2024年深圳證券交易所證券上市協(xié)議

深圳證券交易所證券上市協(xié)議1

甲：方：深圳證券交易所：（以下簡稱甲方）

法定代表人：_______________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

乙：方（發(fā)行人）：（以下簡稱乙方）

法定代表人：_______________

法定地址：_______________

聯(lián)系電話：_______________

第一條：為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方依據(jù)《證券法》和《深

圳證券交易所權(quán)證管理暫行方法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一樣，簽訂本協(xié)議。

其次條：甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的權(quán)證上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)

證（代碼：_____；簡稱：）符合上市條件，接受其權(quán)證上市。

第三條：甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、方法、指引等

的規(guī)定，對乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條：乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改

的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、方法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本

協(xié)議不行分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。

第五條：乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上

市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的,每逾期一天，應(yīng)向甲方

支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返遷。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第六條：乙方應(yīng)依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、方法、指引及

甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

乙方必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、精確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

甲方可視市場的須要，對乙方發(fā)行上市的權(quán)證明施暫停交易。

第七條：乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上

市：（一）權(quán)證存續(xù)期滿;（二）權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);（三）甲方認(rèn)定的其他情形。

第八條：本協(xié)議的執(zhí)行與說明適用中華人民共和國法律。

第九條：凡因本合同引起的‘或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁

委員會(huì)仲裁。

第十條：本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、

通知、方法、指引執(zhí)行。

第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改嘲卜充,

經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分與本協(xié)議具有同等法

律效力。

第十二條：本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方（公章）：___________________

法定代表人（或其授權(quán)代理人）（簽字）:

年月______日

乙方（公章）：___________________

法定代表人（或其授權(quán)代理人）（簽字）:

年月______日

合同簽訂地點(diǎn)_____________

深圳證券交易所證券上市協(xié)議2

甲方：

法定代表人：

居處：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

居處：

聯(lián)系電話：

鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，依據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性

文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一樣，簽訂本協(xié)議。

第一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債

券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、方法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“甲方其

他相關(guān)規(guī)定"）對乙方提交的債券上市申請進(jìn)行審核，認(rèn)為符合上市條件的，同意乙方債券在甲

方上市。

本協(xié)議中上市債券的基本狀況如下：

債券名稱：

簡稱：

代碼：

信用評級(jí)：

擔(dān)保人（如有）：

債券面額：

期限：

利率：

發(fā)行價(jià)格：

發(fā)行總量：

交易平臺(tái)：

募集資金數(shù)額：

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：

其次條乙方承諾根據(jù)債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時(shí)還本付息。

第三條甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債

券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等承諾并保證嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、

部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。

第五條乙方向甲方繳納的上市費(fèi)用及其標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

交納上市費(fèi)用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

第六條乙方應(yīng)當(dāng)于上市前五個(gè)交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文

件.

第七條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告,

其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

第八條乙方必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、精確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏。

第九條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債

券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不擔(dān)當(dāng)責(zé)

任。

第十條乙方應(yīng)當(dāng)剛好將債券評級(jí)機(jī)構(gòu)對債券信用等級(jí)的評定狀況以及債券信用跟蹤評級(jí)的

’變動(dòng)狀況報(bào)告甲方。

第十一條乙方應(yīng)當(dāng)聘清董事會(huì)秘書或者相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息

披露工作。董事會(huì)秘書或者專職人員發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)剛好通知甲方。

第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證

券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與說明適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通

過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議

提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對

雙方均有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補(bǔ)充,

經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律

效力。

第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份.

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：（或授權(quán)代表）

乙方：

法定代表人：（或授權(quán)代表）

年月日

深圳證券交易所證券上市協(xié)議3

甲方：_________深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：__________

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易

所管理暫行方法》，簽訂本協(xié)議。

其次條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查認(rèn)為符合上市條件的，

接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方時(shí)常修訂的任何上市規(guī)則，

包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、

《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用.

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的支配，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接著交易。

（二）乙方股東大會(huì)如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳饺苛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之

二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證

券公司簽訂《托付代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司馬上成為其代

辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)

行狀況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、方法和通知等規(guī)定，

包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出

的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交

易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》的規(guī)定，

對乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30,000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5,000

萬的，每月交納500元；超過5,000萬的，每增加1,000萬，月費(fèi)增加100元，最高不超

過2,500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30,000元。上市月費(fèi)

的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超

過1億元的，每增加2,000萬元，月斐增加100元，最高不超過2,000元.

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后其次個(gè)月至終止上市的