2026年有色金屬公司生產(chǎn)批次追溯管理制度第一章總則第一條制定目的為建立健全公司生產(chǎn)全流程批次追溯體系，規(guī)范生產(chǎn)批次管理與追溯流程，確保產(chǎn)品從原料投入到成品出廠的全過程可追溯、可管控，及時(shí)排查質(zhì)量安全隱患，保障產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任條例》《有色金屬產(chǎn)品質(zhì)量追溯管理規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司有色金屬生產(chǎn)工藝特點(diǎn)與實(shí)際經(jīng)營情況，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有有色金屬產(chǎn)品的生產(chǎn)批次追溯管理，包括采礦、選礦、冶煉、加工、包裝、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸?shù)热a(chǎn)流程，覆蓋原料、輔料、中間產(chǎn)品、成品等所有相關(guān)物料，涉及生產(chǎn)管理部門、技術(shù)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、倉儲(chǔ)物流部門、各生產(chǎn)車間及所有參與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的人員。第三條基本原則生產(chǎn)批次追溯管理遵循“批次唯一、全程記錄、精準(zhǔn)追溯、責(zé)任可究”的原則。每批產(chǎn)品賦予唯一批次編碼，確保批次標(biāo)識(shí)唯一性；對(duì)生產(chǎn)全流程關(guān)鍵信息進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄，確保追溯數(shù)據(jù)完整；建立清晰的追溯路徑，實(shí)現(xiàn)正向追蹤與反向溯源；明確各環(huán)節(jié)追溯責(zé)任，確保質(zhì)量問題可追責(zé)。第四條管理職責(zé)生產(chǎn)管理部門是生產(chǎn)批次追溯管理的牽頭責(zé)任部門，主要職責(zé)包括：制定批次編碼規(guī)則與追溯流程；組織協(xié)調(diào)各部門開展追溯管理工作；監(jiān)督追溯記錄的真實(shí)性與完整性；統(tǒng)籌質(zhì)量問題的追溯調(diào)查。質(zhì)量檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)記錄各批次產(chǎn)品的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)；出具檢驗(yàn)報(bào)告；參與質(zhì)量問題追溯分析；驗(yàn)證追溯結(jié)果的準(zhǔn)確性。技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供追溯所需的工藝技術(shù)文件；明確各生產(chǎn)環(huán)節(jié)追溯節(jié)點(diǎn)；優(yōu)化追溯流程與方法。倉儲(chǔ)物流部門負(fù)責(zé)記錄物料出入庫批次信息；規(guī)范批次標(biāo)識(shí)與存放管理；提供物流運(yùn)輸環(huán)節(jié)追溯數(shù)據(jù)。各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間生產(chǎn)批次的標(biāo)識(shí)、記錄與傳遞；確保追溯數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)準(zhǔn)確；配合開展追溯調(diào)查工作。第二章批次編碼與標(biāo)識(shí)管理第五條批次編碼規(guī)則批次編碼采用18位數(shù)字組合編制，編碼規(guī)則如下：前4位為生產(chǎn)年份，第5-6位為生產(chǎn)月份，第7-8位為生產(chǎn)日期，第9-12位為生產(chǎn)車間代碼，第13-15位為生產(chǎn)線代碼，第16-18位為當(dāng)日批次序號(hào)。批次編碼由生產(chǎn)管理部門統(tǒng)一制定并維護(hù)，編碼規(guī)則一經(jīng)確定不得隨意變更，確需變更的需經(jīng)各相關(guān)部門審核后正式發(fā)布。第六條批次標(biāo)識(shí)要求原料、輔料入庫后，倉儲(chǔ)部門需按批次粘貼統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容包括物料名稱、規(guī)格型號(hào)、供應(yīng)商名稱、批次編碼、入庫日期、數(shù)量等信息。中間產(chǎn)品在生產(chǎn)流轉(zhuǎn)過程中，需在容器、托盤或包裝上標(biāo)注批次編碼，確保流轉(zhuǎn)過程中批次可識(shí)別。成品出廠前需在產(chǎn)品包裝或標(biāo)簽上清晰標(biāo)注批次編碼，同時(shí)注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格、生產(chǎn)日期、檢驗(yàn)狀態(tài)、生產(chǎn)日期等信息。標(biāo)識(shí)需牢固、清晰、不易脫落，確保產(chǎn)品在倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、銷售環(huán)節(jié)可全程識(shí)別批次信息。第三章追溯數(shù)據(jù)記錄與管理第七條追溯數(shù)據(jù)記錄范圍追溯數(shù)據(jù)記錄覆蓋生產(chǎn)全流程，主要包括：原料采購環(huán)節(jié)的供應(yīng)商信息、采購合同編號(hào)、原料批次號(hào)、檢驗(yàn)報(bào)告、入庫記錄等；生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)計(jì)劃、批次編碼、工藝參數(shù)、操作人員、設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)、各工序流轉(zhuǎn)記錄、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等；倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)的出入庫日期、數(shù)量、存放位置、保管人員等；運(yùn)輸環(huán)節(jié)的運(yùn)輸單位、運(yùn)輸車輛信息、發(fā)貨日期、收貨單位、簽收記錄等。第八條數(shù)據(jù)記錄要求追溯數(shù)據(jù)記錄需遵循“實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范”的要求。各環(huán)節(jié)操作人員需在業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)及時(shí)記錄相關(guān)數(shù)據(jù)，不得延遲或補(bǔ)記；記錄數(shù)據(jù)需真實(shí)準(zhǔn)確，不得虛構(gòu)或篡改；確保記錄信息完整，涵蓋追溯所需的關(guān)鍵要素；記錄格式需統(tǒng)一規(guī)范，采用書面記錄或電子記錄形式，書面記錄需字跡清晰、簽字齊全，電子記錄需備份留存。第九條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與保管書面追溯記錄由各責(zé)任部門分類整理歸檔，建立臺(tái)賬，指定專人保管，存放于干燥、通風(fēng)、防火、防盜的場所。電子追溯數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在公司統(tǒng)一的信息管理系統(tǒng)中，設(shè)置訪問權(quán)限，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)丟失或泄露。追溯數(shù)據(jù)保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期屆滿后兩年，或自產(chǎn)品生產(chǎn)完成之日起五年，涉及安全環(huán)保類產(chǎn)品的追溯數(shù)據(jù)保存期限不少于八年，法律法規(guī)另有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。第四章追溯實(shí)施流程第十條正向追溯流程正向追溯是指從原料投入到成品出廠的全程追蹤。根據(jù)批次編碼，可查詢?cè)撆萎a(chǎn)品所使用的原料批次、供應(yīng)商信息、生產(chǎn)車間、生產(chǎn)線、操作人員、生產(chǎn)時(shí)間、工藝參數(shù)、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、倉儲(chǔ)記錄、運(yùn)輸信息等內(nèi)容。正向追溯流程：由生產(chǎn)管理部門輸入批次編碼，從信息管理系統(tǒng)中調(diào)取該批次產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃與批次關(guān)聯(lián)信息，依次查詢?cè)项I(lǐng)用記錄、各工序生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄、出入庫記錄、運(yùn)輸記錄等，形成完整的正向追溯鏈條。第十一條反向追溯流程反向追溯是指從成品批次反向查詢所涉及的原料批次、生產(chǎn)環(huán)節(jié)及相關(guān)責(zé)任信息。當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題或安全隱患時(shí)，由質(zhì)量檢驗(yàn)部門發(fā)起反向追溯，根據(jù)問題產(chǎn)品批次編碼，查詢?cè)撆萎a(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，確定所使用的原料批次，進(jìn)而追溯原料供應(yīng)商及相關(guān)批次的其他產(chǎn)品流向。反向追溯過程中，各相關(guān)部門需積極配合，提供所需數(shù)據(jù)與記錄，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成追溯調(diào)查，明確問題原因與影響范圍，為后續(xù)處理提供依據(jù)。第五章追溯管理監(jiān)督與責(zé)任追究第十二條監(jiān)督檢查機(jī)制生產(chǎn)管理部門每月對(duì)各部門追溯管理執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查批次編碼使用規(guī)范性、標(biāo)識(shí)完整性、數(shù)據(jù)記錄真實(shí)性與完整性、追溯流程可操作性等；質(zhì)量檢驗(yàn)部門每季度開展一次專項(xiàng)監(jiān)督檢查，結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)情況驗(yàn)證追溯體系的有效性。檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，需向相關(guān)部門下達(dá)整改通知，明確整改要求與期限，跟蹤整改落實(shí)情況；對(duì)追溯體系存在的漏洞，及時(shí)組織優(yōu)化完善。第十三條責(zé)任追究規(guī)定對(duì)違反本制度規(guī)定的行為，按以下要求處理：未按規(guī)定編制或使用批次編碼的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)；批次標(biāo)識(shí)不規(guī)范、不清晰導(dǎo)致批次無法識(shí)別的，追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人責(zé)任；未按要求記錄追溯數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)虛假或不完整的，給予責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰；拒絕配合追溯調(diào)查或隱瞞追溯信息的，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任；因追溯管理不到位導(dǎo)致質(zhì)量問題無法追溯、造成公司損失的，依法依規(guī)追究相關(guān)部門及人員的責(zé)任。第六章附則第十四條制度解釋與修訂本制度由公司生產(chǎn)管理部門會(huì)同質(zhì)量檢驗(yàn)部門