做賬實操1/1文書模板-單位內部一般案件處理工作規(guī)范表一、總體處理目標規(guī)范案件處理流程，確保一般案件（非刑事案件，如盜竊金額≤5000元、輕微肢體沖突未造成輕傷及以上）從接報到辦結的周期≤7個工作日；保障案件處理公平、公正，充分收集證據(jù)，聽取涉事方陳述，避免主觀臆斷，處理結果認可度≥90%；建立案件檔案管理制度，所有案件材料（證據(jù)、筆錄、處理決定）歸檔完整，保存期≥3年，便于追溯；通過案件處理強化內部管理，每季度匯總案件類型與成因，提出至少2項防范措施，降低同類案件發(fā)生率。二、案件處理全流程規(guī)范處理階段核心流程執(zhí)行標準責任部門/人時限要求案件接報1.接收報案：通過三種渠道接收案件（①員工現(xiàn)場/電話報案；②監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)異常上報；③部門負責人移交），接報人需立即填寫《案件接報登記表》，記錄“報案時間、報案人信息、案件初步描述（地點、時間、涉事人、簡要經(jīng)過）”；2.初步核實：接報后1小時內，由安保部門（或指定辦案人員）聯(lián)系報案人，補充核實案件關鍵信息（如被盜物品特征、沖突起因），判斷是否屬于“一般案件”（非刑事案件、非重大安全事件），若屬于刑事案件（如盜竊金額＞5000元、故意傷害），立即報警（110）并配合警方處理。1.《案件接報登記表》需完整填寫，無遺漏“報案人聯(lián)系方式”“案件核心要素”，禁止延遲記錄；2.初步核實時需耐心傾聽報案人陳述，不打斷、不質疑，同步記錄關鍵信息，必要時讓報案人提供初步證據(jù)（如物品購買憑證、證人聯(lián)系方式）。安保部門（接報員、辦案人員）接報記錄即時完成，初步核實≤1小時證據(jù)收集1.現(xiàn)場勘查：辦案人員在接報后2小時內到達案件現(xiàn)場（如盜竊現(xiàn)場、沖突發(fā)生地），保護現(xiàn)場不被破壞，勘查并記錄“現(xiàn)場環(huán)境、痕跡（如腳印、物品遺留）”，拍攝現(xiàn)場照片/視頻（至少3個角度：全景、關鍵痕跡、周邊環(huán)境）；2.多維度取證：-監(jiān)控證據(jù)：聯(lián)系監(jiān)控中心調取案件發(fā)生時段的監(jiān)控錄像（精確到分鐘），拷貝并標注“錄像時段、攝像頭編號、關鍵畫面時間點”；-證人證言：找到案件目擊者（員工、訪客），單獨制作《證人詢問筆錄》，記錄“證人信息、所見所聞、與涉事人關系”，由證人簽字確認；-涉事人陳述：分別與涉事雙方（如盜竊嫌疑人、沖突雙方）溝通，制作《涉事人陳述筆錄》，允許涉事人提供證據(jù)（如不在場證明、物品歸屬證明）；-實物證據(jù)：收集涉案物品（如被盜物品、沖突時使用的工具），粘貼標簽（標注“案件編號、物品名稱、收集時間、收集人”），填寫《實物證據(jù)登記表》。1.現(xiàn)場勘查需戴手套、鞋套，避免破壞痕跡，照片/視頻需清晰可辨，禁止模糊、角度缺失；2.筆錄制作需使用規(guī)范話術，不誘導、不篡改，記錄內容需與陳述人表述一致，核對無誤后由陳述人簽字（按手?。?，禁止代簽；3.監(jiān)控錄像需完整保存，無剪輯，關鍵畫面需單獨標記（如“10:25涉事人進入現(xiàn)場”）。安保部門（辦案人員）、監(jiān)控中心、涉事部門現(xiàn)場勘查≤2小時，證據(jù)收集≤3個工作日案件調查1.證據(jù)梳理：辦案人員在證據(jù)收集完成后，整理所有證據(jù)（接報記錄、現(xiàn)場材料、監(jiān)控、筆錄、實物證據(jù)），形成《案件證據(jù)清單》，按“時間順序”或“證據(jù)類型”分類排列，核對證據(jù)之間是否一致，若存在矛盾（如證人證言與監(jiān)控不符），需補充調查（如再次詢問證人、調取更多監(jiān)控）；2.事實認定：基于完整證據(jù)，認定案件事實，明確“涉事人責任（如是否存在盜竊行為、沖突中誰先動手）”“案件損失（如物品價值、是否造成財物損壞）”，形成《案件事實認定報告》，報告需包含“證據(jù)摘要、事實結論、責任劃分依據(jù)”。1.證據(jù)梳理需逐份核對，禁止遺漏關鍵證據(jù)（如監(jiān)控錄像未拷貝、筆錄未簽字），矛盾證據(jù)需100%核實清楚，不模糊認定；2.《案件事實認定報告》需客觀、中立，不加入主觀判斷，所有結論均需有證據(jù)支撐（如“認定涉事人A盜竊，依據(jù)監(jiān)控顯示A進入現(xiàn)場且攜帶被盜物品、證人證言佐證”）。安保部門（辦案人員）、安保主管證據(jù)梳理≤1個工作日，事實認定≤2個工作日處理決定1.擬定方案：辦案人員根據(jù)《案件事實認定報告》及單位《規(guī)章制度》（如《員工獎懲條例》），擬定2-3種處理方案（如“警告+賠償損失”“通報批評+扣除績效”），明確每種方案的“適用依據(jù)、具體措施、期限”；2.審批流程：將《案件事實認定報告》《擬定處理方案》提交至安保主管審核（1個工作日），審核通過后報單位行政部（或人力資源部，涉員工獎懲時）審批，重大案件（如涉及中層管理人員、損失≥3000元）需報單位負責人審批；3.告知與確認：審批通過后，1個工作日內將《案件處理決定書》（明確處理措施、履行要求、異議申請期限）送達涉事雙方，讓其簽字確認，若涉事方有異議，需在2個工作日內提交書面異議申請，辦案人員需在1個工作日內復核并反饋結果。1.擬定處理方案需嚴格依據(jù)單位規(guī)章制度，禁止超出制度范圍（如制度無“罰款”條款則不得罰款），方案需公平（同類型案件同標準處理）；2.《案件處理決定書》需用詞規(guī)范、內容清晰，禁止模糊表述（如“予以處罰”需明確“處罰類型為警告”）；3.涉事方異議需書面提交，口頭異議不予受理，復核時需重新核查證據(jù)，不敷衍回復。安保部門（辦案人員、主管）、行政部/人力資源部、單位負責人方案擬定≤1個工作日，審批≤2個工作日，告知確認≤1個工作日結果執(zhí)行與歸檔1.執(zhí)行跟蹤：辦案人員需跟蹤處理決定的履行情況（如涉事人賠償損失、接受警告），若涉事人拒不履行（如拒絕賠償），報行政部/人力資源部，按單位制度處理（如從工資中扣除賠償款、影響績效考核），記錄《處理執(zhí)行記錄表》；2.案件歸檔：處理完成后1個工作日內，將所有案件材料（《接報登記表》《證據(jù)清單》《事實認定報告》《處理決定書》《執(zhí)行記錄表》、證據(jù)復印件/電子版）按“案件編號”整理歸檔，紙質材料存入檔案柜，電子材料加密存儲（設置訪問權限，僅辦案人員、主管可查看）；3.結果反饋：將處理結果反饋給報案人，告知“案件處理結論、執(zhí)行情況”，聽取報案人意見，填寫《報案人反饋記錄表》。1.執(zhí)行跟蹤需及時，涉事人未按時履行的，需在到期前1天提醒，逾期后立即啟動后續(xù)措施，禁止放任；2.歸檔材料需按“處理階段”排序，標注頁碼，電子材料命名規(guī)范（如“20250501-盜竊案-監(jiān)控錄像”），禁止材料丟失、泄露；3.反饋報案人時需禮貌溝通，告知其“若對結果有疑問可申請復核”，確保報案人知曉處理結果。安保部門（辦案人員）、行政部/人力資源部執(zhí)行跟蹤≤2個工作日，歸檔≤1個工作日，反饋≤1個工作日三、證據(jù)管理專項規(guī)范證據(jù)類型管理要求禁忌事項監(jiān)控錄像證據(jù)1.拷貝后需存儲在專用U盤（加密）或單位指定服務器，標注“案件編號、錄像時段、攝像頭編號”，禁止存儲在私人設備；2.關鍵畫面需截圖并打印，附在《證據(jù)清單》后，截圖需標注“時間點、畫面內容說明”；3.錄像保存期與案件檔案一致（≥3年），禁止提前刪除。1.禁止剪輯、篡改監(jiān)控錄像，若發(fā)現(xiàn)錄像不完整，需說明原因（如攝像頭故障）；2.禁止將錄像泄露給無關人員（如非辦案人員、外部人員），僅辦案、審批、警方可查看。筆錄證據(jù)1.《證人詢問筆錄》《涉事人陳述筆錄》需手寫或打印后由陳述人簽字（按手?。薷奶幮璋词钟〈_認，禁止無簽字/按手印的筆錄；2.筆錄需單獨存放，與對應的證據(jù)（如證人提供的材料）關聯(lián)，標注“關聯(lián)證據(jù)編號”；3.筆錄內容需保密，禁止在單位內部傳播。1.禁止誘導證人/涉事人陳述（如“你是不是看到他偷東西了？”），需開放式提問（如“你當時看到了什么？”）；2.禁止篡改筆錄內容，若需補充，需重新制作或讓陳述人添加并簽字。實物證據(jù)1.涉案物品（如被盜手機、沖突工具）需用密封袋包裝，粘貼標簽（案件編號、物品名稱、收集時間、收集人），禁止無標簽、混放；2.貴重物品（如手機、電腦）需單獨存放于帶鎖柜子，每日核對數(shù)量，避免丟失、損壞；3.案件處理完成后，按處理決定處置（如返還失主、沒收、銷毀），處置需填寫《實物證據(jù)處置記錄表》，由接收人簽字。1.禁止私自使用、處置實物證據(jù)（如使用被盜手機、丟棄沖突工具）；2.返還失主時需讓失主核對物品特征，簽字確認“物品完好、無誤”，禁止錯發(fā)、漏發(fā)。四、監(jiān)督與考核要求考核維度考核標準獎懲措施考核周期流程合規(guī)性考核1.案件處理各階段按時完成（無超期，如證據(jù)收集超3個工作日、處理決定審批超2個工作日）；2.材料完整（無遺漏《接報登記表》《證據(jù)清單》等關鍵材料，無簽字/標注缺失）；3.無違規(guī)操作（如篡改證據(jù)、誘導陳述、泄露案件信息）。1.達標：辦案人員當月績效加15%；2.不達標：超期1天扣5%績效，材料缺失1項扣3%績效，違規(guī)操作扣20%績效并通報批評，造成嚴重后果（如證據(jù)丟失、涉事人投訴）的，暫停辦案資格。每月案件質量考核1.處理結果認可度（涉事方、報案人無異議，或異議復核后維持原決定且理由充分）；2.事實認定準確率（無因證據(jù)不足、事實不清導致處理決定被推翻的情況）；3.同類案件重復率（同一類型案件在3個月內無重復發(fā)生）。1.達標：安保部門當月績效加10%；2.不達標：處理結果被異議推翻1起扣8%績效，事實認定錯誤1起扣15%績效，同類案件重復發(fā)生1起扣5%績效。每季度五、附則本規(guī)范中“一般案件”定義：單位內部發(fā)生的、未達到刑事案件立案標準（依據(jù)《刑法》《治安管理處罰法》）、未造成重大人身傷害（輕傷及以下）或重大財產損失