2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、混合型基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.平衡型基金

D.配置型基金

【答案】：D2、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場(chǎng)正式推出。

A.債券借貸

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.債券遠(yuǎn)期交易

【答案】：C3、以下關(guān)于有效市場(chǎng)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.弱有效市場(chǎng)，認(rèn)為股價(jià)已反映了全部能從市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)中得到的信息

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)，認(rèn)為股價(jià)已反映了所有公開的信息

C.強(qiáng)有效市場(chǎng)，指股價(jià)已反映了全部與公司有關(guān)的信息，包括所有公開信息及內(nèi)部信息

D.有效市場(chǎng)分為二種不同類型，即強(qiáng)有效市場(chǎng)和弱有效市場(chǎng)

【答案】：D4、下列關(guān)于證券投資基金稱謂的敘述中，正確的是（）。

A.證券投資基金在英國被稱為“共同基金”

B.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

C.證券投資基金在日本被稱為“證券投資信托基金”

D.證券投資基金在我國被稱為“集合投資計(jì)劃”

【答案】：C5、資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶利益擔(dān)負(fù)（）責(zé)任。

A.保險(xiǎn)

B.信托

C.為客戶創(chuàng)造盈利

D.保管

【答案】：B6、關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對(duì)股票基金投資時(shí)一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面來評(píng)判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格

【答案】：C7、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

B.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B8、一般認(rèn)為，世界上第一只開放式基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司

D.馬薩諸塞投資信托基金

【答案】：D9、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

A.投資者管理

B.股權(quán)投資管理

C.投資者關(guān)系管理

D.股權(quán)管理

【答案】：C10、獨(dú)立第三方銷售公司代銷基金具有下列（）特點(diǎn)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D11、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)管理部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

【答案】：C12、QDII基金可以（）為計(jì)價(jià)貨幣募集。

A.人民幣

B.美元

C.英鎊

D.以上都是

【答案】：D13、下列關(guān)于公司治理需要遵循的十大原則說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益

B.股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系

C.公司開展業(yè)務(wù)過程中，對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)不同對(duì)待

D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，以較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人的利益和公司的資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司的高效運(yùn)作

【答案】：C14、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露季度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：A15、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長的歷史過程，人們?cè)陂L期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C16、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A17、在我國結(jié)算體系下，以下結(jié)算方式交收期從T+0到T+N不等的是（）。

A.雙邊凈額結(jié)算

B.分級(jí)結(jié)算

C.多邊凈額結(jié)算

D.全額結(jié)算

【答案】：D18、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作不包括（）。

A.基金的市場(chǎng)營銷

B.基金的投資管理

C.基金的監(jiān)督管理

D.基金的后臺(tái)管理

【答案】：C19、2016年9月，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D20、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B21、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的是（）

A.定期存款因?yàn)椴荒茈S時(shí)支取，所以不屬于貨幣市場(chǎng)工具

B.貨幣市場(chǎng)工具是高流動(dòng)性高風(fēng)險(xiǎn)的證券

C.貨幣市場(chǎng)工具交易形成的利率一般不作為市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率

D.貨幣市場(chǎng)工具為商業(yè)銀行管理流動(dòng)性提供了有效的手段

【答案】：D22、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

B.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：C23、（2017年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致

B.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補(bǔ)

C.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨(dú)立

D.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進(jìn)

【答案】：C24、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)方式進(jìn)行。

A.0.5

B.0.8

C.1

D.2

【答案】：C25、以下選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.成立時(shí)間

C.時(shí)間區(qū)間

D.風(fēng)險(xiǎn)和收益

【答案】：B26、基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時(shí)基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請(qǐng)

【答案】：A27、競(jìng)價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度，其內(nèi)容是：開市價(jià)格一般由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。

A.交易量優(yōu)先

B.最低限額

C.價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先

D.協(xié)議優(yōu)先

【答案】：C28、基金客戶服務(wù)“投資者利益優(yōu)先”的宗旨體現(xiàn)的核心服務(wù)理念不包括（）。

A.良好的客服形象

B.良好的技術(shù)

C.良好的客戶關(guān)系

D.良好的客戶體驗(yàn)

【答案】：D29、(2017年)基金利潤是指（）。

A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分

B.基金收入超出出資本金的部分

C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分

D.以上都不對(duì)

【答案】：C30、定期報(bào)告由（）組成。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D31、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.有公司住所

C.股東共同制定公司章程

D.股東人數(shù)沒有上限

【答案】：D32、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.法律規(guī)范

【答案】：D33、下列關(guān)于個(gè)人投資者的個(gè)人狀況對(duì)其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯(cuò)誤的是()。

A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個(gè)人投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)

B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個(gè)人投資者其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱

C.中青年人更具有冒險(xiǎn)精神

D.隨著年齡的增長，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受意愿遞增

【答案】：D34、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。

A.投資者

B.信托公司

C.投資顧問

D.基金管理人

【答案】：D35、財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券，被稱為（）。

A.國債

B.地方政府債券

C.公司債券

D.金融債券

【答案】：A36、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，以下屬于合格的機(jī)構(gòu)投資者為（）。

A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司

B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司

C.總負(fù)債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)

D.流動(dòng)資產(chǎn)為1500萬的運(yùn)輸公司

【答案】：A37、（2017年真題）下列行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。

A.行業(yè)協(xié)會(huì)開展內(nèi)幕交易案件警示展示

B.中國證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施

C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵

D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)

【答案】：B38、內(nèi)部控制的要素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A39、2010年5月，經(jīng)過評(píng)審，（）獲得首批基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)資格。

A.中國證券報(bào)社

B.晨星資訊Moringstar

C.天相投顧

D.北京濟(jì)安金信科技

【答案】：A40、行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為（）。

A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)

B.市場(chǎng)活動(dòng)期間

C.市場(chǎng)退出時(shí)

D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程

【答案】：D41、(2017年)下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D42、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.是實(shí)行自律管理的法人

B.享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

C.負(fù)責(zé)對(duì)基金在場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

D.設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

【答案】：C43、(2016年)金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng)，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。（）是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：D44、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A45、下列不屬于股權(quán)回購發(fā)起人的是（）。

A.被投資企業(yè)股東

B.被投資企業(yè)管理層

C.股權(quán)投資基金的托管人

D.股權(quán)投資基金

【答案】：C46、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D47、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉

【答案】：A48、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.損益表

【答案】：A49、(2017年)下列關(guān)于QDII基金信息披露的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同、招募說明書中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

B.開放申購、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值日當(dāng)日披露基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

D.定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息

【答案】：B50、基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金的招募說明書

C.基金托管協(xié)議

D.法律意見書

【答案】：D51、對(duì)于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B52、關(guān)于基金收益分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值

B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后才可以進(jìn)行當(dāng)年收益分配

C.我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)

D.開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤

【答案】：D53、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。

A.短期國債

B.銀行承兌匯票

C.中央銀行票據(jù)

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：C54、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D55、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）。

A.托管賬戶的開立

B.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

C.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用

D.估值差錯(cuò)的處理流程

【答案】：C56、下列屬于價(jià)值型股票的是（）。

A.趨勢(shì)增長型股票

B.持續(xù)增長型股票

C.周期型股票

D.藍(lán)籌股

【答案】：D57、(2017年)反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A58、下表列示了對(duì)證券M的未來收益率狀況的估計(jì)。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A59、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.公司治理

D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況

【答案】：C60、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D61、關(guān)于QDII基金的臨時(shí)公告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)QDII基金涉及境外訴訟等重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

B.當(dāng)QDII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

C.基金管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時(shí)公告的，在更新的招募說明書中無需做出說明

D.當(dāng)QDII基金委托的境外投資顧問發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

【答案】：C62、（）指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。

A.風(fēng)險(xiǎn)并購

B.回購協(xié)議

C.兼并收購

D.短期融資

【答案】：B63、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A64、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.1.00元

B.1.67元

C.2.33元

D.0.60元

【答案】：A65、貨幣型基金—般認(rèn)購費(fèi)為（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

【答案】：D66、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A67、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。

A.內(nèi)控管理

B.資金監(jiān)管

C.信息披露

D.合同指引

【答案】：B68、（2017年真題）負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

D.私募基金管理人

【答案】：B69、（），深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》?

A.1992年6月

B.1992年7月

C.1992年8月

D.1992年9月

【答案】：A70、以下有關(guān)股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

C.直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D71、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A72、以下對(duì)流動(dòng)性的描述錯(cuò)誤的有（）。

A.投資者投資于流動(dòng)性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益

B.流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

C.流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

D.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求

【答案】：A73、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個(gè)人所得稅法》中的個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅

【答案】：B74、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B75、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

【答案】：B76、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A77、(2017年)對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證券登記結(jié)算有限公司

B.中國各證券交易所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C78、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。

A.短期政府債券

B.短期融資券

C.回購協(xié)議

D.銀行承兌匯票

【答案】：B79、普通投資者為專業(yè)投資者之外的投資者，具有特別保護(hù)。下列選項(xiàng)中，不屬于普通投資者特別保護(hù)內(nèi)容的是（）。

A.信息告知

B.適當(dāng)性匹配

C.政策紅利

D.風(fēng)險(xiǎn)警示

【答案】：C80、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

C.只能向合格投資者募集

D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集

【答案】：A81、(2016年)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C82、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型

D.超額收益現(xiàn)模型

【答案】：B83、（2017年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B84、以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。

A.能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.保證給投資者帶來收益

C.使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來

D.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場(chǎng)更加健康有效

【答案】：B85、下列關(guān)于債券的論述中，錯(cuò)誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值既包含普通債券的價(jià)值，也包含看漲期權(quán)的價(jià)值

B.債券發(fā)行人通常在市場(chǎng)利率上漲時(shí)執(zhí)行提前贖回條款

C.按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

D.在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

【答案】：B86、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預(yù)警信號(hào)（）

A.流動(dòng)比率

B.違約金比例

C.速動(dòng)比率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：B87、()對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B88、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金。應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

A.個(gè)人投資喜好

B.風(fēng)險(xiǎn)了解狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.對(duì)市場(chǎng)了解狀況

【答案】：C89、“公司管理層始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對(duì)此做出承諾”體現(xiàn)的是風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。

A.最高性原則

B.權(quán)責(zé)匹配原則

C.定性和定量相結(jié)合原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：A90、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。

A.法律形式

B.資金募集方式

C.投資對(duì)象

D.運(yùn)作方式

【答案】：B91、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶服務(wù)宣傳與推介的內(nèi)容（）

A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場(chǎng)咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報(bào)告

C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

D.擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃

【答案】：C92、反攤薄條款的主要作用是（）

A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價(jià)格偏低而被稀釋

B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利

C.當(dāng)投資方對(duì)企業(yè)盡調(diào)時(shí)，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密

D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同意

【答案】：A93、下列不屬于金融債券的是()。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C94、關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是()

A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益

B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益

【答案】：C95、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A96、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮（）和（）因素。

A.投資領(lǐng)域因素/時(shí)間因素

B.時(shí)間因素/行業(yè)因素

C.周期因素/國家宏觀政策因素

D.微觀因素/宏觀因素

【答案】：A97、（2016年真題）關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

【答案】：C98、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A99、自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機(jī)構(gòu)

【答案】：C100、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

B.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

C.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

【答案】：B101、清算退出主要有兩種方式（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A102、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其他國家基金立法的重要參考。

A.1867

B.1958

C.1922

D.1940

【答案】：D103、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試；取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.合理就業(yè)

D.專業(yè)審慎

【答案】：A104、平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括（）。

A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

B.兼具增長與收入雙重目標(biāo)

C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長型基金與收入型基金之間

D.與增長型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

【答案】：D105、（2020年真題）有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。

A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

B.拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)

C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價(jià)格及時(shí)點(diǎn)決定退出,且不會(huì)受到原始股東和管理團(tuán)隊(duì)的拒絕

D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易

【答案】：B106、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%，當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）。

A.5.50%

B.10.10%

C.8.80%

D.6.50%

【答案】：C107、下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則的是（）

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A108、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性

B.真實(shí)性、易懂性和可理解性

C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

【答案】：D109、(2017年)下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的是（）。

A.辦理基金清算

B.辦理基金申購

C.辦理基金認(rèn)購

D.辦理基金贖回

【答案】：A110、下列關(guān)于短期政府債券的特點(diǎn)，表述不正確的是（）。

A.不易變現(xiàn)

B.利息免稅

C.流動(dòng)性強(qiáng)、違約風(fēng)險(xiǎn)小

D.交易成本和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)極低

【答案】：A111、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則?（）

A.健全性原則

B.及時(shí)性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B112、實(shí)務(wù)中，（）通常不作為課稅主體。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A113、關(guān)于加入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列說法正確的是（）

A.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿

C.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

【答案】：D114、跨境投資風(fēng)險(xiǎn)中的估值風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A115、某生產(chǎn)制造企業(yè)主要資產(chǎn)包括廠房、機(jī)器設(shè)備和辦公樓,經(jīng)評(píng)估后總的重置全價(jià)為6000萬元,綜合成新率為80%;公司尚有存貨,評(píng)估后的重量全價(jià)為3000萬元,綜合貶值800萬元,按照重置成本法計(jì)算該公司股權(quán)價(jià)值為5100萬元,則該公司經(jīng)調(diào)整后的負(fù)債金額為（）。

A.2700萬元

B.3900萬元

C.1900萬元

D.3100萬元

【答案】：C116、以下不屬于投資政策說明書內(nèi)容的是（）。

A.收益承諾

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.投資回報(bào)率目標(biāo)

D.投資限制

【答案】：A117、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有（）。

A.國債現(xiàn)貨

B.A股

C.企業(yè)債現(xiàn)貨

D.可轉(zhuǎn)化債券

【答案】：B118、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B119、現(xiàn)階段，我國的保本基金由（）對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保薦人

D.基金公司

【答案】：B120、（）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C121、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制不包括如下層次（）。

A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

D.各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督

【答案】：D122、股東不得要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)體現(xiàn)了基金公司治理的（）原則。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離

B.公司的統(tǒng)一性和完整性

C.公平對(duì)待

D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明

【答案】：B123、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)

C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付

D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

【答案】：B124、股權(quán)投資基金是指主要投資于（）。

A.私募股權(quán)

B.公募股權(quán)

C.私人股權(quán)

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：C125、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.部門獨(dú)立性

B.機(jī)制獨(dú)立性

C.問責(zé)獨(dú)立性

D.以上都正確

【答案】：A126、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對(duì)雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和排他性條款

B.第一拒絕權(quán)條款

C.董事會(huì)席位條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：A127、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)。清算人由（）擔(dān)任，未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)（）指定清算人。

A.基金管理人，人民法院

B.全體合伙人，人民法院

C.基金托管人，基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.債權(quán)人，基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B128、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.來源不可靠、模棱兩可的信息

【答案】：D129、下列不同類型的證券中，擁有公司股東大會(huì)投票權(quán)的資本類型為（）

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期權(quán)

D.普通股

【答案】：D130、公司應(yīng)該為督察長合規(guī)管理提供的保障不包括（）。

A.具備履職能力的專業(yè)人員

B.配備足夠的專業(yè)人員

C.相應(yīng)的薪酬管理制度

D.建立合規(guī)統(tǒng)一的考核方式

【答案】：D131、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B132、(2017年)關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的登記

D.開放式基金的基金份額的贖回

【答案】：C133、銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。

A.中國人民銀行

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.證券公司

【答案】：A134、下列投資者視為合格投資者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D135、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計(jì)算投資者人數(shù)。

A.分別

B.合并

C.不需要

D.依具體情況

【答案】：B136、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）年的，無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C137、對(duì)沖基金起源于（）。

A.英國

B.加拿大

C.日本

D.美國

【答案】：D138、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金

B.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和間接投資

C.母基金也稱為基金中的基金

D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B139、（2016年真題）關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C140、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B141、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。

A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款

B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個(gè)月

C.銀行對(duì)商業(yè)匯票進(jìn)行承兌是基于對(duì)出票人資信的認(rèn)可

D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)

【答案】：B142、關(guān)于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，以下說法正確的是()

A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金平均剩余期限的上限為240天。

B.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小

C.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40%

D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200%

【答案】：D143、在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的是（）。

A.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制

B.對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查和整改

C.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

D.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

【答案】：B144、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的設(shè)立步驟的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場(chǎng)登記的，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照

B.根據(jù)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)名稱的特別規(guī)定為企業(yè)準(zhǔn)備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機(jī)構(gòu)的流程要求進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)

C.名稱核準(zhǔn)通過后，根據(jù)各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請(qǐng)材料進(jìn)行設(shè)立登記，并同時(shí)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金備案申請(qǐng)

D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后刻企業(yè)印章，申請(qǐng)納稅登記，開立銀行基本賬戶等

【答案】：C145、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是()

A.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

B.崗前與崗位職業(yè)道德教育

C.自我改造與自我完善

D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律與樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C146、申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

A.基金托管銀行

B.第三方支付公司

C.中國人民銀行清算總中心

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D147、可以回購本公司股票的情形不包括（）。

A.公司減少注冊(cè)資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B148、基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B149、完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的（）。

A.橫向關(guān)系制約

B.縱向關(guān)系制約

C.健全性規(guī)范

D.獨(dú)立性規(guī)范

【答案】：A150、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.2/3

【答案】：D151、關(guān)于證券市場(chǎng)線和資本市場(chǎng)線的比較區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.資本市場(chǎng)線決定最適合的資產(chǎn)配置點(diǎn)

B.資本市場(chǎng)線的斜率是市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.證券市場(chǎng)線用系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（β值）衡量風(fēng)險(xiǎn)

D.資本市場(chǎng)線可以運(yùn)用于有效投資組合

【答案】：B152、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C153、關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)，以下說法正確是（）。

A.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)。

B.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同

C.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段

D.企業(yè)的利潤好就會(huì)有充足的現(xiàn)金流

【答案】：C154、(2016年)基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場(chǎng)行情

D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A155、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：C156、下列關(guān)于對(duì)基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制，說法不正確的是（）。

A.《證券投資基金法》一方面允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，另一方面強(qiáng)化對(duì)其監(jiān)管

B.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突

D.絕對(duì)禁止基金從業(yè)人員買賣證券的管制方式不但剝奪了其通過資本市場(chǎng)增加財(cái)富的機(jī)會(huì)，同時(shí)也增加了監(jiān)管難度和執(zhí)法成本，并容易誘發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C157、我國目前只能由（）擔(dān)任基金管理人。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金托管銀行

C.基金管理公司

D.基金投資咨詢公司

【答案】：C158、下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。

A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價(jià)格

B.并購基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購中不會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率

D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)

【答案】：B159、(2016年)關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動(dòng)

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

【答案】：C160、股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）

A.托管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金的投資者和管理人

D.基金投資者

【答案】：C161、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C162、股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按（）進(jìn)行劃分的。

A.運(yùn)作方式不同

B.法律形式不同

C.投資對(duì)象不同

D.投資理念不同

【答案】：C163、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。

A.5-10年

B.3-5年

C.1-3年

D.10年以上

【答案】：A164、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C165、前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人（）分段設(shè)置申購費(fèi)率。

A.贖回金額

B.持有期限

C.申購金額

D.認(rèn)領(lǐng)金額

【答案】：C166、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日無交易的，以（）估值。

A.結(jié)算價(jià)；最近交易日的結(jié)算價(jià)

B.收盤價(jià)；最近交易日的收盤價(jià)

C.最近交易日的收盤價(jià)；收盤價(jià)

D.最近交易日的結(jié)算價(jià)；結(jié)算價(jià)

【答案】：B167、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、V、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅰ、V、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、（）報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局。

A.口頭

B.傳真

C.電子文檔

D.書面報(bào)告

【答案】：D169、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補(bǔ)償

【答案】：C170、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C171、按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括（）。

A.黃金市場(chǎng)

B.票據(jù)市場(chǎng)

C.外匯市場(chǎng)

D.藝術(shù)品市場(chǎng)

【答案】：D172、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30%、60%，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出的結(jié)論是（）。

A.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大

B.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性比投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

C.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合B一定會(huì)跑贏投資組合A

D.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合A一定會(huì)跑贏投資組合B

【答案】：A173、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強(qiáng)勢(shì)股。

A.相對(duì)強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對(duì)強(qiáng)弱

【答案】：A174、基金管理公司變更（）應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.持股5％以上股權(quán)的股東

B.公司實(shí)際控制人

C.其他重大事項(xiàng)

D.以上都是

【答案】：D175、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說法中，正確的是（）。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行

B.單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)額度每次不低于等值5000萬美元，累計(jì)不高于等值10億美元，

C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請(qǐng)

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨

【答案】：B176、某投資者投資10000元認(rèn)購戰(zhàn)金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。

A.9884

B.9881.42

C.10000

D.9884.42

【答案】：D177、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）。

A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

B.第一拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家

C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

【答案】：A178、關(guān)于公司型基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金投資者是基金公司的股東

B.公司型基金的投資者通過持有人大會(huì)發(fā)表意見，行使職權(quán)

C.公司型基金委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問來經(jīng)營和管理基金資產(chǎn)

D.公司型基金具有獨(dú)立法人地位

【答案】：B179、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。

A.員工自律

B.部門主管自律

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢査、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

【答案】：B180、（）作為公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A181、常用的免疫策略有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A182、目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞接校ǎ?/p>

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：C183、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

B.執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時(shí)，以投資人利益優(yōu)先即可，無需向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.不得在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

【答案】：B184、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分拆交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買賣雙方的共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保

D.買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收失敗

【答案】：C185、公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入是（）。

A.利息收入

B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入

C.特許權(quán)使用費(fèi)收入

D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

【答案】：B186、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

【答案】：D187、及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤有助于（）管理。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B188、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B.期權(quán)的有效期

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平

D.權(quán)利金的波動(dòng)率

【答案】：D189、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的（）。

A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)

B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)

C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理

D.盡職調(diào)查，投后管理

【答案】：B190、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德（）的特征。

A.約束性

B.時(shí)代性

C.繼承性

D.具體性

【答案】：C191、下列說法中對(duì)境外直接上市的要求說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B192、以下關(guān)于必備投資者說法不正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)

B.具備一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)

C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的20%

【答案】：D193、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。

A.清算退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓退出

D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C194、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。

A.基金管理人對(duì)基金持有人給予公正待遇

B.要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

【答案】：D195、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D196、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采?。ǎ┐胧?/p>

A.行政監(jiān)管

B.自律

C.司法

D.黨紀(jì)處分

【答案】：A197、關(guān)于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金）

B.股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

C.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金的投資風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票、收益可能高于債券

【答案】：A198、基金托管人對(duì)于基金管理人履行（）。

A.保密義務(wù)

B.監(jiān)督義務(wù)

C.被監(jiān)督義務(wù)

D.托管義務(wù)

【答案】：B199、(2017年)關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D200、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是()。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D201、下列符合條件的，可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B202、下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。

A.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息

B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除

C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00點(diǎn)前辦完基金申購手續(xù)

D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金

【答案】：D203、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計(jì)算機(jī)知識(shí)，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號(hào)，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實(shí):A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗(yàn)豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強(qiáng)制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時(shí)間報(bào)案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。李某獲取信息后，對(duì)外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。

A.加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)密碼管控，增加檢查頻次

B.提高信息安全，防范數(shù)據(jù)的不當(dāng)外泄

C.通過信息技術(shù)手段適當(dāng)減少內(nèi)部控制覆蓋的范圍，以提高內(nèi)部控制的有效性

D.通過信息系統(tǒng)流程固化，促進(jìn)業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性

【答案】：C204、股權(quán)投資基金起源于（）

A.美國

B.英國

C.中國

D.德國

【答案】：A205、清算退出流程的第一步是（）。

A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

B.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

D.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

【答案】：D206、（2016年真題）從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場(chǎng)形式

B.非現(xiàn)場(chǎng)形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A207、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）。

A.短期融資券

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.中期票據(jù)

D.銀行承兌匯票

【答案】：B208、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.合法、合規(guī)性原則

B.同步性原則

C.審慎性原則

D.適時(shí)性原則

【答案】：B209、(2017年)下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。

A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí)，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費(fèi)率較高的基金品種

B.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

C.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨(dú)立性與客觀性

D.基金從業(yè)人員牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

【答案】：A210、目前，企業(yè)所得稅的稅率為（）。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

【答案】：C211、美國貨幣市場(chǎng)基金致力于維持穩(wěn)定的（）并提供良好的流動(dòng)性。

A.基金凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金收入

【答案】：A212、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B213、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯(cuò)誤的是()。

A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購

【答案】：D214、（2020年真題）甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D215、（）的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.混合基金

【答案】：C216、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

A.基金會(huì)計(jì)核算

B.證券投資基金

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金管理運(yùn)作

【答案】：A217、短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.證券公司；有擔(dān)保

B.證券公司；無擔(dān)保

C.商業(yè)銀行；有擔(dān)保

D.商業(yè)銀行；無擔(dān)保

【答案】：D218、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）。

A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

B.經(jīng)營實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

D.經(jīng)營實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：D219、關(guān)于信息披露的定義和作用，說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運(yùn)作和資產(chǎn)變動(dòng)的相關(guān)信息

B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷

C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突

D.信息披露有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長期穩(wěn)定

【答案】：B220、（）是指投資組合持倉與基準(zhǔn)不同的部分。

A.波動(dòng)率

B.主動(dòng)比重

C.久期

D.凸性

【答案】：B221、（2017年真題）某基金銷售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B222、關(guān)于基金的下行風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

B.下行風(fēng)險(xiǎn)是指，由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

C.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失。投資的期限越長，這個(gè)指標(biāo)就越有利

【答案】：D223、關(guān)于開放式基金份額的登記，下列表述正確的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

【答案】：B224、守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A225、對(duì)于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D226、以下關(guān)于詹森α說法不正確的是（）。

A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合的收益率不存在顯著差異

C.當(dāng)ap>0時(shí)，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

D.當(dāng)ap>0時(shí)，說明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

【答案】：D227、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)，以下說法正確的是（）。

A.價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)格

B.信息透明度高

C.變現(xiàn)能力強(qiáng)，流動(dòng)性高

D.可以通過多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D228、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

【答案】：D229、貨幣衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期外匯合約

B.貨幣期貨合約

C.貨幣期權(quán)合約

D.遠(yuǎn)期利率合約

【答案】：D230、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實(shí)際收益率為（）。

A.10%

B.15%

C.5%

D.不確定

【答案】：C231、（2016年真題）（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.規(guī)范性原則

【答案】：B232、下列業(yè)務(wù)對(duì)基金管理人的投資交易影響最大的是（）。

A.基金管理費(fèi)率的變化

B.基金發(fā)生非交易過戶

C.基金份額的變動(dòng)很大

D.基金業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方式的變更

【答案】：C233、關(guān)于外幣私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊(cè)在境外

C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體

【答案】：D234、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的金融工具。

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.同業(yè)存單

【答案】：C235、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C236、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。

A.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值5.4.6

D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)5.4.7

【答案】：B237、(2016年)下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.分開募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.目前我國發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額

D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

【答案】：D238、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B239、（2018年真題）以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A240、期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做（）

A.認(rèn)購期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)沽期權(quán)

D.歐式期權(quán)

【答案】：D241、采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括（）。

A.繼承

B.捐贈(zèng)

C.收購

D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

【答案】：C242、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨(dú)摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場(chǎng)基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.基金管理人可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場(chǎng)基金的過往業(yè)績

D.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)開展與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)時(shí)，將貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益進(jìn)行比較

【答案】：C243、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

【答案】：B244、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露的重大事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B245、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效等四個(gè)步驟。

A.批準(zhǔn)

B.發(fā)售

C.發(fā)行

D.核準(zhǔn)

【答案】：B246、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。

A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

B.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

C.員工自律

D.各部門主管的監(jiān)督檢查

【答案】：A247、（2017年真題）為依法開展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B248、按投資基金的個(gè)體不同劃分的基金投資者是（）。

A.個(gè)人投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境外投資者

D.以上都是

【答案】：A249、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.私募基金管理人

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D250、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

B.職業(yè)道德素養(yǎng)

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.基金職業(yè)道德觀念教育

【答案】：D251、對(duì)于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會(huì)采用（）。

A.重置成本法

B.賬面價(jià)值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.清算價(jià)值法

【答案】：D252、（2016年真題）在開發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶時(shí)，有違基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的