企業(yè)合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程工具模板一、適用場(chǎng)景與啟動(dòng)條件本操作流程適用于企業(yè)各類經(jīng)濟(jì)合同的審核管理，涵蓋但不限于：新簽合同：企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等首次簽訂的業(yè)務(wù)合作合同（如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同等）。續(xù)簽合同：對(duì)即將到期且需繼續(xù)履行的現(xiàn)有合同進(jìn)行重新審核與修訂。重大合同修訂：已生效合同中涉及核心條款變更（如標(biāo)的物、金額、履行期限、違約責(zé)任等重大調(diào)整）時(shí)的補(bǔ)充審核。特殊類型合同：涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、跨境業(yè)務(wù)、國(guó)有資產(chǎn)等需重點(diǎn)合規(guī)審查的合同。啟動(dòng)條件：業(yè)務(wù)部門(mén)已完成合同談判，形成正式合同文本（含附件），并填寫(xiě)《合同審核申請(qǐng)表》后，提交至法務(wù)部門(mén)發(fā)起審核流程。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟詳解步驟1：合同發(fā)起與材料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人（某）、部門(mén)負(fù)責(zé)人（某）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，與對(duì)方協(xié)商確定合同核心條款（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行方式、違約責(zé)任等），形成合同草案（需為最新版本，避免涂改）。整理合同附件材料（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)證明、對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等），保證附件與合同內(nèi)容一致。填寫(xiě)《合同審核申請(qǐng)表》（見(jiàn)“配套工具表格模板”），明確合同類型、簽訂方、標(biāo)的額、審核重點(diǎn)、期望簽署時(shí)間等信息，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，連同合同文本及附件提交至法務(wù)部門(mén)。輸出成果：《合同審核申請(qǐng)表》、合同草案（含附件）、相關(guān)背景材料（如談判紀(jì)要、需求說(shuō)明書(shū)等）。步驟2：初步審核（形式審查）責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)初審專員（某）操作內(nèi)容：完整性審查：檢查合同文本是否包含必備條款（如雙方主體信息、標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法、簽字蓋章頁(yè)等），附件是否齊全，編號(hào)是否規(guī)范。規(guī)范性審查：檢查合同格式是否統(tǒng)一、文字表述是否清晰無(wú)歧義、有無(wú)錯(cuò)別字或標(biāo)點(diǎn)符號(hào)錯(cuò)誤，關(guān)鍵條款（如金額、日期）是否明確無(wú)誤。主體資格初步核查：核對(duì)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼是否與合同簽約主體一致，是否為合法存續(xù)的企業(yè)（可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開(kāi)渠道初步核實(shí)，無(wú)需提供）。輸出成果：若通過(guò)初審：在《合同審核申請(qǐng)表》“初審意見(jiàn)”欄簽字，將材料流轉(zhuǎn)至業(yè)務(wù)部門(mén)；若未通過(guò)初審：列出具體修改意見(jiàn)（如“缺少違約責(zé)任條款”“簽約主體名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照不一致”），退回業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充或修訂，重新發(fā)起流程。步驟3：業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)質(zhì)性審核責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（某）、相關(guān)業(yè)務(wù)專員（如采購(gòu)崗/銷售崗/技術(shù)崗，某）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)條款審核：重點(diǎn)審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，如標(biāo)的物規(guī)格/型號(hào)是否與采購(gòu)/銷售訂單一致、履行期限是否滿足項(xiàng)目計(jì)劃、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確、付款方式是否符合公司財(cái)務(wù)制度等。履約能力評(píng)估：結(jié)合過(guò)往合作經(jīng)驗(yàn)或?qū)Ψ劫Y質(zhì)材料，評(píng)估對(duì)方履約能力（如供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、客戶的付款信用等），識(shí)別潛在履約風(fēng)險(xiǎn)（如延遲交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等）。部門(mén)協(xié)同審核：涉及跨部門(mén)業(yè)務(wù)的（如技術(shù)類合同需技術(shù)部門(mén)確認(rèn)、涉外合同需國(guó)際業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)），需同步征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)并形成書(shū)面確認(rèn)。輸出成果：業(yè)務(wù)部門(mén)在《合同審核申請(qǐng)表》“業(yè)務(wù)審核意見(jiàn)”欄填寫(xiě)審核結(jié)論（如“同意”“需修改具體條款”），并附相關(guān)部門(mén)協(xié)同意見(jiàn)（若有），簽字后流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門(mén)。步驟4：法務(wù)部門(mén)合規(guī)性審核責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)審核專員（某）、法務(wù)負(fù)責(zé)人（某）操作內(nèi)容：合法性審查：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，是否存在無(wú)效或可撤銷情形（如違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、損害社會(huì)公共利益等）。權(quán)利義務(wù)平衡性審查：審核雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在“霸王條款”（如對(duì)方單方面約定免責(zé)、加重我方責(zé)任、排除我方主要權(quán)利等），提出修改建議以維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別：重點(diǎn)關(guān)注違約責(zé)任（是否明確違約情形、賠償計(jì)算方式）、爭(zhēng)議解決方式（管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確、對(duì)我方是否便利）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（合作中產(chǎn)生的成果權(quán)屬是否清晰）、保密條款（保密范圍、期限、責(zé)任是否明確）等高風(fēng)險(xiǎn)條款。合規(guī)性聯(lián)動(dòng)：如合同涉及行業(yè)特殊監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全、廣告內(nèi)容、國(guó)有資產(chǎn)交易等），需同步征求合規(guī)部門(mén)或外部法律顧問(wèn)意見(jiàn)。輸出成果：法務(wù)部門(mén)在《合同審核意見(jiàn)匯總表》（見(jiàn)“配套工具表格模板”）中逐項(xiàng)列明審核意見(jiàn)、修改建議及法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字后，連同審核意見(jiàn)反饋至業(yè)務(wù)部門(mén)。步驟5：財(cái)務(wù)部門(mén)審核責(zé)任主體：財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（某）、財(cái)務(wù)專員（某）操作內(nèi)容：金額與支付條款審核：核對(duì)合同金額、計(jì)價(jià)方式（如單價(jià)、總價(jià)）、付款條件（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點(diǎn)、質(zhì)保金比例）是否符合公司財(cái)務(wù)預(yù)算及資金管理制度，是否存在大額異常支付風(fēng)險(xiǎn)。稅費(fèi)與發(fā)票審核：明確合同涉及的稅種、稅率及發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票/普通發(fā)票），保證發(fā)票開(kāi)具要求與稅務(wù)法規(guī)一致，避免稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)影響評(píng)估：評(píng)估合同履行對(duì)公司現(xiàn)金流、成本費(fèi)用、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響，提出資金安排建議。輸出成果：財(cái)務(wù)部門(mén)在《合同審核申請(qǐng)表》“財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)”欄填寫(xiě)審核結(jié)論（如“同意支付條款”“建議調(diào)整預(yù)付款比例”），簽字后流轉(zhuǎn)至審批終審環(huán)節(jié)。步驟6：審批終審責(zé)任主體：根據(jù)合同金額及重要性，由不同層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批（如部門(mén)總監(jiān)、分管副總、總經(jīng)理、董事會(huì)等）操作內(nèi)容：分級(jí)審批標(biāo)準(zhǔn)（示例）：金額≤5萬(wàn)元：由部門(mén)總監(jiān)審批；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：由分管副總審批；50萬(wàn)元＜金額≤500萬(wàn)元：由總經(jīng)理審批；金額＞500萬(wàn)元或涉及重大戰(zhàn)略/法律風(fēng)險(xiǎn)：提交董事會(huì)審批。審批內(nèi)容：領(lǐng)導(dǎo)基于各部門(mén)審核意見(jiàn)，結(jié)合公司戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及業(yè)務(wù)必要性，最終決定是否批準(zhǔn)合同簽署。輸出成果：審批人在《合同審核申請(qǐng)表》“終審審批意見(jiàn)”欄簽字確認(rèn)，明確“同意簽署”“否決”或“補(bǔ)充材料后重新審核”。步驟7：用印與簽署管理責(zé)任主體：行政部門(mén)用印專員（某）、簽約代表（某）操作內(nèi)容：用印申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門(mén)憑終審?fù)ㄟ^(guò)的《合同審核申請(qǐng)表》及合同文本，向行政部門(mén)提交《用印申請(qǐng)表》，注明用印份數(shù)、用途及簽署人信息。用印審核：行政部門(mén)核對(duì)合同文本是否與審核版本一致（有無(wú)私自修改）、審批手續(xù)是否齊全，確認(rèn)無(wú)誤后加蓋合同專用章或公章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）。簽署規(guī)范：簽約代表（需為法定代表人或授權(quán)委托人）在合同簽字頁(yè)簽字，保證字跡清晰、與預(yù)留印鑒一致；如為多頁(yè)合同，需加蓋騎縫章。輸出成果：簽署完成的正式合同文本（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份），行政部門(mén)留存《用印申請(qǐng)表》及復(fù)印件存檔。步驟8：合同歸檔與后續(xù)跟蹤責(zé)任主體：行政部門(mén)檔案專員（某）、業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人（某）操作內(nèi)容：歸檔整理：行政部門(mén)在合同簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、附件、審核材料（含《合同審核申請(qǐng)表》《審核意見(jiàn)匯總表》等）整理歸檔，建立《合同臺(tái)賬》記錄合同編號(hào)、名稱、簽訂方、簽署日期、期限、歸檔號(hào)等信息。電子化備份：將合同掃描件至公司合同管理系統(tǒng)（或指定電子檔案庫(kù)），保證電子版與紙質(zhì)版一致，便于后續(xù)查詢。履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進(jìn)度、驗(yàn)收、付款等），發(fā)覺(jué)異常及時(shí)上報(bào)法務(wù)及財(cái)務(wù)部門(mén)；合同到期前1個(gè)月，由業(yè)務(wù)部門(mén)啟動(dòng)續(xù)簽或終止評(píng)估流程。輸出成果：完整的合同檔案（紙質(zhì)+電子）、《合同臺(tái)賬》、合同履行情況記錄。三、配套工具表格模板模板1：合同審核申請(qǐng)表合同名稱合同編號(hào)合同類型（□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□其他______）簽訂方（甲方）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼簽訂方（乙方）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同標(biāo)的標(biāo)的金額（大寫(xiě)）______元（小寫(xiě)）______元履行期限自______年______月______日至______年______月______日業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人（某）聯(lián)系方式部門(mén)負(fù)責(zé)人（某）簽字合同背景及審核重點(diǎn)（簡(jiǎn)要說(shuō)明合作目的、需重點(diǎn)關(guān)注條款等，如“需重點(diǎn)審核違約責(zé)任條款”“涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬”）附件清單□合同草案□附件1______□附件2______□其他______初審意見(jiàn)（法務(wù)部門(mén)）□通過(guò)□不通過(guò)，修改意見(jiàn)：_________________審核人（某）：______日期：______業(yè)務(wù)審核意見(jiàn)□同意□需修改，修改意見(jiàn)：_________________審核人（某）：______日期：______財(cái)務(wù)審核意見(jiàn)□同意□需修改，修改意見(jiàn)：_________________審核人（某）：______日期：______終審審批意見(jiàn)□同意簽署□否決□補(bǔ)充材料后重審審批人（某）：______日期：______模板2：合同審核意見(jiàn)匯總表審核環(huán)節(jié)審核部門(mén)/人員審核意見(jiàn)處理結(jié)果（□采納□未采納）備注初審（法務(wù)）某1.缺少“爭(zhēng)議解決方式”條款；2.乙方簽約主體名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照不一致?！醪杉{退回業(yè)務(wù)部門(mén)修改業(yè)務(wù)審核某1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需補(bǔ)充“第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告”；2.交貨期限延后5個(gè)工作日。□采納已修改法務(wù)合規(guī)審核某1.違約責(zé)任中“甲方單方面解除合同”情形需補(bǔ)充具體條件；2.保密期限建議延長(zhǎng)至合同終止后2年?！醪糠植杉{（保密期限延長(zhǎng)1年）溝通后調(diào)整財(cái)務(wù)審核某預(yù)付款比例建議從30%降至20%，按進(jìn)度款支付比例調(diào)整為40%、30%、10%（含質(zhì)保金）?！跷床杉{（雙方已協(xié)商確定為30%）維持原條款模板3：合同變更記錄表原合同編號(hào)變更事項(xiàng)（□標(biāo)的□金額□履行期限□其他______）原條款內(nèi)容變更后條款內(nèi)容變更原因?qū)徟耍常┥掌贑G-2024-X履行期限2024年6月30日前交付2024年7月15日前交付乙方生產(chǎn)設(shè)備調(diào)試延遲某2024年5月20日CG-2024-X付款方式分三期支付（30%、40%、30%）分三期支付（20%、50%、30%）甲方資金安排調(diào)整某2024年6月1日四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與注意事項(xiàng)審核原則：堅(jiān)持“合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、權(quán)責(zé)對(duì)等”原則，嚴(yán)禁審核流于形式或“先簽后審”。條款審查重點(diǎn)：主體資格：簽約方需具備完全民事行為能力，必要時(shí)要求對(duì)方提供法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)（非法定代表人簽署時(shí)）及近半年內(nèi)工商查詢報(bào)告。違約責(zé)任：避免“違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等模糊表述，需明確違約情形、違約金計(jì)算方式（或損失賠償范圍）及上限（不超過(guò)實(shí)際損失的30%為宜）。爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定由我方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，或選擇熟悉行業(yè)慣例的仲裁機(jī)構(gòu)（如中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)），避免約定“由乙方所在地法院管轄”等不利條款。溝通協(xié)調(diào)：各部門(mén)需在收到審核材料后2個(gè)工作日內(nèi)反饋意見(jiàn)，緊急合同（如48小時(shí)內(nèi)需簽署）需提前啟動(dòng)“加急審核流程”，明確各環(huán)節(jié)時(shí)限。保密要求