2025年合規(guī)管理制度試題及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年國資委令第42號），下列哪一項不屬于合規(guī)管理“三道防線”中的第二道防線？（）A.法律合規(guī)部門B.審計部門C.風(fēng)險管理部門D.合規(guī)管理委員會秘書處答案：B2.2025年1月1日起施行的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》修訂稿將“敏感個人信息”出境標(biāo)準(zhǔn)從“10萬人”調(diào)整為：（）A.1萬人B.5萬人C.15萬人D.20萬人答案：A3.某國有銀行境外分行因違反美國OFAC制裁規(guī)定被處罰，該行總行在境內(nèi)面臨的首要合規(guī)義務(wù)是：（）A.向銀保監(jiān)會提交重大合規(guī)事件報告B.向國資委提交海外處罰信息披露表C.向國家外匯管理局申請?zhí)貏e外匯額度D.向財政部申請國有資本經(jīng)營預(yù)算調(diào)整答案：A4.2025版《反壟斷合規(guī)指引》首次將“算法共謀”列入壟斷協(xié)議風(fēng)險場景，其構(gòu)成要件不包括：（）A.經(jīng)營者之間存在意思聯(lián)絡(luò)B.算法參數(shù)存在高度一致性C.市場結(jié)構(gòu)為寡頭壟斷D.消費者剩余顯著增加答案：D5.按照《生態(tài)環(huán)境合規(guī)管理規(guī)范》（GB/T357702025），企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案演練頻次應(yīng)不低于：（）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每兩年一次答案：B6.2025年《證券行業(yè)合規(guī)管理有效性評估指引》要求券商對“場外個股期權(quán)”業(yè)務(wù)開展專項合規(guī)評審，評審工作底稿保存期限不得少于：（）A.5年B.7年C.10年D.15年答案：C7.某央企在境外發(fā)行可持續(xù)發(fā)展債券，根據(jù)《綠色債券信息披露準(zhǔn)則》（2025修訂），其募集資金用途變更需經(jīng)：（）A.董事會戰(zhàn)略委員會審議B.綠色債券持有人會議表決C.國資委資本運營局備案D.國家發(fā)改委外資司批準(zhǔn)答案：B8.2025年《個人信息保護合規(guī)審計指南》將“人臉信息”處理活動列為高風(fēng)險等級，審計抽樣比例不得低于：（）A.5%B.10%C.15%D.20%答案：D9.根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（GB/T294902025），專利布局風(fēng)險預(yù)警報告更新周期為：（）A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案：B10.2025年《醫(yī)藥行業(yè)反商業(yè)賄賂合規(guī)規(guī)范》新增“患者援助項目”審查要點，其中對第三方公益組織的盡職調(diào)查應(yīng)至少追溯其成立以來的：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C11.某省國資委發(fā)布《省屬企業(yè)合規(guī)管理評價細則》，規(guī)定“合規(guī)管理有效性”評價結(jié)果分為四級，其中“優(yōu)秀”等級得分需達到：（）A.90分及以上B.85分及以上C.80分及以上D.75分及以上答案：A12.2025年《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算合規(guī)指引》要求銀行對“轉(zhuǎn)口貿(mào)易”業(yè)務(wù)加強單據(jù)審核，其中必須核驗的運輸單據(jù)為：（）A.空運單B.鐵路運單C.海運提單D.快遞面單答案：C13.按照《網(wǎng)絡(luò)交易平臺合規(guī)管理規(guī)范》（2025），平臺內(nèi)經(jīng)營者“二選一”行為被認定為濫用市場支配地位，罰款基數(shù)為上一年度銷售額的：（）A.1%—5%B.1%—10%C.5%—15%D.10%—20%答案：B14.2025年《金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》將“間接授信”納入關(guān)聯(lián)交易范疇，其計算口徑為：（）A.合并口徑B.母公司口徑C.法律實體口徑D.風(fēng)險暴露口徑答案：A15.某央企開展境外并購，根據(jù)《境外投資合規(guī)管理指引》（2025），對目標(biāo)公司“強制勞動”風(fēng)險進行合規(guī)盡調(diào)時，應(yīng)優(yōu)先核查：（）A.國際勞工組織公約適用情況B.當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)C.工會組織覆蓋率D.員工持股計劃答案：A16.2025年《互聯(lián)網(wǎng)平臺算法推薦合規(guī)指南》要求平臺建立“算法倫理委員會”，其成員中外部專家比例不得低于：（）A.20%B.30%C.40%D.50%答案：B17.根據(jù)《企業(yè)ESG合規(guī)披露操作手冊》（2025版），“范圍三”碳排放數(shù)據(jù)鑒證應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)為：（）A.ISO140641B.ISO140642C.ISO140643D.GHGProtocol答案：C18.2025年《央企合規(guī)管理體系認證規(guī)則》規(guī)定，認證機構(gòu)現(xiàn)場審核人日數(shù)不得少于：（）A.4人日B.6人日C.8人日D.10人日答案：B19.某上市公司因信息披露違法被證監(jiān)會處以“市場禁入”，根據(jù)《證券期貨市場誠信檔案管理辦法》，該信息公示期限為：（）A.3年B.5年C.7年D.10年答案：D20.2025年《醫(yī)療器械合規(guī)注冊管理辦法》新增“真實世界證據(jù)”用于臨床評價，其數(shù)據(jù)溯源等級應(yīng)達到：（）A.ALCOAB.ALCOA+C.ALCOA++D.GAMP5答案：B21.按照《企業(yè)合規(guī)管理師國家職業(yè)技能標(biāo)準(zhǔn)（2025年版）》，高級合規(guī)管理師需具備的最短工作年限為：（）A.3年B.5年C.8年D.10年答案：C22.2025年《政府采購合規(guī)風(fēng)險清單》將“差別待遇”列為高風(fēng)險情形，其判定標(biāo)準(zhǔn)參考的法律文件為：（）A.《政府采購法實施條例》B.《中小企業(yè)促進法》C.《公平競爭審查制度實施細則》D.《反壟斷法》答案：C23.某央企境外項目因違反當(dāng)?shù)丨h(huán)保法規(guī)被處以高額罰款，根據(jù)《境外合規(guī)風(fēng)險事件報告指引》（2025），企業(yè)應(yīng)在事件發(fā)生后幾個工作日內(nèi)向國資委（）A.3個B.5個C.7個D.10個答案：B24.2025年《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》要求企業(yè)開展個人信息保護影響評估，評估報告保存期限不得少于：（）A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C25.按照《銀行保險機構(gòu)操作風(fēng)險管理辦法》（2025），“合規(guī)風(fēng)險事件”損失金額超過多少人民幣須作為重大操作風(fēng)險事件報送：（）A.100萬元B.500萬元C.1000萬元D.5000萬元答案：C26.2025年《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控履職保障辦法》規(guī)定，首席合規(guī)官年度薪酬不得低于公司高級管理人員年度薪酬的：（）A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C27.根據(jù)《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》（2025修訂），上市公司披露環(huán)境信息時，其碳排放數(shù)據(jù)應(yīng)接受：（）A.內(nèi)部審計B.第三方鑒證C.政府核查D.行業(yè)協(xié)會評審答案：B28.2025年《出口管制合規(guī)內(nèi)部評估指南》將“最終用戶驗證”列為高風(fēng)險環(huán)節(jié)，其驗證方式不包括：（）A.現(xiàn)場走訪B.電話訪談C.社交媒體搜索D.銀行資信證明答案：D29.某央企開展合規(guī)管理體系認證，認證機構(gòu)出具的“不符合項”應(yīng)在多少時間內(nèi)完成糾正措施驗證：（）A.15日B.30日C.45日D.60日答案：B30.2025年《企業(yè)合規(guī)管理成熟度評價模型》將“合規(guī)文化”維度權(quán)重設(shè)定為：（）A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些情形構(gòu)成2025年《反壟斷法》修訂后的“軸輻協(xié)議”？（）A.多個競爭者通過平臺算法實現(xiàn)價格協(xié)同B.上游供應(yīng)商組織下游經(jīng)銷商達成價格聯(lián)盟C.行業(yè)協(xié)會制定統(tǒng)一價格標(biāo)準(zhǔn)D.平臺內(nèi)經(jīng)營者自發(fā)跟隨頭部企業(yè)降價答案：A、B、C32.2025年《數(shù)據(jù)合規(guī)審計指南》將“數(shù)據(jù)分類分級”作為審計重點，以下哪些信息屬于核心數(shù)據(jù)？（）A.國家經(jīng)濟運行統(tǒng)計數(shù)據(jù)B.大型水電站設(shè)計圖紙C.網(wǎng)約車用戶出行軌跡D.基因測序原始數(shù)據(jù)答案：A、B、D33.按照《央企合規(guī)管理評價細則》（2025），以下哪些指標(biāo)屬于“合規(guī)管理有效性”評價中的“過程指標(biāo)”？（）A.合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率B.合規(guī)審查及時率C.合規(guī)風(fēng)險事件數(shù)量D.合規(guī)制度更新率答案：A、B、D34.2025年《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估指引》要求機構(gòu)考慮“地域風(fēng)險”，以下哪些因素應(yīng)納入評估？（）A.國家洗錢風(fēng)險等級B.當(dāng)?shù)谾ATF評估結(jié)果C.機構(gòu)在當(dāng)?shù)厥袌龇蓊~D.當(dāng)?shù)刎泿艆R率波動答案：A、B、C35.某上市公司擬開展股權(quán)激勵，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵合規(guī)管理辦法》（2025），下列哪些人員不得成為激勵對象？（）A.獨立董事B.最近三年被交易所公開譴責(zé)人員C.持股5%以上股東D.最近三年受到證監(jiān)會行政處罰人員答案：A、B、D36.2025年《個人信息保護合規(guī)審計指南》將“敏感個人信息”處理活動列為高風(fēng)險，以下哪些處理情形須開展專項審計？（）A.處理生物識別信息用于支付B.處理健康醫(yī)療數(shù)據(jù)用于保險定價C.處理兒童個人信息用于在線教育D.處理位置軌跡用于商業(yè)營銷答案：A、B、C37.2025年《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》提示企業(yè)應(yīng)對“經(jīng)營者集中”進行申報，以下哪些交易需向歐盟委員會提交申報？（）A.全球營業(yè)額合計超過50億歐元B.至少兩個當(dāng)事方在歐盟境內(nèi)營業(yè)額分別超過2.5億歐元C.交易涉及英國境內(nèi)資產(chǎn)D.交易涉及法國境內(nèi)營業(yè)額超過1億歐元答案：A、B38.按照《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（2025），以下哪些行為構(gòu)成專利合規(guī)高風(fēng)險？（）A.未對核心技術(shù)人員離職進行競業(yè)限制B.未在出口前進行專利侵權(quán)檢索C.未對供應(yīng)商進行專利權(quán)屬調(diào)查D.未對研發(fā)成果進行專利挖掘答案：A、B、C39.2025年《證券行業(yè)合規(guī)管理有效性評估指引》要求券商對“研究報告”業(yè)務(wù)開展合規(guī)評審，以下哪些情形視為重大合規(guī)缺陷？（）A.分析師未進行利益沖突申報B.研究報告未履行跨墻審批程序C.研究報告在發(fā)布前被合規(guī)否決D.研究報告發(fā)布后才補充合規(guī)底稿答案：A、B、D40.2025年《企業(yè)ESG合規(guī)披露操作手冊》規(guī)定，以下哪些“范圍三”排放類別必須單獨披露？（）A.商務(wù)差旅B.員工通勤C.售出產(chǎn)品的加工D.售出產(chǎn)品的使用答案：C、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年《反壟斷法》修訂后，對“軸輻協(xié)議”的罰款上限提高至上一年度銷售額的20%。（）答案：√42.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》（2025修訂），數(shù)據(jù)處理者可在評估結(jié)果有效期屆滿前30日申請復(fù)評。（）答案：√43.2025年《央企合規(guī)管理評價細則》規(guī)定，合規(guī)管理有效性評價結(jié)果連續(xù)兩年為“較差”的企業(yè)，其董事長年度績效薪酬扣減比例不低于10%。（）答案：√44.2025年《個人信息保護合規(guī)審計指南》允許企業(yè)委托境外機構(gòu)開展審計工作，但須通過網(wǎng)絡(luò)安全審查。（）答案：×45.2025年《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控履職保障辦法》首次將“合規(guī)人員薪酬”納入風(fēng)控履職保障范圍。（）答案：√46.2025年《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》明確，企業(yè)在境外受到反壟斷調(diào)查，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向國資委報告。（）答案：×47.2025年《金融控股公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》將“表外項目”納入關(guān)聯(lián)交易計算口徑。（）答案：√48.2025年《醫(yī)療器械合規(guī)注冊管理辦法》允許使用“真實世界證據(jù)”替代全部臨床試驗數(shù)據(jù)。（）答案：×49.2025年《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》規(guī)定，企業(yè)每年至少開展一次專利侵權(quán)風(fēng)險排查。（）答案：√50.2025年《網(wǎng)絡(luò)交易平臺合規(guī)管理規(guī)范》將“二選一”行為視為濫用市場支配地位，但可適用“承諾整改”中止調(diào)查制度。（）答案：√四、案例分析題（共40分）51.【案例背景】（20分）A央企所屬B公司是一家新能源電池制造商，2025年3月與歐洲C公司簽署5億歐元動力電池供應(yīng)協(xié)議。合同約定B公司須于2026年底前完成匈牙利工廠建設(shè)并投產(chǎn)。2025年5月，歐盟委員會發(fā)布《關(guān)鍵原材料法案》，將鎳、鈷、鋰列為戰(zhàn)略原材料，要求2027年起電池企業(yè)須披露原材料來源的ESG合規(guī)信息。2025年6月，B公司從剛果（金）D礦業(yè)公司采購3000噸鈷，合同約定“FOB南非德班港”。D礦業(yè)公司因使用童工被國際NGO曝光，歐盟多家媒體跟進報道。2025年7月，歐洲C公司向B公司發(fā)出“供應(yīng)鏈ESG違約警告函”，要求30日內(nèi)提供鈷供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告，否則將終止合同并索賠5000萬歐元。B公司緊急啟動合規(guī)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)：（1）D礦業(yè)公司2023年因童工問題被當(dāng)?shù)胤ㄔ毫P款，但B公司采購部門未進行ESG盡調(diào)；（2）B公司《供應(yīng)商ESG行為準(zhǔn)則》僅適用于中國境內(nèi)供應(yīng)商；（3）B公司匈牙利項目已獲得歐盟投資補貼1億歐元，如合同終止需退還補貼并支付違約金；（4）B公司2025年合規(guī)預(yù)算中未列支境外供應(yīng)鏈ESG審計費用?！締栴}】（1）結(jié)合2025年最新監(jiān)管要求，指出B公司在境外供應(yīng)鏈ESG合規(guī)管理方面存在的四項主要缺陷，并說明依據(jù)。（8分）（2）請為B公司設(shè)計一套“剛果（金）鈷供應(yīng)鏈ESG合規(guī)整改方案”，要求包括：風(fēng)險處置、制度修訂、第三方審計、信息披露、培訓(xùn)教育五個模塊，并給出時間表與責(zé)任部門。（12分）【答案】（1）主要缺陷及依據(jù)：①未建立境外供應(yīng)商ESG盡調(diào)機制，違反《歐盟關(guān)鍵原材料法案》第15條“供應(yīng)鏈盡職調(diào)查義務(wù)”；②供應(yīng)商行為準(zhǔn)則地域適用范圍過窄，不符合《歐盟電池法規(guī)》（2025修訂）第38條“全球供應(yīng)鏈覆蓋”要求；③未將境外補貼違約風(fēng)險納入合規(guī)評審，違反《央企境外合規(guī)管理指引》（2025）第4.3條“重大合同合規(guī)評審”要求；④合規(guī)預(yù)算未覆蓋境外ESG審計，不符合《企業(yè)ESG合規(guī)披露操作手冊》（2025）第5.2條“充足資源配置”原則。（2）整改方案：模塊一：風(fēng)險處置?立即暫停與D礦業(yè)新訂單，啟動替代供應(yīng)商篩選（南非ESG合規(guī)礦企E公司），責(zé)任部門：采購中心，完成時間：2025年8月15日。模塊二：制度修訂?修訂《供應(yīng)商ESG行為準(zhǔn)則》覆蓋全球供應(yīng)鏈，增加童工“零容忍”條款，責(zé)任部門：合規(guī)管理部，完成時間：2025年9月1日。模塊三：第三方審計?聘請SGS對剛果（金）鈷供應(yīng)鏈進行ESG審計，出具獨立報告，責(zé)任部門：審計部，完成時間：2025年9月30日。模塊四：信息披露?向C公司提交《鈷供應(yīng)鏈ESG盡職調(diào)查報告》并在官網(wǎng)發(fā)布摘要，責(zé)任部門：董事會辦公室，完成時間：2025年10月5日。模塊五：培訓(xùn)教育?對采購、合規(guī)、供應(yīng)鏈人員開展“歐盟供應(yīng)鏈ESG合規(guī)”專項培訓(xùn)，覆蓋率100%，責(zé)任部門：人力資源部，完成時間：2025年10月31日。52.【案例背景】（20分）甲證券公司2025年推出“AI智能選股”APP，通過算法向客戶推薦個股并收取傭金。2025年4月，證監(jiān)會現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)：（1）算法模型使用客戶交易歷史數(shù)據(jù)未重新取得客戶授權(quán)；（2）推薦股票池中包含ST公司，但未充分提示退市風(fēng)險；（3）算法團隊與投行部門共用同