一、適用背景與目的在企業(yè)運營管理中，為規(guī)范員工保障相關(guān)制度的制定與執(zhí)行，保證符合國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，防范潛在合規(guī)風險，同時切實維護員工合法權(quán)益，需定期開展員工保障制度合規(guī)性自查工作。本工具適用于企業(yè)人力資源部門在制度修訂、年度合規(guī)審查、新政策出臺后等場景下的自查需求，通過系統(tǒng)性梳理與核對，保障制度內(nèi)容的合法性、合理性與可操作性。二、自查流程與操作步驟（一）明確自查范圍與依據(jù)確定自查范圍：涵蓋企業(yè)現(xiàn)行所有與員工保障相關(guān)的制度文件，包括但不限于《員工保障管理辦法》《補充醫(yī)療保障實施細則》《員工假期管理規(guī)定》等；涉及保障項目包括法定社會保險、住房公積金、帶薪假期、健康體檢、困難員工幫扶等。梳理合規(guī)依據(jù)：收集最新適用的法律法規(guī)（如《勞動法》《社會保險法》《住房公積金管理條例》等）、地方性政策文件及行業(yè)監(jiān)管要求，保證自查標準有據(jù)可依。（二）收集整理制度文件匯總所有涉及員工保障的制度文本、修訂記錄、審批文件及公示證明（如員工簽收回執(zhí)、內(nèi)部公告截圖等）。整理近1-2年保障項目的執(zhí)行數(shù)據(jù)，如社保公積金繳納明細、假期審批記錄、體檢費用發(fā)放憑證等，作為執(zhí)行層面的自查依據(jù)。（三）逐項開展合規(guī)核對對照自查清單（詳見第三部分），對每項制度的“合規(guī)標準”與實際內(nèi)容進行比對，重點檢查：制度條款是否與現(xiàn)行法律法規(guī)沖突；保障項目是否覆蓋法定要求，是否存在遺漏或超范圍設置；執(zhí)行流程是否清晰，責任部門是否明確；員工權(quán)益是否得到充分體現(xiàn)，是否存在歧視性或限制性條款。（四）記錄問題并制定整改對自查中發(fā)覺的不合規(guī)項，詳細記錄“問題描述”，分析問題原因，制定針對性整改措施，明確責任部門/人及整改時限。例如：若發(fā)覺“未明確產(chǎn)假期間工資發(fā)放標準”，需在3個工作日內(nèi)修訂制度條款，補充具體計算方式及審批流程。（五）形成自查報告并歸檔匯總自查結(jié)果，編制《員工保障制度合規(guī)性自查報告》，內(nèi)容包括自查概況、發(fā)覺問題、整改措施及時限、整體結(jié)論等。將自查報告、整改記錄、相關(guān)制度文件等整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)監(jiān)管檢查或內(nèi)部審計。三、員工保障制度合規(guī)性自查表檢查項目檢查內(nèi)容合規(guī)標準自查情況（合規(guī)/不合規(guī)/待核實）問題描述（不合規(guī)時填寫）整改措施責任部門/人整改時限備注制度文件規(guī)范性1.制度是否經(jīng)過合法審批流程（如人力資源部審核、總經(jīng)理辦公會審批）符合企業(yè)內(nèi)部管理制度規(guī)定的審批權(quán)限及流程，有明確審批記錄人力資源部*經(jīng)理2.制度是否向員工公示并留存記錄（如培訓簽到、郵件通知、內(nèi)部系統(tǒng)公告）公示方式需保證員工知悉，有員工簽收或閱讀憑證人力資源部*專員法定保障項目1.社會保險（養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育）是否足額、按時繳納按國家及地方規(guī)定基數(shù)比例繳納，無漏繳、少繳情況財務部*會計每月10日前月度核查2.住房公積金是否符合繳存比例下限，全員覆蓋按當?shù)毓e金管理中心要求繳存，無未參保員工（除政策豁免外）財務部*出納每月15日前補充保障項目1.補充醫(yī)療保險、商業(yè)保險等是否在制度中明保證障范圍、報銷標準及流程條款清晰，無模糊表述，與保險合同一致人力資源部*主管2.帶薪年假、婚假、產(chǎn)假等假期標準是否符合法律法規(guī)最低要求法定假期天數(shù)及待遇支付不低于國家規(guī)定人力資源部*專員制度修訂時執(zhí)行流程規(guī)范性1.員工申請保障項目（如體檢報銷、假期申請）是否需提交的材料、審批流程明確申請材料清單清晰，審批節(jié)點及時限可追溯各部門*負責人2.保障費用發(fā)放是否及時準確，相關(guān)憑證（如發(fā)票、簽收單）是否齊全發(fā)放記錄與制度一致，憑證保存完整，無現(xiàn)金違規(guī)發(fā)放財務部*經(jīng)理每季度末員工權(quán)益保障1.制度是否明確員工對保障項目的申訴渠道及處理流程設立申訴途徑（如意見箱、郵箱），承諾回復時限人力資源部*經(jīng)理2.是否定期收集員工對保障措施的意見，并根據(jù)反饋優(yōu)化制度近1年內(nèi)有員工調(diào)研或意見征集記錄，有改進措施落地員工關(guān)系專員*每年6月四、自查工作關(guān)鍵提示依據(jù)時效性：密切關(guān)注國家及地方勞動保障政策的更新（如社?；鶖?shù)調(diào)整、產(chǎn)假天數(shù)變化），保證自查依據(jù)為最新版本，避免因政策滯后導致合規(guī)風險。全面覆蓋：自查需涵蓋制度制定、執(zhí)行、監(jiān)督全流程，不僅關(guān)注條款本身，還需核查實際操作與制度的一致性，避免“紙上合規(guī)”。記錄留存：所有自查過程、整改結(jié)果需形成書面記錄，保證有據(jù)可查。涉及員工反饋的，需保留原始溝通記錄（如調(diào)研問卷、郵件往來）。動態(tài)更新：建議每