2026年有色金屬公司生產(chǎn)工藝文件受控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司生產(chǎn)工藝文件的受控管理工作，確保生產(chǎn)工藝文件的準(zhǔn)確性、完整性、統(tǒng)一性和有效性，為生產(chǎn)作業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)依據(jù)，保障產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、生產(chǎn)安全有序、工藝優(yōu)化可控，根據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》《有色金屬行業(yè)生產(chǎn)工藝管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及公司生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理規(guī)定，結(jié)合公司生產(chǎn)工藝特性和實(shí)際管理需求，制定本制度。第二條本制度所稱生產(chǎn)工藝文件，是指指導(dǎo)生產(chǎn)全過(guò)程的各類技術(shù)文件，包括工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工藝參數(shù)表、工藝流程說(shuō)明、質(zhì)量控制點(diǎn)文件、工藝裝備技術(shù)要求、原料及半成品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。受控管理是指對(duì)工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修訂、作廢、歸檔等環(huán)節(jié)進(jìn)行全程規(guī)范管控，確保各生產(chǎn)環(huán)節(jié)使用的是有效版本文件。第三條本制度適用于公司所有生產(chǎn)工藝文件的全生命周期管理，涵蓋有色金屬冶煉、加工、成型、檢驗(yàn)等各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的工藝文件，涉及技術(shù)研發(fā)部、生產(chǎn)管理部、各生產(chǎn)車間、質(zhì)量檢測(cè)部等相關(guān)部門(mén)。第四條生產(chǎn)工藝文件受控管理遵循以下原則：（一）統(tǒng)一管理原則：實(shí)行“統(tǒng)一編號(hào)、統(tǒng)一格式、統(tǒng)一審核、統(tǒng)一歸檔”，確保文件管理規(guī)范有序；（二）動(dòng)態(tài)受控原則：根據(jù)工藝優(yōu)化、技術(shù)升級(jí)、法規(guī)更新等情況及時(shí)修訂文件，確保文件與實(shí)際生產(chǎn)一致；（三）可追溯原則：文件的編制、修訂、發(fā)放、作廢等全過(guò)程均有記錄，確保追溯有據(jù)；（四）保密安全原則：對(duì)涉及公司核心技術(shù)的工藝文件加強(qiáng)保密管理，防范技術(shù)泄露；（五）實(shí)用有效原則：文件內(nèi)容簡(jiǎn)潔明了、通俗易懂，具有較強(qiáng)的可操作性，能夠切實(shí)指導(dǎo)生產(chǎn)實(shí)踐。第五條技術(shù)研發(fā)部是生產(chǎn)工藝文件受控管理的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)工藝文件的編制、修訂、審核組織、編號(hào)管理、歸檔保存等工作；生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)提出工藝文件需求、參與文件審核、監(jiān)督文件執(zhí)行情況；各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)文件的接收、使用、保管及反饋文件執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；質(zhì)量檢測(cè)部負(fù)責(zé)參與相關(guān)工藝文件的審核，確保文件符合質(zhì)量管控要求；公司管理層負(fù)責(zé)工藝文件的最終批準(zhǔn)。第二章工藝文件的編制與審批第六條編制要求：工藝文件編制需以國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、產(chǎn)品技術(shù)要求、生產(chǎn)設(shè)備特性、安全環(huán)保規(guī)定等為依據(jù)，內(nèi)容需明確工藝步驟、操作要求、工藝參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全注意事項(xiàng)、使用工具等核心信息。文件格式統(tǒng)一采用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)模板，語(yǔ)言規(guī)范、術(shù)語(yǔ)準(zhǔn)確、邏輯清晰，便于操作人員理解和執(zhí)行。第七條編制分工：（一）工藝規(guī)程、工藝流程說(shuō)明等綜合性工藝文件由技術(shù)研發(fā)部牽頭編制；（二）作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、崗位操作工藝文件等由生產(chǎn)管理部會(huì)同相關(guān)生產(chǎn)車間編制；（三）涉及質(zhì)量控制點(diǎn)的工藝文件由質(zhì)量檢測(cè)部參與編制，確保質(zhì)量要求明確。第八條審批流程：工藝文件編制完成后，需按以下流程審批：（一）編制部門(mén)內(nèi)部審核：編制人員完成初稿后，由部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部審核，重點(diǎn)核查文件內(nèi)容的完整性、準(zhǔn)確性；（二）跨部門(mén)會(huì)簽：內(nèi)部審核通過(guò)后，發(fā)送至生產(chǎn)管理部、質(zhì)量檢測(cè)部、相關(guān)生產(chǎn)車間等部門(mén)會(huì)簽，征求意見(jiàn)并修改完善；（三）最終批準(zhǔn)：會(huì)簽通過(guò)后，報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、公司管理層批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的工藝文件不得發(fā)放使用。第九條編號(hào)規(guī)則：所有工藝文件實(shí)行統(tǒng)一編號(hào)管理，編號(hào)由部門(mén)代碼、文件類型代碼、年份代碼、順序號(hào)組成，具體編碼規(guī)則由技術(shù)研發(fā)部制定并統(tǒng)一發(fā)布。編號(hào)具有唯一性，便于文件識(shí)別、檢索和管理。第三章工藝文件的發(fā)放與使用第十條發(fā)放管理：工藝文件經(jīng)批準(zhǔn)后，由技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)按實(shí)際需求發(fā)放至相關(guān)部門(mén)和生產(chǎn)車間。發(fā)放前需在文件上加蓋“受控”印章，注明文件編號(hào)、版本號(hào)、發(fā)放日期。發(fā)放時(shí)需填寫(xiě)《工藝文件發(fā)放記錄表》，詳細(xì)記錄文件名稱、編號(hào)、版本、發(fā)放部門(mén)、接收人、發(fā)放日期等信息，接收人需簽字確認(rèn)，確保責(zé)任明確。第十一條發(fā)放范圍：工藝文件發(fā)放遵循“按需發(fā)放、不重復(fù)發(fā)放”原則，僅發(fā)放至需要使用該文件的部門(mén)和崗位，確保相關(guān)操作人員均能獲取有效版本文件，無(wú)關(guān)部門(mén)不得隨意領(lǐng)取。涉及核心技術(shù)的工藝文件，嚴(yán)格控制發(fā)放范圍，僅限于必要的技術(shù)人員和操作人員。第十二條使用要求：（一）各部門(mén)和生產(chǎn)車間需指定專人負(fù)責(zé)工藝文件的保管，建立文件保管臺(tái)賬，確保文件完好無(wú)損；（二）操作人員在生產(chǎn)過(guò)程中必須嚴(yán)格按照工藝文件要求執(zhí)行，不得擅自更改工藝參數(shù)或操作流程，確需調(diào)整的，需按規(guī)定程序申請(qǐng)審批；（三）工藝文件需放置在操作崗位便于查閱的位置，確保操作時(shí)隨時(shí)可參考；（四）嚴(yán)禁在受控工藝文件上隨意涂改、勾畫(huà)、撕毀，不得私自復(fù)印、傳播工藝文件，尤其是核心技術(shù)文件。第十三條反饋機(jī)制：各生產(chǎn)車間及操作人員在文件執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)文件內(nèi)容與實(shí)際生產(chǎn)不符、存在疏漏或可優(yōu)化空間，需及時(shí)向技術(shù)研發(fā)部反饋。技術(shù)研發(fā)部對(duì)反饋問(wèn)題進(jìn)行記錄和核實(shí)，確需修改的，按修訂流程處理。第四章工藝文件的修訂與作廢第十四條修訂情形：出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，需對(duì)工藝文件進(jìn)行修訂：（一）國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范或法律法規(guī)更新，導(dǎo)致原文件不符合要求；（二）產(chǎn)品技術(shù)要求變更、生產(chǎn)工藝優(yōu)化、技術(shù)升級(jí)改造；（三）生產(chǎn)設(shè)備更新?lián)Q代，原文件不再適用；（四）實(shí)際生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)文件存在錯(cuò)誤、疏漏或不合理之處；（五）安全環(huán)保要求調(diào)整，需補(bǔ)充相關(guān)管控措施。第十五條修訂流程：工藝文件修訂需由技術(shù)研發(fā)部或相關(guān)部門(mén)提出修訂申請(qǐng)，說(shuō)明修訂原因和修訂內(nèi)容。修訂申請(qǐng)經(jīng)技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)人審核后，由原編制人員或指定專人進(jìn)行修訂。修訂后的文件需按本制度第二章規(guī)定的審批流程重新審核、批準(zhǔn)。文件修訂后，版本號(hào)按規(guī)定升級(jí)，原版本文件自動(dòng)失效。第十六條作廢管理：失效的工藝文件由技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一回收，回收后需在文件上加蓋“作廢”印章，防止被誤用作廢文件。作廢文件不得繼續(xù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)使用，確因存檔、查閱需要保留的，需單獨(dú)存放并注明“作廢留用”。核心技術(shù)類作廢文件的銷毀需經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)，銷毀過(guò)程有記錄可追溯。第十七條換版發(fā)放：修訂后的新版本工藝文件批準(zhǔn)后，技術(shù)研發(fā)部需及時(shí)將新版本文件發(fā)放至相關(guān)部門(mén)和車間，同時(shí)回收對(duì)應(yīng)的舊版本文件，確保“發(fā)放新版本、回收舊版本”同步進(jìn)行，避免新舊版本文件混用。換版發(fā)放過(guò)程需做好記錄，確保所有使用崗位均已更換為有效版本。第五章工藝文件的歸檔與保密第十八條歸檔管理：技術(shù)研發(fā)部建立工藝文件歸檔制度，對(duì)所有批準(zhǔn)后的有效版本文件、修訂記錄、作廢文件、發(fā)放記錄表等相關(guān)資料進(jìn)行分類歸檔。歸檔文件需按編號(hào)順序存放，建立電子和紙質(zhì)雙重檔案，便于檢索查閱。歸檔文件需妥善保管，采取防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等防護(hù)措施，確保文件安全。第十九條檔案查閱：查閱工藝文件檔案需履行審批手續(xù)，內(nèi)部員工因工作需要查閱的，需經(jīng)技術(shù)研發(fā)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；外部單位或人員如需查閱，需經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)，且不得查閱核心技術(shù)文件。查閱檔案時(shí)不得涂改、勾畫(huà)、復(fù)制檔案內(nèi)容，查閱完畢后及時(shí)歸還。第二十條保密管理：對(duì)涉及公司核心技術(shù)的工藝文件，明確保密責(zé)任，與接觸該類文件的員工簽訂保密協(xié)議。嚴(yán)禁將核心技術(shù)文件帶離工作場(chǎng)所，嚴(yán)禁通過(guò)郵件、網(wǎng)絡(luò)等非保密渠道傳播。對(duì)文件的打印、復(fù)制實(shí)行嚴(yán)格管控，確需復(fù)制的，需經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并做好復(fù)制記錄，復(fù)制件使用后及時(shí)回收銷毀。第六章監(jiān)督考核與附則第二十一條監(jiān)督檢查：技術(shù)研發(fā)部會(huì)同生產(chǎn)管理部定期對(duì)工藝文件的執(zhí)行情況、版本有效性、保管情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，每季度至少開(kāi)展一次全面檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。檢查內(nèi)容包括：各崗位使用的文件是否為有效版本、文件是否按要求保管、操作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行文件規(guī)定等。第二十二條考核獎(jiǎng)懲：工藝文件受控管理工作納入相關(guān)部門(mén)和人員的績(jī)效考核。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行本制度、文件管理規(guī)范、反饋問(wèn)題及時(shí)有效的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反本制度規(guī)定，使用作廢文件、擅自涂改文件、泄露核心技術(shù)文件、未按文件要求執(zhí)行導(dǎo)致質(zhì)量事故或安全事故的，視情節(jié)輕重給予扣分、通報(bào)批評(píng)等處理；造成重大經(jīng)濟(jì)損失或技術(shù)泄露的，追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第二十三條本制度未盡事宜，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司技術(shù)管理、生產(chǎn)管理、保密