2026年經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供全面的經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)，包括但不限于對(duì)甲方業(yè)務(wù)涉及的交易對(duì)手、投資標(biāo)的、資金流向等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。乙方應(yīng)組建專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估團(tuán)隊(duì)，由具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士執(zhí)行服務(wù)，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。乙方需向甲方提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議等，并附相關(guān)數(shù)據(jù)支持和分析過(guò)程說(shuō)明。乙方應(yīng)確保具備提供經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)的資格，并向甲方提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照等副本復(fù)印件，同時(shí)提供核心團(tuán)隊(duì)成員的資質(zhì)證明文件。

二、服務(wù)方式

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)地點(diǎn)：__________________。

2、具體服務(wù)范圍包括：

（1）交易對(duì)手盡職調(diào)查：對(duì)甲方業(yè)務(wù)涉及的國(guó)內(nèi)外企業(yè)、個(gè)人、機(jī)構(gòu)等進(jìn)行制裁合規(guī)背景調(diào)查，包括但不限于聯(lián)合國(guó)、美國(guó)、歐盟等主要經(jīng)濟(jì)體的制裁名單核查；

（2）資金流向分析：對(duì)甲方業(yè)務(wù)相關(guān)的資金流動(dòng)路徑進(jìn)行追蹤和分析，識(shí)別潛在的制裁規(guī)避行為和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

（3）投資標(biāo)的審查：對(duì)甲方計(jì)劃投資或已投資的項(xiàng)目進(jìn)行制裁合規(guī)審查，評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)；

（4）內(nèi)部控制體系評(píng)估：對(duì)甲方現(xiàn)有的制裁合規(guī)內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議；

（5）定期風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：根據(jù)全球經(jīng)濟(jì)制裁政策的變化，定期對(duì)甲方業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)復(fù)評(píng)，并提供更新后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

3、評(píng)估方法：乙方應(yīng)采用包括但不限于公開(kāi)數(shù)據(jù)檢索、第三方數(shù)據(jù)源分析、專家判斷、模擬測(cè)試等多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保評(píng)估的科學(xué)性和客觀性。

4、服務(wù)周期：乙方應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)完成首次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，之后根據(jù)甲方需求提供定期或不定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)。具體服務(wù)周期安排由雙方另行協(xié)商確定。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止，期滿后如需繼續(xù)合作，雙方可另行簽訂續(xù)約合同。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作所必需的相關(guān)資料和信息，包括但不限于業(yè)務(wù)合同、交易記錄、客戶信息、投資計(jì)劃等，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

2、甲方應(yīng)積極配合乙方開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)訪談、數(shù)據(jù)核查等工作，為乙方提供必要的協(xié)助和便利。

3、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，要求乙方定期匯報(bào)工作進(jìn)展，并有權(quán)對(duì)乙方的工作質(zhì)量提出意見(jiàn)建議。

4、甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，如需增加服務(wù)范圍或服務(wù)頻次，應(yīng)與乙方協(xié)商一致并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

5、甲方應(yīng)對(duì)乙方在服務(wù)過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并確保服務(wù)團(tuán)隊(duì)具備專業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)。

2、乙方應(yīng)組建專門的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為甲方提供服務(wù)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備至少____年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)，并持有相關(guān)專業(yè)資格證書(shū)。

3、乙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)，確保評(píng)估結(jié)果的客觀公正，并對(duì)評(píng)估報(bào)告的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

4、乙方在提供服務(wù)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，對(duì)甲方提供的商業(yè)秘密和非公開(kāi)信息承擔(dān)保密責(zé)任，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或獲得甲方書(shū)面授權(quán)。

5、乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和質(zhì)量控制體系，確保持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)量，并定期對(duì)服務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

6、乙方在發(fā)現(xiàn)甲方業(yè)務(wù)存在重大制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)立即以書(shū)面形式向甲方預(yù)警，并協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)費(fèi)實(shí)行固定費(fèi)用+浮動(dòng)費(fèi)用模式，固定費(fèi)用為人民幣_(tái)______元（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整），浮動(dòng)費(fèi)用根據(jù)實(shí)際工作量和服務(wù)范圍另行協(xié)商確定。

2、支付方式：甲方應(yīng)在合同簽訂后____日內(nèi)向乙方支付固定服務(wù)費(fèi)_______元，剩余費(fèi)用在首次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后____日內(nèi)支付。如需增加服務(wù)范圍或服務(wù)頻次，甲方應(yīng)在服務(wù)完成后____日內(nèi)向乙方支付相應(yīng)費(fèi)用。

3、乙方應(yīng)在收到甲方款項(xiàng)后____日內(nèi)開(kāi)具正規(guī)發(fā)票，甲方應(yīng)在收到發(fā)票后____日內(nèi)完成支付。

五、違約責(zé)任

1、若甲方無(wú)故單方解除合同，將構(gòu)成違約，需向乙方支付已提供服務(wù)部分的費(fèi)用____%，作為違約金；若乙方無(wú)故單方解除合同，需向甲方支付已收取服務(wù)費(fèi)____%，作為違約金。

2、若甲方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；逾期超過(guò)____日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)或解除合同，并要求甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用及違約金。

3、因乙方原因?qū)е略u(píng)估報(bào)告存在重大錯(cuò)誤或遺漏，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)評(píng)估費(fèi)用的____%。

4、若乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的全部損失。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至乙方所在地的人民法院提起訴訟。

2、本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

3、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：