合同審核流程工具模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同審核管理場(chǎng)景，尤其適合法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及管理層協(xié)同開展合同風(fēng)險(xiǎn)把控工作。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程模板，可統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、明確責(zé)任分工、提升審核效率，同時(shí)保證合同條款合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，為業(yè)務(wù)開展提供法律保障，降低合同糾紛發(fā)生概率。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門或經(jīng)辦人通過指定渠道（如OA系統(tǒng)、郵件、線下提交）提交合同文本，同步填寫《合同基本信息表》（見模板），明確合同類型（如采購、銷售、服務(wù)、租賃等）、對(duì)方主體信息、合同金額、核心需求等關(guān)鍵要素。法務(wù)部門/合同管理員在收到合同后1個(gè)工作日內(nèi)完成登記，分配唯一合同編號(hào)，并在《合同審核跟蹤表》中記錄“接收時(shí)間”“提交部門”“當(dāng)前狀態(tài)”等信息。責(zé)任主體：合同管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人輸出成果：《合同基本信息表》《合同審核跟蹤表》初始版本（二）形式審核與完整性核查操作內(nèi)容：法務(wù)部門對(duì)合同的形式要件進(jìn)行初步審核，包括：合同文本是否完整（含封面、附件、簽字頁等）；份數(shù)是否符合要求；雙方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等）是否準(zhǔn)確無誤；合同是否有騎縫章、簽字蓋章頁是否清晰。若發(fā)覺形式缺失或信息錯(cuò)誤，法務(wù)部門應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)反饋至業(yè)務(wù)部門，要求補(bǔ)充或修正；補(bǔ)充完成后重新進(jìn)入審核流程。責(zé)任主體：法務(wù)專員輸出成果：《形式審核意見表》（明確“通過”“需補(bǔ)充材料”“退回重?cái)M”等結(jié)論）（三）合規(guī)性與法律條款審核操作內(nèi)容：法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的法律合規(guī)性，包括：主體資格：對(duì)方是否為合法存續(xù)的法人/組織，是否具備相應(yīng)的履約資質(zhì)（如特殊行業(yè)的經(jīng)營許可證）；條款合法性：是否存在違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在“霸王條款”；權(quán)責(zé)明確性：雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，違約責(zé)任是否清晰、合理，爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄約定是否明確；特殊條款：涉密信息保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、不可抗力等是否約定完整。法務(wù)部門需在3個(gè)工作日內(nèi)出具《法律條款審核意見》，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的條款標(biāo)注具體修改建議，并與業(yè)務(wù)部門溝通確認(rèn)。責(zé)任主體：法務(wù)專員、法務(wù)負(fù)責(zé)人（重大合同需復(fù)核）輸出成果：《法律條款審核意見表》（四）商務(wù)條款與業(yè)務(wù)可行性審核操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門會(huì)同財(cái)務(wù)、技術(shù)（如涉及）等部門審核商務(wù)條款，包括：價(jià)格條款：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)方式是否合理，是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)等附加費(fèi)用；履約條款：交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式是否符合業(yè)務(wù)需求，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確；付款條件：付款節(jié)點(diǎn)、比例、方式是否與公司資金政策匹配，是否存在預(yù)付款過大、質(zhì)保金比例過低等風(fēng)險(xiǎn)；其他業(yè)務(wù)需求：如技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、合作期限等是否滿足業(yè)務(wù)目標(biāo)。業(yè)務(wù)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)匯總審核意見，與法務(wù)部門共同協(xié)商修訂條款，形成《商務(wù)與法律協(xié)同審核表》。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)專員、技術(shù)專員（如需）輸出成果：《商務(wù)與法律協(xié)同審核表》（五）風(fēng)險(xiǎn)排查與最終修訂操作內(nèi)容：法務(wù)部門牽頭，組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等部門對(duì)合同整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，重點(diǎn)排查：履約能力風(fēng)險(xiǎn)（對(duì)方財(cái)務(wù)狀況、過往履約記錄）、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性漏洞等，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單》。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，由法務(wù)部門主導(dǎo)完成合同文本最終修訂，保證所有審核意見落實(shí)到位，修訂后的合同需經(jīng)業(yè)務(wù)部門確認(rèn)。責(zé)任主體：法務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估清單》《合同修訂版（終稿）》（六）審批與簽署操作內(nèi)容：按公司權(quán)限管理規(guī)定，將終稿合同提交至相應(yīng)層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批（如部門負(fù)責(zé)人分管負(fù)責(zé)人總經(jīng)理/董事會(huì)），審批人需在《合同審批表》中簽署“同意”“修改后同意”或“不同意”的明確意見。審批通過后，由合同管理員安排簽署，保證雙方簽字蓋章齊全（如為電子合同，需符合電子簽名法要求），簽署完成后及時(shí)收回合同原件。責(zé)任主體：審批人、合同管理員輸出成果：《合同審批表》、簽署完成的合同正本（七）歸檔與執(zhí)行跟蹤操作內(nèi)容：合同管理員在簽署完成后2個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，將合同正本、審核過程中的所有書面材料（《審核意見表》《審批表》等）整理成冊(cè)，編號(hào)存檔（電子+紙質(zhì)雙備份）。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行跟蹤，定期向法務(wù)部門反饋履約進(jìn)展，發(fā)覺異常情況（如對(duì)方違約）及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)對(duì)機(jī)制。責(zé)任主體：合同管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人輸出成果：合同檔案、履約跟蹤記錄三、合同審核跟蹤表模板合同編號(hào)合同名稱合同類型對(duì)方主體名稱合同金額（元）簽訂日期審核階段審核人審核意見處理狀態(tài)完成時(shí)間備注接收與登記*管理員收到合同材料，分配編號(hào)已完成YYYY-MM-DD形式審核*法務(wù)專員合同附件缺失，需補(bǔ)充技術(shù)參數(shù)附件需補(bǔ)充材料YYYY-MM-DD業(yè)務(wù)部門已提交法律條款審核*法務(wù)主管第5條違約責(zé)任過低，建議按日萬分之五計(jì)算已修訂YYYY-MM-DD業(yè)務(wù)部門確認(rèn)商務(wù)條款審核*業(yè)務(wù)經(jīng)理付款節(jié)點(diǎn)調(diào)整為“預(yù)付30%，驗(yàn)收后付65%，質(zhì)保期滿付5%”已修訂YYYY-MM-DD財(cái)務(wù)部門確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估*法務(wù)負(fù)責(zé)人綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可控，建議簽署已通過YYYY-MM-DD最終審批*總經(jīng)理同意簽署已完成YYYY-MM-DD歸檔*管理員合同正本及審核材料已歸檔已完成YYYY-MM-DD檔案編號(hào)：X四、關(guān)鍵審核要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格審查：核實(shí)對(duì)方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證等）是否在有效期內(nèi)，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道查詢主體狀態(tài)，避免與“吊銷”“注銷”或“存續(xù)異?！钡闹黧w簽約。涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、金融等），需確認(rèn)對(duì)方是否具備相應(yīng)的從業(yè)資質(zhì)。合同條款完整性：保證合同包含核心要素：合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法等，避免條款遺漏導(dǎo)致履約爭(zhēng)議。法律合規(guī)性底線：禁止約定“一方放棄權(quán)利”“一方免責(zé)”等明顯不公平條款；不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“禁止轉(zhuǎn)租”的房屋合同約定轉(zhuǎn)租有效）。爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定公司所在地法院管轄或仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，避免管轄約定不明增加維權(quán)成本。商務(wù)條款合理性：價(jià)格條款需結(jié)合市場(chǎng)行情及公司成本預(yù)算，警惕“低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)索賠”陷阱；付款節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度掛鉤，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需量化（如“產(chǎn)品合格率≥98%”“服務(wù)響應(yīng)時(shí)間≤2小時(shí)”），避免模糊表述導(dǎo)致驗(yàn)收爭(zhēng)議。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與留存證據(jù)：涉及商業(yè)秘密的合同，需明保證密范圍、期限及違約責(zé)任；重要合同履行過程中，注意保留溝通記錄、交付憑證、驗(yàn)收單據(jù)等書面證據(jù)。合同簽署前，務(wù)必核對(duì)雙方簽字蓋章頁與內(nèi)容是否一致，避免“陰陽合同”或“換頁”風(fēng)險(xiǎn)?？绮块T協(xié)同效率：審核過程中，法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等部門需保持實(shí)時(shí)溝通，避免因信息不對(duì)稱導(dǎo)致反復(fù)修改；緊急合同可啟動(dòng)“加急審核通道”，但需保證核心條款無遺漏。五、工具使用建議動(dòng)態(tài)更新模板：根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)需求，定期修訂《合同審核跟蹤表》及審核要點(diǎn)，保證工具適用性。