2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%

【答案】：B2、中國債券市場是從20世紀80年代開始逐步發(fā)展起來的，經(jīng)歷了以（）的幾個發(fā)展階段。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B3、將同一基金資產(chǎn)劃分為預期風險收益特征不同的份額類別,可以同時滿足不同風險收益偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點。

A.—只基金,多類份額,多種投資工具

B.交易所上市，可分離交易

C.份額分級，資產(chǎn)合并運作

D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

【答案】：A4、關于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉讓退出的成本一般比上市轉讓退出的成本高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉讓退出的時間一般比上市轉讓退出的時間慢

C.從退出風險的角度，上市轉讓、協(xié)議轉讓的退出都存在比較大的不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉讓退出的收益一般比上市轉讓退出的收益高

【答案】：C5、（2017年真題）基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B6、基金銷售機構收取增值服務費，不符合要求的是（）。

A.統(tǒng)一印制服務協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務的權利

C.增值服務費從申購（認購）資金中扣除

D.提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體是基金銷售機構

【答案】：C7、下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合報告

B.基金公開說明書

C.基金資產(chǎn)凈值公告

D.基金中期報告

【答案】：A8、假設某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為0.25%，該年實際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應計提的托管費為（）萬元。

A.0.2012

B.0.2212

C.0.2397

D.0.3012

【答案】：C9、基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸（）所有。

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

【答案】：B10、（）是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結算。

A.全額結算

B.凈額結算

C.實時處理交收

D.批量處理交收

【答案】：A11、基金投資者關系管理的意義包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D12、關于契約型基金，下列說法不正確的是（）。

A.契約型基金不具有獨立的法人地位

B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金

C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

D.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D13、私募股權投資基金通過（）等方式，出售持股獲利。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C14、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D15、在（）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方,可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。

A.多邊凈額結算

B.凈額結算

C.雙邊凈額結算

D.單邊凈額結算

【答案】：A16、一般認為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

【答案】：A17、(2016年)設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D18、下列關于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

B.我國公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國公司法》

C.公司型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金

D.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司兩種形式

【答案】：C19、基金管理人的（）是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結構。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標設定

C.事項結構

D.風險評估

【答案】：A20、基金利潤中利息收入不包括()。

A.債券利息收入

B.資產(chǎn)支持證券利息收入

C.股利收益

D.買入返售金融資產(chǎn)收入

【答案】：C21、關于GIPS收益率計算的規(guī)定，表述錯誤的是（）。

A.在計算收益時，必須計入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的收益

B.自2010年1月1日起，投資管理機構必須至少每月一次計算組合群收盎，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權計算

C.投資組合的收益需采用反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用已實現(xiàn)收益率，既包括所有已實現(xiàn)的回報以及損失并加入收入

【答案】：D22、在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.收入證明

B.身份證

C.地址證明

D.稅收收入

【答案】：A23、關于相對估值法，以下公式錯誤的是（）

A.市盈率倍數(shù):股權價值/凈利潤

B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價值

C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊

D.市凈率倍數(shù)=股權價值/凈資產(chǎn)

【答案】：C24、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是()。

A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險

B.有利于引導國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變

【答案】：D25、不屬于基金收益中其他收入的項目是（）。

A.贖回費余額

B.基金獲得的賠償款

C.存款利息收入

D.新股手續(xù)費返還

【答案】：C26、（）是股票投資價值分析的重要指標在計算公司的凈資產(chǎn)收益率時有重要的作用。

A.股票的票面價值

B.股票的內(nèi)在價值

C.股票的賬面價值

D.股票的清算價值

【答案】：C27、以下屬于投資組合市場風險管理措施的是（）。

A.限制與同一交易對手的交易集中度

B.計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現(xiàn)周期

C.分析投資組合持有人結構和特征

D.跟蹤分析基金重倉股、個股交易量占該股流通值顯著比例

【答案】：D28、從退出收益的角度來看，一般來講（）的收益高。

A.上市轉讓退出

B.掛牌轉讓退出

C.協(xié)議轉讓退出

D.以上都不是

【答案】：A29、（）是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：B30、（2018年真題）關于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應該考慮成本因素

D.基金管理人各機構、部門]和崗位職責應當保持相對獨立

【答案】：C31、根據(jù)適當性匹配原則，（）型投資者可以購買R3風險等級的基金產(chǎn)品。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C32、股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B33、關于基金產(chǎn)品的風險評價,以下表述正確的是（）。

A.開展基金產(chǎn)品風險評價時應當優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行

B.為確保評價結果的準確性,基金銷售機構所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法應對外嚴格保密

C.基金產(chǎn)品風險應當至少包括以下四個等級:無風險、低風險、中風險、高風險

D.基金產(chǎn)品風險評價結果應當定期更新,過往的評價結果應當作為歷史記錄保存

【答案】：D34、以下不屬于再融資的方式是（）。

A.股票回購

B.發(fā)行可轉換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對象公開募集

【答案】：A35、基金管理人的后臺部門不包括（）。

A.市場營銷

B.行政管理

C.人事部

D.信息技術

【答案】：A36、無風險資產(chǎn)的風險為（）。

A.1

B.-1

C.某隨機數(shù)

D.0

【答案】：D37、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。

A.商業(yè)秘密

B.招募說明書

C.客戶資料

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B38、()是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣時間價值

B.貨幣溢價

C.貨幣價值

D.貨幣乘數(shù)

【答案】：A39、下列屬于基金投資交易過程中的風險的是（）。

A.投資組合風險

B.匯率風險

C.利率風險

D.市場風險

【答案】：A40、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術企業(yè)投資額的70％，在股權持有滿（）年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B41、股權投資基金管理人申請基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B42、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C43、在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括()。

A.查閱基金經(jīng)審計的財務報告，對基金管理人就基金管理提出建議

B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查

C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務

D.參與基金的投資決策

【答案】：A44、下列關于遠期合約的表述錯誤的是（）。

A.與期貨合約相比更靈活

B.遠期合約沒有固定的、集中的交易場所

C.遠期合約履約有保證

D.遠期合約的違約風險比較高

【答案】：C45、(2017年)下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D46、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。

A.上升收益曲線

B.水平收益曲線

C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線

D.下降收益曲線

【答案】：A47、（）是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強監(jiān)管力度

B.制定監(jiān)管法規(guī)

C.加強從業(yè)人員教育

D.加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設

【答案】：D48、內(nèi)部控制的目標是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營風險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

A.避免

B.降低或消除

C.控制

D.轉移

【答案】：B49、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購條款

C.優(yōu)先認購權條款

D.保護性條款

【答案】：D50、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責不包括（）。

A.及時辦理基金清算,交割事宜

B.召集基金份額持有人大會

C.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A51、（）可以成立專業(yè)委員會。

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.風險管理委員會

D.董事會

【答案】：D52、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險公司

B.中介機構

C.銀行和券商

D.證券公司和保險公司

【答案】：C53、（2020年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金幕集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。

A.沒有風險容忍度的投資者風險類別是C4

B.C5為風險承受能力最低的類型

C.C2風險類別投資者通常不愿承受任何投資損失

D.C1風險類別投資者可以認購貨幣市場基金

【答案】：D54、基金客戶服務的原則不包括（）。

A.客戶至上原則

B.有效溝通原則

C.安全第一原則

D.利益至上原則

【答案】：D55、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風險資本要求的主要依據(jù)。

A.貝塔系數(shù)

B.標準差

C.跟蹤誤差

D.風險價值

【答案】：D56、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）

A.上市企業(yè)么研發(fā)行和交易的普通股

B.未上市企業(yè)股權

C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：A57、關于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是()。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B.私募基金管理人向證監(jiān)會進行登記備案

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D.有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失

【答案】：A58、按基礎資產(chǎn)的來源分類，權證可分為（）。

A.認股權證和備兌權證

B.價內(nèi)權證和價外權證

C.認購權證和認沽權證

D.美式權證、歐式權證、百慕大權證等

【答案】：A59、關于清算的說法，錯誤的是（）。

A.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算

C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行

D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行

【答案】：C60、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括（）。

A.員工自律

B.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

C.協(xié)會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

D.各部門主管的檢查監(jiān)督

【答案】：C61、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權投資基金的。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金募集者

【答案】：C62、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】：B63、發(fā)行時不規(guī)定利率，券面也不附息票的債券是（）。

A.浮動利率債券

B.附息債券

C.貼現(xiàn)債券

D.息票累積債券

【答案】：C64、以下屬于股權投資基金托管機構職責的為（）。

A.基金份額的銷售和備案

B.根據(jù)托管協(xié)議，辦理保障基金保值增值

C.下達基金投資指令

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作

【答案】：D65、下列關于流動性風險的說法中，不正確的是（）。

A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力

B.交易活躍的債券通常有較大的流動性風險

C.買賣價差較小的債券的流動性比較高

D.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小

【答案】：B66、股權投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

A.20個工作日

B.1個工作日

C.10個工作日

D.3個工作日

【答案】：A67、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C68、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D69、下列關于相對估值法的說法中，正確的是（）。

A.相對估值法評估所得的價值，只可以是股權價值

B.相對估值法的缺陷之一是不能及時反映市場看法的變化

C.成本法屬于相對估值法

D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構

【答案】：D70、滬深300股指期貨合約交易單位為每點（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：C71、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的第一家()證券交易場所。

A.公司制

B.股份合作制

C.合伙制

D.會員制

【答案】：A72、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品

A.非公開募集

B.公開募集

C.自行募集

D.委托募集

【答案】：B73、（2016年真題）（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B74、關于從事股權投資業(yè)務的基金管理人，說法正確的是（）

A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

【答案】：C75、（2017年真題）某股權投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為自投資日至實際回購日。

A.28.57％

B.25％

C.10％

D.40％

【答案】：D76、某企業(yè)稅后凈利為60萬元，所得稅率25%，利息費用為50萬元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）

A.1.96

B.2.2

C.3.4

D.2.6

【答案】：D77、以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，并負責（）業(yè)務。

A.法律

B.投資管理

C.合規(guī)性理

D.風險管理

【答案】：B78、（）是每一位客戶服務人員在客戶服務過程中應遵循的原則。

A.投資收益最大化

B.防范投資風險

C.保持流動性

D.客戶至上

【答案】：D79、(2017年)下列關于“基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力匹配”的表述中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D80、可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。

A.該基金管理人的從業(yè)人員

B.該基金銷售機構的從業(yè)人員

C.通過基金從業(yè)資格考試的個人

D.該基金托管人的從業(yè)人員

【答案】：A81、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：B82、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。

A.經(jīng)營風險控制情況

B.收入

C.凈利潤

D.網(wǎng)點建設

【答案】：A83、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。

A.90

B.91

C.360

D.365

【答案】：D84、(2017年)根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務活動中應當遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D85、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價值為（）億元。

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

【答案】：D86、在推介基金時，不得宣傳（）相關內(nèi)容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A87、保本基金的安全墊等于()。

A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.保本資產(chǎn)與投資組合中風險資產(chǎn)的比例

【答案】：B88、下列哪一項不是股權投資基金的特點？（）

A.透明度較低

B.產(chǎn)品設計復雜

C.流動性較高

D.杠桿率較高

【答案】：C89、據(jù)被投資企業(yè)自身經(jīng)營情況，其經(jīng)營指標監(jiān)控側重點也有所不同。對于業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側重于業(yè)績指標的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A90、（2017年真題）對股權投資機構上市后的股權轉計退出而言，項目退出完結的標志是（）。

A.企業(yè)上市

B.所持有股份通過二級市場減持完畢

C.限售期結束

D.符合特定條件

【答案】：B91、證券交易所的結算方式有（）

A.全額結算方式

B.凈額結算方式

C.全額結算方式和凈額結算方式

D.差額清算

【答案】：C92、下列屬于另類投資主要類型的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B93、市場投資組合的特征不包括（）。

A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產(chǎn)的再組合

C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關

D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D94、關于基金申購費的前端收費方式和后端收費方式，以下表述正確的是（）。

A.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)持有期限分段設置申購費率

B.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)申購金額分段設置申購費率

C.前端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設置申購費率;后端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設置申購費率

D.前端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設置申購費率，后端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設置申購費率

【答案】：D95、基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

A.姓名

B.所在營業(yè)網(wǎng)點

C.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

D.身份證號碼

【答案】：D96、()指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權

B.歐式期權

C.看漲期權

D.看跌期權

【答案】：B97、目前，辦理摘取前結算業(yè)務的系統(tǒng)是（）。

A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務平臺

C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

D.債券綜合業(yè)務平臺

【答案】：B98、我國基金信息披露制度體系不包括（）。

A.基金監(jiān)管

B.規(guī)范性文件

C.部門規(guī)章

D.國家法律

【答案】：A99、（）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。

A.中國證券監(jiān)督委員會

B.證券交易所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C100、關于債券基金，下列說法正確的是（）。

A.無法定期分配收益

B.收益率易于預測

C.可以計算平均到期日

D.利率風險波動性大

【答案】：C101、（2016年真題）下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是（）。

A.確定價原則

B.未知價交易原則

C.金額申購原則

D.份額贖回原則

【答案】：B102、所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)組織的（）為依據(jù)。

A.基本目標

B.最高目標

C.基礎目標

D.最低目標

【答案】：B103、(2017年)股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。

A.一年

B.半年

C.每季度

D.兩年

【答案】：A104、下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部職責的是（）。

A.負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究

B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試

C.對于有關證券投資基金的行政許可項目進行審核

D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

【答案】：B105、投資后管理是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D106、如下關于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C107、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應遵循的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.差異性原則

【答案】：C108、基金會計的核算主體是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.證券投資基金

【答案】：D109、下列關于衍生工具風險的表述中，錯誤的是（）。

A.我國滬深300指數(shù)價格走勢會影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價格走勢

B.因為交易對手無法按時付款或者按時交割會帶來結算風險

C.衍生工具交易雙方中某方違約的風險屬于流動性風險

D.期貨保證金為合約金額的5%，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)

【答案】：C110、經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。

A.淄博基金

B.基金開元

C.基金金泰

D.安泰基金

【答案】：A111、（2016年真題）一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在（）日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B112、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術平均收益率計算的平均收益率為（）%。

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B113、當前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.

A.美國占居主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B114、在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。

A.收入證明

B.身份證

C.地址證明

D.稅收收入

【答案】：A115、基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。

A.基金公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關鍵內(nèi)容

B.基金公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度

C.基金公司總經(jīng)理因業(yè)務繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況

D.基金公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況

【答案】：C116、下列關于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結構不同

【答案】：C117、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括()。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.封閉式基金

【答案】：D118、關于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）

A.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認

B.申購費一般低于認購費

C.認購是按1元進行認購，申購通常按未知價確認

D.在基金募集期內(nèi)購買基金的行為稱為基金認購，基金合同生效后申請購買基金的行為稱為基金申購

【答案】：B119、股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。

A.競業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護性條款

D.排他性條款

【答案】：A120、價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。

A.安全性一樣

B.安全性無法比較

C.安全性相對較低

D.安全性相對較高

【答案】：D121、根據(jù)有關規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可以（）。

A.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

B.投資于與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產(chǎn)品

C.參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易

D.購買不動產(chǎn)

【答案】：B122、（2021年真題）某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。

A.拖售權務敦

B.排他性條款

C.估值調(diào)整條款

D.保護性條款

【答案】：D123、關于基金托管費,說法正確的是（）。

A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用

C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用

【答案】：B124、關于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）

A.存在廣泛適用的投資者教育計劃

B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育成熟的經(jīng)驗可以遵循

D.投資者教育有固定的推廣模式

【答案】：B125、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標的是（）。

A.市價

B.市銷率

C.市盈率

D.市凈率

【答案】：A126、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。

A.禁止現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.必須現(xiàn)金替代

D.固定現(xiàn)金替代

【答案】：D127、股權投資基金信息披露義務人包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D128、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）的受托責任?；鸸芾砣藨谢痄N售機構募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A129、證券期貨市場誠信信息的采集主體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B130、(2017年)基金管理公司在基金投資運作中，合規(guī)的做法是（）。

A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票

B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某證券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究

D.公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量最小的先成交

【答案】：B131、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行的職責不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

C.協(xié)助相關培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門

D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求

【答案】：D132、遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約最常見的衍生工具關于它們的區(qū)別可以通過以下（）角度來分析。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A133、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關于基金份額持有人大會的表述中，錯誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會的，應報中國證監(jiān)會備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構

C.公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設置持有人大會

【答案】：D134、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞

【答案】：A135、基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。

A.基金資產(chǎn)總值

B.凈資產(chǎn)

C.全部資產(chǎn)及所有負債

D.基金份額凈值

【答案】：C136、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降,降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險，又稱為通貨膨脹風險。

A.購買力風險

B.政策風險

C.經(jīng)濟周期性波動風險

D.匯率風險

【答案】：A137、（2020年真題）不屬于股權投資基金募集主要資料的是（）

A.投資框架協(xié)議

B.基金條款書

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.私募備忘錄

【答案】：A138、某投資人將所持有的X證券投資基金轉換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零，Y基金凈值為1.2000元，轉出份額為100萬份，那么轉出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B139、基金產(chǎn)品風險評價需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D140、中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場和滬深交易所市場的（）。

A.國債、金融債券、可轉債

B.國債、企業(yè)債券、金融債券

C.國債、企業(yè)債券、可轉債、金融債券

D.國債、企業(yè)債券、可轉債

【答案】：B141、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的（）。

A.現(xiàn)金替代比例

B.資金金額

C.證券價格

D.對價種類

【答案】：D142、權證的基本要素包括（）

A.標的資產(chǎn)；存續(xù)時間；購買時間

B.權證類SU；標的資產(chǎn)；行權價格

C.行權比例；標的資產(chǎn)價格；行權價格

D.行權結算方式；標的資產(chǎn)；結算幣種

【答案】：B143、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯誤的是（）。

A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關系

C.張三需支付該基金公司一定的費用

D.該基金公司1夸保障張三的投資増值

【答案】：D144、（2018年真題）關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）

A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料進行分析驗證

B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總

C.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值

D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)

【答案】：D145、（2019年真題）基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.投資對象

B.投資范圍

C.投資風險

D.禁止投資行為

【答案】：C146、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時間，登記時間

B.住所，聯(lián)系方式主要負責人

C.基本誠信信息

D.過往業(yè)績

【答案】：D147、在證券交易所的交易日里，（），投資者可辦理基金份額的申購和贖回。

A.9：00-12：00

B.9：30-11：30

C.11：30-12：00

D.12：30-13：00

【答案】：B148、以下不屬于銀行間債券市場全額結算優(yōu)點的是（）

A.降低結算本金風險

B.降低市場參與者結算成本和相關風險

C.每個市場參與者都可以監(jiān)控自己參與的每一筆交易結算進展情況，從而評估自身對不同對手方的風險暴露

D.有利于保存交易的穩(wěn)定和結算的及時性

【答案】：B149、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。

A.全面性原則

B.獨立性原則

C.相互制約原則

D.執(zhí)行有效原則

【答案】：B150、(2017年)某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C151、我國國內(nèi)A股IPO市場不包括（）。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.香港主板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C152、基金銷售機構可以開展的業(yè)務不包括（）。

A.基金理財業(yè)務咨詢

B.辦理基金份額的登記

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購和贖回

【答案】：B153、以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。

A.要事無巨細地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A154、可轉換債券的票面利率是指可轉換債券作為債券的票面（）。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】：A155、下列關于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的

【答案】：D156、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價；深交所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C157、股權投資基金法律盡職調(diào)查關注的重點問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.監(jiān)管政策

C.債務及對外擔保情況

D.稅收及政府優(yōu)惠政策

【答案】：B158、(2016年)（）是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標

B.基金監(jiān)管體系

C.基金監(jiān)管的原則

D.基金監(jiān)管的內(nèi)容

【答案】：A159、（）以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動。

A.行為監(jiān)控

B.控制活動

C.內(nèi)部環(huán)境

D.事項識別

【答案】：A160、股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.利率價格

B.市場價格

C.未來價格

D.理論價格

【答案】：D161、當PMI大于()時，說明經(jīng)濟在發(fā)展，當PMI小于()時，說明經(jīng)濟在衰退。

A.50;40

B.40;40

C.50;50

D.40;50

【答案】：C162、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于()。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B163、關于大額可轉讓定期存單，以下表述正確的是（）。

A.大額可轉讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風險

B.大額可轉讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上

C.大額可轉讓定期存單的利率不可以是浮動利率

D.大額可轉讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款

【答案】：A164、對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人”監(jiān)督，以下屬于加強對“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D165、基金銷售機構在對基金投資進行跟蹤與評價時，要求建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點是關注基金銷售業(yè)務中的（）行為。

A.異常交易

B.緊急交易

C.正常交易

D.反饋業(yè)務

【答案】：A166、投資收益指基金經(jīng)營活動中因（）等而實現(xiàn)的損益。

A.利息收入

B.結算備付金

C.銀行存款

D.買賣股票

【答案】：D167、關于股權投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。

A.股權投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”為基本準則的現(xiàn)代財務管理體系

B.股權投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運行風險

C.股權投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D.股權投資基金為了實現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運營，必須獨立開展上市/掛牌輔導工作

【答案】：D168、基金份額登記機構的主要職責不包括（）。

A.負責基金份額的登記

B.基金交易確認

C.建立并管理投資人基金份額賬戶

D.投資人開戶管理

【答案】：D169、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。

A.基金份總額

B.基金合同期限

C.最低募集份額總額

D.募集基金的目的和基金名稱

【答案】：C170、(2016年)下列關于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時，應提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時，應對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函

C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

【答案】：D171、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.基金發(fā)起人

【答案】：C172、按投資對象進行分類，可以將分級基金分為（）。

A.母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金

B.封閉式分級基金與開放式分級基金

C.主動投資型分級基金與被動投資（指數(shù)化）型分級基金

D.股票型分級基金、債券型分級基金（包括轉債分級基金）、QDII分級基金等

【答案】：D173、下列關于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進行收益分配

B.當日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權益

C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

【答案】：B174、基金管理人加強合規(guī)文化建設，需要做到（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D175、2016年9月，國務院發(fā)布《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D176、設立股份有限公司應當具備的條件不包括（）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定

C.有明確的業(yè)務經(jīng)營范圍

D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構

【答案】：C177、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）。

A.刑事拘留

B.調(diào)查高管個人證券賬戶

C.現(xiàn)場檢查

D.封存可能被轉移、隱匿或者損毀的文件和資料

【答案】：A178、（）是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險。

A.信息披露合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.投資合規(guī)性風險

【答案】：C179、企業(yè)家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。

A.棘輪條款

B.估值條款

C.反攤薄條款

D.加權平均反稀釋條款

【答案】：D180、下列關于投資基金投資方式的表述中，錯誤的是（）。

A.組合投資

B.分散經(jīng)營

C.利益共享

D.風險共擔

【答案】：B181、(2017年)風險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關于風險評估，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估

B.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門

C.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估

D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

【答案】：A182、以下屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。

A.經(jīng)有關部門依法批準

B.未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

C.以非公開方式向合格投資者募集資金

D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的

【答案】：B183、當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C184、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務，被稱作單邊合約的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A185、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權條款

D.第一拒絕權條款

【答案】：D186、（）是我國股權投資基金行業(yè)的自律機構。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

【答案】：B187、（2020年真題）下列行為中屬于基金注冊登記機構主要職責的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：B188、按運作方式可以將分級基金分為（）。

A.股票型分級基金和債券型分級基金

B.封閉式分級基金和開放式分級基金

C.簡單融資型分級基金和復雜型分級基金

D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金

【答案】：B189、股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）

A.業(yè)務盡調(diào)

B.項目估值

C.財務盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B190、（）也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風險的公司對于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標。

A.市盈率

B.市凈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：B191、基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關指令，辦理基金名下的資金往來。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】：B192、私募股權投資基金的主要參與主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D193、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C194、(2016年)基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容不包括（）。

A.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方法和方式

B.對基金投資人的信譽調(diào)查

C.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

D.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

【答案】：B195、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D196、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。

A.法律中介機構

B.會計中介機構

C.信息中介機構

D.第三方中介機構

【答案】：A197、(2017年)下列不屬于基金注冊登記機構的職責或業(yè)務范圍的是（）。

A.負責基金份額登記，確認基金交易

B.確定并發(fā)放基金紅利

C.建立并管理投資者基金份額賬戶

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】：B198、中國證監(jiān)會一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B199、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?

A.對于擔心虧損的投資者，在銷售時與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額

B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風險

C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達到100萬元的起始認購金額

D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認購協(xié)議

【答案】：D200、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務的是（）。

A.與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務

B.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務

C.其他非金融業(yè)務

D.同類型的私募基金管理業(yè)務

【答案】：D201、下面指標中，不屬于基金風險調(diào)整收益評估指標的是（）

A.貝塔β系數(shù)

B.夏普比率

C.信息比率

D.詹森α系數(shù)

【答案】：A202、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。

A.風險控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上都是

【答案】：D203、我國基金管理人進行基金的募集，必須向（）提交相關文件。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國保監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：A204、（2016年真題）股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A205、基金信息披露應用XBRL的意義在于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D206、在企業(yè)財務盡職調(diào)查中，對于公司披露的參股子公司，應獲?。ǎ┑呢攧請蟾婕皩徲媹蟾?。

A.最近半年

B.最近一年

C.最近三年

D.最近3個月

【答案】：B207、關于沖擊成本，以下表述錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】：D208、某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明列明申購費率1.5%，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元，則可得到的基金份額是（）。

A.9789.24

B.9659.04

C.9611.92

D.9697.91

【答案】：D209、下列各項中（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.高效監(jiān)管原則

B.適度監(jiān)管原則

C.分類監(jiān)管原則

D.公開、公平、公正監(jiān)管原則

【答案】：C210、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是()

A.社會各界持續(xù)監(jiān)督

B.崗前與崗位職業(yè)道德教育

C.自我改造與自我完善

D.中國基金業(yè)協(xié)會自律與樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C211、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.內(nèi)部收益率

B.未分配利潤

C.總收益倍數(shù)

D.已分配收益倍數(shù)

【答案】：D212、下列關于基金公開募集基金說法錯誤的是。（）

A.目前，我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制

B.公開募集基金應當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊

C.公開募集基金應當由基金管理人管理,基金托管人托管

D.向特定對象募集資金累計不超過200人屬于公開募集基金

【答案】：D213、開放式基金注冊登記業(yè)務主要內(nèi)容是對基金份額持有人的（）進行確認登記。

A.持有基金份額及其變動情況

B.持有基金金額

C.申購基金行為

D.申購基金金額

【答案】：A214、(2017年)下列關于投資者投資決策教育的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.應指導投資者理性選擇

B.應指導投資者緊跟市場熱點

C.應宣傳證券市場法規(guī)

D.應普及證券市場知識

【答案】：B215、關于私募基金和公募基金的募集，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A216、我國最早的貨幣市場基金成立于（）

A.2002年12月

B.2003年12月

C.2004年12月

D.2005年12月

【答案】：B217、銀行間現(xiàn)券交易的結算日（）。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+4

【答案】：A218、關于會計師事務所提供的服務，描述不正確的是（）

A.擔任基金或基金管理人的審計機構的會計師事務所由基金管理人委任

B.投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構

C.擔任基金或基金管理人的審計機構的會計師事務所由投資者委任

D.基金管理人應將基金的審計機構的委任情況及時告知投資者

【答案】：C219、下列不屬于國際上知名的獨立信用評級機構的是（）。

A.標準普爾評級服務公司

B.晨星資訊（深圳）有限公司

C.穆迪投資者服務公司

D.惠譽國際信用評級有限公司

【答案】：B220、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價值法

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：C221、下列屬于權益證券的是（）。

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.股票

D.國庫券

【答案】：C222、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分為（）。

A.公司型基金和契約型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.股票基金和債券基金

D.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金以及基金中基金

【答案】：D223、基金運行期間，基金管理人、基金托管人發(fā)生變更的，基金管理人應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C224、（）是指投資組合持倉與基準不同的部分。

A.波動率

B.主動比重

C.久期

D.凸性

【答案】：B225、關于單個債券與債券基金以下描述不正確的是（）。

A.債券基金沒有確定的到期日

B.債券基金的收益比債券的利息固定

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測

D.兩者的投資風險不同

【答案】：B226、保險公司可分為財險公司與（）。

A.壽險公司

B.意外保險公司

C.人壽保險公司

D.健康保險公司

【答案】：A227、（）年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務。

A.1982

B.1981

C.1980

D.2000

【答案】：B228、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的（）保管，并委托（）進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。

A.基金管理人，基金托管人

B.基金托管人，基金管理人

C.基金投資人，基金托管人

D.基金投資人，基金管理人

【答案】：B229、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

A.存托憑證

B.可轉換債券

C.權證

D.可轉讓存單

【答案】：A230、任基金托管人，應當具備下列條件（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C231、公司型基金合同的法律形式為（），需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應股權投資業(yè)務，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求。

A.公司章程

B.基金招募說明書

C.基金年度報告

D.基金信息披露文件

【答案】：A232、對沖基金起源于（）。

A.英國

B.加拿大

C.日本

D.美國

【答案】：D233、基金年度報告的內(nèi)容不包括（）。

A.基金總值表現(xiàn)的披露

B.基金財務會計報告的編制和披露

C.基金財務指標的披露

D.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

【答案】：A234、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B235、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售

B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票

C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權

D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股

【答案】：D236、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責任

【答案】：B237、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效益原則

D.健全性原則

【答案】：B238、目前，我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。

A.發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金銷售機構

C.基金管理人

D.發(fā)起人

【答案】：A239、如果一個投資組合的收益率為2%,期基準組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A240、（2021年真題）基金管理人制定內(nèi)部控制制度應當遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D241、當基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（）。

A.溢價交易

B.折價交易

C.平價交易

D.不確定

【答案】：A242、對于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為（）。

A.10

B.6

C.11

D.12

【答案】：C243、以下有關銀行間債券市場債券結算的說法錯誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點是快捷、簡便

B.見券付款有利于付券方控制風險

C.見款付券的收券方會有一個風險敞口

D.券款對付的結算風險雙方對等

【答案】：B244、下列關于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)

D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

【答案】：C245、一般認為，世界上第一只開放式基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞金融服務公司

D.馬薩諸塞投資信托基金

【答案】：D246、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過（）。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1個月

【答案】：A247、下列不屬于基金會計報表附注的內(nèi)容的是（）。

A.會計期間基金經(jīng)營成果

B.會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明

C.報表重要項目的說明

D.關聯(lián)方關系及其交易

【答案】：A248、基金業(yè)協(xié)會是（）。

A.基金監(jiān)管主體

B.基金行業(yè)自律組織

C.基金市場的自律管理者

D.以上都不是

【答案】：B249、投資決策委員會的例會（）召開一次。

A.每周

B.每月

C.每天

D.每季度

【答案】：B250、股權投資基金從被投資企業(yè)中退出的方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A251、（）是指投資者利用收購的資產(chǎn)作為債務抵押進行收購的策略。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.承債式并購

D.兼并收購

【答案】：B252、基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材料的機構應對其內(nèi)容負責、關于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績

B.貨幣市場基金不等同于銀行存款

C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的

D.基金投資有風險，購買基金須謹慎

【答案】：C253、股權投資基金的銷售募集機構及其從業(yè)人員宣傳推介時，可以（）。

A.宣傳最近3個月的基金產(chǎn)品業(yè)績

B.采取權威數(shù)據(jù)來源

C.預測基金未來業(yè)績

D.在微信朋友圈介紹基金信息

【答案】：B254、（）有權對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督。

A.律師事務所

B.基金托管人

C.基金代理銷售機構

D.會計師事務所

【答案】：B255、（2017年真題）下列不屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。

A.投資理念教育

B.權益保護教育

C.投資決策教育

D.資產(chǎn)配置教育

【答案】：A256、（2021年真題）以下分配方式符合合伙型股權投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）

A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益

B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益

C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益

D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益

【答案】：D257、按照交易的標的物，以下屬于金融市場的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B258、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.全部資產(chǎn)

B.全部資產(chǎn)及全部負債

C.凈資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B259、以下金融市場的參與者中，是金融市場上最重要的中介機構，也是儲蓄轉化為投資的重要渠道的是（）。

A.金融機構

B.政府

C.個人和企業(yè)居民

D.中央銀行

【答案】：A260、在基金管理公司，()負責記錄并保存每日投資交易情況的工作。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.財務部

【答案】：C261、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉讓；債務轉讓

B.做市轉讓；協(xié)議轉讓

C.代理轉讓；委托轉讓

D.委托轉讓；債務轉讓

【答案】：B262、（2017年真題）開放式基金出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回，下列表述錯誤的是（）