市生態(tài)環(huán)保局案卷評(píng)查實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為深入貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，落實(shí)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》要求，規(guī)范市生態(tài)環(huán)境局行政執(zhí)法和管理行為，提升案卷制作質(zhì)量，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，結(jié)合本市生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱案卷評(píng)查，是指市生態(tài)環(huán)境局對(duì)本部門及所屬派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“被評(píng)查單位”）依法形成的行政執(zhí)法、行政許可、行政檢查等各類業(yè)務(wù)案卷（以下簡(jiǎn)稱“案卷”）的合法性、規(guī)范性、完整性進(jìn)行全面審查與評(píng)價(jià)的活動(dòng)。第三條案卷評(píng)查堅(jiān)持以下原則：（一）客觀公正原則。以法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件為依據(jù)，如實(shí)反映案卷質(zhì)量；（二）全面規(guī)范原則。覆蓋案卷形成全流程，重點(diǎn)審查實(shí)體內(nèi)容與程序合規(guī)性；（三）問題導(dǎo)向原則。聚焦突出問題，強(qiáng)化整改落實(shí)，推動(dòng)源頭治理；（四）促進(jìn)提升原則。通過評(píng)查總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、推廣典型，全面提升生態(tài)環(huán)境執(zhí)法與管理水平。第四條本細(xì)則適用于市生態(tài)環(huán)境局機(jī)關(guān)各科室、各分局、執(zhí)法支隊(duì)及所屬事業(yè)單位形成的以下類型案卷：（一）行政處罰類：包括環(huán)境違法案件立案、調(diào)查、處罰決定、執(zhí)行等全流程案卷；（二）行政許可類：包括建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批、排污許可等行政許可事項(xiàng)的受理、審查、決定案卷；（三）行政檢查類：包括“雙隨機(jī)、一公開”檢查、專項(xiàng)執(zhí)法檢查、信訪核查等形成的檢查記錄、處理結(jié)果案卷；（四）行政強(qiáng)制類：包括查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的實(shí)施、解除等案卷；（五）其他依法應(yīng)當(dāng)歸檔的業(yè)務(wù)類案卷。第二章評(píng)查組織與職責(zé)第五條市生態(tài)環(huán)境局成立案卷評(píng)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由局主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管法治工作的局領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)科、執(zhí)法支隊(duì)、各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：（一）統(tǒng)籌部署年度評(píng)查工作計(jì)劃；（二）審定評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果與整改方案；（三）研究解決評(píng)查工作中的重大問題。第六條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)查辦”），設(shè)在法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)科，負(fù)責(zé)評(píng)查日常工作。主要職責(zé)：（一）制定評(píng)查實(shí)施方案，組織評(píng)查人員培訓(xùn)；（二）抽取評(píng)查案卷，協(xié)調(diào)評(píng)查組開展工作；（三）匯總評(píng)查結(jié)果，形成問題清單與整改建議；（四）跟蹤整改落實(shí)情況，編發(fā)評(píng)查工作通報(bào)。第七條評(píng)查人員由評(píng)查辦從法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)科、執(zhí)法支隊(duì)、各業(yè)務(wù)科室及法律顧問中擇優(yōu)抽調(diào)，組成評(píng)查組。評(píng)查人員應(yīng)具備以下條件：（一）熟悉生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)及執(zhí)法程序；（二）具有3年以上生態(tài)環(huán)境業(yè)務(wù)或法治工作經(jīng)驗(yàn)；（三）堅(jiān)持原則、廉潔自律，無違法違紀(jì)記錄。第八條評(píng)查方式分為日常評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查和年度評(píng)查：（一）日常評(píng)查：由各被評(píng)查單位每月自行組織，對(duì)本單位當(dāng)月形成的案卷進(jìn)行100%自查，填寫《案卷自查表》，報(bào)評(píng)查辦備案；（二）專項(xiàng)評(píng)查：根據(jù)上級(jí)部署、年度重點(diǎn)工作或突出問題，針對(duì)特定類型、特定領(lǐng)域的案卷開展集中評(píng)查，每年不少于2次；（三）年度評(píng)查：由評(píng)查辦牽頭，對(duì)全年案卷進(jìn)行綜合評(píng)查，覆蓋所有被評(píng)查單位，評(píng)查比例不低于當(dāng)年案卷總數(shù)的30%。第三章評(píng)查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)第九條行政處罰類案卷評(píng)查內(nèi)容包括主體合法性、事實(shí)證據(jù)、法律適用、程序規(guī)范、文書制作、立卷歸檔6個(gè)方面，實(shí)行百分制評(píng)分（詳見附件1）。重點(diǎn)審查：（一）執(zhí)法主體是否具有法定職權(quán)，執(zhí)法人員是否持有有效執(zhí)法證件；（二）違法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分（包括現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查詢問筆錄、監(jiān)測(cè)報(bào)告、影像資料等）；（三）法律適用是否準(zhǔn)確，處罰種類、幅度是否符合裁量基準(zhǔn)；（四）是否履行立案、調(diào)查取證、告知、聽證、決定、送達(dá)等法定程序；（五）文書格式是否規(guī)范，內(nèi)容是否完整，表述是否準(zhǔn)確；（六）案卷材料是否齊全，順序是否合理，歸檔是否符合《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》要求。第十條行政許可類案卷評(píng)查內(nèi)容包括申請(qǐng)受理、審查決定、文書歸檔3個(gè)方面，實(shí)行百分制評(píng)分（詳見附件2）。重點(diǎn)審查：（一）申請(qǐng)材料是否齊全，受理或不予受理決定是否規(guī)范；（二）審查過程是否符合法定條件和程序（包括技術(shù)評(píng)估、公示、專家評(píng)審等）；（三）許可決定是否合法合規(guī)，不予許可的是否說明理由；（四）文書是否完整記錄受理、審查、決定全流程，歸檔是否規(guī)范。第十一條行政檢查類案卷評(píng)查內(nèi)容包括檢查程序、記錄規(guī)范、處理結(jié)果3個(gè)方面，實(shí)行百分制評(píng)分（詳見附件3）。重點(diǎn)審查：（一）檢查是否依法啟動(dòng)（包括雙隨機(jī)抽查任務(wù)、上級(jí)交辦任務(wù)、群眾舉報(bào)等）；（二）檢查記錄是否完整（包括時(shí)間、地點(diǎn)、檢查人員、被檢查對(duì)象、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題等）；（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)問題是否依法處理（包括責(zé)令改正、立案查處、跟蹤復(fù)查等）；（四）檢查材料是否及時(shí)整理歸檔，電子檔案與紙質(zhì)檔案是否一致。第十二條行政強(qiáng)制類案卷評(píng)查內(nèi)容包括實(shí)施依據(jù)、程序規(guī)范、執(zhí)行情況3個(gè)方面，實(shí)行百分制評(píng)分（詳見附件4）。重點(diǎn)審查：（一）實(shí)施行政強(qiáng)制措施是否符合法定情形（如證據(jù)可能滅失或以后難以取得）；（二）是否履行審批程序（包括負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、當(dāng)事人確認(rèn)等）；（三）查封、扣押期限是否符合法律規(guī)定，解除程序是否規(guī)范；（四）文書是否完整記錄強(qiáng)制實(shí)施、延期、解除等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，歸檔是否規(guī)范。第四章評(píng)查程序第十三條評(píng)查準(zhǔn)備階段（5個(gè)工作日內(nèi)）：（一）評(píng)查辦制定評(píng)查方案，明確評(píng)查范圍、時(shí)間、方式及評(píng)查組人員；（二）被評(píng)查單位按要求提交案卷目錄及電子檔案，評(píng)查組隨機(jī)抽取紙質(zhì)案卷（電子檔案與紙質(zhì)檔案不一致的，以紙質(zhì)檔案為準(zhǔn)）；（三）評(píng)查組召開預(yù)備會(huì)，學(xué)習(xí)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，明確分工與紀(jì)律要求。第十四條評(píng)查實(shí)施階段（10個(gè)工作日內(nèi)）：（一）評(píng)查人員對(duì)照評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立評(píng)分，填寫《案卷評(píng)查記錄表》，記錄存在問題及扣分依據(jù)；（二）評(píng)查組組長(zhǎng)組織交叉復(fù)核，對(duì)爭(zhēng)議問題提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議確定；（三）評(píng)查結(jié)束后，評(píng)查組形成初步評(píng)查報(bào)告，包括優(yōu)秀案卷案例、問題清單及整改建議。第十五條結(jié)果反饋階段（5個(gè)工作日內(nèi)）：（一）評(píng)查辦將評(píng)查結(jié)果書面反饋被評(píng)查單位，被評(píng)查單位可在3個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)；（二）評(píng)查組對(duì)復(fù)核申請(qǐng)進(jìn)行核查，確屬評(píng)分誤差的，予以修正并重新反饋；（三）評(píng)查結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，在全局范圍內(nèi)通報(bào)。第十六條整改落實(shí)階段（30個(gè)工作日內(nèi)）：（一）被評(píng)查單位針對(duì)問題清單制定整改方案，明確責(zé)任人和整改時(shí)限；（二）評(píng)查辦通過實(shí)地檢查、調(diào)閱整改資料等方式跟蹤整改情況；（三）整改完成后，被評(píng)查單位提交整改報(bào)告，評(píng)查辦組織驗(yàn)收，未通過驗(yàn)收的延長(zhǎng)整改期限并約談相關(guān)責(zé)任人。第十七條歸檔總結(jié)階段（10個(gè)工作日內(nèi)）：（一）評(píng)查辦將評(píng)查方案、評(píng)查記錄、整改報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于5年；（二）總結(jié)評(píng)查工作經(jīng)驗(yàn)，修訂完善評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，形成年度評(píng)查分析報(bào)告，為提升執(zhí)法規(guī)范化水平提供決策參考。第五章結(jié)果運(yùn)用第十八條案卷評(píng)查結(jié)果作為被評(píng)查單位年度績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要依據(jù)，具體納入法治政府建設(shè)、執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)等考核指標(biāo)，權(quán)重不低于10%。第十九條對(duì)評(píng)查得分90分以上的案卷，認(rèn)定為“優(yōu)秀案卷”，在全局范圍內(nèi)展示推廣；對(duì)連續(xù)2年評(píng)查優(yōu)秀率超過50%的單位，授予“案卷管理示范單位”稱號(hào)，優(yōu)先推薦參加上級(jí)評(píng)查活動(dòng)。第二十條對(duì)評(píng)查得分低于60分的案卷，認(rèn)定為“不合格案卷”，由評(píng)查辦約談被評(píng)查單位主要負(fù)責(zé)人；對(duì)年度不合格案卷超過10%的單位，取消其當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格，并在全局范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。第二十一條對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的執(zhí)法過錯(cuò)行為，按照《生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)人員責(zé)任；涉嫌違紀(jì)違法的，移送紀(jì)