，無主觀臆斷表述，且記錄完整可追溯？5.觀察記錄需規(guī)范、客觀、保密且可追溯，為后續(xù)分析改進(jìn)提供可靠依據(jù)。

(1)[記錄表規(guī)范]使用統(tǒng)一設(shè)計(jì)的行為觀察記錄表，表格需包含觀察時(shí)間、地點(diǎn)、作業(yè)場景、行為細(xì)節(jié)、作業(yè)環(huán)境因素（照明、通風(fēng)、設(shè)備布局等）、溝通內(nèi)容、觀察人員簽字等核心欄目，記錄表模板需經(jīng)安全生產(chǎn)管理部門審核發(fā)布。

(2)[記錄要求]記錄需客觀描述事實(shí)，不加入主觀臆斷或評(píng)價(jià)性語言；不得包含被觀察人員姓名等隱私信息，可采用崗位編號(hào)、工號(hào)等方式標(biāo)識(shí)，保護(hù)員工隱私，嚴(yán)禁以記錄作為處罰員工的直接依據(jù)。

(3)[追溯性保障]記錄需完整填寫，簽字確認(rèn)，按規(guī)定歸檔保存，保存期限符合企業(yè)檔案管理要求，確保每一次觀察活動(dòng)都可追溯，便于后續(xù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和問題追溯，電子記錄需建立備份機(jī)制，防止數(shù)據(jù)丟失。(1)統(tǒng)一規(guī)范的行為觀察記錄表模板（含審核發(fā)布記錄）；

(2)已填寫的行為觀察記錄（含歸檔記錄、電子備份記錄）；

(3)記錄管理及保密制度（含保存期限、隱私保護(hù)要求）；

(4)記錄歸檔目錄及查閱權(quán)限管理記錄。6.[數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析]企業(yè)是否定期（月度/季度）匯總分析觀察數(shù)據(jù)，采用趨勢分析、帕累托圖等方法識(shí)別不安全行為類型、頻次、關(guān)聯(lián)崗位及誘發(fā)因素（工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境、人員等）？6.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析需按時(shí)開展、采用科學(xué)方法并全面識(shí)別關(guān)鍵信息，為根源改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支撐。

(1)[統(tǒng)計(jì)周期]嚴(yán)格按月度/季度開展觀察數(shù)據(jù)匯總分析，確保分析的及時(shí)性和連續(xù)性，不得隨意延長周期，統(tǒng)計(jì)周期需在管理制度中明確。

(2)[分析方法]采用趨勢分析（觀察數(shù)據(jù)隨時(shí)間的變化趨勢）、帕累托圖（識(shí)別高發(fā)不安全行為類型）等科學(xué)方法，可結(jié)合關(guān)聯(lián)性分析、根因分析（如5Why分析法），提升分析結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性，分析方法需在統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告中明確說明。

(3)[分析內(nèi)容]全面識(shí)別不安全行為的類型分布、發(fā)生頻次、關(guān)聯(lián)崗位，深入挖掘誘發(fā)因素，涵蓋工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員安全能力（知識(shí)、技能、意識(shí)）等多個(gè)維度，分析結(jié)果需與危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果聯(lián)動(dòng)。(1)月度/季度行為觀察數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（含分析方法說明、誘發(fā)因素清單）；

(2)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析所使用的工具（如帕累托圖、趨勢圖、5Why分析記錄）；

(3)誘發(fā)因素識(shí)別清單及分析記錄（含與危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果聯(lián)動(dòng)說明）；

(4)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告審批及分發(fā)記錄。7.[根源改進(jìn)落地]是否根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果制定工藝技術(shù)優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施升級(jí)、作業(yè)環(huán)境改善、人員安全能力提升等改進(jìn)措施，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限并跟蹤驗(yàn)證效果，改進(jìn)措施是否優(yōu)先采用消除、替代等層級(jí)控制方法？7.根源改進(jìn)需聚焦核心問題、制定系統(tǒng)措施并確保落地見效，實(shí)現(xiàn)從行為監(jiān)督到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的升級(jí)。

(1)[措施制定依據(jù)]改進(jìn)措施需嚴(yán)格依據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，針對(duì)識(shí)別出的深層次誘發(fā)因素制定，確保措施的針對(duì)性，措施需與企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)相銜接。

(2)[措施類型要求]措施需覆蓋工藝技術(shù)優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施升級(jí)、作業(yè)環(huán)境改善、人員安全能力提升（針對(duì)性培訓(xùn)、技能演練）等多個(gè)方面，形成系統(tǒng)解決方案，可結(jié)合“人防+物防+技防”協(xié)同機(jī)制制定。

(3)[實(shí)施與驗(yàn)證]明確每項(xiàng)措施的責(zé)任部門、完成時(shí)限，建立跟蹤機(jī)制，定期驗(yàn)證措施實(shí)施效果，確保改進(jìn)落地；措施優(yōu)先采用消除、替代等層級(jí)控制方法，從根源降低風(fēng)險(xiǎn)，驗(yàn)證結(jié)果需納入企業(yè)持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。(1)根源改進(jìn)措施計(jì)劃表（含責(zé)任部門、完成時(shí)限、層級(jí)控制方法說明）；

(2)改進(jìn)措施實(shí)施過程記錄（含進(jìn)度跟蹤記錄、責(zé)任部門確認(rèn)記錄）；

(3)改進(jìn)措施效果驗(yàn)證報(bào)告（含與安全生產(chǎn)目標(biāo)的銜接分析）；

(4)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃（含改進(jìn)措施驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)用記錄）；

(5)“人防+物防+技防”協(xié)同機(jī)制文件（如適用）。8.[觀察人員資質(zhì)]觀察人員是否經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)考核合格，掌握觀察標(biāo)準(zhǔn)、溝通技巧及相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程，培訓(xùn)內(nèi)容是否包含行為觀察案例解析，每年復(fù)訓(xùn)不少于1次并建立資質(zhì)檔案？8.觀察人員資質(zhì)是確保觀察質(zhì)量的關(guān)鍵，需通過專項(xiàng)培訓(xùn)、考核及持續(xù)復(fù)訓(xùn)保障能力。

(1)[培訓(xùn)要求]組織行為觀察專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋觀察標(biāo)準(zhǔn)、溝通技巧、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程及行為觀察案例解析等，可增加心理溝通、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等拓展內(nèi)容，確保觀察人員掌握核心技能，培訓(xùn)計(jì)劃需納入企業(yè)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃。

(2)[考核與資質(zhì)]培訓(xùn)后進(jìn)行考核，考核合格者方可從事觀察工作，未合格者不得獨(dú)立開展觀察活動(dòng)，考核結(jié)果需與崗位資格掛鉤。

(3)[持續(xù)復(fù)訓(xùn)]每年組織不少于1次的復(fù)訓(xùn)，及時(shí)更新觀察人員的知識(shí)和技能，建立完整的資質(zhì)檔案，記錄培訓(xùn)、考核及復(fù)訓(xùn)情況，資質(zhì)檔案需定期復(fù)審，確保有效性。(1)企業(yè)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃（含行為觀察專項(xiàng)培訓(xùn)安排）；

(2)行為觀察專項(xiàng)培訓(xùn)教材、簽到表、培訓(xùn)課件；

(3)觀察人員考核試卷及合格成績單（含崗位資格關(guān)聯(lián)確認(rèn)）；

(4)觀察人員資質(zhì)檔案（含年度復(fù)訓(xùn)記錄、復(fù)審記錄）；

(5)觀察人員崗位資格證書（如適用）。9.[要素協(xié)同銜接]行為觀察結(jié)果是否作為危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全培訓(xùn)需求分析的輸入依據(jù)，與作業(yè)環(huán)境改善、設(shè)備設(shè)施優(yōu)化等其他管理要素形成有效協(xié)同？9.行為觀察需融入管理體系整體，實(shí)現(xiàn)與其他要素的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，提升體系運(yùn)行效能。

(1)[與危險(xiǎn)源辨識(shí)協(xié)同]將觀察中發(fā)現(xiàn)的人員行為類危險(xiǎn)源納入企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果，豐富危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性，危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告需體現(xiàn)行為類危險(xiǎn)源的更新記錄。

(2)[與安全培訓(xùn)協(xié)同]把觀察中發(fā)現(xiàn)的員工技能短板、操作不規(guī)范等問題，作為安全培訓(xùn)需求的重要來源，優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容和方式，安全培訓(xùn)需求分析報(bào)告需明確引用行為觀察數(shù)據(jù)。

(3)[與其他要素協(xié)同]觀察結(jié)果為作業(yè)環(huán)境改善、設(shè)備設(shè)施優(yōu)化提供直接依據(jù)，同時(shí)銜接事故隱患排查治理、應(yīng)急管理等要素，形成“觀察-分析-改進(jìn)-優(yōu)化”的協(xié)同閉環(huán)，相關(guān)要素的實(shí)施記錄需關(guān)聯(lián)行為觀察結(jié)果。(1)危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告（含行為類危險(xiǎn)源記錄、更新痕跡）；

(2)安全培訓(xùn)需求分析報(bào)告（含行為觀察結(jié)果關(guān)聯(lián)依據(jù)、數(shù)據(jù)引用記錄）；

(3)作業(yè)環(huán)境改善、設(shè)備設(shè)施優(yōu)化項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)（含行為觀察數(shù)據(jù)支撐）；

(4)事故隱患排查治理記錄（含行為類隱患與觀察結(jié)果的關(guān)聯(lián)記錄）；

(5)要素協(xié)同聯(lián)動(dòng)的管理文件（如適用）。9.3.2安全行為激勵(lì)企業(yè)應(yīng)對(duì)從業(yè)人員在安全生產(chǎn)工作中的積極行為進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)從業(yè)人員養(yǎng)成良好的安全行為習(xí)慣。1)安全行為激勵(lì)體系的建立情況；

2)激勵(lì)實(shí)施的規(guī)范性與及時(shí)性；

3)激勵(lì)效果的評(píng)估與優(yōu)化；

4)激勵(lì)與安全文化的融合度；

5)激勵(lì)資金與資源保障。1.[制度體系建立]企業(yè)是否制定《安全行為激勵(lì)管理制度》，明確激勵(lì)對(duì)象、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、申報(bào)評(píng)審流程及兌現(xiàn)方式，且制度符合《安全生產(chǎn)法》相關(guān)要求？1.激勵(lì)制度體系需全面覆蓋核心要素，確保合規(guī)性和可操作性。

(1)[制度核心內(nèi)容]《安全行為激勵(lì)管理制度》需明確激勵(lì)對(duì)象的具體范圍、不同貢獻(xiàn)度對(duì)應(yīng)的分級(jí)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、清晰的申報(bào)評(píng)審流程（含申報(bào)渠道、審核部門、審批權(quán)限）及獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)方式，同時(shí)包含激勵(lì)效果評(píng)估、制度更新等機(jī)制，需明確激勵(lì)與安全績效、職位晉升的聯(lián)動(dòng)規(guī)則。

(2)[合規(guī)性要求]制度需符合《安全生產(chǎn)法》中關(guān)于安全生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)的相關(guān)規(guī)定，確保激勵(lì)的合法性和合規(guī)性，需銜接資金保障要素，明確激勵(lì)資金的來源及使用規(guī)則。

(3)[制度發(fā)布]制度需經(jīng)審批后正式發(fā)布，確保全員知曉并嚴(yán)格執(zhí)行，發(fā)布后需組織專項(xiàng)宣貫，確保員工理解激勵(lì)規(guī)則。(1)《安全行為激勵(lì)管理制度》（含審批發(fā)布記錄、績效與晉升聯(lián)動(dòng)條款、資金使用規(guī)則）；

(2)制度與《安全生產(chǎn)法》相關(guān)條款的符合性評(píng)審記錄；

(3)制度宣貫記錄（含培訓(xùn)簽到表、員工知曉確認(rèn)簽字、宣貫課件）；

(4)資金保障相關(guān)文件（含激勵(lì)資金來源說明）。2.[激勵(lì)對(duì)象覆蓋]激勵(lì)對(duì)象是否涵蓋一線員工、管理人員、技術(shù)人員等各類崗位，是否包含合規(guī)操作、主動(dòng)排查隱患、提出改進(jìn)建議、應(yīng)急處置得當(dāng)、制止他人不安全行為、參與安全觀察與溝通、安全演練及培訓(xùn)表現(xiàn)突出等積極行為？2.激勵(lì)對(duì)象需實(shí)現(xiàn)崗位全覆蓋，激勵(lì)行為需全面且貼合安全生產(chǎn)核心要求。

(1)[崗位覆蓋]激勵(lì)對(duì)象不得局限于特定群體，需涵蓋一線員工、管理人員、技術(shù)人員等企業(yè)內(nèi)所有層級(jí)、所有崗位的從業(yè)人員，包括企業(yè)高層管理人員的安全領(lǐng)導(dǎo)行為，確保公平性，需明確排除條款（如無）及特殊崗位的激勵(lì)適配規(guī)則。

(2)[行為覆蓋]激勵(lì)的積極行為需全面包含合規(guī)操作、主動(dòng)排查隱患、提出安全改進(jìn)建議（被采納）、應(yīng)急處置得當(dāng)、制止他人不安全行為、參與安全觀察與溝通、安全演練及培訓(xùn)表現(xiàn)突出等對(duì)安全績效有正向貢獻(xiàn)的行為，可結(jié)合企業(yè)實(shí)際補(bǔ)充其他積極安全行為類型并明確界定標(biāo)準(zhǔn)。(1)安全行為激勵(lì)對(duì)象清單（含崗位分布說明、高層管理人員激勵(lì)記錄）；

(2)激勵(lì)行為界定清單及解釋說明（含補(bǔ)充行為類型及界定標(biāo)準(zhǔn)）；

(3)過往激勵(lì)案例（含不同崗位、不同行為類型的激勵(lì)記錄，含高層管理人員案例）；

(4)特殊崗位激勵(lì)適配規(guī)則文件（如適用）。3.[分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定]是否按行為貢獻(xiàn)度設(shè)定物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)金、安全積分、安全福利等）與精神獎(jiǎng)勵(lì)（榮譽(yù)稱號(hào)、公開表揚(yáng)、安全之星評(píng)選等）相結(jié)合的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)公開透明且無歧義？3.分級(jí)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合貢獻(xiàn)度、組合激勵(lì)方式，確保公開透明且易于執(zhí)行。

(1)[分級(jí)依據(jù)]根據(jù)安全行為對(duì)企業(yè)安全績效的貢獻(xiàn)度（如一般貢獻(xiàn)、較大貢獻(xiàn)、重大貢獻(xiàn)）進(jìn)行分級(jí)，不同級(jí)別對(duì)應(yīng)不同的激勵(lì)力度，貢獻(xiàn)度分級(jí)需量化判定指標(biāo)（如隱患等級(jí)、改進(jìn)建議經(jīng)濟(jì)效益等）。

(2)[激勵(lì)方式組合]每個(gè)級(jí)別均采用物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的方式，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)可包括獎(jiǎng)金、安全積分、安全福利（防護(hù)裝備升級(jí)、安全培訓(xùn)名額等），精神獎(jiǎng)勵(lì)可包括榮譽(yù)稱號(hào)、公開表揚(yáng)、安全之星評(píng)選、內(nèi)部宣傳報(bào)道等，豐富激勵(lì)形式，安全積分可設(shè)定兌換規(guī)則，與福利、晉升等掛鉤。

(3)[標(biāo)準(zhǔn)要求]標(biāo)準(zhǔn)需具體、量化、無歧義，公開透明，確保員工清晰了解不同行為對(duì)應(yīng)的激勵(lì)結(jié)果，標(biāo)準(zhǔn)需在制度中明確列出，避免模糊表述。(1)安全行為激勵(lì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)表（含貢獻(xiàn)度量化指標(biāo)、物質(zhì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)組合、積分兌換規(guī)則）；

(2)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)公開公示記錄（如公示欄照片、內(nèi)部通知、企業(yè)公眾號(hào)推文）；

(3)員工對(duì)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的咨詢及答復(fù)記錄；

(4)安全積分管理臺(tái)賬（如適用）。4.[實(shí)施流程合規(guī)]激勵(lì)申報(bào)、審核、評(píng)審、公示、兌現(xiàn)流程是否合規(guī)，公示期不少于3個(gè)工作日，評(píng)審過程有工會(huì)代表或員工代表參與，評(píng)審是否結(jié)合安全績效可測量結(jié)果？4.激勵(lì)實(shí)施流程需嚴(yán)格遵循合規(guī)要求，確保公平、公正、公開。

(1)[流程完整性]完整執(zhí)行“申報(bào)-審核-評(píng)審-公示-兌現(xiàn)”的全流程，每個(gè)環(huán)節(jié)均有明確的責(zé)任部門和時(shí)間要求，無流程缺失或簡化情況，申報(bào)可采用個(gè)人申報(bào)、部門推薦等多種渠道。

(2)[公示要求]公示期嚴(yán)格不少于3個(gè)工作日，公示內(nèi)容需包含激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)行為、激勵(lì)等級(jí)及依據(jù)等關(guān)鍵信息，接受全員監(jiān)督，公示期間需設(shè)立反饋渠道，及時(shí)處理異議。

(3)[評(píng)審參與]評(píng)審過程需有工會(huì)代表或員工代表參與，確保評(píng)審的客觀性和公正性；評(píng)審需結(jié)合安全績效可測量結(jié)果（如隱患排查數(shù)量及等級(jí)、改進(jìn)建議采納率及成效、事故發(fā)生率下降等），避免主觀判定，評(píng)審結(jié)果需經(jīng)安全生產(chǎn)委員會(huì)審批。(1)安全行為激勵(lì)申報(bào)表單（含個(gè)人申報(bào)、部門推薦兩種模板）；

(2)審核、評(píng)審記錄（含工會(huì)代表或員工代表參與簽字、評(píng)審打分表）；

(3)公示文件（含公示內(nèi)容、反饋渠道、異議處理記錄）；

(4)安全績效可測量數(shù)據(jù)（如隱患排查統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)建議采納情況、事故發(fā)生率統(tǒng)計(jì)）；

(5)安全生產(chǎn)委員會(huì)對(duì)評(píng)審結(jié)果的審批記錄。5.[獎(jiǎng)勵(lì)及時(shí)兌現(xiàn)]獎(jiǎng)勵(lì)是否在表彰決定作出后15個(gè)工作日內(nèi)足額兌現(xiàn)，無延遲或克扣情況？5.獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)需保障及時(shí)性和足額性，維護(hù)激勵(lì)制度的公信力。

(1)[兌現(xiàn)時(shí)限]嚴(yán)格在表彰決定作出后15個(gè)工作日內(nèi)完成獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)，不得無故延遲；因特殊情況需延期的，需提前向員工說明并明確延期時(shí)間，延期需履行審批手續(xù)并公示。

(2)[足額兌現(xiàn)]按激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)足額發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)，無克扣、減額等情況，確保員工獲得應(yīng)有的激勵(lì)回報(bào)，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)需通過正規(guī)財(cái)務(wù)渠道發(fā)放，留有支付憑證。

(3)[兌現(xiàn)記錄]詳細(xì)記錄獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)情況，包括發(fā)放時(shí)間、金額/內(nèi)容、員工簽字確認(rèn)等，電子支付需留存轉(zhuǎn)賬記錄，實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)需有領(lǐng)用登記。(1)表彰決定文件（含作出時(shí)間、激勵(lì)等級(jí)、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)）；

(2)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放記錄表（含發(fā)放時(shí)間、金額/內(nèi)容、員工簽字確認(rèn)或領(lǐng)用登記）；

(3)財(cái)務(wù)支付憑證（如銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票）；

(4)獎(jiǎng)勵(lì)延期審批及公示記錄（如適用）。6.[記錄歸檔管理]是否建立安全行為激勵(lì)臺(tái)賬，將激勵(lì)結(jié)果納入員工安全檔案，與績效考評(píng)、職位晉升掛鉤，實(shí)現(xiàn)電子與紙質(zhì)雙重存檔，檔案保存完整？6.激勵(lì)記錄需規(guī)范歸檔，實(shí)現(xiàn)可追溯并與相關(guān)管理環(huán)節(jié)聯(lián)動(dòng)。

(1)[臺(tái)賬建立]建立完整的安全行為激勵(lì)臺(tái)賬，記錄激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)行為、激勵(lì)等級(jí)、兌現(xiàn)情況、審批痕跡等關(guān)鍵信息，臺(tái)賬更新及時(shí)、準(zhǔn)確，臺(tái)賬需定期核對(duì)，確保數(shù)據(jù)一致性。

(2)[檔案關(guān)聯(lián)]將激勵(lì)結(jié)果納入員工安全檔案，作為員工安全績效的重要組成部分；同時(shí)與績效考評(píng)、職位晉升機(jī)制掛鉤，明確激勵(lì)結(jié)果在相關(guān)環(huán)節(jié)的應(yīng)用規(guī)則，績效考評(píng)表、晉升評(píng)審表需體現(xiàn)激勵(lì)結(jié)果引用。

(3)[存檔要求]采用電子與紙質(zhì)雙重存檔方式，檔案保存完整、規(guī)范，保存期限符合企業(yè)檔案管理要求，便于查詢和追溯，電子檔案需加密存儲(chǔ)，防止篡改。(1)安全行為激勵(lì)臺(tái)賬（電子檔與紙質(zhì)檔，含定期核對(duì)記錄）；

(2)員工安全檔案（含激勵(lì)記錄歸檔頁）；

(3)激勵(lì)結(jié)果與績效考評(píng)、職位晉升掛鉤的制度文件及應(yīng)用記錄（含績效考評(píng)表、晉升評(píng)審表）；

(4)檔案存儲(chǔ)管理記錄（含電子檔案加密記錄、存檔期限說明）。7.[效果量化評(píng)估]是否每季度開展激勵(lì)效果階段性評(píng)估、每年開展全面評(píng)估，通過安全行為發(fā)生率、不安全行為下降幅度、隱患排查數(shù)量等量化指標(biāo)衡量激勵(lì)成效？7.激勵(lì)效果評(píng)估需定期開展并采用量化指標(biāo)，確保評(píng)估的客觀性和有效性。

(1)[評(píng)估周期]按季度開展階段性評(píng)估，年度開展全面評(píng)估，及時(shí)跟蹤激勵(lì)措施的實(shí)施效果，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整，評(píng)估周期需在制度中明確。

(2)[量化指標(biāo)]采用安全行為發(fā)生率、不安全行為下降幅度、隱患排查數(shù)量及質(zhì)量、改進(jìn)建議提出數(shù)量及采納率、員工安全行為合規(guī)率等可量化指標(biāo)衡量激勵(lì)成效，避免定性化、模糊化評(píng)估，指標(biāo)設(shè)定需與企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)相呼應(yīng)。

(3)[評(píng)估結(jié)果應(yīng)用]根據(jù)評(píng)估結(jié)果分析激勵(lì)制度的合理性和有效性，針對(duì)性優(yōu)化激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、流程等內(nèi)容，優(yōu)化結(jié)果需納入制度修訂記錄，同步更新相關(guān)文件。(1)激勵(lì)效果階段性評(píng)估報(bào)告（季度）、全面評(píng)估報(bào)告（年度）；

(2)量化指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（如安全行為發(fā)生率統(tǒng)計(jì)、不安全行為下降幅度計(jì)算、隱患排查統(tǒng)計(jì)）；

(3)基于評(píng)估結(jié)果的激勵(lì)制度優(yōu)化記錄（含制度修訂審批文件）；

(4)評(píng)估結(jié)果反饋及整改記錄。8.[安全文化融合]是否通過安全行為案例匯編、分享會(huì)等形式推廣先進(jìn)典型，營造“遵章守紀(jì)為榮、違章蠻干為恥”的安全文化氛圍，是否將激勵(lì)與安全文化建設(shè)深度融合？8.激勵(lì)需與安全文化建設(shè)深度融合，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，強(qiáng)化安全文化導(dǎo)向。

(1)[典型推廣]收集優(yōu)秀安全行為案例，編制案例匯編，組織分享會(huì)、表彰大會(huì)等活動(dòng)，邀請獲獎(jiǎng)員工分享經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮先進(jìn)典型的示范帶動(dòng)作用，活動(dòng)需形成固定機(jī)制，納入安全文化建設(shè)規(guī)劃。

(2)[氛圍營造]通過內(nèi)部宣傳平臺(tái)（如公眾號(hào)、公示欄、內(nèi)部刊物、安全文化墻）宣傳激勵(lì)案例和安全理念，營造“遵章守紀(jì)為榮、違章蠻干為恥”的濃厚安全文化氛圍，宣傳內(nèi)容需定期更新，保持時(shí)效性。

(3)[深度融合]將安全行為激勵(lì)作為安全文化建設(shè)的重要載體，使激勵(lì)過程成為傳遞安全價(jià)值觀、強(qiáng)化安全行為習(xí)慣的過程，推動(dòng)安全文化落地，安全文化建設(shè)規(guī)劃需明確激勵(lì)與文化融合的具體措施。(1)安全行為案例匯編手冊（含更新記錄）；

(2)安全行為分享會(huì)、表彰大會(huì)簽到表、會(huì)議紀(jì)要及照片/視頻記錄；

(3)內(nèi)部宣傳平臺(tái)的激勵(lì)案例宣傳記錄（含公眾號(hào)推文、公示欄照片、文化墻內(nèi)容）；

(4)安全文化建設(shè)規(guī)劃（含激勵(lì)與文化融合相關(guān)內(nèi)容、年度實(shí)施計(jì)劃）；

(5)員工對(duì)安全文化氛圍的反饋調(diào)查記錄。9.[資金資源保障]是否將安全行為激勵(lì)專項(xiàng)資金納入年度財(cái)務(wù)預(yù)算，資金足額到位且?？顚Ｓ?，預(yù)算是否符合相關(guān)法規(guī)對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的要求？9.激勵(lì)資金需保障足額、合規(guī)，為激勵(lì)制度實(shí)施提供堅(jiān)實(shí)支撐。

(1)[預(yù)算編制]將安全行為激勵(lì)專項(xiàng)資金單獨(dú)納入企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算，明確預(yù)算金額和使用范圍，確保資金來源穩(wěn)定，預(yù)算需經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核、企業(yè)管理層審批。

(2)[資金管理]資金足額到位，實(shí)行?？顚Ｓ?，不得截留、挪用用于其他非安全激勵(lì)用途；建立資金使用臺(tái)賬，規(guī)范資金支付流程，資金使用需接受財(cái)務(wù)審計(jì)和監(jiān)督。

(3)[合規(guī)性]預(yù)算編制和資金使用符合《安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用的要求，確保資金使用的合法性，定期開展資金使用合規(guī)性自查并留存記錄。(1)年度財(cái)務(wù)預(yù)算表（含安全行為激勵(lì)專項(xiàng)資金明細(xì)、審核審批記錄）；

(2)激勵(lì)資金使用臺(tái)賬（含資金到賬記錄、支付憑證、審計(jì)記錄）；

(3)資金使用合規(guī)性審核記錄、自查報(bào)告；

(4)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取及使用證明文件。9.3.3不安全行為管控企業(yè)應(yīng)及時(shí)制止不安全行為，并進(jìn)行教育、糾正。宜采用視頻監(jiān)控、自動(dòng)識(shí)別等數(shù)智化手段監(jiān)督不安全行為。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)不安全行為進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，查找不安全行為發(fā)生的規(guī)律和深層次原因，制定防范措施。1)不安全行為的即時(shí)處置情況；

2)數(shù)智化監(jiān)督手段的應(yīng)用情況；

3)統(tǒng)計(jì)分析與根源防范的有效性；

4)全流程管控的閉環(huán)性；

5)“人防+物防+技防”協(xié)同性。1.[即時(shí)制止處置]現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不安全行為后，是否立即采取制止措施、切斷風(fēng)險(xiǎn)源（如停止設(shè)備運(yùn)行、隔離作業(yè)區(qū)域），避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大蔓延？1.即時(shí)制止處置需突出時(shí)效性和有效性，快速阻斷風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。

(1)[響應(yīng)時(shí)效]現(xiàn)場管理人員或觀察人員發(fā)現(xiàn)不安全行為后，需第一時(shí)間作出反應(yīng)，立即制止當(dāng)事人的不安全行為，不得拖延或放任，響應(yīng)時(shí)間需在管理制度中明確（如1分鐘內(nèi)響應(yīng)）。

(2)[風(fēng)險(xiǎn)源切斷]根據(jù)行為的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源切斷措施，如停止設(shè)備運(yùn)行、隔離作業(yè)區(qū)域、撤離周邊人員等，徹底消除即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大蔓延，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定需依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)。

(3)[處置記錄]詳細(xì)記錄制止處置的全過程，包括發(fā)現(xiàn)時(shí)間、制止時(shí)間、處置人員、采取的措施、現(xiàn)場情況等，記錄需及時(shí)填寫，確保真實(shí)性和完整性。(1)不安全行為即時(shí)處置記錄表（含發(fā)現(xiàn)時(shí)間、制止時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)源切斷措施、處置人員簽字）；

(2)現(xiàn)場管理人員崗位責(zé)任文件（含不安全行為制止職責(zé)、響應(yīng)時(shí)間要求）；

(3)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)（含不安全行為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定規(guī)則）；

(4)現(xiàn)場處置過程的監(jiān)督確認(rèn)記錄。2.[教育糾正實(shí)效]是否對(duì)不安全行為當(dāng)事人開展針對(duì)性教育糾正，講解相關(guān)規(guī)章制度具體條款、演示正確操作方法，明確行為危害及改進(jìn)要求，教育糾正過程是否詳細(xì)記錄并納入個(gè)人安全檔案？2.教育糾正需聚焦問題本質(zhì)，確保當(dāng)事人真正理解并整改，同時(shí)做好記錄歸檔。

(1)[教育內(nèi)容針對(duì)性]針對(duì)不安全行為的具體類型，講解對(duì)應(yīng)的規(guī)章制度具體條款、崗位安全操作規(guī)程，讓當(dāng)事人知曉違規(guī)依據(jù)；通過現(xiàn)場演示、實(shí)操指導(dǎo)等方式，教授正確的操作方法；清晰告知行為可能造成的危害后果及具體改進(jìn)要求，教育內(nèi)容需結(jié)合事故案例進(jìn)行警示。

(2)[教育方式適配]根據(jù)行為性質(zhì)和當(dāng)事人情況，采用一對(duì)一教育、班組集中教育、現(xiàn)場實(shí)操培訓(xùn)等適配方式，確保教育效果，對(duì)習(xí)慣性不安全行為需增加教育頻次和深度。

(3)[記錄與歸檔]詳細(xì)記錄教育糾正的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、教育方式、當(dāng)事人反饋等信息，將記錄納入員工個(gè)人安全檔案，作為后續(xù)行為跟蹤和管理的依據(jù)，檔案需動(dòng)態(tài)更新，跟蹤改進(jìn)效果。(1)不安全行為教育糾正記錄表（含規(guī)章制度條款引用、正確操作演示記錄、事故案例警示內(nèi)容）；

(2)員工個(gè)人安全檔案（含教育糾正記錄、改進(jìn)效果跟蹤記錄）；

(3)崗位安全操作規(guī)程及事故案例庫（教育內(nèi)容關(guān)聯(lián)依據(jù)）；

(4)班組集中教育記錄（如適用）。3.[分級(jí)處置適配]是否區(qū)分一次性（有意/無意）與習(xí)慣性不安全行為、一般與嚴(yán)重不安全行為（如違反安全禁令），制定差異化的教育糾正及處罰方案，處罰符合相關(guān)規(guī)定且與行為性質(zhì)、可能造成的后果匹配？3.分級(jí)處置需根據(jù)行為性質(zhì)和嚴(yán)重程度精準(zhǔn)施策，確保處置的合理性和震懾力。

(1)[行為分類界定]明確一次性不安全行為（有意/無意）與習(xí)慣性不安全行為的劃分標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分一般不安全行為與嚴(yán)重不安全行為（如違反安全禁令、可能造成重大后果的行為）的邊界，分類標(biāo)準(zhǔn)需在管理制度中明確，且與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相銜接。

(2)[差異化方案]針對(duì)不同類型、不同等級(jí)的不安全行為，制定差異化的教育糾正方式和處罰方案，如一次性無意行為以教育糾正為主，習(xí)慣性或嚴(yán)重行為可結(jié)合處罰措施（如通報(bào)批評(píng)、績效扣分、崗位調(diào)整等），處罰方案需符合勞動(dòng)法律法規(guī)要求，不得設(shè)置違法處罰條款。

(3)[處罰合規(guī)性]處罰措施需符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度要求，處罰力度與行為性質(zhì)、可能造成的后果相匹配，避免過輕或過重，處罰前需告知當(dāng)事人處罰依據(jù)和申辯權(quán)利，保障員工合法權(quán)益。(1)不安全行為分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)文件（含與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控銜接說明）；

(2)差異化教育糾正及處罰方案（含合規(guī)性審查記錄）；

(3)過往不安全行為處置案例（含分類分級(jí)依據(jù)、處置措施、申辯記錄）；

(4)勞動(dòng)法律法規(guī)合規(guī)性審查報(bào)告；

(5)處罰告知書及當(dāng)事人簽字確認(rèn)記錄。4.[數(shù)智化手段應(yīng)用]是否在高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、關(guān)鍵作業(yè)點(diǎn)部署視頻監(jiān)控、自動(dòng)識(shí)別等數(shù)智化設(shè)備，設(shè)備是否包含智能監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)、人員定位及行為識(shí)別系統(tǒng)等，具備實(shí)時(shí)預(yù)警、行為追溯功能且覆蓋無盲區(qū)？4.數(shù)智化手段應(yīng)用需聚焦高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保功能完備且覆蓋全面。

(1)[部署范圍]在高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（如受限空間作業(yè)區(qū)域、高空作業(yè)點(diǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品存儲(chǔ)區(qū)域）、關(guān)鍵作業(yè)點(diǎn)（如特種設(shè)備操作崗位、重大危險(xiǎn)源作業(yè)點(diǎn)）重點(diǎn)部署視頻監(jiān)控、自動(dòng)識(shí)別等數(shù)智化設(shè)備，部署方案需結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果制定。

(2)[設(shè)備功能]設(shè)備需具備智能監(jiān)測預(yù)警、人員定位、行為識(shí)別（如未戴安全帽、違章操作）等核心功能，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)不安全行為的實(shí)時(shí)預(yù)警（如聲光報(bào)警、短信提醒）和行為追溯（如錄像回放、數(shù)據(jù)導(dǎo)出），功能需通過測試驗(yàn)證，確保有效。

(3)[覆蓋要求]設(shè)備部署需實(shí)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵作業(yè)點(diǎn)的全覆蓋，無監(jiān)控盲區(qū)，確保能全面捕捉不安全行為，定期開展監(jiān)控覆蓋范圍排查，及時(shí)調(diào)整設(shè)備位置。(1)數(shù)智化監(jiān)督設(shè)備部署方案（含高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、關(guān)鍵作業(yè)點(diǎn)清單、危險(xiǎn)源辨識(shí)關(guān)聯(lián)依據(jù)）；

(2)設(shè)備功能說明、檢測報(bào)告及測試記錄（含實(shí)時(shí)預(yù)警、行為識(shí)別功能驗(yàn)證）；

(3)設(shè)備運(yùn)行記錄（含實(shí)時(shí)預(yù)警記錄、錄像回放測試記錄、數(shù)據(jù)導(dǎo)出記錄）；

(4)監(jiān)控覆蓋范圍排查記錄及調(diào)整方案。5.[合規(guī)性保障]數(shù)智化監(jiān)督手段的應(yīng)用是否符合《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》要求，在監(jiān)控區(qū)域設(shè)置明顯告知標(biāo)識(shí)，規(guī)范員工隱私保護(hù)，是否開展數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)合規(guī)審查并留存記錄？5.數(shù)智化手段應(yīng)用需嚴(yán)守合規(guī)底線，保護(hù)員工隱私和數(shù)據(jù)安全。

(1)[法規(guī)遵循]嚴(yán)格遵守《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》的相關(guān)要求，規(guī)范收集、存儲(chǔ)、使用員工相關(guān)數(shù)據(jù)，不得非法采集隱私信息，建立數(shù)據(jù)分級(jí)分類管理制度，明確敏感數(shù)據(jù)保護(hù)措施。

(2)[告知義務(wù)]在監(jiān)控區(qū)域設(shè)置明顯的告知標(biāo)識(shí)，告知員工監(jiān)控的范圍、目的、數(shù)據(jù)用途、保存期限等信息，保障員工的知情權(quán)，標(biāo)識(shí)需清晰醒目、不易損壞。

(3)[合規(guī)審查]定期開展數(shù)智化監(jiān)督手段應(yīng)用的合規(guī)審查，至少每年一次，重點(diǎn)審查數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)情況，留存審查記錄，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題，審查可委托第三方機(jī)構(gòu)開展。(1)監(jiān)控區(qū)域告知標(biāo)識(shí)照片（含標(biāo)識(shí)內(nèi)容清晰展示）；

(2)數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)管理制度（含數(shù)據(jù)分級(jí)分類、敏感數(shù)據(jù)保護(hù)措施）；

(3)數(shù)智化監(jiān)督手段合規(guī)審查報(bào)告（含第三方審查報(bào)告如適用）及整改記錄；

(4)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及訪問權(quán)限管理記錄；

(5)員工隱私保護(hù)培訓(xùn)記錄。6.[設(shè)備運(yùn)維管理]數(shù)智化監(jiān)督設(shè)備是否定期進(jìn)行維護(hù)校準(zhǔn)，每月至少開展1次全面巡檢，錄像資料留存時(shí)間不少于30天，設(shè)備運(yùn)行記錄、預(yù)警日志是否完整留存，設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)良好？6.設(shè)備運(yùn)維管理需保障設(shè)備持續(xù)有效運(yùn)行，確保數(shù)據(jù)完整可追溯。

(1)[維護(hù)校準(zhǔn)]定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和校準(zhǔn)，制定維護(hù)校準(zhǔn)計(jì)劃，明確周期和責(zé)任人，確保設(shè)備功能正常、監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，維護(hù)校準(zhǔn)記錄完整，校準(zhǔn)需符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

(2)[巡檢要求]每月至少開展1次全面巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理設(shè)備故障或異常，確保設(shè)備處于良好運(yùn)行狀態(tài)，巡檢記錄需包含設(shè)備狀態(tài)、故障處理情況、巡檢人員簽字。

(3)[數(shù)據(jù)留存]錄像資料留存時(shí)間嚴(yán)格不少于30天，涉及重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域或關(guān)鍵作業(yè)的錄像資料可適當(dāng)延長留存期限；設(shè)備運(yùn)行記錄、預(yù)警日志等數(shù)據(jù)完整留存，便于后續(xù)追溯和分析，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需具備防丟失、防篡改功能。(1)設(shè)備維護(hù)校準(zhǔn)計(jì)劃、記錄（含校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)）；

(2)設(shè)備月度巡檢記錄表（含設(shè)備狀態(tài)、故障處理情況、巡檢人員簽字）；

(3)錄像資料存儲(chǔ)及留存記錄（含存儲(chǔ)容量、備份記錄）；

(4)設(shè)備運(yùn)行記錄、預(yù)警日志（含數(shù)據(jù)防篡改驗(yàn)證記錄）；

(5)設(shè)備故障維修記錄及維修合格證明。7.[統(tǒng)計(jì)分析深度]是否定期匯總分析不安全行為數(shù)據(jù)，是否與行為觀察數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)形成完整行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，查找行為發(fā)生的時(shí)段、崗位、環(huán)節(jié)規(guī)律及深層次原因（安全知識(shí)不足、操作技能欠缺、制度缺陷、環(huán)境影響、心理生理異常等）？7.統(tǒng)計(jì)分析需實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)、深度挖掘，全面掌握不安全行為發(fā)生規(guī)律和根源。

(1)[數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)]定期匯總不安全行為數(shù)據(jù)（含現(xiàn)場處置、數(shù)智化監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)），與行為觀察數(shù)據(jù)整合聯(lián)動(dòng)，建立完整的行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，確保數(shù)據(jù)的全面性，數(shù)據(jù)庫需定期更新，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。

(2)[規(guī)律查找]通過數(shù)據(jù)分析，識(shí)別不安全行為發(fā)生的高發(fā)時(shí)段（如夜班、交接班時(shí)段）、高發(fā)崗位（如特種設(shè)備操作崗、一線作業(yè)崗）、高發(fā)作業(yè)環(huán)節(jié)（如設(shè)備檢修、物料轉(zhuǎn)運(yùn)），總結(jié)分布規(guī)律，可采用圖表形式直觀展示規(guī)律。

(3)[根源挖掘]深入分析不安全行為的深層次原因，涵蓋安全知識(shí)不足、操作技能欠缺、制度設(shè)計(jì)缺陷、作業(yè)環(huán)境影響、員工心理生理異常（僥幸心理、省能心理、精神疲憊等）等多個(gè)維度，避免僅停留在表面行為分析，根因分析需采用科學(xué)方法（如5Why分析法、魚骨圖法）。(1)不安全行為數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（含與行為觀察數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)說明、圖表分析）；

(2)行為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫（電子檔，含數(shù)據(jù)更新記錄、共享權(quán)限說明）；

(3)不安全行為規(guī)律識(shí)別記錄及深層次原因分析記錄（含5Why分析、魚骨圖分析記錄）；

(4)數(shù)據(jù)分析工具使用記錄（如適用）。8.[防范措施制定]是否制定“人防（培訓(xùn)、監(jiān)管、心理干預(yù)）+物防（優(yōu)化作業(yè)環(huán)境、配備防護(hù)裝備）+技防（智能監(jiān)測）”相結(jié)合的防范措施，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限，措施是否優(yōu)先采用消除、替代等層級(jí)控制方法，具有針對(duì)性和可操作性？8.防范措施需系統(tǒng)全面、優(yōu)先源頭控制，確保針對(duì)性和可操作性。

(1)[措施體系]構(gòu)建“人防+物防+技防”三位一體的防范措施體系，人防聚焦培訓(xùn)提升（安全知識(shí)、操作技能）、現(xiàn)場監(jiān)管（專人監(jiān)護(hù)、巡檢）、心理干預(yù)（心理疏導(dǎo)、壓力緩解）；物防側(cè)重作業(yè)環(huán)境優(yōu)化（照明、通風(fēng)、設(shè)備布局）、防護(hù)裝備配備（個(gè)體防護(hù)、安全防護(hù)設(shè)施）；技防強(qiáng)化智能監(jiān)測預(yù)警、自動(dòng)聯(lián)鎖控制，措施需與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控