2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B2、關(guān)于印花稅的說法正確的是（）。

A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收

B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場活躍度

C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收

D.我國A股印花稅率是2‰

【答案】：B3、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營決策

C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

D.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

【答案】：B4、基金管理人在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D5、對(duì)于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時(shí)間原則上不超()，普通程序注冊的審查時(shí)間原則上不超()。

A.20個(gè)工作日、3個(gè)月

B.20個(gè)工作日、6個(gè)月

C.20日、6個(gè)月

D.20日、3個(gè)月

【答案】：B6、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是（）。

A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

【答案】：D7、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來兩個(gè)日期間借入貨幣的利率

B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)間點(diǎn)到另一時(shí)間點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率

D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格

【答案】：C8、當(dāng)前，我國的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條包括（）等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)從低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好客戶的需求。

A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B9、下列屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。

A.不以營利為目的

B.風(fēng)險(xiǎn)高

C.周期短

D.流動(dòng)性強(qiáng)

【答案】：A10、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說明書摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運(yùn)作方式

【答案】：D11、(2017年)下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集

C.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

【答案】：B12、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

B.商務(wù)部和國家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)

C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰

【答案】：D13、(2017年)關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施和檢查，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢問或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D14、關(guān)于對(duì)基金從業(yè)人員"專業(yè)審慎"的職業(yè)道德要求,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.持續(xù)學(xué)習(xí)

B.客戶利益最大化

C.持證上崗

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

【答案】：B15、投資機(jī)構(gòu)屬于（）。

A.內(nèi)部投資者

B.外部投資者

C.局部投資者

D.現(xiàn)場投資者

【答案】：B16、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C17、（）依法擔(dān)負(fù)國家對(duì)證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

【答案】：A18、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的増資、退出、權(quán)益分配與清算退出說法錯(cuò)誤的是（）

A.契約型股權(quán)投資基金的增資（申購)；退出（贖回)；權(quán)益分配及清算退出等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)

B.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定

D.基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無須征得其他基金投資者的同意

【答案】：A19、董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D20、并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D21、對(duì)于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C22、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露

B.保障目標(biāo)公司利益不受損害

C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益

D.保證投資人不投資目標(biāo)公司

【答案】：D23、（）是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國（地區(qū)）或第三國（地區(qū)）證券市場的證券投資基金。

A.在岸基金

B.離岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B24、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及有關(guān)文件。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：A25、下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。

A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的

B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的

C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格

D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價(jià)格

【答案】：A26、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，按基金凈值買賣

B.基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

C.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：30至11:30，13:00至15:00

D.遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

【答案】：A27、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D28、下列不屬于申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件的是。（）

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

D.無需基金投資者適當(dāng)性管理制度

【答案】：D29、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）。

A.列入異常機(jī)構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

【答案】：D30、按照()的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。

A.復(fù)利

B.單利

C.貼現(xiàn)

D.現(xiàn)值

【答案】：A31、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.公平性、公開性、公正性

B.及時(shí)性、有效性、正確性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.實(shí)用性、有效性、公開性

【答案】：C32、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投

C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策

【答案】：B33、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C34、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，以下屬于合格的機(jī)構(gòu)投資者為（）。

A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司

B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司

C.總負(fù)債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)

D.流動(dòng)資產(chǎn)為1500萬的運(yùn)輸公司

【答案】：A35、資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系；證券市場線則給出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說證券市場線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A36、（2017年真題）基金的自律組織主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B37、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

【答案】：C38、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中登"）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接雖信息的機(jī)構(gòu)不包括（）

A.基金管理人

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

D.基金托管人

【答案】：C39、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.定期保存；異地備份

B.定期保存；本地備份

C.即時(shí)保存；異地備份

D.即時(shí)保存；本地備份

【答案】：C40、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者

B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者

C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者

D.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者

【答案】：D41、基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A42、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.基金持有人大會(huì)

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B43、私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型私募基金時(shí)，以下不合規(guī)的是（）。

A.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括合伙人會(huì)議

B.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括利潤分配及虧損分擔(dān)

C.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)

【答案】：D44、在股權(quán)投資基金銷售推介時(shí)，基金信息披露的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A45、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均（）除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。

A.絕對(duì)收益

B.相對(duì)收益

C.部分收益

D.超額收益

【答案】：D46、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C47、關(guān)于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣

B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金,但個(gè)人投資者不受限制

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C48、關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購置

B.重新購置的成本應(yīng)針對(duì)全新狀態(tài)的資產(chǎn)

C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大

D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗

【答案】：D49、（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.公正性

B.客觀性

C.獨(dú)立性

D.專業(yè)性

【答案】：A50、贖回費(fèi)率一般按持有時(shí)間的長短分級(jí)設(shè)置，持有時(shí)間越長，適用的贖回費(fèi)率（）。

A.越高

B.越低

C.不變

D.不一定

【答案】：B51、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B52、下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.成員國可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

D.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%

【答案】：C53、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)表現(xiàn)不包括（）。

A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：D54、一般情況下，設(shè)置了門檻收益率條款的股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.本金、業(yè)績報(bào)酬、門檻收益

B.業(yè)績報(bào)酬、本金、門檻收益

C.本金、門檻收益、業(yè)績報(bào)酬

D.門檻收益、本金、業(yè)績報(bào)酬

【答案】：C55、某基金管理公司遇到下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中與市場風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)的事件是（）。

A.由于股指期貨價(jià)格不利波動(dòng)，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持倉債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報(bào)披露虧損，使得持倉個(gè)股股價(jià)下跌

D.由于市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)賣出持倉股票

【答案】：D56、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.7

C.5

D.10

【答案】：C57、ETF有（）的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場的實(shí)物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最小申購、最大贖回份額

【答案】：C58、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告?

A.15、3

B.30、2

C.15、2

D.30、3

【答案】：A59、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D60、ETF申購清單和贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購

B.贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D61、(2017年)公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.控制活動(dòng)

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制環(huán)境

D.信息溝通

【答案】：A62、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.113485

D.150000

【答案】：C63、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D64、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。

A.外資企業(yè)

B.獨(dú)資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D65、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述正確的包括（）

A.I、II、IV

B.I、IV

C.IV

D.II、III、IV

【答案】：A66、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)無權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。

A.檢查

B.調(diào)查取證

C.限制交易

D.刑事處罰

【答案】：D67、目前，我國貨幣市場工具的發(fā)行人一般不包括（）。

A.財(cái)政部

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.基金管理公司

【答案】：D68、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。

A.預(yù)期投資收益

B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D.基金份額持有人大會(huì)決議

【答案】：A69、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的（）。

A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

【答案】：B70、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。

A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)

B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料

C.財(cái)務(wù)比率分析

D.企業(yè)融資分析

【答案】：D71、公募基金具有（）等特征滿足了百姓投資和個(gè)人養(yǎng)老儲(chǔ)蓄的需求。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D72、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是（）。

A.三個(gè)月

B.一年

C.六個(gè)月

D.一個(gè)月

【答案】：B73、(2016年)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A74、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金

B.深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金

C.福建鵬功企業(yè)投資基金

D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

【答案】：D75、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

【答案】：A76、股權(quán)投資基金在募集過程中的投資冷靜期，以下表述正確的是（）。

A.最少24個(gè)小時(shí)

B.最多24個(gè)小時(shí)

C.最多72個(gè)小時(shí)

D.最少72個(gè)小時(shí)

【答案】：A77、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表術(shù)正確的是（）。

A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績

B.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

C.GIPS業(yè)績評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)，準(zhǔn)確

D.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：C78、關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款

B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】：C79、杠桿收購基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資的方式是（）。

A.資產(chǎn)證券化

B.非杠桿收購

C.杠桿融資

D.杠桿收購

【答案】：D80、（2017年真題）關(guān)于投資者教育工作的要求，下列表述正確的是（）。

A.投資者教育應(yīng)當(dāng)與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合

B.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式

C.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入本公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：C81、（2019年真題）開放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B82、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（）。

A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金和合伙型基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：B83、場外認(rèn)購的LOF份額注冊登記在（）。

A.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

D.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

【答案】：B84、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是（）

A.名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?/p>

B.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高

C.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?shí)際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

【答案】：D85、私募基金的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.20，15

B.15，10

C.20，l0

D.15，15

【答案】：C86、處于探索階段的基金在運(yùn)作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等

C.基金的發(fā)起運(yùn)作普遍不規(guī)范

D.“老基金”深受20世紀(jì)80年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

【答案】：D87、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請材料.

A.工商登記部門

B.稅務(wù)主管部門

C.證券監(jiān)管部門

D.基金監(jiān)管部門

【答案】：A88、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

【答案】：D89、(2016年)ETF有（）的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場的實(shí)物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最大申購、贖回份額

【答案】：C90、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。

A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】：D91、以下關(guān)于基金利潤財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。

A.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

B.本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)

D.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

【答案】：B92、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運(yùn)作方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實(shí)體

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實(shí)體注冊在境外

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象

D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：A93、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報(bào)，下列需要進(jìn)行申報(bào)的對(duì)象是（）。

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系親屬

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害關(guān)系人

【答案】：D94、基金W理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D95、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。

A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群

B.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

C.以所購買的基金份額再募集一只基金

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

【答案】：D96、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

A.證券投資基金

B.對(duì)沖基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A97、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A98、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)地向（）支付基金收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金發(fā)起人

D.基金管理人

【答案】：A99、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%,若一年中通貨膨脹率為5%,則投資者的實(shí)際收益率為（）。

A.10%

B.15%

C.5%

D.不確定

【答案】：C100、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.相互制約

D.獨(dú)立性

【答案】：B101、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C102、（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.準(zhǔn)確性原則

【答案】：B103、高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C104、（2016年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.累計(jì)2次，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請

D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

【答案】：A105、證券投資基金在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性，其中不包括（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.綜合性

【答案】：D106、(2017年)下述情況中基金管理人收取的贖回費(fèi)不用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的是（）。

A.基金收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)

B.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取的不低于0.75％的贖回費(fèi)

C.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于7日的投資人收取的不低于1.5％的贖回費(fèi)

D.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于3個(gè)月的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)

【答案】：D107、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中協(xié)議轉(zhuǎn)讓的委托方式，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B108、（）是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”（即加入“世界貿(mào)易組織”）承諾的先鋒。

A.證券業(yè)

B.基金業(yè)

C.銀行業(yè)

D.實(shí)業(yè)

【答案】：B109、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.EBITDA=EBIT+利息+折舊

B.EV/EBITDA反映了投資資本的市場價(jià)值和未來一年企業(yè)收益間的比例關(guān)系

C.EBITDA=利潤+所得稅+利息+折舊+攤銷

D.EV=公司市值+凈負(fù)債

【答案】：A110、()是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。

A.買進(jìn)賣出

B.價(jià)格優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.低買高拋

【答案】：B111、作為債券結(jié)算的主要結(jié)算方式，全額結(jié)算的劣勢是()

A.結(jié)算成本較高

B.需要結(jié)算系統(tǒng)和資金清算系統(tǒng)緊密結(jié)合

C.降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)

D.不利于市場參與者監(jiān)控資金結(jié)算

【答案】：A112、（）是歸屬于公司股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流量。

A.DCF

B.F

C.FCFE

D.FCFF

【答案】：D113、某公募基金的信息披露文件中，對(duì)基金產(chǎn)品的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對(duì)象相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)，該文件是（）。

A.基金凈值公告

B.基金托管協(xié)議

C.基金招募說明書

D.基金合同

【答案】：C114、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.有足夠的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)

C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D.有符合法定人數(shù)要求的具有基金從業(yè)資格的專職人員

【答案】：B115、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。

A.每月；每周

B.每周；每周

C.每周；每個(gè)工作日

D.每日；每個(gè)小時(shí)

【答案】：C116、(2017年)（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.分析公司對(duì)稅收政策的依賴程度和對(duì)未來經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況的影響

C.從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

D.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案

【答案】：B117、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1，70%，1

B.2，70%，2

C.1，80%，1

D.2，80%，2

【答案】：B118、從2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴(yán)格的措施，降低和防范風(fēng)險(xiǎn)、完善法規(guī)規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A119、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時(shí)，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范

D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

【答案】：A120、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實(shí)行的備案和核準(zhǔn)管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委

C.商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門

D.外匯局

【答案】：C121、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)防系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存桂保管

【答案】：A122、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。

A.銷售

B.核心

C.保管

D.附屬

【答案】：B123、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C124、關(guān)于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額

B.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額

C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價(jià)原則

D.投資申購開放式基金份額適用未知價(jià)原則

【答案】：A125、申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

B.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

C.最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審值監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件

【答案】：C126、2003年10月通過的（）是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D127、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。

A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

【答案】：B128、關(guān)于股票和股票基金，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定

C.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

D.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每一個(gè)交易日非上市股票基金的價(jià)格也不斷變動(dòng)

【答案】：D129、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B130、世界上第一只開放式公司型基金是（）。

A.蘇格蘭美國投資信托

B.馬薩諸塞投資信托基金

C.海外及殖民地政府信托

D.馬薩諸塞金融服務(wù)公司

【答案】：B131、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A132、因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化的緣故，場內(nèi)交易的回購協(xié)議對(duì)（）都有極其嚴(yán)格的規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C133、在SEC注冊的投資公司不包括（）。

A.共同基金

B.母基金

C.ETF

D.封閉式基金

【答案】：B134、(2016年)基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是（）。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D135、下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系

B.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員

C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

【答案】：A136、監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性是指有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有（），具有強(qiáng)制性。

A.法律效力

B.權(quán)威性

C.合法性

D.規(guī)律性

【答案】：A137、(2017年)基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D138、關(guān)于基金中基金的運(yùn)作規(guī)范，表述錯(cuò)誤的是（）

A.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20％，且不得持有其他FOF；

B.除ETF聯(lián)接基金外，同—管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的30％；

C.不允許FOF持有分級(jí)基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品；

D.基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)

【答案】：B139、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.—般而言，即期利率隨期限變化

B.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來的某一時(shí)刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率

【答案】：B140、通過對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力

【答案】：A141、如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，則（）更有意義。

A.相對(duì)估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.清算價(jià)值法

D.經(jīng)濟(jì)增加值法

【答案】：B142、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風(fēng)險(xiǎn)，以下沒有這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的投資品種是（）

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.可贖回債券

C.大多數(shù)MBS

D.國債期貨

【答案】：D143、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是（）。

A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書

B.姓名

C.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)

【答案】：A144、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.一年

【答案】：C145、（）環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和評(píng)估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類型。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

【答案】：A146、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。

A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)

B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：A147、基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括（）

A.基金主要投資方向和類別

B.基金合同、招募說明書

C.基金代銷協(xié)議

D.公司章程或者合伙協(xié)議

【答案】：C148、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對(duì)象。

A.收入型

B.避稅型

C.增長型

D.貨幣市場型

【答案】：C149、關(guān)于私募股權(quán)投資的退出方式表述錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開發(fā)行并上市（IPO）的退出模式，是指所投資的企業(yè)股權(quán)在交易所公開上市交易后在交易所出售

B.管理層回購?fù)顺瞿Ｊ绞侵杆侥脊蓹?quán)投資基金將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)換為管理層所控股的其他上市公司的股權(quán)

C.借殼上市的退出模式是一種間接上市的方法

D.二次出售指私募股權(quán)投資基金將持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場出售的行為

【答案】：B150、（）倍數(shù)反映了—家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈利潤的倍數(shù)。

A.市凈率

B.市現(xiàn)率

C.市盈率

D.市銷率

【答案】：C151、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C152、（）根據(jù)總體投資策略和研究報(bào)告，構(gòu)建投資組合方案，對(duì)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益分析。

A.投資決策委員會(huì)

B.交易部

C.投資部

D.研究部

【答案】：C153、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說法中正確的是（）。

A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位

D.信托型基金具有法律實(shí)體地位

【答案】：B154、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上

B.凈資產(chǎn)不少于5億美元

C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%

【答案】：D155、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A156、下列不屬于盡職調(diào)查的目的是（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

【答案】：B157、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國家信用和財(cái)政收入作保證

B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛

C.流動(dòng)性弱，交易成本高

D.利息免稅，根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，國庫券的利息收益免征所得稅

【答案】：C158、下列關(guān)于開放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化

B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

D.開放式基金具有獨(dú)立法人資格

【答案】：D159、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）用希臘字母貝塔（β）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小，關(guān)于貝塔，以下描述正確的是（）

A.市場組合的貝塔值為0

B.貝塔值越大，預(yù)期收益率越低

C.貝塔值不能小于0

D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場收益變動(dòng)的敏感度

【答案】：D160、（2016年真題）基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C161、關(guān)于債券條款對(duì)債券收益率的影響，以下表述正確的是（）。

A.債券的提前贖回條款對(duì)債券投資人有利，因此投資者將要求相對(duì)于同類國債來說較低的利差

B.債券的提前贖回條款對(duì)債券發(fā)行人有利，因此投資者將要求相對(duì)于同類國債來說較高的利差

C.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對(duì)債券發(fā)行人有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差

D.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對(duì)債券投資者有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差

【答案】：B162、下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。

A.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國債的利息

C.經(jīng)營狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息

D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本

【答案】：C163、關(guān)于場內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。

A.國債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)直接制定

B.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費(fèi)用

C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)

D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)）不得高于證券交易金額的0.3%

【答案】：C164、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

A.5個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B165、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

【答案】：D166、基金銷售服務(wù)費(fèi)不得用于以下哪種支出？（）

A.支付基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)

B.支付基金的信息披露費(fèi)

C.支付銷售機(jī)構(gòu)傭金

D.支付基金管理人的促銷活動(dòng)費(fèi)

【答案】：B167、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金直銷機(jī)構(gòu)

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D168、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）

A.面額較大

B.利率較低

C.可抵押

D.只有一級(jí)市場

【答案】：C169、（），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)—基金中基金指引》，為公募基金進(jìn)人FOF業(yè)務(wù)設(shè)定了基礎(chǔ)框架。

A.2014年9月11日

B.2015年9月11日

C.2016年9月11日

D.2016年10月11日

【答案】：C170、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。

A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

【答案】：B171、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A172、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

【答案】：D173、衡量企業(yè)對(duì)于長期債務(wù)利息保障程度的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：C174、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會(huì)畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是（）。

A.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通?？稍谝粌赡戢@得回報(bào)

C.對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開始現(xiàn)金流出

D.J曲線以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，以收益為縱軸

【答案】：A175、關(guān)于證券交易買賣差價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.同一股票在不同的時(shí)段也會(huì)表現(xiàn)出不同的買賣差價(jià)

B.成熟市場的股票一般流動(dòng)性較好，而新興市場的股票買賣價(jià)差則較大

C.買賣差價(jià)很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的

D.一般來講，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣差價(jià)大

【答案】：D176、下列關(guān)于期貨市場的論述中，正確的是（）

A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場不具有經(jīng)濟(jì)功能

B.由于期貨價(jià)格變動(dòng)劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力

C.期貨價(jià)格經(jīng)常非理性波動(dòng)，因此期貨市場擾亂了現(xiàn)貨市場的運(yùn)行

D.期貨市場并不能消除風(fēng)險(xiǎn)，只是將風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移

【答案】：D177、（）是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。

A.內(nèi)部控制管理

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.投資決策管理

D.信息披露管理

【答案】：B178、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.每個(gè)月

B.每半年

C.每季度

D.每年

【答案】：C179、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：A180、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人爭取利益

B.將其固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)分開投資

C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：C181、ETF與LOF在申購、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D182、關(guān)于基金業(yè)績評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會(huì)有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

【答案】：C183、下列關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D184、麥考利久期（duration），指的是債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)（）到期時(shí)間。

A.最高

B.最低

C.平均

D.全部

【答案】：C185、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想

【答案】：C186、貨幣衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期外匯合約

B.貨幣期貨合約

C.貨幣期權(quán)合約

D.遠(yuǎn)期利率合約

【答案】：D187、（2016年真題）我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A188、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.募集對(duì)象

B.募集渠道

C.募集過程合規(guī)性

D.募集基金組織形式

【答案】：D189、關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告

B.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

D.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

【答案】：D190、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：D191、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險(xiǎn)公司

B.中介機(jī)構(gòu)

C.銀行和券商

D.證券公司和保險(xiǎn)公司

【答案】：C192、公募證券投資基金"利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C193、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D194、（）是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

A.合格管理

B.合規(guī)管理

C.違約管理

D.違規(guī)管理

【答案】：B195、（）又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

A.凈額結(jié)算

B.全額結(jié)算方式

C.雙邊凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：A196、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。

A.受益憑證

B.股權(quán)憑證

C.信用憑證

D.債權(quán)憑證

【答案】：A197、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B198、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定（）發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

A.進(jìn)行市場營銷

B.向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請文件

C.召開投資者大會(huì)

D.制定發(fā)售方案

【答案】：B199、(2017年)份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C200、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

A.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

B.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.獨(dú)立托管保障安全

【答案】：A201、對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D202、(2017年)關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

B.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

C.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

D.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：B203、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對(duì)非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

【答案】：B204、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）

A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上100個(gè)以下

B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上200個(gè)以下

C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)以上50個(gè)以下

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)以上50個(gè)以下

【答案】：D205、我國通過制度安排允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金，轉(zhuǎn)換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A206、從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A207、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

B.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

D.委托基金管理人開立基金

【答案】：A208、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測的投資業(yè)績

【答案】：D209、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。

A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)

B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)

C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

【答案】：A210、創(chuàng)業(yè)投資基金通常以（）為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A211、基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應(yīng)通過嚴(yán)格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行，其中不包括（）。

A.授權(quán)制度

B.信息披露制度

C.門禁制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

【答案】：B212、(2016年)QDII基金可以進(jìn)行的行為有（）。

A.購買不動(dòng)產(chǎn)

B.購買實(shí)物商品

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.投資政府債券

【答案】：D213、重置成本法中，待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值等于（）。

A.重置全價(jià)-綜合貶值

B.重置全價(jià)+綜合貶值

C.重置全價(jià)乘綜合貶值

D.重置全價(jià)除綜合貶值

【答案】：A214、如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C215、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題

B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)不相同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A216、不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.經(jīng)濟(jì)增長

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治干擾

【答案】：B217、有些風(fēng)險(xiǎn)敞口無法直接測量，但可以計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化對(duì)絕合價(jià)值的影響程度，這就是風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)。下列不屬于常見的分險(xiǎn)敏感度指標(biāo)是（）。

A.β系數(shù)

B.久期

C.凸性

D.方差

【答案】：D218、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)和債權(quán)資本的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示

B.一個(gè)公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%

C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付利息

【答案】：C219、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。

A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓

B.第三方買家估值高于某一定額

C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓

D.賣家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額

【答案】：C220、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)的審計(jì)和法律調(diào)查工作后，項(xiàng)目小組復(fù)核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A221、關(guān)于基金資產(chǎn)獨(dú)立性下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，但不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷。

B.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

C.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)。

D.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

【答案】：A222、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性

B.杠桿性在很大程度上決定了衍生工具所具有的高風(fēng)險(xiǎn)性

C.衍生工具可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)

D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因操作人員人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障或控制失靈導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D223、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。

A.未上市企業(yè)

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B224、（）就是股票的市場價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。

A.市場靈敏度

B.市場有效性

C.市場長期性

D.市場有機(jī)性

【答案】：B225、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C226、股票反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】：A227、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對(duì)股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B228、關(guān)于分級(jí)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種結(jié)構(gòu)化基金

B.可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需要

C.普遍具有杠桿化特點(diǎn)

D.我國大多數(shù)分級(jí)基金屬于復(fù)雜型分級(jí)基金

【答案】：D229、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為

B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制

C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)

D.股權(quán)投資基金通常可以接受非貨幣出資

【答案】：D230、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。

A.股東

B.董事

C.高級(jí)管理人員

D.工作人員

【答案】：A231、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面對(duì)特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：A232、基金銷售目標(biāo)客戶市場細(xì)分的"利潤原則"是指（）

A.基金產(chǎn)品的可投資性

B.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.基金投資獲取的利潤

D.細(xì)分市場具有足夠