2026年醫(yī)藥制造公司供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范本公司供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)全流程管理，客觀評(píng)估供應(yīng)商合作履約能力和服務(wù)水平，優(yōu)化供應(yīng)商資源配置，提升物料采購(gòu)質(zhì)量和供應(yīng)穩(wěn)定性，依據(jù)《藥品管理法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)及公司采購(gòu)管理制度、質(zhì)量管理體系文件，結(jié)合本公司原料藥、輔料、包裝材料、生產(chǎn)設(shè)備配件等品類供應(yīng)商的合作特點(diǎn)，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有合作供應(yīng)商的績(jī)效評(píng)價(jià)管理工作，覆蓋原料藥、藥用輔料、直接接觸藥品的包裝材料、生產(chǎn)設(shè)備及配件、實(shí)驗(yàn)試劑等品類的供應(yīng)商；公司采購(gòu)部門、質(zhì)量管控部門、倉(cāng)儲(chǔ)部門、生產(chǎn)部門及所有參與績(jī)效評(píng)價(jià)操作的人員均需遵守本制度。第三條管理職責(zé)公司采購(gòu)部門是供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織評(píng)價(jià)工作、收集評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)、匯總評(píng)價(jià)結(jié)果；質(zhì)量管控部門負(fù)責(zé)提供供應(yīng)商物料質(zhì)量相關(guān)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)；倉(cāng)儲(chǔ)部門負(fù)責(zé)提供物料交付、驗(yàn)收相關(guān)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)；生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)提供物料使用適配性相關(guān)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)；公司采購(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)工作的客觀性和公正性承擔(dān)最終責(zé)任。第四條基本原則供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)管理工作遵循以下原則：（一）客觀公正原則，以實(shí)際合作數(shù)據(jù)和事實(shí)為依據(jù)開展評(píng)價(jià)，不受主觀因素干擾；（二）全面覆蓋原則，從質(zhì)量、交付、服務(wù)、成本、合規(guī)等多維度評(píng)價(jià)供應(yīng)商綜合能力；（三）分級(jí)評(píng)價(jià)原則，按供應(yīng)商供應(yīng)物料的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（關(guān)鍵/一般/特殊）采取差異化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果督促供應(yīng)商整改不足，提升合作質(zhì)量；（五）結(jié)果導(dǎo)向原則，評(píng)價(jià)結(jié)果作為供應(yīng)商分級(jí)管理、合作調(diào)整、招標(biāo)入圍的核心依據(jù)。第二章評(píng)價(jià)范圍與標(biāo)準(zhǔn)第五條評(píng)價(jià)范圍公司所有正式合作的供應(yīng)商均納入績(jī)效評(píng)價(jià)范圍，按物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三類：（一）關(guān)鍵供應(yīng)商：供應(yīng)原料藥、藥用輔料、直接接觸藥品包裝材料的供應(yīng)商；（二）一般供應(yīng)商：供應(yīng)生產(chǎn)設(shè)備配件、清潔消毒用品、普通實(shí)驗(yàn)試劑的供應(yīng)商；（三）特殊供應(yīng)商：供應(yīng)易燃易爆試劑、有毒化學(xué)品等危險(xiǎn)品物料的供應(yīng)商。第六條評(píng)價(jià)維度供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)涵蓋以下核心維度：（一）質(zhì)量維度：物料抽檢合格率、質(zhì)量投訴次數(shù)、質(zhì)量問(wèn)題整改及時(shí)性、質(zhì)量體系合規(guī)性；（二）交付維度：按時(shí)交付率、交付數(shù)量準(zhǔn)確率、冷鏈物料溫度合規(guī)率、應(yīng)急補(bǔ)貨響應(yīng)速度；（三）服務(wù)維度：售前咨詢響應(yīng)速度、售后問(wèn)題處理效率、技術(shù)支持配合度、投訴處理滿意度；（四）成本維度：物料價(jià)格合理性、價(jià)格調(diào)整透明度、返利政策執(zhí)行情況、降成本配合度；（五）合規(guī)維度：資質(zhì)文件有效性、招投標(biāo)履約合規(guī)性、商業(yè)行為合規(guī)性、環(huán)保安全合規(guī)性。第七條評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果按得分劃分為四個(gè)等級(jí)：（一）A級(jí)（優(yōu)秀）：綜合得分達(dá)到公司規(guī)定高分閾值，各評(píng)價(jià)維度無(wú)不合格項(xiàng)，可作為核心合作供應(yīng)商；（二）B級(jí)（合格）：綜合得分達(dá)到公司規(guī)定合格閾值，個(gè)別維度存在輕微不足但不影響核心合作；（三）C級(jí)（待整改）：綜合得分未達(dá)合格閾值，關(guān)鍵維度存在明顯不足，需限期整改；（四）D級(jí)（不合格）：綜合得分達(dá)到公司規(guī)定低分閾值，或關(guān)鍵維度出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)/不合格，終止合作或暫停合作。第三章評(píng)價(jià)流程管理第八條評(píng)價(jià)周期不同類型供應(yīng)商的評(píng)價(jià)周期要求：（一）關(guān)鍵供應(yīng)商：采取月度初評(píng)、季度復(fù)評(píng)、年度總評(píng)的方式；（二）一般供應(yīng)商：采取季度初評(píng)、年度總評(píng)的方式；（三）特殊供應(yīng)商：采取月度安全合規(guī)項(xiàng)專項(xiàng)評(píng)價(jià)、年度綜合評(píng)價(jià)的方式。第九條數(shù)據(jù)收集采購(gòu)部門按以下要求收集評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)：（一）質(zhì)量數(shù)據(jù)：從質(zhì)量管控部門獲取近評(píng)價(jià)周期內(nèi)物料抽檢報(bào)告、質(zhì)量投訴記錄、整改完成記錄；（二）交付數(shù)據(jù)：從倉(cāng)儲(chǔ)部門獲取近評(píng)價(jià)周期內(nèi)物料到貨記錄、驗(yàn)收記錄、交付異常記錄；（三）服務(wù)數(shù)據(jù)：從采購(gòu)、生產(chǎn)部門收集供應(yīng)商溝通記錄、投訴處理記錄、技術(shù)支持記錄；（四）成本與合規(guī)數(shù)據(jù)：從財(cái)務(wù)、采購(gòu)部門收集價(jià)格臺(tái)賬、資質(zhì)文件審核記錄、合規(guī)核查記錄。第十條評(píng)價(jià)實(shí)施采購(gòu)部門按以下流程實(shí)施評(píng)價(jià)：（一）數(shù)據(jù)核對(duì)：對(duì)收集的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)進(jìn)行交叉核對(duì)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)不一致的需重新核實(shí)；（二）評(píng)分計(jì)算：按預(yù)設(shè)的評(píng)價(jià)維度權(quán)重和評(píng)分規(guī)則，計(jì)算供應(yīng)商各維度得分及綜合得分；（三）結(jié)果初審：采購(gòu)部門完成評(píng)分后，形成初步評(píng)價(jià)結(jié)果，反饋至質(zhì)量、倉(cāng)儲(chǔ)、生產(chǎn)等部門復(fù)核；（四）結(jié)果確認(rèn)：復(fù)核無(wú)異議后，將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)采購(gòu)負(fù)責(zé)人審批，形成最終評(píng)價(jià)結(jié)論。第十一條結(jié)果反饋評(píng)價(jià)結(jié)果按以下要求反饋給供應(yīng)商：（一）A級(jí)供應(yīng)商：以書面形式表?yè)P(yáng)，同步溝通深化合作的方向；（二）B級(jí)供應(yīng)商：反饋輕微不足的改進(jìn)建議，督促持續(xù)優(yōu)化；（三）C級(jí)供應(yīng)商：出具《整改通知書》，明確整改問(wèn)題、整改時(shí)限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；（四）D級(jí)供應(yīng)商：出具《暫停/終止合作通知書》，說(shuō)明具體原因。第四章評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用第十二條分級(jí)管理依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商實(shí)施分級(jí)管理：（一）A級(jí)供應(yīng)商：納入核心供應(yīng)商名錄，在招標(biāo)中優(yōu)先入圍，可增加采購(gòu)份額、延長(zhǎng)合作周期；（二）B級(jí)供應(yīng)商：維持現(xiàn)有合作規(guī)模，定期跟蹤改進(jìn)情況，連續(xù)兩個(gè)評(píng)價(jià)周期無(wú)提升的下調(diào)為C級(jí)；（三）C級(jí)供應(yīng)商：暫停新增采購(gòu)訂單，整改完成并驗(yàn)收合格后恢復(fù)合作，整改逾期未完成的下調(diào)為D級(jí)；（四）D級(jí)供應(yīng)商：移出合格供應(yīng)商名錄，1年內(nèi)不得參與公司采購(gòu)招投標(biāo)，特殊情況需重新準(zhǔn)入的需經(jīng)管理層審批。第十三條招標(biāo)參考績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為供應(yīng)商參與公司采購(gòu)招投標(biāo)的核心參考依據(jù)：（一）A級(jí)供應(yīng)商可免部分資質(zhì)審核環(huán)節(jié)，直接進(jìn)入評(píng)標(biāo)階段；（二）C級(jí)供應(yīng)商整改未完成前，不得參與關(guān)鍵物料采購(gòu)招投標(biāo)；（三）D級(jí)供應(yīng)商在禁入期內(nèi)，禁止參與公司所有采購(gòu)招投標(biāo)。第十四條持續(xù)改進(jìn)采購(gòu)部門跟蹤供應(yīng)商整改情況：（一）對(duì)C級(jí)供應(yīng)商的整改計(jì)劃進(jìn)行審核，明確驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)；（二）整改期內(nèi)定期核查整改進(jìn)度，必要時(shí)現(xiàn)場(chǎng)核查；（三）整改完成后組織復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)合格的恢復(fù)正常合作等級(jí)。第五章監(jiān)督與責(zé)任追究第十五條評(píng)價(jià)監(jiān)督供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)工作接受以下監(jiān)督：（一）內(nèi)部監(jiān)督：審計(jì)部門對(duì)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)真實(shí)性、評(píng)分規(guī)則執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，每年抽查比例不低于供應(yīng)商總數(shù)的20%；（二）異議處理：供應(yīng)商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可在收到結(jié)果后規(guī)定時(shí)限內(nèi)向采購(gòu)部門提出申訴，采購(gòu)部門5個(gè)工作日內(nèi)核查并回復(fù)。第十六條違規(guī)情形認(rèn)定公司內(nèi)部人員有下列行為之一的，認(rèn)定為評(píng)價(jià)管理違規(guī)：（一）篡改評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)、虛假評(píng)分，影響評(píng)價(jià)結(jié)果客觀性的；（二）向供應(yīng)商泄露評(píng)價(jià)規(guī)則或其他供應(yīng)商評(píng)價(jià)信息的；（三）接受供應(yīng)商財(cái)物或其他利益，偏袒特定供應(yīng)商的；（四）未按規(guī)定流程開展評(píng)價(jià)，或無(wú)故拖延評(píng)價(jià)工作的；（五）供應(yīng)商申訴后未按要求核查，敷衍處理異議的。第十七條追責(zé)規(guī)則違規(guī)人員按以下方式追責(zé)：（一）行政責(zé)任：給予警告、記過(guò)、調(diào)崗處理，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；（二）經(jīng)濟(jì)責(zé)任：因違規(guī)操作導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失的，扣減相關(guān)責(zé)任人績(jī)效獎(jiǎng)金的20%-50%，造成重大損失的按損失金額的10%-30%追究賠償責(zé)任；（三）法律責(zé)任：涉嫌商業(yè)賄賂等違法犯罪行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第十八條制度修訂本制度的修訂需由采購(gòu)部門提出，會(huì)同質(zhì)量管控、倉(cāng)儲(chǔ)、生產(chǎn)等部門審核，經(jīng)公司采購(gòu)負(fù)責(zé)人審批后生效；修訂后及時(shí)組織相關(guān)人員培訓(xùn)，確保知曉最新評(píng)價(jià)要求。第十九條資料留存供應(yīng)商評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)、評(píng)分表、評(píng)價(jià)結(jié)果、整改通知書、申訴處理記錄等資料，由采購(gòu)部門統(tǒng)一歸檔留存，保存期限不少于3年。第二十條特殊