2026年有色金屬公司研發(fā)項(xiàng)目階段管控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司研發(fā)項(xiàng)目階段管控工作，建立科學(xué)有序的研發(fā)項(xiàng)目管理體系，確保研發(fā)項(xiàng)目按計(jì)劃、高質(zhì)量推進(jìn)，控制研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)公司技術(shù)創(chuàng)新和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升，根據(jù)國(guó)家科技創(chuàng)新相關(guān)法律法規(guī)及公司研發(fā)管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合有色金屬行業(yè)研發(fā)特點(diǎn)（材料配方研發(fā)、生產(chǎn)工藝改進(jìn)、環(huán)保技術(shù)升級(jí)、設(shè)備優(yōu)化等）和公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱研發(fā)項(xiàng)目階段管控，是指對(duì)公司各類研發(fā)項(xiàng)目從立項(xiàng)啟動(dòng)、方案設(shè)計(jì)、試驗(yàn)實(shí)施、中期評(píng)審、成果驗(yàn)收至檔案歸檔的全生命周期，按階段進(jìn)行目標(biāo)設(shè)定、過(guò)程監(jiān)督、質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)防范的管理過(guò)程。第三條本制度適用于公司所有研發(fā)項(xiàng)目的階段管控，包括自主研發(fā)項(xiàng)目、合作研發(fā)項(xiàng)目、委托研發(fā)項(xiàng)目等，涵蓋材料研發(fā)、工藝改進(jìn)、設(shè)備升級(jí)、環(huán)保技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等各類研發(fā)類型。第四條研發(fā)項(xiàng)目階段管控遵循以下原則：（一）目標(biāo)導(dǎo)向原則：各階段管控圍繞項(xiàng)目總體目標(biāo)展開(kāi)，確保階段成果符合項(xiàng)目預(yù)期要求；（二）過(guò)程可控原則：明確各階段工作內(nèi)容、節(jié)點(diǎn)要求和管控標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程可追溯、可監(jiān)督；（三）權(quán)責(zé)清晰原則：明確各部門(mén)、各崗位在項(xiàng)目各階段的管理職責(zé)，做到分工明確、協(xié)同配合；（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控原則：加強(qiáng)各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，及時(shí)防范和化解研發(fā)過(guò)程中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等；（五）高效務(wù)實(shí)原則：優(yōu)化管控流程，簡(jiǎn)化不必要的審批環(huán)節(jié)，在確保管控效果的同時(shí)提高研發(fā)效率。第五條技術(shù)研發(fā)部是研發(fā)項(xiàng)目階段管控的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目各階段的組織協(xié)調(diào)、過(guò)程監(jiān)督、評(píng)審驗(yàn)收、檔案管理等工作；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的階段目標(biāo)達(dá)成、資源協(xié)調(diào)、團(tuán)隊(duì)管理等工作；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目各階段經(jīng)費(fèi)預(yù)算審核、使用監(jiān)督和結(jié)算管理；采購(gòu)部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門(mén)配合做好項(xiàng)目所需物資采購(gòu)、試驗(yàn)場(chǎng)地提供、中試生產(chǎn)等支持工作；公司管理層負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、重大變更、成果驗(yàn)收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審批。第二章立項(xiàng)階段管控第六條項(xiàng)目立項(xiàng)啟動(dòng)：項(xiàng)目發(fā)起部門(mén)或個(gè)人需提交《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)》，明確項(xiàng)目背景、研發(fā)目標(biāo)、技術(shù)路線、預(yù)期成果、進(jìn)度計(jì)劃、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、人員配置等核心內(nèi)容。技術(shù)研發(fā)部收到申請(qǐng)后，組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)項(xiàng)目的技術(shù)可行性、市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)程度等進(jìn)行初步評(píng)估。第七條立項(xiàng)評(píng)審：初步評(píng)估通過(guò)后，技術(shù)研發(fā)部組織召開(kāi)立項(xiàng)評(píng)審會(huì)，邀請(qǐng)技術(shù)專家、財(cái)務(wù)人員、市場(chǎng)人員等組成評(píng)審小組，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行全面評(píng)審，重點(diǎn)審核技術(shù)方案的合理性、進(jìn)度計(jì)劃的可行性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的科學(xué)性等。評(píng)審小組形成書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)，明確是否同意立項(xiàng)。第八條立項(xiàng)審批：技術(shù)研發(fā)部將立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)、評(píng)審意見(jiàn)等相關(guān)資料報(bào)公司管理層審批。管理層結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、資源配置情況等，在10個(gè)工作日內(nèi)作出審批意見(jiàn)。同意立項(xiàng)的，正式下達(dá)《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)》，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)要求；不同意立項(xiàng)的，說(shuō)明理由并退回相關(guān)部門(mén)。第九條立項(xiàng)后籌備：項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)下達(dá)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在5個(gè)工作日內(nèi)組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)分工；制定詳細(xì)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，分解各階段目標(biāo)及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；技術(shù)研發(fā)部協(xié)助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)辦理項(xiàng)目所需資源（人員、設(shè)備、場(chǎng)地等）的調(diào)配手續(xù)，確保項(xiàng)目順利啟動(dòng)。第三章實(shí)施階段管控第十條方案設(shè)計(jì)管控：項(xiàng)目啟動(dòng)后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在30個(gè)工作日內(nèi)完成詳細(xì)技術(shù)方案設(shè)計(jì)，包括核心技術(shù)參數(shù)、試驗(yàn)方法、設(shè)備選型、材料清單、實(shí)施步驟等內(nèi)容。技術(shù)方案需提交技術(shù)研發(fā)部審核，審核通過(guò)后報(bào)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，審批通過(guò)后方可進(jìn)入試驗(yàn)實(shí)施階段。方案設(shè)計(jì)需充分考慮有色金屬行業(yè)研發(fā)的特殊性，確保技術(shù)方案符合生產(chǎn)實(shí)際需求。第十一條試驗(yàn)實(shí)施管控：試驗(yàn)實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的技術(shù)方案執(zhí)行，詳細(xì)記錄試驗(yàn)數(shù)據(jù)、過(guò)程現(xiàn)象、遇到的問(wèn)題及解決措施等信息，形成完整的試驗(yàn)記錄。試驗(yàn)過(guò)程中如需調(diào)整技術(shù)方案，需提交《研發(fā)項(xiàng)目方案變更申請(qǐng)表》，說(shuō)明變更原因、變更內(nèi)容及對(duì)項(xiàng)目的影響，經(jīng)技術(shù)研發(fā)部審核、管理層審批同意后，方可實(shí)施變更。第十二條進(jìn)度與質(zhì)量管控：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人每周向技術(shù)研發(fā)部提交《研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告》，匯報(bào)項(xiàng)目階段進(jìn)展、目標(biāo)完成情況、存在的問(wèn)題及下一步計(jì)劃。技術(shù)研發(fā)部每月對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行核查，對(duì)照項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，分析進(jìn)度偏差原因，提出整改建議。同時(shí)，加強(qiáng)試驗(yàn)過(guò)程質(zhì)量控制，定期檢查試驗(yàn)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，確保試驗(yàn)結(jié)果可靠。第十三條中期評(píng)審管控：項(xiàng)目實(shí)施至中期節(jié)點(diǎn)時(shí)，技術(shù)研發(fā)部組織開(kāi)展中期評(píng)審。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提交中期工作報(bào)告、試驗(yàn)數(shù)據(jù)匯總、階段性成果等資料，評(píng)審小組重點(diǎn)評(píng)估階段目標(biāo)完成情況、技術(shù)方案的執(zhí)行效果、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施等。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的，項(xiàng)目繼續(xù)推進(jìn)；評(píng)審未通過(guò)的，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需在15個(gè)工作日內(nèi)制定整改計(jì)劃，限期完成整改，整改完成后重新組織評(píng)審。第十四條經(jīng)費(fèi)使用管控：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)費(fèi)使用需嚴(yán)格按照立項(xiàng)批復(fù)的預(yù)算執(zhí)行，實(shí)行“專款專用、據(jù)實(shí)報(bào)銷”原則。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)使用的日常管理，每季度向財(cái)務(wù)部提交經(jīng)費(fèi)使用明細(xì)報(bào)表。財(cái)務(wù)部定期對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行核查，確保經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)、合理，杜絕浪費(fèi)現(xiàn)象。第四章驗(yàn)收與歸檔階段管控第十五條驗(yàn)收準(zhǔn)備：項(xiàng)目完成全部研發(fā)內(nèi)容后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)整理驗(yàn)收資料，包括項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、試驗(yàn)數(shù)據(jù)匯編、成果證明材料（專利申請(qǐng)文件、檢測(cè)報(bào)告等）、經(jīng)費(fèi)使用結(jié)算報(bào)告等，向技術(shù)研發(fā)部提交《研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)》。第十六條驗(yàn)收評(píng)審：技術(shù)研發(fā)部收到驗(yàn)收申請(qǐng)后，在10個(gè)工作日內(nèi)組織驗(yàn)收評(píng)審。驗(yàn)收評(píng)審小組由技術(shù)專家、財(cái)務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)代表組成，通過(guò)查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)核查、成果演示等方式，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)、成果質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)使用、目標(biāo)達(dá)成情況等進(jìn)行全面評(píng)審，形成驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)。第十七條驗(yàn)收結(jié)論與處理：驗(yàn)收評(píng)審意見(jiàn)分為“通過(guò)驗(yàn)收”“整改后驗(yàn)收”“不通過(guò)驗(yàn)收”三類。通過(guò)驗(yàn)收的，出具《研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收合格通知書(shū)》；需整改后驗(yàn)收的，明確整改要求和期限，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成整改后重新申請(qǐng)驗(yàn)收；不通過(guò)驗(yàn)收的，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需分析原因，制定改進(jìn)方案，經(jīng)審批后可啟動(dòng)二次研發(fā)或終止項(xiàng)目。第十八條成果轉(zhuǎn)化與推廣：驗(yàn)收合格的研發(fā)項(xiàng)目，技術(shù)研發(fā)部會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定成果轉(zhuǎn)化推廣計(jì)劃，明確轉(zhuǎn)化目標(biāo)、實(shí)施步驟、責(zé)任部門(mén)等，推動(dòng)研發(fā)成果向生產(chǎn)、市場(chǎng)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)具有推廣價(jià)值的技術(shù)成果，及時(shí)申請(qǐng)專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。第十九條檔案歸檔：項(xiàng)目驗(yàn)收完成后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在15個(gè)工作日內(nèi)將所有項(xiàng)目資料（立項(xiàng)文件、技術(shù)方案、試驗(yàn)記錄、驗(yàn)收資料、經(jīng)費(fèi)憑證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件等）進(jìn)行整理、分類、編號(hào)，提交技術(shù)研發(fā)部歸檔。技術(shù)研發(fā)部建立研發(fā)項(xiàng)目檔案臺(tái)賬，實(shí)行專人管理，確保檔案資料完整、安全，便于后續(xù)查詢和利用。第五章風(fēng)險(xiǎn)管控與責(zé)任追究第二十條風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制：各階段需建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)機(jī)制。項(xiàng)目立項(xiàng)階段重點(diǎn)識(shí)別技術(shù)可行性、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)施階段重點(diǎn)防控技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)；驗(yàn)收階段重點(diǎn)關(guān)注成果質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)需制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。第二十一條責(zé)任追究：對(duì)在研發(fā)項(xiàng)目階段管控工作中違反本制度規(guī)定的部門(mén)和個(gè)人，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理：（一）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未按規(guī)定履行管理職責(zé)，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)的，給予批評(píng)教育；情節(jié)嚴(yán)重的，按公司相關(guān)規(guī)定處理；（二）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員弄虛作假、篡改試驗(yàn)數(shù)據(jù)的，取消相關(guān)成果資格，追究相應(yīng)責(zé)任；（三）相關(guān)部門(mén)未配合做好項(xiàng)目支持工作，影響項(xiàng)目推進(jìn)的，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人給予批評(píng)教育；（四）因管理不善導(dǎo)致項(xiàng)目資料丟失、知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露的，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任；構(gòu)成違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第二十二條本制度未盡事宜，按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司研發(fā)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)規(guī)定